固定收益平台交易员培训

上 证 所 固 定 收 益 证 券 综 合 电 子 平 台交 易 员 培 训上 海 证 券 交 易 所技 术 中 心2009年 2月 10日 课 程系 统 综 述系 统 管 理 流 程 介 绍交 易 基 本 流 程 介 绍查 询 统 计 与 报 表 介 绍研 究 报 告 发 布 流 程 介 绍洽 谈 流 程 介 绍成 交 数 据 下 载 介 绍报 盘 机 简 介 系 统 综 述 基 于 开 放 式 网 络 的 交 易 平 台 支 持 通 过 互 联 网 进 行 报 价 、 成 交 、 接 收 行 情 等 充 分 的 安 全 性 设 计 保 证 了 互 联 网 交 易 的 可 靠 性 也 允 许 通 过 SDH专 线 的 接 入 集 交 易 、 行 情 、 信 息 、 服 务 为 一 体 的 一 站 式 服 务 的 平 台 系 统 提 供 丰 富 的 交 易 模 式 报 价 交 易 为 交 易 商 对 基 准 债 券 提 供 的 买 卖 报 价 ， 其 它 参 与 者 点 击 就可 以 成 交 。 无 论 确 定 报 价 还 是 待 定 报 价 ， 均 可 匿 名 报 价 询 价 交 易 的 发 起 者 每 次 可 对 5家 交 易 商 进 行 询 价 ， 交 易 商 根 据 询 价请 求 进 行 报 价 出 入 库 、 转 托 管 及 隔 夜 回 购 功 能 为 交 易 商 融 资 、 融 券 和 自 由 流 动 提供 了 保 证 协 议 交 易 提 供 交 易 商 与 客 户 进 行 交 易 客 户 端 下 载http:/61.152.172.69/登 录 时 输 入 的 服 务 器 地 址 也 是 61.152.172.69服 务 器 端 口 是 80安 装 CA驱 动 程 序 客 户 端 安 装 用 户 登 录 自 动 更 新 开 闭 市 时 间开 市 ： 9:00， 可 以 登 录 、 报 价 ， 但 不 能 交 易交 易 ： 9:30 11:30， 13:0014:00隔 夜 回 购 ： 14:10收 盘 ： 15:00， 可 以 下 载 当 日 过 户 数 据闭 市 ： 18:00， 不 能 登 录 主 界 面报 价 信 息 窗 口行 情 信 息 窗 口 分 时 走 势 图本 方 报 价本 方 成 交 主 界 面 说 明菜 单 栏 ： 下 拉 式 菜 单 和 快 捷 栏 ， 提 供 方 便 直 达 常用 功 能报 价 信 息 窗 口 ： 包 含 确 定 、 待 定 、 意 向 申 报 的 信息 ， 相 同 证 券 的 报 价 信 息 分 别 按 照 买 、 卖 最 优 价排 序行 情 信 息 窗 口 ： 统 计 和 逐 笔 行 情 ， 协 议 交 易分 时 走 势 图 窗 口 ： 显 示 当 前 关 注 证 券 的 分 时 走 势缩 略 图 ， 行 情 实 时 更 新本 方 报 价 信 息 窗 口 ： 本 方 确 定 报 价 记 录本 方 成 交 信 息 窗 口 ： 本 方 逐 笔 和 累 计 成 交 信 息 菜 单 栏快 捷 栏 的 图 标报 价 、 询 价 、 被 询 价 、 协 议 交 易 、 成 交 数据 下 载洽 谈 室 、 在 线 用 户 查 看重 置 主 界 面 、 主 题 风 格 选 择 框 报 价 信 息 窗 口确 定 报 价 信 息 窗 口待 定 报 价 信 息 窗 口 报 价 信 息 窗 口 说 明 上 下 两 个 区 域 ， 分 别 为 确 定 报 价 和 待 定 报 价 信 息 买 卖 报 价 信 息 区 域 使 用 不 同 的 底 色 和 字 体 颜 色 突 出 显 示 在 确 定 报 价 区 包 含 国 债 和 公 司 债 的 确 定 报 价 、 一 对 一 现 券和 谈 判 式 回 购 的 意 向 申 报 ， 通 过 TAB键 可 以 切 换 不 同 报 价 在 确 定 报 价 上 右 键 点 击 或 双 击 价 格 ， 可 以 确 认 成 交 在 意 向 申 报 上 右 键 点 击 ， 可 以 转 成 交 申 报 在 待 定 报 价 区 右 键 点 击 或 双 击 价 格 ， 可 以 回 复 报 价 右 键 点 击 或 双 击 证 券 名 称 ， 可 以 查 看 该 证 券 的 详 细 信 息 右 键 点 击 报 价 方 ， 可 以 与 报 价 交 易 员 转 洽 谈 报 价 信 息 窗 口 操 作 证 券 信 息 报 价 信 息 窗 口 操 作 转 洽 谈 报 价 信 息 窗 口 操 作 交 易 员 信 息 行 情 信 息 窗 口 分 时 走 势 图 窗 口 本 方 确 定 报 价 窗 口 本 方 成 交 信 息 窗 口 系 统 管 理 流 程 介 绍首 席 交 易 员 VS 普 通 交 易 员交 易 商 管 理交 易 员 管 理交 易 员 账 户 席 位 管 理 首 席 交 易 员 VS 普 通 交 易 员交 易 权 限 与 个 性 化 定 制内 部 管 理首 席 交 易 员修 改 交 易 商 的 基 本 信 息修 改 普 通 交 易 员 的 基 本 信 息为 交 易 商 添 加 可 用 席 位 账 号为 交 易 员 设 置 可 用 席 位 账 号为 交 易 员 设 置 限 额普 通 交 易 员查 询 本 人 的 基 本 信 息查 看 为 本 人 设 置 的 限 额 功 能 权 限首 席 交 易 员 菜 单 普 通 交 易 员 菜 单 交 易 商 账 户 席 位 管 理首 席 交 易 员 账 户 席 位 普 通 交 易 员 账 户 席 位 可 以 新 增 和 删 除 只 能 查 询 首 席 操 作 交 易 员 账 户 席 位 管 理 账 户 席 位 管 理 说 明做 市 商 的 做 市 账 户 由 场 务 负 责 设 置 ， 交 易 商 自 身不 能 新 增 、 删 除 或 修 改首 席 交 易 员 可 以 为 本 交 易 商 添 加 或 删 除 可 用 普 通交 易 账 号 ， 然 后 在 交 易 员 账 户 管 理 中 将 这 些 账 号赋 予 特 定 的 交 易 员账 号 在 赋 予 交 易 员 后 ， 该 交 易 员 必 须 重 新 登 录 系统 设 置 才 能 生 效在 添 加 账 号 席 位 关 系 时 ， 系 统 会 根 据 实 际 情 况 判定 两 者 的 关 联 关 系 首 席 操 作 交 易 商 管 理 交 易 员 管 理首 席 交 易 员 交 易 员 管 理 普 通 交 易 员 交 易 员 管 理可 以 管 理 本 方 所 有 交 易 员 信 息 ， 设 置 限 额 只 能 查 看 本 交 易 员 信 息 和 交 易 限 额 首 席 操 作 交 易 员 信 息 设 置 首 席 操 作 交 易 限 额 设 置 首 席 操 作 隔 夜 回 购 融 出 账 户 管 理 交 易 基 本 流 程 介 绍确 定 报 价 和 待 定 报 价询 价协 议 交 易出 入 库转 托 管隔 夜 回 购 交 易 功 能 菜 单 双 向 报 价 双 向 报 价 双 向 报 价 新 增 双 向 报 价 新 增 要 素 说 明证 券 代 码 ： 从 下 拉 列 表 中 选 择 有 效 的 可 交 易 证 券发 布 对 象 ： 目 前 支 持 发 布 到 全 市 场 ， 今 后 可 能 允许 发 布 到 一 部 分 人账 户 、 席 位 ： 在 首 席 事 先 维 护 的 可 用 账 户 席 位 列表 中 选 择数 量 ： 国 债 为 5000手 的 整 数 倍 ， 公 司 债 为 1000手 的整 数 倍价 格 ： 在 前 日 加 权 平 均 价 的 基 础 上 ， 上 下 浮 动 10%匿 名 报 价 、 冰 山 订 单 见 后 续 说 明 双 向 报 价 报 价 行 情 新 增 双 向 报 价 匿 名 报 价 双 向 报 价 冰 山 订 单 确 定 报 价 点 击 方 确 认 成 交 待 定 报 价 点 击 方 回 复 待 定 报 价 报 价 方 确 认 成 交双 击 闪 烁 的 指 示 灯 待 定 报 价 确 认 成 交 规 则必 须 按 照 回 复 的 顺 序 逐 一 答 复每 条 回 复 的 处 理 时 间 是 20分 钟如 果 有 一 条 回 复 未 能 及 时 回 复 ， 则该 条 回 复 之 后 的 所 有 回 复 都 将 被 自 动 拒 绝该 待 定 报 价 本 身 被 撤 销已 经 确 认 成 交 的 记 录 不 会 受 影 响 询 价 询 价 方 新 增 询 价 被 询 价 方 响 应双 击 闪 烁 的 指 示 灯 询 价 被 询 价 方 报 价 询 价 询 价 方 确 认 成 交 询 价 相 关 规 则询 价 数 量 规 定 在 100手 以 上 ， 但 不 规 定 步 长每 次 询 价 的 全 过 程 要 求 在 20分 钟 内 完 成未 及 时 达 成 交 易 的 询 价针 对 该 询 价 的 所 有 回 复 都 将 被 自 动 拒 绝该 询 价 本 身 被 撤 销 协 议 交 易 协 议 交 易 录 入 （ 交 易 商 ） 协 议 交 易 录 入 （ 客 户 ） 出 入 库 申 报 转 托 管 新 增 转 托 管 撤 销 隔 夜 回 购为 支 持 一 级 交 易 商 的 做 空 机 制 ， 满 足 结 算 要求 ， 提 供 隔 夜 回 购 功 能隔 夜 回 购 是 指 在 报 价 系 统 中 从 事 做 市 行 为 的一 级 交 易 商 出 现 卖 空 的 时 候 ， 在 现 券 交 易 结束 后 ， 系 统 为 一 级 交 易 商 提 供 的 一 种 融 券 补仓 的 机 制银 行 不 参 与 隔 夜 回 购 查 询 统 计 与 报 表 介 绍 查 询 统 计 列 表 查 询 统 计 操 作 介 绍 报 表 统 计 列 表 报 表 统 计 操 作 介 绍 报 表 统 计 打 印 预 览 研 究 报 告 发 布 流 程 介 绍 研 究 报 告 管 理 研 究 报 告 编 辑 上 传 洽 谈 流 程 介 绍一 对 一 洽 谈洽 谈 室 洽 谈 一 对 一 洽 谈 洽 谈 室 洽 谈 洽 谈 室 洽 谈 创 建 洽 谈 室 洽 谈 室 洽 谈 请 求 加 入请 求 方 洽 谈 室 主 洽 谈 室 洽 谈 进 入 洽 谈 室 成 交 数 据 下 载 介 绍 成 交 数 据 下 载 介 绍 报 盘 机 简 介 报 盘 机 简 介 主 界 面回 报 库 状 态 窗 口消 息 反 馈 窗 口 报 盘 机 简 介 丰 富 的 订 单 类 型 比 交 易 客 户 端 更 丰 富 的 订 单 类 型 ， 支 持 自 动 撮 合 无 条 件 确 定 报 价 申 报 最 优 价 确 定 报 价 成 交 申 报 （ 可 以 指 定 价 格 、 对 手 方 ， 不 成 功 撤 单 ） 指 定 确 定 报 价 订 单 成 交 申 报 可 转 确 定 报 价 的 成 交 申 报 （ 可 以 指 定 价 格 、 对 手 方 ， 不 成 功 转 确 定报 价 ） 协 议 交 易 申 报 出 入 库 申 报 客 户 出 入 库 申 报 转 托 管 申 报 撤 单 申 报 报 盘 机 简 介 丰 富 的 接 口 行 情 、 咨 询 信 息 实 时 刷 新 的 确 定 报 价 、 成 交 行 情 、 成 交 明 细 文 件 证 券 信 息 库 自 动 下 载 ， 了 解 当 前 平 台 所 有 交 易 证 券 的 资 料 公 告 信 息 自 动 下 载 ， 包 括 公 告 标 题 、 内 容 、 附 件 ， 支 持 自 动 重 传 盘 后 数 据 下 载 在 收 盘 后 自 动 下 载 当 日 成 交 数 据 ， 便 于 用 户 盘 后 处 理 与 交 易 商 自 有 风 控 系 统 对 接 通 过 行 情 文 件 了 解 报 价 情 况 通 过 申 报 库 向 服 务 器 发 出 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