施工资料管理流程

公 司徽 标 施 工 资 料 管 理 流 程 现 场 管 理 部 罗 娟 1、 建 筑 工 程 资 料 是 城 建 档 案 的 重 要 组 成 部 分 ， 是 工 程 竣 工验 收 ， 评 定 工 程 质 量 优 劣 、 结 构 及 安 全 卫 生 可 靠 程 度 ， 认 定 工 程质 量 等 级 的 必 要 条 件 ， 这 就 要 求 其 必 须 真 实 准 确 ， 能 够 全 面 客 观地 反 映 工 程 的 实 际 状 况 。 2、 建 筑 工 程 资 料 是 对 工 程 质 量 及 安 全 事 故 的 处 理 ， 以 及 对工 程 进 行 检 查 、 维 修 、 管 理 、 使 用 、 改 建 、 扩 建 、 工 程 结 算 、 审计 、 决 算 的 重 要 技 术 依 据 。 3、 加 强 工 程 资 料 管 理 ， 可 以 督 促 参 见 各 方 的 每 个 单 位 和 个人 按 照 标 准 、 规 范 和 规 程 进 行 工 作 。 工 程 资 料 不 符 合 有 关 规 定 和要 求 的 ， 不 得 进 行 工 程 竣 工 验 收 。 施 工 过 程 中 工 程 资 料 的 验 收 必须 与 工 程 质 量 验 收 同 步 进 行 。 否 则 ， 难 保 真 实 ， 准 确 。 4、 施 工 过 程 中 工 程 资 料 的 保 存 管 理 应 按 有 关 程 序 和 约 定 执行 ， 工 程 竣 工 后 ， 参 建 的 各 方 应 对 工 程 资 料 进 行 归 档 保 存 。 为 未来 的 建 筑 提 供 参 考 、 积 累 经 验 ， 是 指 导 未 来 工 程 建 筑 的 重 要 信 息。 1） 及 时 参 与 原 则 。 施 工 单 位 文 件 资 料 的 收 集 、 管 理 工 作 必需 纳 入 整 个 工 程 项 目 管 理 的 全 过 程 ， 资 料 员 应 该 参 加 有 关 工 程 的技 术 、 质 量 、 安 全 、 协 调 等 各 方 面 的 会 议 ， 并 应 经 常 深 入 施 工 工程 现 场 ， 了 解 施 工 动 态 ， 及 时 准 确 地 掌 握 工 程 施 工 管 理 方 面 全 面信 息 ， 便 于 施 工 资 料 的 及 时 收 集 、 整 理 和 核 对 。 2） 保 持 同 步 原 则 。 资 料 的 收 集 工 作 与 工 程 施 工 的 每 一 道 工序 密 切 相 关 ， 必 须 与 工 程 的 施 工 同 步 进 行 ， 以 保 证 文 件 资 料 的 准确 性 和 时 效 性 。 3） 认 真 把 关 原 则 。 与 项 目 经 理 、 施 工 技 术 负 责 人 密 切 配 合 ，严 把 文 件 资 料 的 质 量 关 。 无 论 是 对 企 业 内 部 ， 还 是 对 相 关 单 位 之间 往 来 的 文 件 资 料 都 应 认 真 核 查 、 校 对 ， 发 现 问 题 ， 及 时 纠 正 。 1、 整 理 分 类 。 施 工 资 料 必 须 及 时 整 理 、 分 类 ， 其 分 类 的 方 法 的很 多 。（ 1） 按 资 料 的 来 源 不 同 。 如 分 为 属 于 建 设 单 位 的 、 勘 察 单 位 、设 计 单 位 、 监 理 单 位 的 、 材 料 设 备 供 应 单 位 的 、 施 工 总 包 单 位的 、 分 包 单 位 的 、 有 关 部 门 的 等 等 。（ 2） 按 资 料 归 档 的 对 象 不 同 分 类 。 如 属 于 建 设 单 位 的 、 施 工 单位 的 、 城 建 档 案 馆 的 等 等 。（ 3） 按 资 料 的 专 业 性 质 不 同 分 类 。 如 属 于 建 筑 结 构 工 程 的 、 建筑 装 饰 装 修 工 程 的 、 建 筑 给 水 排 水 及 采 暖 工 程 的 、 通 风 与 空 调工 程 的 、 建 筑 电 气 工 程 的 、 建 筑 智 能 化 工 程 的 、 电 梯 工 程 、 机电 设 备 安 装 工 程 的 等 等 。（ 4） 按 资 料 的 内 容 不 同 分 类 。 如 属 于 施 工 管 理 资 料 的 、 施 工 技术 资 料 的 、 施 工 物 资 资 料 的 、 施 工 测 量 记 录 的 、 施 工 记 录 的 、隐 蔽 工 程 检 查 验 收 记 录 的 、 施 工 检 测 资 料 的 、 施 工 质 量 验 收 记录 的 、 工 程 竣 工 验 收 资 料 的 等（ 5） 按 资 料 形 成 先 后 顺 序 分 类 。 对 同 一 类 型 的 资 料 应 其 形 成 时 间 的 先 后 顺 序 进 行 排 序 。 2、 存 放 保 管 。 施 工 单 位 及 项 目 经 理 部 应 配 置 适 当 的 房 间 、 器 具（ 如 文 件 筐 、 文 件 夹 、 文 件 盒 、 文 件 柜 ） 等 来 存 放 文 件 资 料 。 并加 强 管 理 和 增 强 防 范 意 识 ， 做 好 “ 防 火 、 防 盗 、 防 露 、 防 虫 、 防光 、 防 尘 ” 等 工 作 。3、 严 格 履 行 借 阅 手 续 。 应 建 立 建 健 全 完 善 的 关 于 文 件 及 资 料 的收 集 、 分 类 、 整 理 、 保 存 、 传 阅 、 借 阅 、 查 阅 等 制 度 ， 严 格 按 照规 定 的 程 序 办 理 ， 避 免 文 件 资 料 的 丢 失 和 损 坏 。 在 工 作 中 ， 收 发文 应 记 录 文 件 名 、 文 件 摘 要 、 发 放 部 门 、 文 件 编 号 、 收 发 文 日 期 、收 发 文 人 员 应 签 字 ； 借 阅 或 传 阅 应 注 明 借 阅 或 传 阅 的 日 期 ， 借 阅人 名 ， 传 阅 责 任 人 ， 传 阅 范 围 及 期 限 ， 借 阅 或 传 阅 人 应 当 签 字 认可 ， 到 期 应 及 时 归 还 ； 借 阅 或 传 阅 文 件 借 （ 传 ） 出 后 ， 应 在 文 件夹 的 内 附 目 录 中 做 上 标 记 。4、 及 时 组 卷 、 保 管 、 移 交 、 归 档 。 整 理 后 的 文 件 应 及 时 组 卷 ，按 照 合 同 和 有 关 规 定 ， 及 时 把 需 要 建 设 单 位 、 施 工 单 位 、 城 建 档案 馆 保 存 收 藏 的 竣 工 资 料 ， 分 别 进 行 移 交 ， 完 好 归 档 。 一 、 工 程 资 料 台 帐 建 立 的 目 的 和 方 法 建 立 完 整 的 工 程 资 料 台 帐 既 是 加 强 工 程 资 料 管 理 的 需 要 ，也 是 提 高 公 司 内 部 管 理 水 平 的 需 要 。 工 程 资 料 台 帐 建 立 的 主要 目 的 一 是 在 台 帐 的 记 录 、 整 理 和 积 累 过 程 中 起 到 自 我 监 督、 强 化 项 目 管 理 ； 二 是 促 进 企 业 规 范 管 理 上 档 次 ， 提 高 企 业管 理 水 平 的 需 要 ； 三 是 对 项 目 和 项 目 管 理 人 员 起 到 自 我 保 护作 用 。 工 程 资 料 台 帐 建 立 的 方 法 就 是 将 资 料 里 一 些 内 容 按 照 既 定的 格 式 打 印 出 来 ， 然 后 按 相 同 内 容 的 资 料 进 行 分 类 归 档 并 进行 管 理 登 记 ， 并 做 好 卷 内 目 录 。二 、 工 程 资 料 台 帐 格 式 、 管 理 程 序 及 填 写 内 容 要 求 （ 及 工 程 资 料流 畅 ） 1.资 料 员 应 针 对 项 目 将 产 生 技 术 资 料 分 施 工 准 备 阶 段 、 施 工阶 段 、 竣 工 验 收 阶 段 建 立 以 下 主 要 台 账 (台 账 格 式 详 见 附 表 )， 同 时 结 合 项 目 实 际 情 况 进 行 编 制 。 序 号 内 容 细 目一 施 工 准 备 1 技 术 资 料 总 目 录 对 项 目 总 体 目 录 进 行 规 划 划 分2 开 工 报 告 3 设 计 文 件 设 计 文 件 ； 设 计 图 纸 ； 设 计 交 底 资 料 ； 设 计 审 查 及 回 复 ； 图 纸 会 审 记 录 等4 项 目 调 查 策 划 设 计 相 关 资 料 ； 动 画 相 关 资 料 ； 模 型 相 关 资 料 等5 施 工 组 织 设 计 实 施 性 施 组 ； 单 位 工 程 施 组 等6 施 工 方 案 专 项 方 案 ； 特 殊 关 键 过 程 方 案 等二 施 工 阶 段 1 经 济 资 料 清 单 报 价 书 ； 进 度 款 申 请 资 料 ； 设 计 变 更 ； 现 场 签 证 等 2 商 务 资 料 合 同 ； 公 司 、 人 员 资 质 文 件 等3 会 议 纪 要 内 部 会 议 纪 要 ； 对 外 会 议 纪 要 等4 往 来 文 件 工 程 联 系 单 ； 工 程 洽 商 函 ； 各 类 报 告 书 等5 分 包 单 位 相 关 资 料 进 度 /材 料 款 申 请 ； 工 程 联 系 单 等6 对 公 司 相 关 资 料 各 类 报 告 书 ； 请 款 申 请 ； 项 目 下 单 表 ； 内 部 联 系 单 等7 安 全 /消 防 资 料 安 全 技 术 交 底 ； 三 级 安 全 教 育 ； 消 防 相 关 资 料 等8 施 工 技 术 交 底 /施 工 记 录 施 工 技 术 交 底 ； 施 工 日 志 等9 多 媒 体 物 资 资 料 材 料 、 设 备 进 场 报 验 资 料 ； 设 备 开 箱 检 验 记 录 ； 各 类 三 包 凭 证 、 合 格 证 、 说 明 书 ；设 备 调 试 记 录 等10 装 修 物 资 资 料 见 证 取 样 单 ； 各 类 检 测 报 告 、 合 格 证 ； 材 料 、 设 备 进 场 报 验 资 料 ； 试 验 资 料 等 11 质 检 资 料 隐 蔽 验 收 记 录 ； 预 检 记 录 ； 检 验 批 、 分 项 、 分 部 验 收 记 录 等三 竣 工 验 收1 竣 工 文 件 及 工 程 总 结 2.填 写 内 容 及 要 求 工 程 资 料 台 账 编 制 内 容 主 要 应 包 括 序 号 、 归 档 日 期 、 资 料编 号 、 工 程 资 料 内 容 、 编 制 单 位 、 编 制 日 期 、 数 量 、 签 字流 程 和 备 注 。 台 账 内 容 应 与 案 卷 内 容 相 符 ， 排 在 卷 内 资 料最 前 面 。 （ 1） 工 程 资 料 的 内 容 必 须 真 实 、 准 确 ， 与 工 程 实 际 相 符 合 。（ 2） 工 程 资 料 应 采 用 耐 久 性 强 的 书 写 材 料 ， 如 碳 素 墨 水 、 蓝黑 墨 水 ， 不 得 使 用 易 褪 色 的 书 写 材 料 ， 如 ： 圆 珠 笔 复 写 纸、 铅 笔 等 （ 测 量 记 录 除 外 ） 。（ 3） 工 程 资 料 应 字 迹 清 楚 ， 图 样 清 晰 ， 图 表 整 洁 ， 签 字 盖章 手 续 完 备 。三 、 工 程 资 料 类 目 及 盒 标 的 格 式 （ 见 档 案 盒 背 脊 ） 一 、 建 议 每 个 项 目 在 进 场 时 就 准 备 一 个 资 料 编 号 章 ， 所 有 资 料 应 在 签章 流 程 走 完 后 再 进 行 手 工 编 号 ， 这 样 既 可 以 方 便 资 料 的 管 理 ， 又可 以 避 免 资 料 编 号 出 现 断 号 引 起 混 乱 。二 、 资 料 编 号 章 格 式刻 章 的 格 式 举 例 ： “ 华 凯 20 -辽 阳 - - ”举 例 说 明 ： 编 号 说 明华 凯 2013-辽 阳 主 Z-Q001-001 辽 阳 项 目 主 合 同 2013年 签 证 单 装 修 工 程 的 第 1份 ， 所 有 主 合 同 签 证 单 的 第1份华 凯 2013-辽 阳 主 D-Q001-002 辽 阳 项 目 主 合 同 2013年 签 证 单 多 媒 体 工 程 的 第 1份 ， 所 有 主 合 同 签 证 单 的 第 2份华 凯 2013-辽 阳 主 Z-Q002-003 辽 阳 项 目 主 合 同 2013年 签 证 单 装 修 工 程 的 第 2份 ， 所 有 主 合 同 签 证 单 的 第3份华 凯 2013-辽 阳 内 -L001 辽 阳 项 目 2013年 对 公 司 内 部 的 工 程 联 系 单 的 第 1份 华 凯 2013-辽 阳 分 01-Q001-001 辽 阳 项 目 2013年 第 1家 分 包 单 位 工 程 签 证 单 的 第 1份 ， 所 有 分 包 单 位 签 证单 的 第 1份华 凯 2013-辽 阳 分 02-Q001-002 辽 阳 项 目 2013年 第 2家 分 包 单 位 工 程 签 证 单 的 第 1份 ， 所 有 分 包 单 位 签 证单 的 第 2份华 凯 2013-辽 阳 分 02-Q002-003 辽 阳 项 目 2013年 第 2家 分 包 单 位 工 程 签 证 单 的 第 2份 ， 所 有 分 包 单 位 签 证单 的 第 3份注 ： 现 场 签 证 单 可 用 “ Q” 表 示 ， 设 计 变 更 的 可 用 “ B” 表 示 ， 会 议 纪 要 可 用 “ H” 表 示 ，工 程 联 系 单 可 用 “ L” 表 示 等 等 。 图 1施 工 技 术 资 料 管 理 流 程 图图 2 施 工 物 资 资 料 管 理 流 程 图图 3 检 验 批 质 量 验 收 流 程 图图 4 分 项 工 程 质 量 验 收 流 程 图图 5子 分 部 工 程 质 量 验 收 流 程 图图 6分 部 工 程 质 量 验 收 流 程 图图 7工 程 验 收 资 料 管 理 流 程 图 图 1施 工 技 术 资 料 管 理 流 程 图施 工 单 位 根 据 图 纸 、 合 同 条 件 等 要 求编 制 施 工 组 织 设 计 、 施 工 技 术 方 案 等施 工 单 位 内 部 审 批 、 手 续 齐 全施 工 单 位 进 行 施 工 技 术 文 件 报 审 1、 施 工 组 织 设 计2、 施 工 方 案建 设 （ 监 理 ） 单 位批 复 意 见未 获 批 准补 充 修 改 施 工 单 位 依 据 批 复 意 见 与 技 术 文 件进 行 技 术 交 底 形 成 工 程 技 术 文 件 报 审 表 批 准 、 形 成进 入 施 工 质 量 验 收 报 验 流 程 1、 施 工 组 织 设 计 交 底2、 施 工 方 案 技 术 交 底3、 分 项 工 程 施 工 技 术 交 底形 成 图 2施 工 物 资 资 料 管 理 流 程 图供 应 单 位 根 据 供 货 合 同 组织 工 程 物 资 进 场施 工 单 位 组 织 工 程 物 资 进 场 检 验 工 程 使 用 相 关 质 量 证 明 文 件 包 括 ：1、 出 厂 合 格 证2、 厂 家 质 量 检 验 报 告3、 厂 家 质 量 保 证 书4、 进 口 商 品 商 检 证 明5、 质 量 检 验 部 门 出 具 的 检 验 报 告6、 环 保 、 消 防 部 门 出 具 的 认 可 文 件 等注 ： 提 交 的 质 量 证 明 文 件 内 容 应 由 供 求 双 方事 先 约 定抽 样 复 试施 工 单 位 进 行 工 程 物 资 进 场 验 收提 交 相 关 质 量 1、 材 料 试 验 报 告 （ 通 用 ） 2、 设 备 及 管 道 附 件 实 验 记 录 （ 表 C4-19）3、 物 资 进 场 复 试 报 告 (试 验 或 检 验 单 位 提 供 )形 成退 货 或 按 合同 约 定 处 理 1、 材 料 试 验 报 告 (通 用 )（ 表 C4-17）2、 设 备 开 箱 检 验 记 录 （ 表 C4-18）审 批 签 认 形 成证 明 文 件开 箱 检 查不 合 格 合 格建 设 （ 监 理 ） 单 位 审 核 图 3检 验 批 质 量 验 收 流 程 图施 工 单 位 根 据 图 纸 、 规 范 、 方 案 、 交底 等 组 织 施 工施 工 单 位 负 责 进 行 过 程 质 量 控 制 检 查 、检 验 按 规 范 、 方 案 等 形成 一 下 资 料 ：1、 施 工 测 量 记 录2、 施 工 物 资 资 料3、 施 工 资 料4、 施 工 试 验 记 录 等 监 理 （ 建 设 ） 单 位 组织 检 验 批 质 量 验 收 形 成 检 验 批 质量 验 收 记 录 形 成施 工 单 位 进 入 下 一 道 工 序 施 工施 工 完 成 ， 施 工 单 位自 检合 格 ， 报 监 理合 格整改 不 合 格不 合 格 图 4分 项 工 程 质 量 验 收 流 程 图同 一 分 项 工 程检 验 批 施 工 完成 并 验 收 通 过（ 第 1个 ） 同 一 分 项 工 程检 验 批 施 工 完成 并 验 收 通 过（ 第 2个 ） 同 一 分 项 工 程检 验 批 施 工 完成 并 验 收 通 过（ 第 n个 ）监 理 （ 建 设 ） 单 位 组 织 施 工 单 位 进 行 分 项 工 程 质 量验 收下 一 个 分 项 工 程 质 量 验 收 流 程 分 项 工 程质 量 验 收 记 录 表 分 项 /分 部 工 程 施工 报 验 表 形 成施 工 单 位 自 检 同 一 分 项 工 程 全部 检 验 批 完 成合 格 ， 报 监 理 图 5子 分 部 工 程 质 量 验 收 流 程 图同 一 子 分 部 的 分项 工 程 施 工 完 成并 验 收 通 过 （ 第 1个 ） 监 理 （ 建 设 ） 单 位 组 织 施 工 单 位 进 行 子 分部 工 程 质 量 验 收下 一 个 子 分 部 工 程 质 量 验 收 流程 分 部 （ 子 分 部 ）工 程 质 量 验 收 记 录 表 分 项 /分 部 工 程 施 工报 验 表 形 成 施 工 单 位 自 检 同 一 子 分 部 的 工 程 的全 部 分 项 工 程 完 成合 格 ， 报 监 理同 一 子 分 部 的 分项 工 程 施 工 完 成并 验 收 通 过 （ 第 2个 ） 同 一 子 分 部 的 分项 工 程 施 工 完 成并 验 收 通 过 （ 第 n个 ）子 分 部 工 程 验 收 文 件 ：1、 施 工 管 理 资 料2、 施 工 技 术 资 料3、 施 工 测 量 记 录4、 施 工 物 资 资 料5、 施 工 记 录6、 施 工 试 验 记 录7、 分 项 工 程 质 量 验 收 记 录形 成 图 6分 部 工 程 质 量 验 收 流 程 图同 一 分 部 工 程 的子 分 部 工 程 施 工完 成 并 验 收 通 过 （ 第 1个 ） 监 理 （ 建 设 ） 单 位 组 织 施 工 单 位 进 行 分 部 工 程 质 量 验 收 （ 基 础 、主 体 结 构 分 部 工 程 应 有 勘 察 、 设计 单 位 参 加 ）下 一 个 分 部 工 程 质 量 验 收 流 程 分 部（ 子 分 部 ） 工 程质 量 验 收 记 录 表 分 项 /分 部 工程 施 工 报 验 表 形 成 施 工 单 位 自 检 同 一 分 部 工 程 的 全部 子 分 部 工 程 完 成合 格 ， 报 监 理 分 部 工 程 验 收 文 件 ：1、 施 工 管 理 资 料2、 施 工 技 术 资 料3、 施 工 测 量 记 录4、 施 工 物 资 资 料5、 施 工 记 录6、 施 工 试 验 记 录7、 子 分 部 工 程 质 量 验 收 记录形 成同 一 分 部 工 程 的子 分 部 工 程 施 工完 成 并 验 收 通 过 （ 第 2个 ） 同 一 分 部 工 程 的子 分 部 工 程 施 工完 成 并 验 收 通 过 （ 第 n个 ） 图 7 工 程 验 收 资 料 管 理 流 程 图同 一 单 位 （ 子 单 位 ） 工 程 的 分布 工 程 施 工 完 成 并 验 收 通 过（ 第 一 个 ） 单 位 （ 子 单 位 ） 工 程 质 量 控 制 资 料 核 查 记录 单 位 （ 子 单 位 ） 工 程 安 全 和 功 能 检 验 资 料核 查 及 主 要 功 能 抽 查 记 录 单 位 （ 子 单 位 ） 工 程 观 感 质 量 检 查 记 录 监 理 单 位 进 行 预 验 收 形 成同 一 单 位 （ 子 单 位 ） 工 程 的 分布 工 程 施 工 完 成 并 验 收 通 过（ 第 二 个 ） 同 一 单 位 （ 子 单 位 ） 工 程 的 分布 工 程 施 工 完 成 并 验 收 通 过（ 第 n个 ）同 一 单 位 （ 子 单 位 ） 工程 的 全 部 分 项 工 程 完 成单 位 （ 子 单 位 ） 工 程 完 工施 工 单 位 自 检 合 格 后 ， 报 表 监理 单 位 验 收建 设 单 位 组 织 设 计 、勘 察 、 监 理 施 工 等 单 位竣 工 验 收工 程 移 交 建 设 单 位工 程 竣 工 备 案 单 位 工 程 竣 工 预 验 收 报 验 表 工 程 竣 工 验 收 备 案除 具 备 上 述 工 程 文件 外 ， 还 应 该 有 以下 文 件 （ 主 题 ） ：1. 建 设 工 程 规 划许 可 证 及 其 他 规划 审 批 文 件 ， 2. 建 设 工 程 施 工 许可 证 ， 3 工 程质 量 监 督 注 册 登 记表 ， 4. 地 基 验槽 检 查 记 录 ， 5. 建 设 工 程 消 防 验收 报 告 ， 6. 水质 检 查 检 验 报 告 ，7. 环 保 检 测 检 验报 告 ， 8. 房 屋建 筑 工 程 质 量 保 修书 ， 9.其 他 文 件 工 程 档 案预 验 收 建 设 工 程 竣 工 档 案 预 验收 意 见 （ 城 建 档 案 馆 ）形 成列 入 城 建 档 案馆 验 收 工 程形 成 竣 工 移 交 证 书 （ 监 理 单 位 ）不 合 格不 合 格 1. 工 程 质 量 检 查 报 告 （ 勘 测 单 位 ）2. 工 程 质 量 检 查 报 告 （ 设 计 单 位 ）3. 工 程 质 量 评 估 报 告 （ 监 理 单 位 ）4. 工 程 竣 工 报 告 （ 施 工 单 位 ）5. 工 程 竣 工 验 收 报 告 （ 建 设 单 位 ）6. 单 位 （ 子 公 司 ） 工 程 质 量 竣 工 验 收 记 录 形 成整改