跨国公司的技术转让

本 章 要 求 了 解 跨 国 公 司 技 术 转 让 的 客 体 及其 类 型 ， 技 术 转 让 的 形 式 和 技 术 的 价 格 制定 ； 掌 握 技 术 转 让 的 策 略 。 一 、 技 术 及 其 特 点 所 谓 技 术 ， 是 指 人 类 运 用 科 学 知 识 和 实 践经 验 所 创 造 的 技 能 、 工 艺 和 装 备 。 是 生 产过 程 中 的 劳 动 手 段 和 方 法 。 技 术 是 一 种 商 品 ， 技 术 的 商 品 化 同 “ 专 利制 度 ” 密 不 可 分 。 1、 知 识 性 一 项 生 产 技 术 、 一 种 制 造 工 艺 、 一 项 管 理技 术 ， 通 常 只 能 表 现 为 图 纸 、 技 术 资 料 或示 范 操 作 ， 在 技 术 贸 易 中 称 为 “ 软 件 ” 。 2、 继 承 性 继 承 是 创 新 的 基 础 和 前 提 ， 有 些 新 技 术 ，虽 然 是 在 崭 新 的 科 学 理 论 指 导 下 研 究 开 发出 来 的 ， 但 总 体 上 仍 然 含 有 继 承 老 技 术 的部 分 因 素 。 3、 时 间 性 技 术 有 寿 命 周 期 。 技 术 的 自 然 寿 命 周 期 ，即 一 项 技 术 从 生 产 、 发 展 ， 一 直 到 衰 亡 、被 淘 汰 为 止 的 全 过 程 。 技 术 的 经 济 寿 命 周 期 ， 指 一 项 技 术 从 开 始使 用 ， 经 过 不 断 改 进 而 日 益 成 熟 ， 应 用 范围 逐 渐 扩 大 ， 从 开 始 时 只 有 少 数 几 家 企 业使 用 ， 后 来 迅 速 扩 大 、 普 遍 ， 直 至 出 现 另一 种 新 技 术 取 而 代 之 。 （ 一 ） 按 运 用 领 域 分 类 农 业 技 术 、 工 业 技 术 、 销 售 技 术 、 服 务 技术 等 。 （ 二 ） 按 作 用 对 象 与 功 能 分 类 大 体 分 为 生 产 技 术 和 管 理 技 术 两 大 类 。 （ 三 ） 按 技 术 生 命 周 期 阶 段 分 类 一 般 来 讲 ， 技 术 生 命 周 期 可 分 为 创 业 初 期 、成 熟 期 和 衰 退 期 三 个 阶 段 。 （ 四 ） 按 受 法 律 保 护 情 况 分 类 有 些 技 术 已 经 广 泛 普 及 ， 每 个 行 业 都 可 以运 用 ， 没 有 使 用 权 的 问 题 ， 也 不 受 法 律 限制 。 有 些 技 术 为 少 数 行 业 使 用 ， 受 法 律 保护 。 法 律 承 认 保 护 一 些 先 进 技 术 的 专 用 权 ， 主要 动 机 是 保 护 创 造 这 些 技 术 的 企 业 或 个 人的 革 新 与 创 造 的 积 极 性 。 法 律 对 有 关 技 术 的 保 护 是 有 时 间 限 制 的 ，为 加 快 技 术 的 扩 散 运 用 ， 促 进 社 会 生 产 力的 发 展 ， 知 识 产 权 制 度 允 许 技 术 专 有 权 所有 者 向 其 他 企 业 转 让 技 术 。 技 术 转 让 是 指 技 术 供 应 方 通 过 某 种 方 式 将某 项 技 术 及 有 关 的 权 利 转 让 给 技 术 接 受 方的 行 为 。 国 际 技 术 转 让 ， 指 的 是 将 技 术 从 一 国 到 另一 国 、 从 一 个 企 业 到 另 一 个 企 业 的 转 移 。 国 际 技 术 转 让 可 以 通 过 技 术 援 助 、 技 术 贸易 及 技 术 人 才 的 流 动 与 共 同 研 究 开 发 等 途径 进 行 。 一 般 来 讲 ， 国 际 技 术 转 让 的 客 体 都 是 受 法律 保 护 的 、 先 进 的 技 术 。 按 照 受 法 律 保 护 的 方 式 ， 技 术 转 让 的 客 体大 致 分 为 三 部 分 。 （ 一 ） 专 利 技 术 专 利 技 术 是 指 经 本 国 或 外 国 政 府 申 请 注 册 ，得 到 注 册 国 认 可 并 依 法 公 布 ， 授 予 首 创 者一 种 专 有 权 利 并 给 予 法 律 保 护 的 发 明 创 造 。 1、 发 明 ： 人 们 在 利 用 自 然 的 过 程 中 ， 运 用 新 知识 而 创 造 的 前 所 未 有 的 新 事 物 或 新 方 法 。2、 实 用 新 型 ： 又 称 “ 小 发 明 ” ， 指 对 产 品 的 形状 、 构 成 或 其 组 合 方 式 做 出 的 改 进 、 更 改 方案 。3、 外 观 设 计 ： 指 对 产 品 的 外 观 形 状 、 图 案 、 色彩 、 造 型 方 面 的 新 设 计 。 （ 二 ） 专 有 技 术 通 常 是 指 那 些 先 进 而 实 用 、 未 经 公 开 、 未申 请 专 利 、 可 以 传 授 和 转 让 的 、 生 产 或 经营 所 必 需 的 技 术 知 识 、 技 能 和 经 验 。 1、 私 密 性 。 专 有 技 术 是 不 公 开 且 他 人 难 以了 解 的 技 术 知 识 。 2、 自 我 保 护 。 专 有 技 术 通 常 依 赖 于 所 有 者的 自 我 保 护 ， 在 少 数 情 况 下 ， 也 可 以 通 过合 同 法 、 侵 权 行 为 法 、 公 平 竞 争 法 来 加 以保 护 。 3、 长 期 性 。 只 要 专 有 技 术 所 有 者 自 己 不 泄密 ， 该 所 有 者 自 己 就 可 以 长 期 独 立 运 用 专有 技 术 从 中 收 益 。 （ 三 ） 商 标 商 标 是 工 商 企 业 为 方 便 对 其 产 品 的 识 别 、并 与 他 人 生 产 或 销 售 的 产 品 相 区 别 而 在 其产 品 上 做 出 的 标 志 。 一 般 来 讲 ， 一 种 商 标 代 表 着 一 定 水 平 的 商品 的 品 质 ， 一 旦 为 消 费 者 所 接 受 ， 就 可 以起 到 促 进 消 费 的 作 用 。 为 保 护 商 标 所 有 者 的 正 当 权 益 ， 许 多 国 家通 过 专 门 立 法 ， 授 予 商 标 所 有 者 一 种 商 标专 用 权 （ 也 称 为 商 标 权 ） 。 1、 转 让 商 标 使 用 权 商 标 所 有 者 允 许 他 人 在 一 定 时 期 、 一 定 市 场范 围 和 一 定 商 品 上 使 用 自 己 的 注 册 商 标 。 这 种 转 让 关 系 通 常 由 双 方 签 订 许 可 合 同 来 确定 ， 接 受 方 必 须 保 证 产 品 质 量 ， 以 维 护 商 标的 名 誉 。 2、 转 让 商 标 商 标 所 有 者 将 其 注 册 商 标 及 与 商 标 相 关 的一 切 权 利 转 让 给 他 人 。 技 术 转 让 是 指 技 术 供 应 方 通 过 某 种 方 式 把某 项 技 术 及 其 有 关 的 权 利 转 让 给 接 受 方 的行 为 。 是 指 技 术 转 让 双 方 通 过 签 订 技 术 许 可 协 议 ，由 技 术 接 受 方 （ 引 进 方 ） 支 付 一 定 的 报 酬或 使 用 权 ， 让 技 术 转 让 方 （ 供 应 方 ） 将 自己 所 拥 有 的 某 项 技 术 的 使 用 权 、 产 品 制 造权 和 销 售 权 转 让 给 技 术 引 进 方 。 （ 一 ） 不 同 客 体 的 许 可 证 贸 易 1、 专 利 许 可 证 贸 易 是 指 通 过 签 订 许 可 证 协 议 ， 专 利 所 有 者 将自 己 的 专 利 权 转 让 给 购 买 人 的 一 种 有 偿 技术 转 让 方 式 。 2、 专 有 技 术 许 可 证 贸 易 通 过 签 订 许 可 协 议 ， 在 购 买 者 同 意 以 某 种方 式 支 付 费 用 的 条 件 下 ， 专 有 技 术 的 所 有者 将 专 有 技 术 的 使 用 权 转 让 给 购 买 者 。 3、 商 标 许 可 证 贸 易 即 通 过 签 订 许 可 协 议 ， 商 标 专 用 权 所 有 者向 购 买 者 转 让 商 标 的 使 用 权 。 一 般 来 讲 ， 转 让 使 用 权 的 商 标 应 当 是 名 牌商 标 。 1、 独 占 许 可 指 在 规 定 的 范 围 和 时 间 内 ， 接 收 方 对 引 进的 技 术 拥 有 独 占 的 使 用 权 ， 技 术 转 让 方 和任 何 第 三 方 都 不 得 在 此 地 域 和 时 间 内 ， 使用 同 一 技 术 ， 制 造 和 销 售 产 品 。 2、 排 他 许 可 即 在 规 定 的 时 间 和 地 域 内 ， 只 有 转 让 方 和接 收 方 两 者 拥 有 使 用 所 引 进 的 技 术 制 造 和销 售 产 品 的 权 利 ， 不 允 许 任 何 第 三 者 使 用其 技 术 生 产 和 销 售 产 品 。 3、 普 通 许 可 指 转 让 方 允 许 接 收 方 在 规 定 的 时 间 和 地 域内 使 用 所 转 让 的 技 术 制 造 和 销 售 产 品 ， 同时 保 留 在 该 地 区 和 时 间 内 自 己 使 用 该 技 术 ，以 及 将 该 技 术 转 让 给 第 三 者 的 权 利 。 4、 可 转 让 许 可 转 让 方 在 向 接 收 方 转 让 技 术 的 使 用 权 时 ，还 转 让 了 部 分 转 让 权 ， 接 收 方 在 指 定 的 地域 和 时 间 内 ， 有 权 将 引 进 的 技 术 使 用 权 再转 让 给 第 三 者 。 5、 交 叉 许 可 即 技 术 转 让 双 方 分 别 将 各 自 拥 有 的 价 值 相当 的 技 术 使 用 权 转 让 给 对 方 。 这 是 指 在 经 营 中 已 取 得 成 功 经 验 的 企 业 ，将 其 商 标 、 商 号 名 称 、 服 务 标 志 、 专 利 、专 有 技 术 以 及 经 营 管 理 方 法 的 使 用 权 转 让给 另 一 家 企 业 。 这 种 做 法 在 商 业 、 服 务 业 比 较 多 ， 典 型 的如 麦 当 劳 、 肯 德 基 、 意 大 利 馅 饼 等 。 1、 产 品 专 销 专 营 许 可 方 要 求 专 营 接 收 方 只 销 售 许 可 方 的 产 品 。 2、 服 务 专 营 专 营 接 收 方 使 用 专 营 许 可 方 的 商 标 ， 按 照 统 一 规 定的 制 度 和 标 准 ， 开 展 服 务 。 3、 营 业 风 格 特 许 专 营 专 营 接 收 方 不 仅 采 用 专 营 许 可 方 的 商 标 、 商 号 、服 务 招 牌 ， 而 且 按 照 许 可 方 的 技 术 工 程 和 质 量 标准 生 产 同 样 的 产 品 ， 店 堂 布 置 、 销 售 方 式 、 管 理制 度 和 经 营 风 格 也 与 许 可 方 相 同 。 1、 跨 国 公 司 特 许 专 营 的 好 处（ 1） 投 资 小 ， 能 够 以 较 小 的 资 金 迅 速 扩 展 国际 市 场 。（ 2） 风 险 小 ， 由 于 专 营 接 收 方 为 东 道 国 企 业 ，政 治 风 险 小 ， 跨 国 公 司 面 临 的 风 险 也 较 小 。（ 3） 进 入 快 ， 专 营 接 收 方 有 较 大 的 盈 利 机 会 ，队 伍 容 易 发 展 ， 销 售 局 面 容 易 打 开 。 2、 特 许 专 营 的 接 收 方 只 引 进 技 术 和 管 理 方式 ， 跨 国 公 司 没 有 服 务 参 与 ， 没 有 直 接 投资 ， 因 此 缺 乏 对 专 营 接 收 方 的 有 力 控 制 。（ 1） 特 许 人 收 入 有 限 ， 一 般 按 专 营 接 收 方 收益 的 较 小 比 例 提 取 许 可 人 收 入 。（ 2） 有 可 能 培 育 自 己 的 竞 争 对 手 。 特 许 经 营契 约 有 效 期 限 的 规 定 ， 一 旦 专 营 接 收 方 掌握 了 所 有 技 术 和 管 理 技 能 ， 拥 有 了 一 定 的经 营 实 力 ， 就 会 脱 离 专 营 许 可 方 ， 独 立 经营 。 此 时 ， 专 营 许 可 方 就 会 完 全 丧 失 目 标市 场 。 技 术 转 让 方 充 分 考 虑 引 进 方 本 身 的 技 术条 件 、 人 员 素 质 和 对 先 进 技 术 的 吸 收 消 化能 力 ， 根 据 所 转 移 技 术 的 复 杂 程 度 及 预 计应 达 到 的 目 标 ， 然 后 决 定 所 采 用 的 技 术 转让 方 式 。 技 术 援 助 的 主 要 形 式 ： 1、 工 程 咨 询 2、 产 品 与 技 术 咨 询 3、 经 营 管 理 咨 询 4、 市 场 调 研 与 营 销 策 划 5、 培 训 技 术 人 员 和 管 理 人 员 6、 技 术 援 助 服 务 指 通 过 签 订 成 套 设 备 买 卖 合 同 ， 跨 国 公 司把 成 套 工 厂 设 备 买 卖 与 技 术 转 让 结 合 进 行的 做 法 。 在 这 种 合 同 中 ， 通 常 是 帮 助 培 训 有 关 技 术人 员 和 工 人 ， 完 成 安 装 、 调 试 和 试 生 产 。 合 同 执 行 完 毕 ， 用 户 企 业 得 到 即 可 开 工 生产 的 工 厂 的 钥 匙 ， 直 接 进 入 生 产 的 状 态 。 广 泛 运 用 于 化 学 工 业 、 石 油 工 业 和 石 油 精炼 工 业 等 领 域 。 企 业 为 提 高 自 己 的 经 营 管 理 水 平 ， 在 对 本企 业 的 所 有 权 和 控 制 权 得 到 保 证 的 前 提 下 ，通 过 签 订 管 理 合 同 ， 由 技 术 供 方 向 本 企 业提 供 管 理 技 术 ， 并 参 与 管 理 。 1、 提 供 全 部 经 营 管 理 2、 承 担 技 术 管 理 跨 国 公 司 将 资 金 、 设 备 、 原 材 料 和 零 部 件连 同 专 利 技 术 、 专 有 技 术 及 商 标 等 先 进 技术 与 管 理 知 识 ， 一 并 输 入 海 外 子 公 司 。 母 公 司 在 技 术 转 让 方 面 具 有 绝 对 决 策 权 ，子 公 司 必 须 接 收 母 公 司 的 技 术 转 让 ， 并 保证 技 术 保 密 不 再 扩 散 。 1、 国 际 合 作 经 营 一 般 是 由 两 个 或 两 个 以 上 不 同 国 籍 的 投 资 者 ， 在选 定 的 国 家 和 地 区 投 资 ， 按 照 东 道 国 的 政 策 、 法令 组 织 起 来 的 ， 以 合 同 为 基 础 的 “ 法 人 式 ” 或“ 非 法 人 式 ” 的 经 济 联 合 体 。 外 国 合 营 者 在 合 作 经 营 方 式 下 提 供 技 术 和 设 备 ，实 现 了 国 际 间 的 技 术 转 让 。 2、 国 际 合 资 经 营 它 是 由 两 个 或 者 两 个 以 上 不 同 国 籍 的 投 资者 ， 在 选 定 的 国 家 或 地 区 联 合 投 资 ， 并 按东 道 国 的 有 关 法 令 组 织 起 来 的 企 业 两 个 或 两 个 以 上 的 具 有 技 术 优 势 的 企 业 为 共 同 生产 某 一 产 品 而 进 行 的 生 产 上 的 合 作 。 合 作 双 方 根 据 各 自 的 生 产 、 管 理 或 销 售 等 技 术 特长 ， 商 定 经 营 的 产 业 分 工 ， 分 别 完 成 不 同 零 部 件的 加 工 ， 然 后 在 一 方 装 配 最 终 产 品 ， 或 者 相 互 提供 对 方 不 加 工 的 零 部 件 ， 各 自 装 配 产 品 ， 自 行 销售 。 补 偿 贸 易 是 卖 方 在 信 贷 基 础 上 从 卖 方 购 进 设 备 ，然 后 用 生 产 的 产 品 或 商 定 的 其 他 产 品 或 劳 务 偿 还设 备 贷 款 。 在 购 买 设 备 的 同 时 ， 买 方 通 常 需 要 购 进 与 使 用 和设 备 有 关 的 专 利 技 术 和 专 有 技 术 。 跨 国 公 司 进 行 国 际 技 术 转 让 ， 是 有 原 则 、有 目 的 的 。 从 总 体 上 说 ， 国 际 技 术 转 让 必须 为 全 球 经 营 战 略 服 务 ， 必 须 带 来 跨 国 公司 总 利 润 的 增 长 。 1、 转 让 尚 未 使 用 但 准 备 使 用 的 技 术 为 了 分 摊 研 究 开 发 成 本 和 风 险 ， 加 快 研 究 开 发 的进 程 ， 以 便 早 日 投 入 商 业 化 生 产 ， 许 多 跨 国 公 司联 合 起 来 共 同 进 行 技 术 研 究 开 发 。 通 常 的 做 法 是 将 整 套 新 技 术 开 发 任 务 进 行 分 解 ，各 公 司 研 究 开 发 其 中 的 一 项 或 几 项 子 技 术 ， 然 后通 过 交 叉 许 可 ， 相 互 转 让 技 术 ， 使 每 个 公 司 能 够运 用 整 套 新 技 术 。 2、 转 让 尚 未 使 用 也 未 准 备 使 用 的 技 术 企 业 在 技 术 研 究 开 发 过 程 中 通 常 会 取 得 各 种 性 质的 成 果 。 有 些 是 企 业 追 求 的 ， 并 有 能 力 应 用 的 ；也 有 些 是 企 业 不 想 要 的 ， 或 者 无 条 件 运 用 的 。 后 者 就 可 以 作 为 技 术 商 品 转 让 给 其 他 企 业 。 3、 转 让 正 在 使 用 且 继 续 使 用 的 技 术 正 在 使 用 的 技 术 ， 其 应 用 效 果 已 经 被 实 践 证 明 ，技 术 引 进 方 容 易 接 收 。 技 术 转 让 方 已 经 取 得 该 技 术 的 收 益 ， 技 术 水 平 也已 经 得 到 了 提 高 ， 转 让 该 技 术 的 机 会 成 本 和 风 险较 小 ， 所 以 只 要 能 更 多 的 获 得 来 自 该 技 术 的 收 益 ，也 愿 意 转 让 。 最 典 型 的 例 子 是 转 让 商 标 使 用 权 ， 如 可 口 可 乐 、百 事 可 乐 、 麦 当 劳 等 。 4、 转 让 正 在 使 用 但 即 将 放 弃 的 技 术 跨 国 公 司 向 其 他 企 业 转 让 的 大 多 数 技 术 是他 们 正 在 使 用 但 即 将 放 弃 的 技 术 。 随 着 产 品 生 命 周 期 过 程 接 近 终 点 ， 产 品 就要 冲 破 国 内 市 场 的 限 制 向 全 球 扩 散 ， 并 引起 生 产 地 点 和 技 术 使 用 权 的 国 际 转 移 和 新配 置 。 尽 快 回 收 技 术 开 发 中 的 投 资 ， 并 以 技 术 换市 场 ， 是 跨 国 公 司 进 行 国 际 技 术 转 让 的 主要 目 的 。 1、 以 技 术 投 资 和 建 立 子 公 司 为 技 术 转 让 的 优 先 方案 。 跨 国 公 司 对 于 已 有 的 技 术 优 势 ， 既 要 设 法 最 充 分的 加 以 利 用 ， 使 之 为 公 司 带 来 更 多 的 超 额 利 润 ，也 要 尽 力 的 加 以 保 护 ， 肥 水 不 外 流 。 跨 国 公 司 的 技 术 转 让 ， 相 当 一 部 分 是 以 对 外 直 接投 资 的 形 式 进 行 的 。 跨 国 公 司 的 内 部 技 术 转 让 大 量 采 用 纵 向 垂 直 形 式 ，即 本 公 司 大 量 投 资 从 事 研 究 开 发 ， 发 明 新 技 术 ，除 自 己 使 用 外 ， 也 转 让 给 子 公 司 。 2、 对 不 同 的 输 入 国 实 行 不 同 的 技 术 转 让 方式 。（ 1） 跨 国 公 司 对 发 达 国 家 主 要 采 取 互 换 许 可 策 略 ，转 让 先 进 技 术 。 通 过 交 叉 许 可 策 略 ， 以 先 进 技 术 换 先 进 技 术 ， 以继 续 保 持 其 技 术 领 先 地 位 。（ 2） 对 于 发 展 中 国 家 ， 跨 国 公 司 则 着 重 转 让 其 成 熟的 技 术 ， 甚 至 是 过 剩 技 术 。 一 种 技 术 在 发 达 国 家 进 入 成 熟 期 时 ， 在 发 展 中 国家 可 能 还 处 于 开 发 期 。 这 一 技 术 生 命 周 期 差 以 及由 此 形 成 的 技 术 梯 度 ， 为 跨 国 公 司 延 长 其 技 术 寿命 ， 继 续 从 中 谋 利 创 造 了 机 会 。 3、 在 资 本 技 术 密 集 产 业 转 让 技 术 主 要 采 取成 套 设 备 转 让 的 形 式 。 成 套 设 备 的 交 易 不 仅 是 包 括 巨 额 产 品 的 出口 ， 而 且 包 括 数 额 颇 丰 的 技 术 转 让 费 。 在 许 多 新 兴 的 部 门 ， 资 本 技 术 密 集 化 程 度都 很 高 ， 大 多 采 用 “ 整 个 工 厂 ” 或 “ 整 个实 验 室 ” 的 技 术 转 让 方 式 ， 除 了 成 套 设 备外 ， 还 包 括 人 员 培 训 、 安 装 调 试 、 试 生 产等 许 多 项 目 ， 即 “ 交 钥 匙 项 目 ” 。 一 、 技 术 定 价（ 一 ） 技 术 价 格 的 要 求 1、 技 术 研 究 开 发 费 用 的 分 摊 ； 2、 增 值 成 本 ， 即 供 方 为 转 让 技 术 而 花 费 的 费 用 。 3、 利 润 补 偿 或 分 享 。利 润 补 偿 ， 是 指 对 由 于 转 让 技 术 受 方 使 供 方 在 受方 市 场 或 第 三 国 市 场 上 失 去 了 推 销 技 术 产 品 的 份额 所 蒙 受 利 润 损 失 的 补 偿 。利 润 分 享 ， 是 指 一 项 转 让 技 术 的 采 用 ， 能 大 量 节约 原 材 料 、 能 源 ， 提 高 劳 动 生 产 率 。 1、 技 术 的 性 质 技 术 价 格 的 高 低 ， 受 技 术 生 命 周 期 和 技 术所 处 的 生 命 周 期 阶 段 的 影 响 。 一 项 技 术 在 生 命 周 期 的 不 同 阶 段 ， 其 价 格也 不 同 。 2、 供 受 双 方 讨 价 还 价 的 能 力 谈 判 能 力 对 技 术 定 价 起 着 重 要 的 作 用 。 3、 技 术 市 场 的 竞 争 结 构 在 国 际 技 术 贸 易 中 ， 技 术 定 价 受 技 术 市 场竞 争 结 构 和 供 求 关 系 的 影 响 。 4、 签 订 技 术 转 让 合 同 的 条 件 转 让 双 方 承 担 的 责 任 及 受 方 享 受 权 利 的 大小 ， 都 会 影 响 技 术 的 定 价 。 技 术 转 让 费 的 支 付 方 式 ， 双 方 承 担 的 风 险不 同 ， 也 会 影 响 技 术 的 定 价 。 （ 一 ） 一 次 总 算 支 付 一 次 总 算 支 付 ， 就 是 将 技 术 转 让 的 一 切 费 用 ， 在交 易 双 方 签 订 合 同 时 一 次 算 清 ， 并 在 合 同 中 加 以规 定 。 一 次 算 清 支 付 通 常 有 两 种 形 式 ： 1、 一 次 付 清 ， 即 在 许 可 方 转 让 的 技 术 资 料 交 付 完毕 ， 经 引 进 方 核 对 验 收 后 进 行 。 2、 分 期 支 付 ， 即 一 次 总 算 计 价 ， 然 后 分 期 付 清 。 这 是 国 际 技 术 转 让 中 的 一 种 折 中 方 案 。 （ 二 ） 分 年 提 成 支 付 即 技 术 转 让 项 目 先 不 作 价 ， 待 引 进 方 使 用转 让 技 术 生 产 出 产 品 ， 而 且 已 经 销 售 出 去以 后 ， 按 年 产 量 或 销 售 额 、 利 润 及 其 他 双方 商 定 的 基 数 ， 每 年 提 取 一 定 的 比 例 ， 逐年 偿 付 给 许 可 方 ， 连 续 支 付 若 干 年 。 （ 三 ） 综 合 计 价 支 付 方 式 即 “ 入 门 费 ” 加 “ 提 成 费 ” 的 支 付 方 式 。 综 合 计 价 方 式 是 在 引 进 方 在 同 许 可 方 签 订合 同 后 ， 或 在 收 到 支 付 的 技 术 资 料 后 ， 先支 付 一 笔 约 定 的 金 额 ， 然 后 再 按 提 成 比 例逐 年 支 付 。 一 、 技 术 转 让 政 策 的 特 点 技 术 转 让 政 策 ， 是 一 个 国 家 的 政 府 对 技 术交 往 活 动 所 作 出 的 宏 观 的 原 则 性 的 规 定 。 它 是 制 定 技 术 进 出 口 法 令 条 例 和 发 展 规 划的 依 据 。 1、 技 术 转 让 政 策 的 任 务 ， 是 处 理 国 家 间 技 术活 动 和 其 他 社 会 活 动 的 关 系 。2、 政 策 不 是 法 令 ， 但 具 有 一 般 的 指 导 性 质 。 只 规 定 技 术 交 易 活 动 的 方 向 、 规 模 和 建 议 ，确 定 各 部 门 、 各 领 域 技 术 转 让 活 动 的 优 先 次序 ， 并 给 予 不 同 程 度 的 支 持 或 限 制 。3、 政 策 不 能 随 意 改 变 ， 但 也 不 是 一 成 不 变 。 世 界 各 国 根 据 自 己 的 自 然 条 件 、 经 济 条 件 和社 会 条 件 ， 采 取 了 不 同 的 技 术 转 让 政 策 。 概 括 起 来 ， 主 要 有 鼓 励 政 策 和 限 制 政 策 。 （ 一 ） 鼓 励 政 策 1、 西 方 发 达 国 家 对 技 术 转 让 的 鼓 励 政 策 。 由 政 府 直 接 进 行 的 技 术 传 播 政 策 技 术 传 播 的 沟 通 政 策 科 技 咨 询 政 策 和 科 技 教 育 政 策 。 2、 发 展 中 国 家 对 技 术 转 让 的 鼓 励 政 策 鼓 励 发 达 国 家 投 资 、 设 厂 ， 促 进 外 国 企业 带 进 先 进 技 术 ， 并 向 本 土 化 、 本 地 化 发展 。 对 外 国 科 技 人 员 给 予 优 惠 待 遇 ， 促 进 技术 转 让 。 努 力 创 造 良 好 的 投 资 环 境 ， 采 取 措 施 吸引 外 资 及 先 进 技 术 ， 并 对 外 国 的 投 资 和 技术 提 供 保 证 。 对 技 术 先 进 且 本 国 急 需 的 项 目 给 予 税 收优 惠 。 （ 二 ） 限 制 政 策 关 于 技 术 转 让 的 限 制 政 策 ， 发 展 中 国 家 和发 达 国 家 有 所 区 别 。 发 展 中 国 家 或 地 区 主 要 在 引 进 技 术 方 面 予以 一 定 条 件 的 限 制 ;而 发 达 国 家 主 要 在 技 术输 出 方 面 ， 特 别 是 尖 端 技 术 、 军 事 技 术 方面 ， 予 以 一 定 条 件 的 限 制 。 在 西 方 国 家 之 间 的 技 术 转 让 ， 还 受 政 治 因素 的 影 响 。 世 界 各 国 对 技 术 转 让 活 动 都 实 行 政 府 的 宏观 管 理 和 控 制 ， 设 置 专 门 的 机 构 ， 制 定 有关 政 策 法 规 ， 使 技 术 转 让 有 利 于 实 现 国 家的 发 展 目 标 。 （ 一 ） 技 术 转 让 的 全 面 管 理 政 府 设 立 专 门 的 管 理 技 术 转 让 的 机 构 ， 对技 术 、 经 济 等 方 面 实 行 较 为 全 面 的 管 理 。 （ 二 ） 银 行 管 理 政 府 通 过 国 家 银 行 或 中 央 银 行 从 技 术 费 用的 结 汇 上 对 技 术 转 让 进 行 管 理 ， 实 行 政 府干 预 。 （ 三 ） 自 由 化 指 政 府 对 技 术 引 进 基 本 上 不 加 干 预 。 当 然 ， 这 里 的 自 由 是 相 对 的 ， 对 企 业 的 技术 转 让 和 合 作 ， 不 是 无 限 制 的 自 由 放 任 ，而 是 有 限 制 的 自 由 。 只 有 符 合 国 家 利 益 和 社 会 公 共 秩 序 的 条 件下 ， 技 术 才 可 自 由 地 进 出 口 。 案 例 分 析 康 明 斯 公 司 的 技 术 优 势 练 习 题 1、 简 述 技 术 转 让 的 含 义 与 技 术 转 让 的 客 体 2、 跨 国 公 司 的 技 术 转 让 有 哪 些 基 本 方 式 ？ 3、 简 述 跨 国 公 司 技 术 转 让 的 内 容 和 方 式 选择 策 略