证券市场基本法律法规：证券公司业务规范课件

证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规证券公司业务规范证券公司业务规范演讲人2021-03-05证券公司业务规范01第一节 证券经济02第二节 证券投资咨询03第三节 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问04第四节 证券承销与保荐05第五节 证券自营06第六节 证券资产管理证券公司业务规范第七节 证券公司信用业务第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务第九节 其他业务第一节 证券经济u在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范证券经纪业务特点客户和券商委托代理事项营销的主要内容特点u业务对象的广泛性u券商的中介性u客户指令的权威性u客户资料保密性证券经纪业务客户和券商委托代理事项u接受并执行客户下达的合法有效的委托指令u代理客户进行资金证券的清算交收u代理保管客户买入或存入的有价证券u代理客户领取红利股息及其他利益分配u接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户要求提供相应清单u法律、法规、规章、自律规则规定的其他活动证券经纪业务营销的主要内容u客户招揽u客户服务证券经纪业务证券经纪业务的营运管理账户管理(非重点1分左右)客户适当性管理委托交易交易席位和交易单元账户管理(非重点1分左右)u账户开立的业务规则u证券账户的开立u特殊法人与产品开立证券账户的开立u账户信息变更u账户的注销证券经纪业务的营运管理客户适当性管理u全面了解客户u对产品或者服务分级u适当性匹配证券经纪业务的营运管理委托交易u委托方式证券经纪业务的营运管理交易席位和交易单元u席位代表了会员(证券公司),在交易所的权益,会员有席位方可在证券交易所交易u会员应当至少取得并持有一个席位,但会员不得共有席位u会员取得席位可向其他会员转让,但不得退回证券交易所u未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押或将席位所有权益以其他任何方式转给他人证券经纪业务的营运管理沪港通、深港通沪港通深港通基本交易规则沪港通u沪股通:买的是上交所的股票u沪股通下的港股通:买的是联交所的股票u交易的证券:上证180指数成份股;上证380指数成份股;A+H股上市公司的证券交易所上市A股沪港通、深港通深港通u深股通u深股通下的港股通沪港通、深港通基本交易规则u订单设计u订单修改uT+2交收制度u额度控制u回转交易沪港通、深港通科创板上海证券交易所设立,注册制,2019年7月22日开市,科创板定位 投资者适当性 个人投资者机构投资者交易机制特别规定 引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式放宽涨跌幅限制调整单笔申报数量第二节 证券投资咨询u在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范证券投资咨询概念01提供的服务内容02业务种类03证券投资顾问业务和发布证券报告区别04证券投资顾问业务和发布证券报告联系05证券投资咨询机构资格申请条件06证券投资咨询人员管理业务种类u证券投资顾问业务u发布证券研究报告证券投资咨询概念证券投资顾问业务和发布证券报告区别u立场不同:客户立场,独立客观立场u服务方式和内容u服务对象u市场影响不同证券投资咨询概念证券投资顾问业务和发布证券报告联系u服务流程u制度规范要求证券投资咨询概念证券投资咨询机构资格申请条件u从业人员u有100万元人民币以上的注册资本u有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施u有公司章程u有健全的内部管理制度u具备中国证监会要求的其他条件证券投资咨询概念证券投资咨询人员管理u申请条件u人员不能同时在两家及两家以上的证券投资咨询机构执业u向客户提供 证券投资顾问业务的人员叫投顾,在发布的证券研究报告上署名的人员叫分析师u同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问证券投资咨询概念开展业务的有关规定基本原则:客观公正、诚实信用 离开原岗位后6个月内不可面向公众提供证券投资咨询业务 荐股软件 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议证券分析师证券投资顾问职业行为准则证券分析师u保存独立性u保持客观性u公正对待发布对象u认真审慎、专业严谨u恪守诚信u信息保密u禁止明示或者暗示保证收益性职业行为准则证券投资顾问u忠于客户利益u禁止明示或者暗示保证收益性u不能通过公众媒体作出买入或者卖出或者持有具体证券的投资建议职业行为准则第三节 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问u在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范1.为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等服务2.业务资格3.有下列情形之一的,不得担任财务顾问4.有以下情形之一的,不得担任独立财务顾问财务顾问业务业务资格财务顾问业务u证监会核准u上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务有下列情形之一的,不得担任财务顾问u最近24月内存在违反诚信的不良记录u最近24月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分u最近36月内因违法违规经营收到出发或者因涉嫌违法违规经营正在被调查财务顾问业务有以下情形之一的,不得担任独立财务顾问财务顾问业务u持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事u持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事u最近2年财务顾问于上市公司存在资产托管关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务u财务顾问的董事、监事、高管、财务顾问主办人或者其直系亲属又在上市公司任职等影响公正履职的情形第四节 证券承销与保荐u在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范合格投资者:金融资产不低于公司1000万,个人300万股票类保荐业务一般规定公司债券发行业务的一般规定股票类发行需要聘请保荐机构的情形企业债券发行业务的一般规定金融债券发行额一般规定证券发行保荐业务的一般规定非金融企业债务融资工具发行业务一般规定证券发行保荐业务的一般规定股票类发行需要聘请保荐机构的情形u首次公开发行股票并上市u上市公司发行新股、可转换公司债券u证监会认定的其他情形证券发行保荐业务的一般规定金融债券发行额一般规定u由中国人民银行监管证券发行保荐业务的一般规定第五节 证券自营u在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范证券自营业务含义及投资范围无须取得证券自营业务资格的情形 风险较低、流动性较强的证券,依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 具备证券自营资质的证券公司可以设立子公司 证券公司不得为子公司提供融资或担保 证券自营业务管理及操作投资决策机制具体操作要求风控指标禁止行为投资决策机制u董事会投资决策机构自营业务部门u董事会-最高决策机构u投资决策机构-最高管理机构,负责具体的投资项目执行u自营业务部门-执行机构证券自营业务管理及操作具体操作要求u账户u投资管理u资金u清算证券自营业务管理及操作风控指标u自营权益类证券及衍生品的合计额不得超过净资本的100%u自营非权益类证券及衍生品的合计额不得超过净资本的500%u持有一种权益类的证券的成本不得超过净资本的30%u持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%u持有一种非权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过20%证券自营业务管理及操作禁止行为u内幕交易u操纵市场u其他禁止行为证券自营业务管理及操作第六节 证券资产管理u在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范人员u私募资产管理业务应具备符合条件的高级管理人员 和3名以上投资经理.应具有投资研究部门.且专职从事投资研究的人员不少于3人证券资产管理业务的一般规定资产证券化业务资产支持证券可以按照规定在 证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及证监会认可的其他证券交易场所 进行挂牌转让 资产支持证券的挂牌、转让 仅限于在合规投资者范围内转让持有资产支持证券的合规投资者总数不超过200人出示挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万人民币资产支持证券的信息披露 年度资产管理报告、年度托管报告应当有管理人向中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构资产支持证券的投资者 资产支持证券是投资者想有专项计划权益的证明,可以依法继承、交易、转让或出质专项计划设立失败,管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内退还认购资金并加算银行同期活期存款利息 第七节 证券公司信用业务u在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范融资融券业务概念 基本原则 资格条件 具有证券经济业务资格治理内控风控健全最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形最近2年 各项风险控制指标符合规定最近1年未发生因公司管理问题导致重大事件申请程序 第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务u考点证券公司业务规范柜台市场u不得采用集中竞价方式考点第九节 其他业务u在右侧编辑区输入内容证券公司业务规范接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易的业务业务范围委托协议禁止内容 签订、变更或者终止委托协议需5个工作日到证监会派出机构备案协助办理开户提供期货行情信息,交易设施 证券公司证件介绍业务感谢聆听感谢聆听