港口设施保安工作的起源与国际公约

港口设施保安的起源及相关国际公约与规则港口设施保安工作的起源国际海事组织介绍Safe,secure and efficient shipping on clean oceans历史沿革w1948年年2月月联合国国际海运大会联合国国际海运大会n政府间海事协商组织公约政府间海事协商组织公约1958年年3月月17日生效日生效w1959年年1月月13日政府间海事协商组织第一届大会日政府间海事协商组织第一届大会n政府间海事协商组织正式成立政府间海事协商组织正式成立w1975年年11月月政府间海事政府间海事协商组织第协商组织第IX届大会届大会n组织公约组织公约修正案修正案w1982年年5月月22日正式更名日正式更名为为“国际海事组织”现状wIMO为联合国管理海事问题的专门机构为联合国管理海事问题的专门机构n现有现有165个成员国，个成员国，3个联系会员个联系会员n与与36个政府间组织签署了合作协议个政府间组织签署了合作协议n63个非政府国际组织在个非政府国际组织在国际海事组织中享有咨国际海事组织中享有咨询地位询地位w总部设在英国伦敦总部设在英国伦敦w现任秘书长现任秘书长nE.E.Mitropoulos(希腊希腊)宗旨w在与从事国际贸易的各种航运技术在与从事国际贸易的各种航运技术事宜有关的政府规定和惯例方面，事宜有关的政府规定和惯例方面，为各国政府提供合作机制；并在与为各国政府提供合作机制；并在与海上安全、航行效率和防止及控制海上安全、航行效率和防止及控制船舶对海洋造成污染有关的问题上，船舶对海洋造成污染有关的问题上，鼓励和便利各国普遍采用最高可行鼓励和便利各国普遍采用最高可行的标准（的标准（国际海事组织公约国际海事组织公约第第1 a条）。条）。活动范围w制定和修改有关海上安全；制定和修改有关海上安全；w防止海洋受船舶污染；防止海洋受船舶污染；w便利海上运输；便利海上运输；w提高航行效率；提高航行效率；w制定有关海事方面的公约；制定有关海事方面的公约；w交流有关的航运经验和情报；交流有关的航运经验和情报；w提供有关技术援助等。提供有关技术援助等。组织结构组织结构大会(Assembly)国际海事组织大会是该国际海事组织大会是该组织的最高权力机构。它由组织的最高权力机构。它由所有成员国组成，每两年举所有成员国组成，每两年举行一次会议，但在必要时可行一次会议，但在必要时可以召开特别会议。大会负责以召开特别会议。大会负责批准工作计划、审议财务预批准工作计划、审议财务预算和决定财务安排。算和决定财务安排。大会负责选举理事会。大会负责选举理事会。理事会(Council)理事会是国际海事组织的执行机构，由理事会是国际海事组织的执行机构，由4040个个成员国组成，每两年改选一次。理事会于每届成员国组成，每两年改选一次。理事会于每届大会结束后开始工作，在两届大会期间履行大大会结束后开始工作，在两届大会期间履行大会的所有职责会的所有职责(通过大会决议的职责除外通过大会决议的职责除外)。理事会还负责任命国际海事组织秘书长并理事会还负责任命国际海事组织秘书长并报大会批准。报大会批准。本届理事会成员A China,Greece,Italy,Japan,Norway,Panama,Republic of Korea,Russian Federation,United Kingdom,United States B Argentina,Bangladesh,Brazil,Canada,France,Germany,India,Netherlands,Spain,Sweden C Algeria,Australia,Bahamas,Chile,Cyprus,Denmark,Egypt,Ghana,Indonesia,Malta,Mexico,Nigeria,the Philippines,Poland,Portugal,Saudi Arabia,Singapore,South Africa,Turkey,Venezuela海上安全委员会(MSC)海上安全委员会是该组织的最高技术机构，海上安全委员会是该组织的最高技术机构，由所有成员国组成。其职能是由所有成员国组成。其职能是“在国际海事组在国际海事组织的职权范围内研究有关助航设备、船舶构造织的职权范围内研究有关助航设备、船舶构造和设备、安全配员、避碰规则、危险货物操作、和设备、安全配员、避碰规则、危险货物操作、海上安全程序和要求、航道信息、航海日志和海上安全程序和要求、航道信息、航海日志和航行记录、海难事故调查、救捞和救助及其他航行记录、海难事故调查、救捞和救助及其他直接影响海上安全的事宜。直接影响海上安全的事宜。”海上环境保护委员会(MEPC)海上环境保护委员会由所有成员国组成，海上环境保护委员会由所有成员国组成，负责审议国际海事组织职权范围内有关防止和负责审议国际海事组织职权范围内有关防止和控制船舶造成污染的任何事宜，特别是有关公控制船舶造成污染的任何事宜，特别是有关公约和其他规则的通过和修正以及保证其有效实约和其他规则的通过和修正以及保证其有效实施的措施。施的措施。MSC和MEPC下设的分委会n航行安全分委会航行安全分委会(NAV)n无线电通信和搜救分委会无线电通信和搜救分委会(COMSAR)n培训和值班标准分委会培训和值班标准分委会(STW)n稳性载重线和渔船安全分委会稳性载重线和渔船安全分委会(SLF)n船舶设计和设备分委会船舶设计和设备分委会(DE)n危险品、固体散货和集装箱分委会危险品、固体散货和集装箱分委会(DSC)n消防分委会消防分委会(FP)n船旗国履约分委会船旗国履约分委会(FSI)n散装液体和气体分委会散装液体和气体分委会(BLG)法律委员会(Legal Committee)法律委员会由所有成员国组成，负责处理法律委员会由所有成员国组成，负责处理国际海事组织职权范围内的法律事宜以及在其国际海事组织职权范围内的法律事宜以及在其职权范围内由其他国际文件所赋予国际海事组职权范围内由其他国际文件所赋予国际海事组织的任何职责。织的任何职责。技术合作委员会(TCC)技术合作委员会由所有成员国组成，负责技术合作委员会由所有成员国组成，负责审议国际海事组织职权范围内由国际海事组织审议国际海事组织职权范围内由国际海事组织实施或与其他国际组织合作实施的技术合作项实施或与其他国际组织合作实施的技术合作项目，以及国际海事组织在技术合作领域内的其目，以及国际海事组织在技术合作领域内的其他活动。他活动。便利委员会(FAL)便利委员会是理事会的附属机构，对所有便利委员会是理事会的附属机构，对所有成员国开放，在国际海事组织的工作中负责消成员国开放，在国际海事组织的工作中负责消除国际航运中不必要的手续和繁文缛节等工作。除国际航运中不必要的手续和繁文缛节等工作。IMO通过的主要文件w强制性文件强制性文件n公约公约n议定书议定书n附则附则n修正案修正案n规则规则w非强制性文件非强制性文件n导则导则n指南指南n建议书建议书n大会决议大会决议n委员会通函委员会通函国际海事组织的公约w公约的制订和通过公约的制订和通过w公约的生效公约的生效w公约的签署、批准、接受、核准和加入公约的签署、批准、接受、核准和加入w公约的修正公约的修正(明示和默认接受程序明示和默认接受程序)w公约的实施与执行公约的实施与执行(船旗国和港口国船旗国和港口国)1974年国际海上人命安全公约产生和发展 1912年年“titanic”海难海难w1914年公约年公约w1929年公约年公约w1933年公约年公约w1948年公约年公约w1960年公约年公约w1974年公约年公约产生和发展w国际海上人命安全公约的目的是保护与国际海国际海上人命安全公约的目的是保护与国际海上运输有关的人员与船舶的安全；上运输有关的人员与船舶的安全；w1960年国际海事组织通过了新的国际海上人命年国际海事组织通过了新的国际海上人命安全公约，这也是国际海事组织通过的第一个安全公约，这也是国际海事组织通过的第一个公约，该公约于公约，该公约于1965年生效；年生效；w1974年年11月月1日国际海事组织再次通过了新的日国际海事组织再次通过了新的国际海上人命安全公约，即一直沿用至今的国际海上人命安全公约，即一直沿用至今的1974年国际海上人命安全公约年国际海上人命安全公约（SOLAS公公约），约），1980年年5月月25日生效；日生效；w到到2002年底，经历了不断修正的年底，经历了不断修正的SOLAS公约，公约，内容已经达到十二章。内容已经达到十二章。1974年SOLAS公约w公约正文公约正文w附则附则n第第I章：总则章：总则n第第II-1章：构造章：构造结构、分舱和稳性、机电设备结构、分舱和稳性、机电设备n第第II-2章：构造章：构造防火、探火和灭火防火、探火和灭火n第第III章：救生设备和安排章：救生设备和安排n第第IV章：无线电通信章：无线电通信n第第V章：航行安全章：航行安全n第第VI章：货物运输章：货物运输1974年SOLAS公约n第第VII章：危险货物运输章：危险货物运输n第第VIII章：核动力船舶章：核动力船舶n第第IX章：船舶安全营运管理章：船舶安全营运管理n第第X章：高速船安全章：高速船安全n第第XI-1章：加强海上安全的特别措施章：加强海上安全的特别措施n第第XI-2章：加强海上保安的特别措施章：加强海上保安的特别措施n第第XII章：散货船的附加安全措施章：散货船的附加安全措施w1988年议定书年议定书1988年议定书年议定书w第第I条：一般义务条：一般义务w第第II条：以前的公约条：以前的公约w第第III条：资料的送交条：资料的送交w第第IV条：签字、批准、接受、核准和加入条：签字、批准、接受、核准和加入w第第V条：生效条：生效w第第VI条：修正条：修正w第第VII条：退出条：退出w第第VIII条：保存条：保存w第第IX条：文字条：文字海上保安和保安规则 911美国加大海上反恐力度美国加大海上反恐力度w海关海关-贸易反恐伙伴协议贸易反恐伙伴协议(C-TPAT）w集装箱安全倡议集装箱安全倡议(CSI)w提前提前24小时报舱单信息小时报舱单信息w取消船员集体签证取消船员集体签证w海上运输保安法海上运输保安法(MTSA)w防扩散安全倡议防扩散安全倡议(PSI)国国际组织的主要的主要举措措海上保安外交大会海上保安外交大会(2002年年12月，伦敦月，伦敦)国际劳工组织第国际劳工组织第91届大会届大会(2003年年6月，日内瓦月，日内瓦)世界海关组织理事会世界海关组织理事会(2003年年6月，布鲁塞尔月，布鲁塞尔)国国际海事海事组织的迅速反的迅速反应n2001年年11月月 国际海事组织第国际海事组织第22届大会届大会 第第A.924(22)号大会决议号大会决议n2002年年 2 月月 第第1次海上保安会间工作组会议次海上保安会间工作组会议n2002年年 5 月月 海上安全委员会第海上安全委员会第75届会议届会议n2002年年 9 月月 第第2次海上保安会间工作组会议次海上保安会间工作组会议n2002年年12月月 海上安全委员会第海上安全委员会第76届会议届会议n2002年年12月月 海上保安外交大会海上保安外交大会新新规章体系章体系w国际海上人命安全公约国际海上人命安全公约n第第V章章 航行安全航行安全n第第XI-1章章 加强海上安全的特别措施加强海上安全的特别措施n第第XI-2章章 加强加强海上保安海上保安的特别措施的特别措施w国际船舶和港口设施保安规则国际船舶和港口设施保安规则nA部分部分(强制性规则强制性规则)nB部分部分(建议性指导建议性指导)1974年国年国际海上人命安全公海上人命安全公约修正案修正案 第第V章和第章和第XI-1章修正案章修正案第第V章和第章和第XI-1章修正案章修正案w对第对第V章的修订章的修订n过去对现有货船过去对现有货船(不包括液货船不包括液货船)配备船舶自动配备船舶自动识别系统识别系统(AIS)的要求：的要求：l10000-50000总吨，总吨，2005年年7月月1日日l3000-10000总吨，总吨，2006年年7月月1日日l300-3000总吨，总吨，2007年年7月月1日日n修正案的新要求：修正案的新要求：l300-50000总吨，不晚于总吨，不晚于2004年年7月月1日以后的第日以后的第一次安全设备检验，无论如何不晚于一次安全设备检验，无论如何不晚于12月月31日日船舶自船舶自船舶自船舶自动识别动识别系系系系统统(AIS)(AIS)的性能要求的性能要求的性能要求的性能要求w第第A.917(22)号大会决议号大会决议w第第A.956(23)号大会决议号大会决议第第V章和第章和第XI-1章修正案章修正案w对第对第XI章的修订章的修订n将第将第XI章改为第章改为第XI-1章章n第第3条条船舶识别号船舶识别号l新船于新船于2004年年7月月1日，日，2004年年7月月1日以前建造的日以前建造的船舶应在不迟于船舶应在不迟于2004年年7月月1日以后的第一次计划日以后的第一次计划干坞检验之日永久性标注国际海事组织编号干坞检验之日永久性标注国际海事组织编号l在船体上的明显位置在船体上的明显位置l在机器处所在机器处所/泵舱泵舱/滚装处所的舱壁上滚装处所的舱壁上l清晰可见、形成对比清晰可见、形成对比船舶船舶船舶船舶识别识别号号号号A.600(15)IMO船舶识别号制度船舶识别号制度第第V章和第章和第XI-1章修正案章修正案n第第5条条连续概要记录连续概要记录(Continuous Synopsis Record)（1）l从从2004年年7月月1日起，所有船舶均需备有日起，所有船舶均需备有连续概要记连续概要记录录l记录由船旗国签发记录由船旗国签发l记录项目包括：船旗国、登记日期、船舶识别号、船记录项目包括：船旗国、登记日期、船舶识别号、船名、船籍港、注册船东及其地址、光租人姓名及地址、名、船籍港、注册船东及其地址、光租人姓名及地址、公司名称及地址、入级船级社、公司名称及地址、入级船级社、ISM证书签发机关、证书签发机关、保安证书签发机关、终止登记日期保安证书签发机关、终止登记日期l有关上述内容的任何变化均需予以记录有关上述内容的任何变化均需予以记录第第V章和第章和第XI-1章修正案章修正案n第第5条条连续概要记录连续概要记录(Continuous Synopsis Record)（2）l发生变化发生变化3个月内主管机关要签发修订文件个月内主管机关要签发修订文件l在主管机关签发修订文件之前，应授权公司或船长进在主管机关签发修订文件之前，应授权公司或船长进行修改，并随即通知主管机关行修改，并随即通知主管机关 l记录应使用英文、法文或西班牙文，还可以另外译成记录应使用英文、法文或西班牙文，还可以另外译成主管机关的官方语言主管机关的官方语言l记录要用标准格式，不得修改、删除记录要用标准格式，不得修改、删除l变更船旗时要留在船上变更船旗时要留在船上l连续概要记录将受到港口国的检查连续概要记录将受到港口国的检查连续连续概要概要概要概要记录记录A.959(23)连续概要记录的格式和维护导则连续概要记录的格式和维护导则新第新第XI-2章章新第新第XI-2章章第第1条条 定定义(1)w传统定义传统定义n散货船散货船(bulk carrier)，第第IX章章n化学品液货船化学品液货船(chemical tanker)，第第VII章章n气体运输船气体运输船(gas carrier)，第第VII章章n高速船高速船(high-speed craft)，第第X章章n移动式海上钻井装置移动式海上钻井装置(MODU)，第第IX章章n油船油船(oil tanker)，第第II-1章章n公司公司(company)，第第IX章章第第1条条 定定义(2)w船港界面活动船港界面活动(ship/port interface)w船到船活动船到船活动(ship-to-ship activity)w港口设施港口设施(port facility)w保安事件保安事件(security incident)w保安等级保安等级(security level)w指定当局指定当局(Designated Authority)w认可保安组织认可保安组织(RSO)w保安声明保安声明(Declaration of Security)第第1条条 定定义(3)w国际船舶和港口设施保安国际船舶和港口设施保安(ISPS)规则规则nA部分为强制性规定，其修正案将部分为强制性规定，其修正案将按公约第按公约第VIII条通过、生效和发条通过、生效和发生效力生效力nB部分为建议性导则，其修正案将部分为建议性导则，其修正案将由海安会按照其议事规则通过由海安会按照其议事规则通过第第2条条 适用范适用范围w国际航行船舶国际航行船舶n客船，包括速客船客船，包括速客船n500总吨以上的货船，包括高速货船总吨以上的货船，包括高速货船n移动式海上钻井装置移动式海上钻井装置w为上述船舶服务的港口设施为上述船舶服务的港口设施n对于偶尔才为国际航行船舶服务的港口，主对于偶尔才为国际航行船舶服务的港口，主管机关需要在港口设施保安评估后确定其适管机关需要在港口设施保安评估后确定其适用程度用程度第第3条条 政府关于保安的政府关于保安的责任任w缔约国政府缔约国政府/主管机关：主管机关：n为本国船舶规定保安等级为本国船舶规定保安等级n向船舶提供保安等级方面的信息向船舶提供保安等级方面的信息w缔约国政府缔约国政府/指定当局：指定当局：n为本国港口设施规定保安等级为本国港口设施规定保安等级n为来港船舶规定保安等级为来港船舶规定保安等级n向有关方面提供保安等级方面的信息向有关方面提供保安等级方面的信息n保安等级发生变化时及时更新信息保安等级发生变化时及时更新信息第第4条条 对公司和船舶的要求公司和船舶的要求w公司和船舶均须符合公司和船舶均须符合公约公约和和ISPS规则规则的要求的要求w船舶须接受核验并取得船舶须接受核验并取得国际船舶保安证书国际船舶保安证书w船舶须符合主管机关的保安等级要求船舶须符合主管机关的保安等级要求w船舶须符合所在港口的保安等级要求并在保安船舶须符合所在港口的保安等级要求并在保安等级发生变化时作出迅速反应等级发生变化时作出迅速反应w如果不能符合要求，要在进港前通知港口的主如果不能符合要求，要在进港前通知港口的主管当局管当局第第5条条 公司的具体公司的具体责任任w为船舶提供最新信息，使缔约国正式授权为船舶提供最新信息，使缔约国正式授权的官员能够根据这些信息确定：的官员能够根据这些信息确定：n谁负责船上人员的指派谁负责船上人员的指派n谁负责船舶的使用谁负责船舶的使用n谁是签署租船合同的各方谁是签署租船合同的各方第第6条条 船舶保安警船舶保安警报系系统(1)w安装要求：安装要求：n2004年年7月月1日后建造的船舶日后建造的船舶n2004年年7月月1日以前建造的客船，包括高速客船，不晚日以前建造的客船，包括高速客船，不晚于于2004年年7月月1日后的第一次无线电设备检验日后的第一次无线电设备检验n2004年年7月月1日以前建造的日以前建造的500总吨以上的油船、化学总吨以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船，不晚于品船、气体运输船、散货船和高速货船，不晚于2004年年7月月1日以后的第一次无线电设备检验日以后的第一次无线电设备检验n2004年年7月月1日以前建造的日以前建造的500总吨以上的其他货船和总吨以上的其他货船和移动式海上钻井装置，不晚于移动式海上钻井装置，不晚于2006年年7月月1日以后的第日以后的第一次无线电设备检验一次无线电设备检验第第6条条 船舶保安警船舶保安警报系系统(2)w系统要求：系统要求：n启动后向主管机关发出警报启动后向主管机关发出警报(船舶身份、船位、威胁船舶身份、船位、威胁)n不向其他船舶发送不向其他船舶发送n不在船上显示不在船上显示n关闭前持续发送关闭前持续发送n能够从驾驶台和至少另外一个位置启动能够从驾驶台和至少另外一个位置启动n防止误发警报防止误发警报n不低于海事组织通过的性能标准不低于海事组织通过的性能标准n若满足本条要求，按第若满足本条要求，按第IV章安装的无线电装置也可章安装的无线电装置也可作为警报系统使用作为警报系统使用第第6条条 船舶保安警船舶保安警报系系统(3)w船舶的主管机关船舶的主管机关n收到警报后通知船舶航行水域的沿岸国收到警报后通知船舶航行水域的沿岸国w其他缔约国其他缔约国n收到船舶的警报后通知船舶的主管机关和船收到船舶的警报后通知船舶的主管机关和船舶所航行水域的沿岸国舶所航行水域的沿岸国第第7条条 对船舶的威船舶的威胁w作为沿岸国的缔约国：作为沿岸国的缔约国：n提供一个联络点，船舶可向其求助并报告所提供一个联络点，船舶可向其求助并报告所发现的保安问题发现的保安问题n在存在对船舶的威胁时，通知船舶及其主管在存在对船舶的威胁时，通知船舶及其主管机关：机关：l保安等级保安等级l船舶应采取的防范措施船舶应采取的防范措施l主管机关决定采取的措施主管机关决定采取的措施第第7条条 对船舶的威船舶的威胁第第8条条 船船长对船舶安全和保安的决定船舶安全和保安的决定权w船长为船舶安全和保安所作出的决定不受船长为船舶安全和保安所作出的决定不受公司、承租人和任何其他人员的限制公司、承租人和任何其他人员的限制n拒绝装货拒绝装货n拒绝人员上船拒绝人员上船w如果安全和保安要求发生冲突：如果安全和保安要求发生冲突：n应先满足安全要求，但要采取临时性保安措应先满足安全要求，但要采取临时性保安措施并应通知主管机关和港口国施并应通知主管机关和港口国n主管当局要避免类似情况再度发生主管当局要避免类似情况再度发生第第9条条 监督和符合措施督和符合措施(1)w对于到港船舶对于到港船舶传统传统PSCn检查有效证书，如果有效则予以接受检查有效证书，如果有效则予以接受n不能出示有效证书，或有明确理由相信船舶不能出示有效证书，或有明确理由相信船舶不符合要求，则采取监督措施：不符合要求，则采取监督措施：l检查船舶检查船舶l延误延误l滞留滞留 以及以及(或或)其他行政或纠正措施其他行政或纠正措施l限制操作限制操作 l驱逐出港驱逐出港第第9条条 监督和符合措施督和符合措施(2)w对于意图进入港口的船舶对于意图进入港口的船舶新要求新要求n进港前向港口国提供信息进港前向港口国提供信息l保安证书及签发机关保安证书及签发机关l船舶的保安等级船舶的保安等级l以前挂靠港口的保安等级以前挂靠港口的保安等级(前前10个个)l以前挂靠港口时采取的特别以前挂靠港口时采取的特别/附加保安措施附加保安措施(前前10个个)l以前进行船到船活动期间维持了适当保安程序以前进行船到船活动期间维持了适当保安程序l其他实用保安信息其他实用保安信息n如要求，公司和船舶还要对上述信息加以确认如要求，公司和船舶还要对上述信息加以确认第第9条条 监督和符合措施督和符合措施(3)n船长可以拒绝提供上述信息船长可以拒绝提供上述信息(要注意后果要注意后果)n港口国如果有明确理由相信船舶不符合公约港口国如果有明确理由相信船舶不符合公约的要求，要与船舶沟通，要求其纠正，如仍的要求，要与船舶沟通，要求其纠正，如仍未能解决，或存在其他明确理由，则：未能解决，或存在其他明确理由，则：l要求船舶采取纠正措施要求船舶采取纠正措施l要求船舶开往指定地点要求船舶开往指定地点l如果位于领海，如果位于领海，对船舶进行检查对船舶进行检查l拒绝船舶进入港口拒绝船舶进入港口n船长可以取消进港意图船长可以取消进港意图(公约将不再适用公约将不再适用)第第9条条 监督和符合措施督和符合措施(4)n采取措施采取措施/步骤的港口国要通知主管机关、认步骤的港口国要通知主管机关、认可保安组织和可保安组织和IMOn禁止入港和驱逐出港要通知船舶下一停靠港禁止入港和驱逐出港要通知船舶下一停靠港和相关沿岸国和相关沿岸国n只有在构成紧迫威胁且无适当办法消除时才只有在构成紧迫威胁且无适当办法消除时才能能拒绝船舶入港拒绝船舶入港或或驱逐船舶出港驱逐船舶出港n各种措施和步骤须在不符合的情况得到纠正各种措施和步骤须在不符合的情况得到纠正并使主管机关满意时停止并使主管机关满意时停止第第9条条 监督和符合措施督和符合措施(5)w在采取有关措施时在采取有关措施时n要尽力避免使船舶受到不当滞留或延误，受要尽力避免使船舶受到不当滞留或延误，受到不当滞留或延误的船舶有权要求赔偿到不当滞留或延误的船舶有权要求赔偿n不得阻止出于人道主义原因和出于保安目的不得阻止出于人道主义原因和出于保安目的而在必要时进出船舶而在必要时进出船舶第第10条条 对港口港口设施的要求施的要求w缔约国政府对境内港口缔约国政府对境内港口n开展港口设施保安评估，并予审查和批准开展港口设施保安评估，并予审查和批准n制订、审查、批准和实施港口设施保安计划制订、审查、批准和实施港口设施保安计划n指定并通报计划所涉及的对应于各保安等级指定并通报计划所涉及的对应于各保安等级所要求的措施，包括在何时要求提交保安声所要求的措施，包括在何时要求提交保安声明明第第11条条 替代保安替代保安协议w缔约国之间可达成双边或多边协议，对其缔约国之间可达成双边或多边协议，对其港口间固定航线上的短程国际航行作出替港口间固定航线上的短程国际航行作出替代保安安排代保安安排n协议不得降低协议以外的其他船舶和港口设协议不得降低协议以外的其他船舶和港口设施的保安水平施的保安水平n协议中所包括的船舶不得与协议外的船舶进协议中所包括的船舶不得与协议外的船舶进行船到船活动行船到船活动n对协议应定期复审对协议应定期复审第第12条条 等效保安安排等效保安安排w主管机关可以对某一特定船舶或一组船舶主管机关可以对某一特定船舶或一组船舶实施等效保安措施实施等效保安措施w缔约国政府可以对某一特定港口或一组港缔约国政府可以对某一特定港口或一组港口实施等效保安措施口实施等效保安措施n至少要与公约和至少要与公约和ISPS规则同样有效规则同样有效n有关细节须通知国际海事组织有关细节须通知国际海事组织第第13条条 信息交流信息交流(1)w2004年年7月月1日前将以下信息送日前将以下信息送IMO：n应使公司和船舶可得到的信息应使公司和船舶可得到的信息l负责船舶和港口设施保安的部门和联系细节负责船舶和港口设施保安的部门和联系细节l已批准的港口设施保安计划的覆盖地点已批准的港口设施保安计划的覆盖地点l保安警报接收部门和联系细节保安警报接收部门和联系细节l接收船舶入港前保安信息的部门和联系细节接收船舶入港前保安信息的部门和联系细节l向船舶提供援助和接收保安问题报告的部门和联向船舶提供援助和接收保安问题报告的部门和联系细节系细节第第13条条 信息交流信息交流(2)n认可保安组织的信息认可保安组织的信息l名称和联系细节名称和联系细节l具体职责和授权条件具体职责和授权条件n港口设施保安计划的相关信息港口设施保安计划的相关信息l关于港口设施保安计划及其覆盖地点和批准日期关于港口设施保安计划及其覆盖地点和批准日期的清单的清单l如果保安计划覆盖地点发生变化、计划被撤消、如果保安计划覆盖地点发生变化、计划被撤消、对计划进行增补，要通报进一步信息对计划进行增补，要通报进一步信息l以后每隔以后每隔5年提交一份全部更新的清单年提交一份全部更新的清单第第13条条 信息交流信息交流(3)n关于替代保安协议的信息关于替代保安协议的信息l缔结协议的缔约国政府名称缔结协议的缔约国政府名称l协议所覆盖的港口设施和固定航线协议所覆盖的港口设施和固定航线l定期复审协议的间隔期定期复审协议的间隔期l协议生效的日期协议生效的日期l与其他缔约国政府协商的信息与其他缔约国政府协商的信息n等效保安安排的细节等效保安安排的细节n如有请求，如有请求，IMO要向各国提供港口信息要向各国提供港口信息国国际船舶和港口船舶和港口设施保安施保安(ISPS)规则的的强制性要求制性要求(A部分部分)国国际船舶和港口船舶和港口设施保安施保安(ISPS)规则n总则总则n定义定义n适用范围适用范围n缔约国政府的责任缔约国政府的责任n保安声明保安声明n公司的责任公司的责任n船舶保安船舶保安n船舶保安评估船舶保安评估n船舶保安计划船舶保安计划n记录记录n公司保安员公司保安员n船舶保安员船舶保安员n船舶保安培训、演练和演习船舶保安培训、演练和演习n港口设施保安港口设施保安n港口设施保安评估港口设施保安评估n港口设施保安计划港口设施保安计划n港口设施保安员港口设施保安员n港口设施保安培训、演练和港口设施保安培训、演练和演习演习n船舶核验和发证船舶核验和发证1、目、目标和功能要求和功能要求(1)w目标目标n建立一个缔约国政府建立一个缔约国政府/政府部门政府部门/地方行政机关地方行政机关/航运航运业业/港口业的保安国际合作框架港口业的保安国际合作框架n确立各方在国内和国际层面上在保证海上保安方面的确立各方在国内和国际层面上在保证海上保安方面的作用和责任作用和责任n确保及早和有效收集并交流保安信息确保及早和有效收集并交流保安信息n提供一套用于保安评估的方法，确定对保安等级发生提供一套用于保安评估的方法，确定对保安等级发生变化作出反应的计划和程序变化作出反应的计划和程序n树立对具备海上保安措施的信心树立对具备海上保安措施的信心1、目、目标和功能要求和功能要求(2)w功能要求功能要求n搜集、评估、交流与保安威胁有关的信息搜集、评估、交流与保安威胁有关的信息n要求保持船舶和港口设施的通信渠道要求保持船舶和港口设施的通信渠道n防止擅入船舶、港口设施及其限制区域防止擅入船舶、港口设施及其限制区域n防止擅自将武器、燃烧装置或爆炸物带入船舶或港口防止擅自将武器、燃烧装置或爆炸物带入船舶或港口设施设施n提供保安警报装置提供保安警报装置n在评估基础上建立船舶和港口设施保安计划在评估基础上建立船舶和港口设施保安计划n进行培训和演习确保熟悉保安计划和程序进行培训和演习确保熟悉保安计划和程序2、定、定义w船舶保安计划船舶保安计划(SSP)w港口设施保安计划港口设施保安计划(PFSP)w船舶保安员船舶保安员(SSO)w公司保安员公司保安员(CSO)w港口设施保安员港口设施保安员(PFSO)w1级保安，级保安，普通保安状态普通保安状态w2级保安，级保安，加强保安状态加强保安状态w3级保安，级保安，特殊保安状态特殊保安状态3、适用范、适用范围w国际航行船舶国际航行船舶n客船，包括速客船客船，包括速客船n500总吨以上的货船，包括高速货船总吨以上的货船，包括高速货船n移动式海上钻井装置移动式海上钻井装置w为上述船舶服务的港口设施为上述船舶服务的港口设施n对于偶尔才为国际航行船舶服务的港口，主管机关需对于偶尔才为国际航行船舶服务的港口，主管机关需要在港口设施保安评估后确定其适用程度要在港口设施保安评估后确定其适用程度w第第5-13、19节适用于公司和船舶节适用于公司和船舶w第第5、14-18节适用于港口设施节适用于港口设施4、缔约国政府的国政府的责任任(1)w规定保安等级时应考虑的因素规定保安等级时应考虑的因素n威胁信息的可信程度威胁信息的可信程度n威胁信息得以佐证的程度威胁信息得以佐证的程度n威胁信息的具体或紧迫程度威胁信息的具体或紧迫程度n保安事件的潜在后果保安事件的潜在后果w如果规定如果规定3级保安级保安，应发出适当指令并向，应发出适当指令并向可能受到影响的港口和船舶提供信息可能受到影响的港口和船舶提供信息4、缔约国政府的国政府的责任任(2)w政府不能将以下职责授权政府不能将以下职责授权RSOn规定保安等级规定保安等级n批准港口设施保安评估及其修订批准港口设施保安评估及其修订n确定必须指定保安员的港口设施确定必须指定保安员的港口设施n批准批准港口设施保安计划港口设施保安计划及其修订及其修订n采取监督和符合措施采取监督和符合措施n规定关于规定关于保安声明保安声明的要求的要求w政府应适当测试政府应适当测试保安计划保安计划的有效性的有效性5、保安声明、保安声明(1)w保安声明是一份明确各自责任的保安声明是一份明确各自责任的双方协议双方协议w政府应规定何时要求保安声明政府应规定何时要求保安声明w船舶要求签署保安声明的具体情况船舶要求签署保安声明的具体情况n本船保安等级高于港口设施和另一船舶本船保安等级高于港口设施和另一船舶n政府之间有关于保安声明的协议政府之间有关于保安声明的协议n该船或该港口设施曾发生过保安事件该船或该港口设施曾发生过保安事件n该船位于不要求保安计划的港口该船位于不要求保安计划的港口n另一艘船舶不要求保安计划另一艘船舶不要求保安计划5、保安声明、保安声明(2)w如果收到关于保安声明的要求，应予回复如果收到关于保安声明的要求，应予回复w保安声明的签署人保安声明的签署人n船舶：船长或船舶保安员船舶：船长或船舶保安员n港口设施：港口设施保安员或其他岸上机构港口设施：港口设施保安员或其他岸上机构w保安声明的保存期限保安声明的保存期限n港口设施：由缔约国或指定当局规定港口设施：由缔约国或指定当局规定n船舶：由主管机关规定船舶：由主管机关规定6、公司的、公司的责任任w确保在确保在船舶保安计划船舶保安计划中确立船长的权中确立船长的权威，明确船长在船舶保安方面的最高权威威，明确船长在船舶保安方面的最高权威和责任和责任w向公司保安员、船长和船舶保安员提供必向公司保安员、船长和船舶保安员提供必要的支持要的支持7、船舶保安、船舶保安(1)w船舶应服从缔约国政府规定的保安等级船舶应服从缔约国政府规定的保安等级n在在1级保安级保安状态：状态：l确保履行所有保安职责确保履行所有保安职责l对进入船舶予以控制对进入船舶予以控制l对人员和物品上船予以控制对人员和物品上船予以控制l监控船舶的限制区域监控船舶的限制区域l监控甲板和船舶周围区域监控甲板和船舶周围区域l监督货物和船舶备品装卸监督货物和船舶备品装卸l确保保安通信随时可用确保保安通信随时可用7、船舶保安、船舶保安(2)n在在2级保安级保安状态：状态：l实施实施船舶保安计划船舶保安计划中规定的附加措施中规定的附加措施n在在3级保安级保安状态：状态：l实施实施船舶保安计划船舶保安计划中规定的特殊措施中规定的特殊措施n在在2级级和和3级级保安装态，船舶应确认收到指令保安装态，船舶应确认收到指令n船舶如有实施困难须及时与港口联络船舶如有实施困难须及时与港口联络n如果船舶等级高于港口，须立即通知港口如果船舶等级高于港口，须立即通知港口n如果港口规定较高保安等级，还应向船舶提如果港口规定较高保安等级，还应向船舶提供建议保安措施供建议保安措施8、船舶保安、船舶保安评估估(1)w制订制订船舶保安计划船舶保安计划前必须对船舶进行保安前必须对船舶进行保安评估评估w公司保安员应确保船舶保安评估由合格人员根公司保安员应确保船舶保安评估由合格人员根据规则来开展据规则来开展wRSO可承担保安评估工作，但不能由自己审查和可承担保安评估工作，但不能由自己审查和批准批准w保安评估应由公司形成文件、加以审查、接受保安评估应由公司形成文件、加以审查、接受并保存并保存8、船舶保安、船舶保安评估估(2)w保安评估应包括现场检验和以下要素：保安评估应包括现场检验和以下要素：n确定现有保安措施、程序和操作确定现有保安措施、程序和操作n确定和评价应予重点保护的关键操作确定和评价应予重点保护的关键操作n确定关键操作受到威胁的可能性，排出保安确定关键操作受到威胁的可能性，排出保安措施的优先次序措施的优先次序n发现设施、方针和程序的弱点，其中包括人发现设施、方针和程序的弱点，其中包括人为因素为因素9、船舶保安、船舶保安计划划(1)w船舶必须携带船舶必须携带船舶保安计划船舶保安计划wRSO可承担编制可承担编制船舶保安计划船舶保安计划工作，但不能工作，但不能由自己审查和批准由自己审查和批准w船舶保安计划船舶保安计划的审查和批准工作可以授权的审查和批准工作可以授权RSO承担，但应未曾参与相关的保安评估和计划承担，但应未曾参与相关的保安评估和计划的制订的制订w计划计划提交批准时应附保安评估提交批准时应附保安评估w计划计划的语言要有英、法、西文之一的语言要有英、法、西文之一9、船舶保安、船舶保安计划划(2)w船舶保安计划船舶保安计划要对三个保安等级作出规定，要对三个保安等级作出规定，并涉及以下内容并涉及以下内容n1、防止擅自携带武器、危险物品和装置上船、防止擅自携带武器、危险物品和装置上船n2、防止擅自进入限制区域、防止擅自进入限制区域n3、防止擅自上船、防止擅自上船n4、对保安威胁的反应程序，包括维持关键操作、对保安威胁的反应程序，包括维持关键操作n5、对保安等级、对保安等级3指令作出反应的程序指令作出反应的程序n6、发生保安威胁或破坏时的撤离程序、发生保安威胁或破坏时的撤离程序n7、有关人员的保安职责、有关人员的保安职责n8、保安活动审核程序、保安活动审核程序9、船舶保安、船舶保安计划划(3)n 9、培训、演练和演习程序、培训、演练和演习程序n10、与港口设施进行配合的程序、与港口设施进行配合的程序n11、计划的定期审查更新程序、计划的定期审查更新程序n12、保安事件报告程序、保安事件报告程序n13、明确船舶保安员、明确船舶保安员n14、明确公司保安员及联络细节、明确公司保安员及联络细节n15、保安设备检查、测试、校准和保养程序、保安设备检查、测试、校准和保养程序n16、保安设备测试和校准的频度、保安设备测试和校准的频度n17、保安警报系统触发点的位置、保安警报系统触发点的位置n18、保安警报系统的使用程序、说明和指导、保安警报系统的使用程序、说明和指导9、船舶保安、船舶保安计划划(4)w保安活动的内审和评估人员应独立于所审活动保安活动的内审和评估人员应独立于所审活动w保安计划的某些内容的变动非经批准不得实施保安计划的某些内容的变动非经批准不得实施w计划可用电子格式保存，但须加以保护计划可用电子格式保存，但须加以保护w计划为保密文件，要防止擅自接触或泄露计划为保密文件，要防止擅自接触或泄露w计划一般不受港口国的检查计划一般不受港口国的检查w在港口国有明确理由相信船舶不符要求时，经在港口国有明确理由相信船舶不符要求时，经征得缔约国政府和船长同意，可以检查计划的征得缔约国政府和船长同意，可以检查计划的部分相关内容；但若检查其中的部分相关内容；但若检查其中的2、4、5、7、15、17和和18项，必须取得缔约国的专门同意项，必须取得缔约国的专门同意10、记录(1)w船舶保安计划船舶保安计划涉及的以下活动应予记录并涉及的以下活动应予记录并留存在船上留存在船上n培训、演练和演习培训、演练和演习n保安威胁和保安事件保安威胁和保安事件n保安状况受到破坏保安状况受到破坏n保安通信保安通信n内审或审查内审或审查n对保安评估和保安计划的定期审查对保安评估和保安计划的定期审查n保安计划修订内容的实施保安计划修订内容的实施n保安设备的保养、校准和测试保安设备的保养、校准和测试10、记录(2)w使用船上工作语言进行记录，如非英、法、西使用船上工作语言进行记录，如非英、法、西文之一，还应包括译文文之一，还应包括译文w记录可用电子格式，但须加以保护记录可用电子格式，但须加以保护w防止擅自接触或泄露防止擅自接触或泄露11、公司保安、公司保安员(1)w公司必须指定一名公司保安员，并明确其所负公司必须指定一名公司保安员，并明确其所负责的船舶责的船舶w公司保安员的职责和责任包括公司保安员的职责和责任包括n对船舶可能受到威胁情况提出建议对船舶可能受到威胁情况提出建议n确保开展船舶保安评估确保开展船舶保安评估n确保确保船舶保安计划船舶保安计划的制订、批准、实施和维护的制订、批准、实施和维护n确保对确保对船舶保安计划船舶保安计划进行修改，纠正缺陷进行修改，纠正缺陷n安排保安活动的内审和审查安排保安活动的内审和审查11、公司保安、公司保安员(2)n迅速处理内审、定期审查、保安检查、符合检验期间迅速处理内审、定期审查、保安检查、符合检验期间发现的缺陷和不符合项发现的缺陷和不符合项n加强保安意识和警惕性加强保安意识和警惕性n确保人员得到适当培训确保人员得到适当培训n确保船舶保安员和港口设施保安员间的有效沟通与合确保船舶保安员和港口设施保安员间的有效沟通与合作作n确保保安要求和安全要求的一致性确保保安要求和安全要求的一致性n确保保安计划反映本船的具体信息确保保安计划反映本船的具体信息n确保替代和等效安排得以实施和保持确保替代和等效安排得以实施和保持12、船舶保安、船舶保安员(1)w每艘船上要指定一名船舶保安员每艘船上要指定一名船舶保安员w船舶保安员的职责和责任包括：船舶保安员的职责和责任包括：n定期保安检查，确保维持保安措施定期保安检查，确保维持保安措施n保持和监督保持和监督船舶保安计划船舶保安计划的实施的实施n与船上人员和港口设施保安员协调装卸期间保安与船上人员和港口设施保安员协调装卸期间保安n对对船舶保安计划船舶保安计划提出修改建议提出修改建议n向公司报告内审、定期审查、保安检查和符合检验期向公司报告内审、定期审查、保安检查和符合检验期间确定的缺陷和不符合项，采取纠正措施间确定的缺陷和不符合项，采取纠正措施12、船舶保安、船舶保安员(2)n加强船上保安意识和警惕性加强船上保安意识和警惕性n确保船上人员得到适当培训确保船上人员得到适当培训n报告保安事件报告保安事件n与公司保安员和港口设施保安员协调实施与公司保安员和港口设施保安员协调实施船舶保安船舶保安计划计划n确保正确操作、测试、校准和保养保安设备确保正确操作、测试、校准和保养保安设备13、船舶保安培、船舶保安培训、演、演练和演和演习w船舶保安员、公司保安员和适当岸上人员应具船舶保安员、公司保安员和适当岸上人员应具备知识并接受培训备知识并接受培训w船上人员应理解船上人员应理解船舶保安计划船舶保安计划为其规定的为其规定的保安职责，并具备履行职责的知识和能力保安职责，并具备履行职责的知识和能力w船舶应根据具体情况定期开展演练船舶应根据具体情况定期开展演练w公司保安员应通过参加演习来协调和实施公司保安员应通过参加演习来协调和实施船船舶保安计划舶保安计划14、港口、港口设施保安施保安(1)w港口设施须遵从其所在领土的缔约国政府规定港口设施须遵从其所在领土的缔约国政府规定的保安等级的保安等级w在执行保安措施和程序时最大限度地减少对乘在执行保安措施和程序时最大限度地减少对乘客、船舶、船上人员和来访者、货物和服务的客、船舶、船上人员和来访者、货物和服务的干扰或延误干扰或延误w在在1级保安级保安状态：状态：n确保履行所有保安职责确保履行所有保安职责n对进入港口设施予以控制对进入港口设施予以控制n监控港口设施监控港口设施(包括锚泊和靠泊区域包括锚泊和靠泊区域)14、港口、港口设施保安施保安(2)n监控限制区域，防止擅自进入监控限制区域，防止擅自进入n监督货物装卸监督货物装卸n监督船舶备品装卸监督船舶备品装卸n确保随时可进行保安通信确保随时可进行保安通信w在在2级保安级保安状态：状态：n实施实施港口设施保安计划港口设施保安计划中规定的附加措施中规定的附加措施w在在3级保安级保安状态：状态：n实施实施港口设施保安计划港口设施保安计划中规定的特殊措施中规定的特殊措施14、港口、港口设施保安施保安(3)w当处于当处于3级保安级保安状态时，对其所在领土缔约国政状态时，对其所在领土缔约国政府规定的任何保安指令作出反应并予实施府规定的任何保安指令作出反应并予实施w当得知船舶在实施保安措施或程序方面遇到困当得知船舶在实施保安措施或程序方面遇到困难时，应与船舶保安员进行联络并协调适当的难时，应与船舶保安员进行联络并协调适当的行动行动w当港口设施保安员被告知船舶所处的保安等级当港口设施保安员被告知船舶所处的保安等级高于港口设施的保安等级时，应将此事报告主高于港口设施的保安等级时，应将此事报告主管当局，如有必要，应与船舶保安员取得联系管当局，如有必要，应与船舶保安员取得联系并协调适当的行动并协调适当的行动15、港口、港口设施保安施保安评估估(1)w制订制订港口设施保安计划港口设施保安计划前必须进行港口设前必须进行港口设施保安评估施保安评估w港口设施保安评估应由港口设施所在领土的缔港口设施保安评估应由港口设施所在领土的缔约国政府开展约国政府开展w缔约国政府可以授权缔约国政府可以授权RSO承担此项工作承担此项工作w如果由如果由RSO承担，该保安评估应由缔约国就符合承担，该保安评估应由缔约国就符合要求情况予以审查和批准要求情况予以审查和批准w开展评估人员应具备适当专业技能开展评估人员应具备适当专业技能15、港口、港口设施保安施保安评估估(2)w港口设施保安评估应至少包括以下要素：港口设施保安评估应至少包括以下要素：n确定和评估应予重点保护的重要财产和基础设施确定和评估应予重点保护的重要财产和基础设施n确定财产和基础设施可能受到的威胁及其发生的可能确定财产和基础设施可能受到的威胁及其发生的可能性，确定并排出保安措施的优先顺序性，确定并排出保安措施的优先顺序n确定、选择并按优先顺序排定应对措施和程序改变及确定、选择并按优先顺序排定应对措施和程序改变及其对减少脆弱性的有效程度其对减少脆弱性的有效程度n确定设施、方针和程序中的弱点，包括人为因素确定设施、方针和程序中的弱点，包括人为因素w对评估应予定期审查和更新对评估应予定期审查和更新15、港口、港口设施保安施保安评估估(3)w如果经营者、位置、运营、设备和设计类似，如果经营者、位置、运营、设备和设计类似，可允许一份港口设施保安评估覆盖一个以上此可允许一份港口设施保安评估覆盖一个以上此类港口设施。此种替代安排须向类港口设施。此种替代安排须向IMO通报通报w港口设施保安评估完成后，应编写一份报告，港口设施保安评估完成后，应编写一份报告，其内容包括对评估开展情况的简介、对评估中其内容包括对评估开展情况的简介、对评估中发现的每一薄弱环节的说明和对可用于处理每发现的每一薄弱环节的说明和对可用于处理每一薄弱环节的应对措施的说明一薄弱环节的应对措施的说明w对报告应予以保护，防止擅自接触或泄露对报告应予以保护，防止擅自接触或泄露16、港口、港口设施保安施保安计划划(1)w港口设施应制订港口设施应制订港口设施保安计划港口设施保安计划w港口设施保安计划港口设施保安计划应经港口设施所在领土应经港口设施所在领土的缔约国政府批准的缔约国政府批准w港口设施保安计划港口设施保安计划的制订可由的制订可由RSO承担承担w计划应使用港口设施的工作语言编写计划应使用港口设施的工作语言编写w港口设施保安计划港口设施保安计划应对三个保安等级作出应对三个保安等级作出规定，并至少涉及以下内容规定，并至少涉及以下内容 n防止擅自将武器或任何其他危险物质和装置带入港口防止擅自将武器或任何其他危险物质和装置带入港口设施或擅自带上船的措施设施或擅自带上船的措施16、港口、港口设施保安施保安计划划(2)n防止擅自进入港口设施、停泊于该设施的船舶和该设防止擅自进入港口设施、停泊于该设施的船舶和该设施内的限制区域的措施施内的限制区域的措施n对保安威胁或保安状况破坏作出反应的程序，包括维对保安威胁或保安状况破坏作出反应的程序，包括维持港口设施或船持港口设施或船/港界面的关键操作的规定港界面的关键操作的规定n对港口设施所在领土的缔约国政府在对港口设施所在领土的缔约国政府在3级保安级保安状态时状态时可能发出的任何指令作出反应的程序可能发出的任何指令作出反应的程序n在保安状况受到威胁或破坏的情况下的撤离程序在保安状况受到威胁或破坏的情况下的撤离程序n负有保安责任的港口设施人员和设施内参与保安事务负有保安责任的港口设施人员和设施内参与保安事务的其他人员的职责的其他人员的职责n与船舶保安活动进行配合的程序与船舶保安活动进行配合的程序16、港口、港口设施保安施保安计划划(3)n定期审查和更新计划的程序；定期审查和更新计划的程序；n报告保安事件的程序；报告保安事件的程序；n明确港口设施保安员，包括联络细节明确港口设施保安员，包括联络细节n保证该计划内所含信息的安全性的措施保证该计划内所含信息的安全性的措施n