水利工程监理工作制度

1、编制依据：依据水利工程建设项目施工监理规范SL288-2014、水利水电基本 建设工程单元工程质量等级评定标准SDJ249-88、水利水电工程施工质量评定规程 SL176-2007、堤防工程施工质量评定与验收规程SL634-2012等和本公司质量管理体系 文件及现行有效的国家与行业相关规范、规程、规章的规定进行编制;2、本制度内带“”号内容或格式是必备资料,也是基本要求，实际监理过程中 结合工程实际情况和发包人的要求参照执行;本制度未尽事宜参照有关规范、规程、 规章执行,不妥之处,以相关规范、规程、规章的规定为准;二、施工准备阶段监理工作1、监理合同签订后,由工程部根据合同中的规定拟成立项目部申请报告 J-GL22, 经总经理审批后,由公司签发成立项目监理部的文件至相关单位;2、监理部成立后,总监任命现场监理人员及分工以监理机构联系单 JL39 报送发 包人,并通知承包人;按投标承诺的监理工程师、监理员在项目实施时如有变更,以监 理报告 JL07 报发包人批准,总监变更由公司发文至相关单位;3、总监组织监理人员收集发包人提供的产品包括设计文件、中标单位签订的施 工承包合同、招投标文件及测量控制网点资料等,验证资料的完整性、有效性和真实 性后,填写顾客提供财产验证记录表附表 2;4、总监主持编写监理规划，组织相关监理人员编写监理细则、监理规划并报 发包人核备;5、施工合同签订后经发包人同意,由总监签发合同工程开工通知 JL01 要求施工 单位进场做好各项施工准备工作,主持或与发包人负责人联合主持召开第一次工地会 议,沟通相关信息，进行监理工作交底，编写会议纪要JL38由总监签发,并分发与会各 方;6、总监组织有关监理人员审核设计图纸，填写施工设计图纸审查意见单JL23,经 总监核查确认后在设计图纸上签字、盖章，签发施工图纸签发表JL24,承包人方可用 于施工;7、监理部应在与有关方约定的时间内,主持或与发包人联合主持召开施工图纸 技术交底会议，并由设计单位进行技术交底，编写会议纪要JL38由总监签发,并分发 与会各方;&、总监组织相关单位进行工程项目划分,并确定主要单位工程、主要分部工 程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程，填写工程项目划分报审表附项目划分表 及有关说明报发包人同意后,由发包人报送质量监督机构确认批准;9、总监组织相关单位编写工程项目检测计划;依据合同技术条款、施工图纸 和工程量清单、水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例试行及相关规范要求, 分别编制工程原材料及中间产品质量的自检计划、跟踪检测计划和平行检测计划,报 送发包人,必要时由发包人报质量监督机构备案;附表1原材料及中间产品质量检测频 率一览表供参考;10、协助发包人办理测量基准点的移交和施工场地移交,督促承包人对测量基准 点进行复核,并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及原始地形图的测 绘;、建立日常资料文件的收发文登记，填写监理发文月统计表监理发文月统计 表 JL25 附表 5,所有监理过程往来文件均按要求进行收发登记备查;三、施工实施阶段监理工作1、开工条件控制1 承包人完成开工准备后向监理部提出开工申请;开工申请资料包括：1合同项目开工申请表CB14；2施工技术方案申报表CB01,报审施工组织设计、砼配合比设计、砂浆配合比设 计等专项方案，并附相应的原材料、构配件试验检测报告;监理审核后以批复表JL05签 发批复；3施工进度计划申报表CB02，附施工进度计划表；4 施工图用图计划报告 CB03；5资金流计划申报表CB04；6施工分包申报表CB05，附分包施工单位有关资质证明材料、人员资格证明材料；7现场组织机构及主要人员报审表CB06，附主要人员资格证明材料；8材料/中间产品进场报验单CB07,附用于工程的相关材料出厂报告、合格证和监 理见证送检检测报告；9施工设备进场报验单CB0&附相应施工设备的合格证、年检合格证明材料等；10施工测量成果报验单CB13，附施工测量记录资料；2监理部在检查发包人和承包人的施工准备满足开工条件后，经发包人同意后 由总监签发合同工程开工批复 JL02;3项目开工获批后,承包人根据项目划分要求报送的分部工程/部分工作开工申请表 CB15,附相应的施工措施计划，监理部审核该分部工程的开工条件,确认后签发分部工程 开工批复 JL03；4第一个单元工程在分部工程开工申请获批准后自行开工,承包人完成上一单元 工程经自检合格后,向监理部报送 工序/单元工程施工质量报验单 CB18 及相关材料,经 监理部检验评定合格并签字确认；属隐蔽工程的增加隐蔽工程验收签证附表6,相关验 收人员验收合格并签字确认后,下一单元工程方可开工；5混凝土浇筑开仓：混凝土仓前承包人报送的混凝土浇筑开仓报审表CB17，附混凝土 各个工序工序验收记录表附表3和工序质量评定表,监理部审核符合开仓条件后,如有 签字确认方可开仓；其中隐蔽工程、工序报验时需报重要隐蔽单元工程关键部位单元 工程质量等级签证表SL176-2007附录F或附表6,对于重要隐蔽工程，须发包人、监理 人、设计人、承包人及施工地质等各方联合验收合格并签字确认；2、工程质量控制1 审查施工技术方案：承包人对施工组织设计、施工措施计划、安全专项措施、 工程测量计划方案、施工工法、工程放样计划、专项试验计划和方案填写施工技术方 案申报表CB01报监理部审批，监理部审核确认后签发批复表JL05,批复表中应明确监 理部审核意见；2检査施工材料、构配件：对工程中使用的材料、构配件,按照工程项目检测计 划要求,监理部监督承包人按检验批进行自检承包人无试验室资质时必须送具有国家 规定资质条件的检测机构检测,审批承包人按检验批报送的材料/中间产品进场报验单 CB07, 附相应的查验材质证明、产品合格证和有检测资质的检验机构提供的试验报告,审核 后在报审文件上签署审核意见；3 检查工程设备与安装：对于承包人采购的工程设备,监理部参加工程设备的交货 验收；对于发包人提供的工程没备,监理部派监理人员会同承包人参加交货验收;监理 部参加工程设备供货人组织的技术交底会议,监督承包人按工程设备供货人提供的安 装指导书进行工程设备的安装和进行设备启动与调试工作;4 监理部在工程质量控制过程中发现承包人使用了不合格的材料、构配件和工程 设备及承包人采用影响工程质量的施工工法和各种违章作业行为时,由监理部签发工程 现场书面通知JL09或警告通知JL10或整改通知JL11,严重的经发包人同意后签发暂停施工指 示JL15;在具备复工条件后，承包人报送复工申请表CB23,监理部应及时签发复工通知JL16, 明确复工范围,并督促承包人执行;5检查施工设备：承包人在施工过程中进场的设备，需报送施工设备进场报验单CB0 8, 附相应施工设备的合格证、年检合格证明材料等,监理部审核相关资料后在报审文件 上签署审核意见;6 审核施工测量方案和成果：承包人以施工技术方案申报表 CB01 报送施工控制网 和原始地形图的施测方案，必要时向监理部报送联合测量通知单CB12;测量结果填写施工 测量成果报验单 CB13 报监理部进行签认;监理部对承包人的施工放样测量进行抽样复测 或与承包人进行联合测量,并对承包人报送的施工放样报验单CB11进行签认；7 审批工艺参数试验方案：工程施工有关施工工艺参数试验方案如土方碾压试验 实施过程由监理人员现场监督试验，承包人以施工技术方案报审表CB01附有关试验报 告、施工工艺参数确定结果资料报监理部审核确认,并严格按照批准的工法进行施工;8监理工作记录：监理人员严格按有关要求做好巡视、旁站监理工作，做好实际 工程进度及承包人每日的施工设备、施工条件、人员、原材料进场、晴雨表等记录; 总监填写监理巡视记录JL27,监理人员按责任施工标段填写监理日志JL34和旁站监理值班 记录JL26，由2名及以上监理人员负责的施工标段，由总监指定专人负责填写监理日志 JL34,其他人员填写监理日记JL33及旁站监理值班记录JL26;9 跟踪检测和平行检测：按发包人的要求和合同规定进行跟踪和平行检测;跟踪和 平行检测时要进行监理见证取样送检，填写试验取样送检见证单附表 4，并在有关检测 报告文件上签字确认;10单元工程验收与质量评定：完成的单元工程经自检合格后，承包人向监理部报 送工序/单元工程施工质量报验单CB1 &附工序验收记录表附表3、单元工程质量评定 表,经监理部检验评定单元质量等级并签字确认后,下一单元工程方可开工;重要隐蔽 单元工程、关键部位单元工程经监理抽检合格后,由发包人、监理、设计、承包人及 施工地质等单位联合验收并填写重要隐蔽单元工程关键部位单元工程质量等级签证表 SL176-2007附录F或附表6;11质量事故的调查处理：质量事故发生后，监理部以监理报告JL07报告发包人的 同时,以监理通知 JL06 或工程现场书面通知 JL09 指示承包人采取必要的应急措施并保护 现场，紧急情况时先以口头报告和指示，事后应及时予以书面确认;经批准的工程质量 事故处理方案和措施对事故进行处理时，监理人员必须全过程旁站监理，认真填写旁站 监理值班记录JL26,严格按验收程序检验合格后，承包人方可进入下一阶段施工；12监理工作备忘：在工程施工监理过程中，监理部的有关建议未被发包人采纳或有 关指令未被承包人执行时,监理部填写监理机构备忘录 JL40 备忘并报送相关单位;3、工程进度控制1 总进度计划：承包人应在施工合同约定的时间内向监理部提交施工进度计划申 报表CB02,监理部依据总进度计划要求及时进行审查，以批复表JL05提出明确审批意 见;2 月旬、周进度计划：承包人按批复的总进度计划按合同约定的时间段向监理部 提交施工进度计划申报表CB02,监理部及时进行审批；3 进度调整：当发现实际进度滞后于计划进度或施工进度计划发生了实质性偏离 时，监理部及时签发监理通知JL06,指令承包单位采取调整措施，并审批承包人报送的 施工进度计划调整申报表CB25,以批复表JL05提出明确审批意见；4因非承包人原因导致工期延误，承包人以延长工期申报表CB26并附相关依据及 证明提出延期申请，监理部审核确认，以监理报告JL07报发包人同意后，签发批复表 JL05 明确工期延长时间；4、工程投资控制1预付款支付：承包人报送工程预付款申报表B09,监理部按合同规定审核承包人 获得工程预付款已具备的条件，签发工程预付款付款证书 JL04；2工程进度款支付：已完工程经监理质量检验合格,承包人应在施工合同约定的 期限内填报工程进度付款申请单CB33，附工程计量报验单CB30和相应计算资料，监理部按 有关规定及施工合同文件约定进行审核，由总监签发工程进度付款证书 JL19；3 工程变更支付：监理部依照施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付 程序对已完经检验合格的工程变更项目与月进度款一并审核支付;4 计日工支付：监理部按合同的规定或经发包人授权,在工程施工必须时可下达计 日工工作通知JL08,承包人按指示的要求实施并向监理部报送的计日工工程量签证单 CB32,监理确认其计日工工作量并签发有关付款证明；5 完工支付：监理部按有关规定审核承包人在收到工程移交证书后提交的完工付 款申请及支持性资料,签发完工/最终付款申请表 JL41；6 最终支付：监理部按有关规定审核承包人在收到保修责任终止证书后提交的最 终付款申请及结清单,签发完工/最终付款申请表 JL41；7价格调整：监理部按施工合同约定的程序和价格调整方法,审核单价、合价的调 整；当发包人与承包人对价格调整协商不一致时,监理部可暂定调整价格；价格调整金 额随工程价款月支付一同支付；8 根据项目实际情况,监理部在标段完工 1 个月前要求承包人提交工程结算及竣工 图初稿,报监理方初审,有效控制后期施工进度款的支付,并能及时发现问题,提前处理 完善,工程完工后即可提交正式的工程结算及竣工图；9 以上工程款支付表格为规范表格,但工程实施过程中工程款支付的文件格式可与 发包人协商确定,或执行发包人提供的支付格式；5、施工安全与环境保护1 工程开工前,监理部督促承包人建立健全施工安全保障体系、安全管理规章制度 和施工安全技术交底、安全教育培训；2 监理部要求施工单位编制专项安全措施方案及防汛预案,并协助发包人在每年汛 前对承包人的度汛方案及防汛预案的准备情况进行检查；3在施工过程中，监理部参照建筑施工安全检查标准JGJ59-99中的检查内容与标准, 结合项目实际,每月对施工项目进行安全检查,发现不安全因素和安全隐患时,认真填 写安全检查记录表附表5,并签发整改通知JL11,情况严重的经发包人同意签发暂停施 工通知JL15,监督承包人做好防范措施，并及时向发包人报告；如有必要，应向政府有 关主管部门报告；4 当发生施工安全事故时,监理部应协助发包人进行安全事故的调查处理工作；5 工程项目开工前,监理部督促承包人按施工合同约定,编制施工环境管理和保护 方案,并对落实情况进行跟踪检查,发现问题及时签发相关监理指示令;6 工程完工后,监理部应监督承包人按施工合同约定拆除施工临时设施,清理场地, 做好环境恢复工作;四、合同管理1、工程变更1 发包人、监理人、设计人、承包人按有关规定或合同约定均可提出工程变更;承 包人可依据监理的指示或根据工程现场实际施工情况提出变更申请表CB24,经监理人、 设计人、发包人审核同意后,由设计人出具设计变更通知单或变更图纸;2监理部收到由发包人提供的变更设计文件、图纸后,根据工程的具体情况,可将 工程变更分两次向承包人下达：先发布变更指示JL12，附变更设计文件、图纸，指示 其实施变更工作;2、索赔管理1承包人按施工合同约定的索赔程序和时限提出索赔意向通知CB28,监理部核查承 包人的当时记录,指示承包人做好延续记录,并要求承包人提供进一步的支持性资料;2在收到承包人在约定的时限内提出的中期或最终索赔申请报告CB28后,监理部 应依据施工合同约定,对索赔的有效性、合理性进行分析和评价,必要时要求承包人再 提供进一步的支持性资料;审核后签认索赔审核表JL17,对于由施工合同双方共同责任 造成的经济损失或工期延误,应通过协商一致,公平合理地确定双方分担的比例,签认 费用索赔签认单 JL19;3监理部在承包人提交了完工付款申请后,不再接受承包人提出的在工程移交证书 颁发前所发生的任何索赔事项；在承包人提交了最终付款申请后,不再接受承包人提 出的任何索赔事项;3、违约管理1对于承包人违约,监理部应依据施工合同约定及时向承包人发出整改通知 JL11, 限其在收到书面警告后的规定时限内予以弥补和纠正;承包人在收到整改通知规定时 限内仍不采取有效措施纠正其违约行为或继续违约,严重影响工程质量、进度,甚至危 及工程安全时，监理部经发包人同意后签发暂停施工指示JL15，限令其停工整改，并要 求承包人在规定时限内提交整改报告;2 当发包人向承包人发出解除合同通知后,监理部应协助发包人按照合同约定派员 进驻现场接收工程,处理解除合同后的有关合同事宜;3 对于发包人违约,监理部应及时与发包人协商,解决违约行为,赔偿承包人的损失, 并促使承包人尽快恢复正常施工;4 在承包人提出解除施工合同要求后,监理部应协助发包人尽快进行调查、认证和 澄清工作,并在此基础上,按有关规定和施工合同约定处理解除施工合同后的有关合同 事宜;4、工程担保1 监理部应根据施工合同约定,督促承包人办理各类担保,并审核承包人提交的担 保证件;2 在签发工程预付款付款证书前,监理部应依据有关法律、法规及施工合同的约定, 审核工程预付款担保的有效性;3 监理机构应定期向发包人报告工程预付款扣回的情况;当工程预付款已全部扣回 时,应督促发包人在约定的时间内退还工程预付款担保证件;4 在施工过程中和保修期,监理部应督促承包人全面履行施工合同约定的义务;当 承包人违约,发包人要求保证人履行担保义务时,监理机构应协助发包人按要求及时向 保证人提供全面、准确的书面文件和证明资料;5 监理部在签发保修责任终止证书后,应督促发包人在施工合同约定的时间内退还 履约担保证件;5、工程分包1 监理部在施工合同约定允许分包的工程项目范围内,对承包人的报送的施工分包 申请表 CB05 进行审核,并报发包人批准;2 分包工程项目的施工技术方案、开工申请、工程质量检验、工程变更和合同支 付等,应通过承包人向监理部申报;分包工程只有在承包人检验合格后,才可由承包人 向监理部提交工序/单元工程施工质量报验单 CB18;6、化石和文物保护 一旦在施工现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物、古建筑结构以及有地质 或考古价值的其他遗物,监理部应立即指示承包人按有关文物管理规定采取有效保护,防止任何人移动或损害上述物品,并立即通知发包人;必要时,可下达暂停施工指示 JL15;7、清场与撤离1 监理部应依据有关规定或施工合同约定,在签发工程移交证书前或在保修期满前, 监督承包人完成施工场地的清理,做好环境恢复工作;2 监理部应在工程移交证书颁发后的约定时间内,检查承包人在保修期内为完成尾 工和修复缺陷应留在现场的人员、材料和施工设备情况,其余承包人的人员、材料和 施工设备均应按批准的计划退场;五、信息管理1、监理部建立信息目录分类清单、信息编码体系;监理过程按施工标段分类收集 整理监理资料,项目完工后按监理合同或发包人规定组卷归档监理资料;2、监理表格填写1 文件编码填写：以监理通知 JL06 为例,填写为监理2015通知 B-001 号,当发 包项目同时存在多个监理单位时,“监理”以本公司简称“城华”代之；2015为年 份,表示 2015 年度内使用的表格；“通知”表示表格的使用性质；监理合同项目内有 多个施工标段时，“B”表示标段简称，以便资料的检索；“001”表示流水号,一般以 3位数,当项目跨年度时,流水号重新排序,如监理2016通知 B-001 号;2表头合同名称、合同编号填写：参照水利水电工程施工监理规范SL288-2014中 监理用表头填写要求，合同名称、合同编号均填写施工承包合同名称及编号;涉及多标 段的监理表格有监理月报JL25、会议纪要JL38等合同名称、编号填写各标段合同简 称及合同编号;3 往来机构称谓：除进场通知对公司发外，所有规范表格文件收发均对现场机构承 包人现场机构、监理人现场机构、项目管理单位现场机构，具体名称以各单位成立现 场机构文件中的名称为准;3、监理部与发包人和承包人以及与其他人的联络以书面文件为准;特殊情况下可 先口头或电话通知，但事后应及时予以书面确认;4、监理部定期组织召开监理例会，编写会议纪要JL38并分发与会各方;与会各 方对会议纪要的决定如有不同意见，可履行相应的文件程序;5、监理部定期向发包人报送监理月周、季报，月报格式和内容按监理规范附录 D,或与发包人协商确定的格式和内容;根据工程进展情况和现场施工情况需要，向发包 人报送监理专题报告;6、监理部往来文件文字表述根据情况参照下表规范用词;签署意见时采用规范语 句，按要求明确监理方的意见或建议，严禁采用含糊不清或容易引起歧义的表达语句;标准用词在特殊情况下的等效表述要求严格程度应有必要、要求、要、只有才允许要求不应不允许、不许可、不要宜推荐、建议推荐不宜不推荐、不建议可允许、许可、准许允许不必不需要、不要求六、工程验收与移交1、分部工程验收1分部工程按合同约定完成后，承包人提交验收申请报告CB35,监理部应组织检查 分部工程的完成情况并审核承包人提交的分部工程验收资料，并指示承包人对提供的 资料中存在的问题进行补充、修正;2 分部工程验收通过后，监理部应签署或协助发包人签署分部工程验收签证，并督 促承包人按照分部工程验收签证中提出的遗留问题及时进行完善和处理;2、单位工程验收1按合同约定完成单位工程全部内容后，承包人提交验收申请报告CB35，附单位工 程验收施工管理工作报告和相关资料 ，监理部协助发包人检查单位工程验收应具备的 条件，检验分部工程验收中提出的遗留问题的处理情况，并参加单位工程质量评定;2 对于投入使用的单位工程在验收前，监理部应审核承包人因验收前无法完成、但 不影响工程投入使用而编制的尾工项目清单和已完工程存在的质量缺陷项目清单及其 延期完工、修复期限和相应施工措施计划，督促承包人提交针对验收中提出的遗留问题 的处理方案和实施计划，并进行审批;3A合同项目完工验收1按合同约定完成项目全部内容后，承包人提交工程验收申请报告CB33，附项目验收 施工管理工作报告和相关资料，监理部协助发包人检查项目完工验收应具备的条件，检 验前述验收后尾工项目的实施和质量缺陷的修补情况；审核拟在保修期实施的尾工项 目清单；督促承包人按有关规定和施工合同约定汇总、整编全部合同项目的归档资料, 并进行审核;2 监理部应在合同项目完工验收前 ,按规定整编资料,提交合同项目完工验收监理工 作报告;3 督促承包人提交针对已完工程中存在质量缺陷和遗留问题的处理方案和实施计划, 并进行审批;4、竣工验收1 监理部应参加工程项目竣工验收前的初步验收工作;2 作为被验收单位参加工程项目竣工验收,对验收委员会提出的问题做出解释;七、保修期监理工作1、监理部应按有关规定和施工合同约定,在工程移交证书中注明保修期的起算日 期;2、保修期或保修延长期满,承包人提出保修期终止申请后,监理部检查承包人已 经按合同约定完成全部工作,且经检验合格后,签发保修责任终止证书;八、监理资料整理与交付1、监理项目全部分部工程验收后20 天内完成监理资料整理和建设监理工作报告 的编写,并按照广东省水利工程建设项目档案资料接收内容、组卷、移交暂行规定的 要求进行整编组卷;待按合同约定完成全部监理工作后,填写档案交接单向发包人移交 监理资料;2、完成资料移交后监理部向工程部提供以下存档资料：1有接收单位签收确认的档案交接单；2 建设监理工作报告原件一份和电子版及监理月报电子版；3分部工程验收签证、阶段单位工程验收鉴定书参验单位盖章、竣工验收鉴定 书参验单位盖章原件各一份;4 重大项目工程部另行通知提供完整一套组卷的监理资料;3、长时间暂停施工项目或已完工因其他原因未能验收的资料,必须按组卷要求整 理完毕,办理归档手续保存监理部,明确保管责任人,归档手续报工程部备案;4、监理人员调动资料移交：现场监理按监理档案资料要求整理好资料目录,向总 监指定人员移交手上资料;由移交人填写资料移交单一式三份,接收人员及总监或副总 监签字确认后,移交人、接收人、监理部各一份,作为工作移交凭证;调出监理部的,报 送工程部一份;5、在建监理项目监理资料按以下分类及内容收集整理,并列资料目录备查,工程 部平时资料检查将按以下内容进行逐一对照检查;附录 1监理 归档 文件排列 目 录 平时整理、收集资料内容序号文件材料题名备注一监理前期工作文件材料第一卷1监理合同2监理大纲3成立项目部文件4监理规划5监理细则6采购方案7监造计划及批复文件8设备材料申报材料、审核文件9工程项目检测计划二监理工作记录报表第二卷1监理日志或监理日记、旁站记录2监理周月、季、年报3备忘录大事记三监理会议纪要及处理文件监理通知第三卷1监理会议纪要2协调会审纪要3来往信函4监理通知，监理工程师通知单、监理工作联系单监理通知，视其情况，应有回复单，有些回复单应附有施工的具体方案,措施， 落实情况汇报等；5监理工程师指令、指示四进度、质量、投资控制第四卷1施工进度报审材料2工期延长报审材料3开停、复、返工令，合同项目开工令开工报审资料一套：1合同项目开工申请表2施工组织设计及批复3施工进度计划报审表4 现场组织机构及人员报审表5施工设备进场报验单、材料/构配件进场报验 单6设备采购计划申报表7原材料送检、施工配合比8施工测量成果报验单 基准点复测、控制网布设9资金流计划等；工程项目划分报审表及质监站批复4分部工程开工通知及分部工程开工申请表附分部工程施工措施5施工放样报验单及复核文件6工程原材料/构配件进场报验单及监理见证检测报告7中间产品送检监理见证取样单、抽查检测报告8施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告9单元工程施工质量报验单10混凝土开仓报审表11分部工程验收签证12隐藏工程验收签证13设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表14有关设备质量事故处理及索赔文件15索赔及付款报审材料16变更指示及相关变更文件17变更价格审查、支付审批、索赔处理文件18预付款报审与支付资料19进度款报审与支付资料20工程投资计划、完成报表五合同与其他事项管理第五卷1设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件2设备采购市场调查、考察报告3设备采购、监造工作总结4合同争议，违约处理5工程建设监理工作报告6、项目完工后监理资料组卷按下列要求排列进行整编成册;附录 2 监理文件材料归档文件组卷排列表序号文件材料题名备注一监理前期工作文件材料第一卷1监理合同协议2监理大纲3成立项目部文件3监理规划4监理细则5采购方案及批复文件6监造计划及批复文件7设备材料审核文件8工程项目检测计划二监理工作记录报表第二卷1监理日志2旁站记录3监理周月、季、年报4监理机构备忘录三监理会议纪要及处理文件第三卷1会议纪要2协调会审纪要3来往信函4其它有关的重要来往文件5监理通知6监理机构联系单7监理工程师指令、指示四进度、质量、投资控制第四卷1施工进度的报审材料2延长工期的报审材料3合同项目开工令4合同项目开工批复及合同项目开工申请表5分部工程开工通知及分部工程开工申请表6工程停复、返工令及相关文件7工程进度计划实施的分析、统计文件8施工测量成果报验单基准点复测、控制网布设及复核、批复文件9施工放样报验单10施工测量成果报验单地形复核、竣工测量成果、沉降及位移观测成果等11工程原材料/构配件进场报验单及监理见证检测报告12中间产品送检监理见证取样单、抽查检测报告13施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告14安全检查资料15项目划分报审及批复质监站，承包人的详细划分及单元编码申报及批复监 理批报质监备案16混凝土浇筑开仓报审表17工程分部分项质量认证、评估分部工程质量评定表18设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表19有关设备质量事故处理及索赔文件20索赔及付款报审材料21变更指示及相关变更资料报告单、设计变更通知等22变更价格审查、支付审批、索赔处理文件23预付款报审与支付24月付款报审与支付25主要材料及工程投资计划、完成报表五合同与其他事项管理第五卷1设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件2设备采购市场调查，考察报告3设备采购、监造工作总结4合同争议，违约报告处理5工程建设监理工作报告六声像材料第六卷1监理工作声像材料相关照片、声像资料2组卷资料电子文档附表1 原材料及中间产品质量检测频率一览表 供参考序号名称取样批量取样方法与数量1水泥袋装水泥，以不超过2001,同一次进场的同编号为 一批；散装水泥：以不超过5001,同一次进场的 同标号、同编号为一批；用取样筒取样：1袋装水泥在堆场的0部位等量取样2 装水泥：随机从不小于个车罐中等量抽取取样12炖2砼用砂以每生产500 ms或750 t抽查一组；在料堆上取：从砂堆的上、下及不同方位个部位铲 层后抽取根据所检项目确定常规为：50100kg3混凝土用碎石以每生产500 ms或750 t抽查一组；在料堆上取：从顶部、中部、底部各选均匀分布的 去表层后抽取共15份为一组根据产品粒径及需检指 定常规为：100200 kg4钢筋同一规格、同一牌号、同一炉号的钢筋 每60 t以内一批次；随机在料堆中抽取拉伸：2件冷弯：2件5块石同一产地石材至少抽检一组，砌筑用石每 生产500 m s抽查一组；随机在料堆中抽取6土工布按12卷抽1个，38卷抽2个，927 卷抽3个；随机抽取7土料按土料场至少取样检验一次，变换土料场或土料 有明显变化时需重新取样送检；8砌筑砂浆每200 ms砌体每一个配合比至少制作一 组试块作抗压强度检验；在搅抖机出料口、或砂浆运输或砂浆槽内的二个不 部位截取;每组6个XX 70.7mms试块9普通混凝 土连续浇筑，每100 ms取一组；每工作班不 足100 ms取一组；在浇筑地点随机抽取但每组试件应在同一盘或同一车 的混凝土中抽取每组3个150X150X15QW试块10土方填筑按填筑量每150 ms取样一个；环刀法或灌砂法11路面石粉 层石粉强度按每2000 m2取一组，压实度每200m取样2点，厚度每200m取样1点；单车道12沥青砼路 面压实度每200 m取样一点，厚度每200 m取 样1点；单车道13砖每一生产厂家砖到现场后按烧结砖15万 块、灰砂砖10万块为一批次；随机抽取附表 4检测试验取样送检见证单合同名称：监理 见证 号合同编号承包 工序 号工程名称施工单位工程部位施工班组施工时间由年月日至年月日验收范围、内容及自检实测数据验收范围： 验收内容：班组初检意见符合相关施工规范及施工图要求，同意报验； 不符合相关施工规范及施工图要求，整改后再报验；补充意见：施工班组签名：日期：年月日复 检意见符合相关施工规范及施工图要求，同意报验； 不符合相关施工规范及施工图要求，整改后再报验；补充意见：施工员签名：日期：年 月日终 检 意 见符合相关施工规范及施工图要求，同意向监理人报验； 不符合相关施工规范及施工图要求，整改后再报验；补充意见：质检员签名：日期：年 月 日注：终检意见包括完成情况、质量、能否交付下道工序施工等情况;取样名称:取样规格:生产厂家:使用的部位:进场日期:取样日期:生产厂家合格证书附件编号:取样情况:取样人承包人代表签字:见证人监理机构代表签字期：说明：本表一式2份，监理机构、承包人附表5安全检查记录表合同名称:监理 安检 号合同编号检查项目或部位:质量等级签证表单位工程名称单元工程量分部工程名称施工单位单元工程名称、部位自评日期年月日施工 单位 自评 意见1. 自评意见：2. 自评质量等级：终检人员签名：监理 单位 抽查 意见抽查意见：监理工程师签名：联合 小组 核定 意见1核定意见：2质量等级：年月日保留 意见签名：备查 资料 清单1）地质编录2）测量成果口3）检测试验报告岩心试验、软基承载力试验、结构强度等口4）影像资料口5）其它口联 合 小 组 成 员单位名称职务、职称签名项目法人施工地质监理单位设计单位施工单位注：重要隐蔽单元工程验收时，设计单位应同时派地质工程师参加；备查资料清单中凡涉及到的项目 应在“”内打，如有其它资料应在括号内注明资料的名称；