建设项目目标控制基本原理

石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 0 4.1 项 目 目 标 控 制 基 本 方 法 论4.2 动 态 控 制 原 理 在 项 目 目 标 控 制 中 的 应 用4.3 目 标 控 制 中 的 纠 偏 措 施4.4 风 险 管 理 在 项 目 目 标 控 制 中 的 应 用 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 1 4.1.1 控 制 的 基 本 类 型4.1.2 动 态 控 制 原 理4.1.3 PDCA循 环 原 理 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 2 被 动 控 制主 动 控 制控 制类 型主 动 控 制 与 被 动 控 制 的 区 别主 动 控 制 被 动 控 制 事 前 控 制 事 中 和 事 后 控 制 前 馈 控 制 反 馈 控 制 开 环 控 制 闭 环 控 制 面 向 未 来 的 控 制 面 向 现 实 的 控 制 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 3 偏 差 比 较 计 划 值 与 实 际 值工 程 进 展 收集实际数据采 取 控 制 措 施YesNo 实 际 值人 力 物 力 财 力 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 4 动 态 控 制 的 工 作 步 骤 ：第 一 步 ： 项 目 目 标 动 态 控 制 的 准 备 工 作 ；第 二 步 ： 在 项 目 实 施 过 程 中 对 项 目 目 标 进 行 动 态 跟 踪 和 控 制 ；第 三 步 ： 如 有 必 要 (即 原 定 的 项 目 目 标 不 合 理 ， 或 原 定 的 项 目 目标 无 法 实 现 ） ， 进 行 项 目 目 标 的 调 整 ， 目 标 调 整 后 控制 过 程 再 回 复 到 上 述 的 第 一 步 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 5 项 目 目 标 动 态 控 制 中 的 三 大 要 素 ： 目 标 控 制 过 程 中 的 关 键 环 节 ： 通 过 目 标 计 划 值 和 实 际 值 的比 较 分 析 ， 以 发 现 偏 差 。 这 种 比 较 是 动 态 的 、 多 层 次 的 ； 同 时 目 标 的 计 划 值 与 实际 值 是 相 对 的 。目标计划值目标实际值纠 偏 措 施三大要素比较 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 6 PDCA 循 环 包 括 计 划 、 执 行 、 检 查 和 处 置 四 个 环 节P （ Plan, 计 划 ）D （ Do， 执 行 ）C （ Check, 检 查 ）A （ Action, 处 置 ） 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 7循 环 循 环 循 环改进改进PDCA PDCA PDCA 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 8 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 9 在 项 目 实 施 全 过 程 中 ， 逐 步 地 由 宏 观 到 微 观 ， 由 粗到 细 应 编 制 深 度 不 同 的 进 度 计 划 ， 包 括 项 目 总 进 度 纲要 、 项 目 总 进 度 规 划 、 项 目 总 进 度 计 划 以 及 各 子 系 统和 各 子 项 目 进 度 计 划 等 。 对 进 度 目 标 进 行 分 解 ， 确 定 里 程 碑 事 件 ； 以 里 程 碑 事 件 的 进 度 目 标 值 作 为 进 度 控 制 的 计 划 值 ; 进 度 实 际 值 是 对 应 于 里 程 碑 事 件 的 实 际 进 度 ； 定 期 比 较 计 划 值 和 实 际 值 ,编 制 进 度 跟 踪 和 控 制 报 告 ; 如 有 偏 差 ， 采 取 纠 偏 措 施 或 者 调 整 进 度 目 标 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 10 实 现 动 态 进 度 控 制 ， 项 目 管 理 人 员 的 主 要 工 作 ：收 集 编 制 进 度 计 划 的 原 始 数 据 ；进 行 项 目 结 构 分 解 ；进 行 进 度 计 划 系 统 的 结 构 分 析 ；编 制 各 层 (各 级 ) 进 度 计 划 ；协 调 各 层 (各 级 ) 进 度 计 划 执 行 过 程 中 的 问 题 ;采 集 、 汇 总 和 分 析 实 际 进 度 数 据 ；定 期 进 行 进 度 计 划 值 和 实 际 值 的 比 较 （ 定 量 比 较 ） ；如 发 现 偏 差 ， 采 取 进 度 调 整 措 施 或 调 整 进 度 计 划 ；编 制 相 关 进 度 控 制 报 告 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 11 投 资 控 制 工 作 必 须 贯 穿 在 项 目 建 设 全 过 程 和 面 向 整个 项 目 。 各 阶 段 的 投 资 控 制 以 及 各 子 项 目 的 投 资 控 制 作 为 项目 投 资 控 制 子 系 统 ， 相 互 连 结 和 嵌 套 ， 共 同 组 成 项 目投 资 控 制 系 统 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 12 投资估算初步设计概算施工图预算招标标底施工合同价工程结算价竣工决算价初步设计修正概算 资金使用计划(月/季/年)(分块) 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 13 项 目 管 理 人 员 动 态 投 资 控 制 的 工 作 ：确 定 建 设 项 目 投 资 分 解 体 系 ， 进 行 投 资 切 块 ;确 定 投 资 切 块 的 计 划 值 ( 目 标 值 ) ；采 集 、 汇 总 和 分 析 对 应 投 资 切 块 的 实 际 值 ；进 行 投 资 目 标 计 划 值 和 实 际 值 的 比 较 （ 定 量 ） ；如 发 现 偏 差 ， 采 取 纠 偏 措 施 或 调 整 目 标 计 划 值 ；编 制 相 关 投 资 控 制 报 告 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 14 可行性研究报告初步设计技术设计施工图设计施 工施工合同施工规范质量标准设计规范材料设备 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 15 质 量 控 制 的 对 象 可 能 是 建 设 项 目 设 计 过 程 、 单 位 工 程 、 分 部分 项 工 程 或 检 验 批 准 。 以 分 部 分 项 工 程 为 例 ， 动 态 控 制 的 主 要 工 作 有 ：确 定 控 制 对 象 应 达 到 的 质 量 要 求 ;确 定 所 采 取 的 检 验 方 法 和 检 验 手 段 ；进 行 质 量 检 验 ;分 析 实 测 数 据 和 标 准 之 间 产 生 偏 差 的 原 因 ；采 取 纠 偏 措 施 ；编 制 相 关 质 量 控 制 报 告 等 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 16 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 17 组 织 措 施管 理 措 施 （ 包 括 合 同 措 施 ）经 济 措 施技 术 措 施 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 18 项 目 目标 控 制 可 能 导 致 项 目 目 标 偏 离 的 各 种 影 响 因 素针 对 影 响 因 素 采 取 有 效 的 预 防 措 施定 期 进 行 目 标 计 划 值 和 实 际 值 的 比 较发 现 目 标 偏 离 时 采 取 纠 偏 措 施事 前 控 制主 动 控 制过 程 控 制动 态 控 制 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 19 进 度 控 制 的 目 的 ： 通 过 控 制 以 实 现 工 程 的 进 度 目 标 ， 也 即 项目 实 际 建 设 周 期 不 超 过 计 划 建 设 周 期 。(1) 组 织 措 施健 全 项 目 管 理 的 组 织 体 系 ； 应 有 专 门 的 工 作 部 门 和 人 员 负 责 进 度 控 制 工 作 ； 应 加 强 对 于 相 关 人 员 教 育 和 培 训 并 在 工 作 中 采 用 激 励 机 制 ；检 查 落 实 进 度 控 制 工 作 任 务 和 相 应 的 管 理 职 能 ；编 制 项 目 进 度 控 制 的 工 作 流 程 ；组 织 和 协 调 进 度 控 制 工 作 ， 会 议 是 一 个 重 要 手 段 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 20 (2) 管 理 措 施 项 目 参 与 单 位 在 管 理 观 念 方 面 存 在 的 问 题 ： 缺 乏 进 度 计 划 系 统 的 观 念 。 缺 乏 动 态 控 制 的 观 念 。 缺 乏 进 度 计 划 多 方 案 比 较 和 选 优 的 观 念 。 进 度 纠 偏 的 管 理 措 施 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 。 采 用 网 络 计 划 方 法 进 行 进 度 计 划 的 编 制 和 实 施 控 制 。 选 择 合 理 的 工 程 发 包 模 式 和 物 资 采 购 模 式 。 采 取 风 险 管 理 措 施 ， 以 减 少 进 度 失 控 的 风 险 量 。 利 用 信 息 技 术 辅 助 进 度 控 制 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 21 (3) 经 济 措 施 编 制 与 进 度 计 划 相 适 应 的 资 源 需 求 计 划 (资 源 进 度计 划 ) ， 包 括 资 金 需 求 计 划 和 其 他 资 源 （ 人 力 和 物力 资 源 ） 需 求 计 划 ， 确 定 资 金 供 应 条 件 （ 总 量 、 来源 、 时 间 等 ） 。 在 工 程 预 算 中 考 虑 加 快 工 程 进 度 所 需 要 的 资 金 ， 其中 包 括 为 实 现 进 度 目 标 将 要 采 取 的 经 济 激 励 措 施 所需 的 费 用 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 22 (4)技 术 措 施 不 同 的 设 计 理 念 、 设 计 技 术 路 线 、 设 计 方 案 会 对工 程 进 度 产 生 不 同 的 影 响 ， 在 设 计 工 作 的 前 期 ，特 别 是 在 设 计 方 案 评 审 和 选 用 时 ， 应 对 设 计 技 术与 工 程 进 度 的 关 系 作 分 析 比 较 。 施 工 方 案 对 工 程 进 度 有 直 接 的 影 响 ， 在 选 用 时 ，不 仅 应 分 析 技 术 的 先 进 性 和 经 济 合 理 性 ， 还 应 考虑 其 对 进 度 的 影 响 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 23 项 目 投 资 目 标 控 制 是 使 该 项 目 的 实 际 总 投 资 不 大 于该 项 目 的 计 划 投 资 ， 要 在 计 划 投 资 的 范 围 内 ， 通 过 控制 的 手 段 ， 以 实 现 项 目 的 功 能 、 建 筑 造 型 、 设 备 、 材料 质 量 的 优 化 等 。 投 资 控 制 的 基 本 方 法 ： 在 项 目 实 施 全 过 程 ， 以 动 态控 制 原 理 为 指 导 ， 进 行 计 划 值 与 实 际 值 的 比 较 ， 发 现偏 离 ， 及 时 采 取 纠 偏 措 施 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 24 项 目 实 施 各 阶 段 投 资 控 制 的 纠 偏 措 施组 织 措 施（ A） 管 理 措 施（ B） 经 济 措 施（ C） 技 术 措 施（ D）设 计 准 备 阶 段() A- B- C- D- 设 计 阶 段() A- B- C- D- 工 程 发 包 与 设备 材 料 采 购 阶段 ( ) A- B- C- D- 施 工 阶 段() A- B- C- D- 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 25 (1) 影 响 质 量 目 标 的 因 素人 的 质 量 意 识 和 质 量 能 力建 设 项 目 的 决 策 因 素建 设 项 目 勘 察 因 素建 设 项 目 的 总 体 规 划 和 设 计 因 素建 筑 材 料 、 构 配 件 及 相 关 工 程 用 品 的 质 量 因 素建 设 项 目 的 施 工 方 案工 程 项 目 的 施 工 环 境 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 26 1) 组 织 措 施组 织 是 进 行 质 量 问 题 纠 偏 首 要 考 虑 的 因 素 。建 立 合 理 的 组 织 结 构 模 式 ， 设 置 质 量 管 理 和 质 量 控 制 部 门 ，构 建 完 善 的 质 量 保 证 组 织 体 系 。明 确 和 质 量 控 制 相 关 部 门 和 人 员 的 任 务 分 工 和 管 理 职 能 分工 ， 并 责 任 到 人 。制 订 质 量 控 制 工 作 流 程 和 工 作 制 度 ， 审 查 工 作 流 程 和 工 作制 度 是 否 有 效 并 得 到 严 格 执 行 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 27 2) 管 理 措 施进 行 质 量 贯 标 ， 建 立 质 量 管 理 体 系多 单 位 控 制采 用 相 关 管 理 技 术 方 法采 取 必 要 合 同 措 施加 强 项 目 文 化 建 设利 用 信 息 技 术 辅 助 质 量 控 制 和 纠 偏 等 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 28 (3) 经 济 措 施 建 立 利 益 机 制 奖 、 惩 措 施(4) 技 术 措 施 质 量 问 题 纠 偏 的 技 术 措 施 有 很 多 ， 在 实 施 过 程 中 ，可 以 结 合 工 程 实 际 情 况 主 要 采 用 下 列 两 种 措 施 处 理质 量 问 题 。整 修 与 返 工综 合 处 理 方 法 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 29 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 30 (1) 风 险 （ Risk） 的 含 义 风 险 指 的 是 损 失 的 不 确 定 性 ， 建 设 项 目 的 风 险 是 指可 能 出 现 的 影 响 项 目 目 标 实 现 的 不 确 定 因 素 。客 观 性 随 机 性 相 对 性 可 变 性 风险的特性风险与不确定性风 险 与 损失风险的可度量性风险的内涵 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 31 (2) 风 险 管 理 (risk management) 的 概 念 风 险 管 理 是 为 了 达 到 一 个 组 织 的 既 定 目 标 ， 而 对 组织 所 承 担 的 各 种 风 险 进 行 管 理 的 系 统 过 程 ， 即 一 个 组织 通 过 风 险 识 别 、 风 险 分 析 和 风 险 评 估 去 认 识 风 险 ，并 在 此 基 础 上 合 理 地 使 用 回 避 、 抑 制 、 自 留 或 转 移 等方 法 和 技 术 对 活 动 或 事 件 所 涉 及 的 风 险 实 行 有 效 的 控制 ， 妥 善 地 处 理 风 险 事 件 造 成 的 后 果 ， 以 合 理 的 成 本保 证 实 现 预 定 的 目 标 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 32 (3) 风 险 管 理 的 程 序 风 险 识 别 风 险 分 析 与 评 估风 险 应 对 策 略 开 发风 险 应 对 的 控 制 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 33 (1) 建 设 项 目 的 风 险 因 素政 治 风 险经 济 风 险工 程 风 险 自 然 风 险决 策 风 险组 织 与 管 理 风 险技 术 风 险责 任 风 险风险因素 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 34 (2) 建 设 项 目 风 险 管 理 的 目 标减 缓 风 险使 风 险 管 理 的 成 本 最 小 化风 险 管 理 的 目 标 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 35 (3) 建 设 项 目 风 险 管 理 的 组 织 建 设 项 目 风 险 管 理 组 织 主 要 指 为 实 现 风 险 管 理 目 标而 建 立 的 组 织 结 构 ， 没 有 一 个 健 全 、 合 理 和 稳 定 的 组织 结 构 ， 项 目 风 险 管 理 活 动 就 不 能 有 效 地 进 行 。 项 目 风 险 存 在 于 项 目 所 有 阶 段 和 方 面 ， 因 此 项 目 风险 管 理 职 能 必 然 分 散 于 项 目 管 理 的 所 有 方 面 ， 管 理 团队 的 所 有 成 员 都 负 有 一 定 的 风 险 管 理 责 任 。 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 36 (4)建 设 项 目 风 险 控 制 的 方 法 通 常 情 况 下 ， 对 风 险 的 应 对 ， 一 是 采 取 措 施 防 患 于未 然 ， 尽 可 能 地 消 除 或 减 轻 风 险 ， 将 风 险 的 发 生 控 制在 一 定 的 程 度 下 ； 二 是 通 过 适 当 的 风 险 转 移 安 排 ， 减轻 风 险 事 件 发 生 后 对 项 目 目 标 的 影 响 。 建 设 项 目 风 险 控 制 的 方 法 主 要 包 括 以 下 四 种 。风 险 回 避风 险 抑 制风 险 自 留风 险 转 移 石 家 庄 铁 道 学 院 工 程 管 理 系 刘 新 社 37