文学理论阎嘉版大纲

文学概论 主讲：阎 嘉 教授 四川大学文学与新闻学院 绪论 文学概论及其研究对象 一、“文学概论”的含义 “ 文学概论 ” 在中国文艺理论界通 常被称为 “ 文艺学 ” 或 “ 文艺学基础 理论 ” 。 “ 文艺学 ” 是从苏联引进的 一个概念 ， 其含义是有关文学和艺术 的理论学科 。 这种用法在中国延续了 几十年 ， 已经得到学界的广泛认同 。 西方学术界在传统上普遍使用的是 “ 文学理论 ” 、 “ 文学批评 ” 和 “ 文 学史 ” 等不同的概念 。 在中国 ， 一般认为 “ 文艺学 ” 包括 文学理论 、 文学批评和文学史三大学 科 。 这三者既有联系又有区别 。 “ 文 学概论 ” 课程 ， 主要讲授的是文学理 论 。 二、文学理论的研究对象 文学理论研究的是作为一门艺术 的文学 。 艺术是人类精神活动的一个 重要而广泛的领域 ， 文学理论只以艺 术领域中的文学这一精神活动作为自 己的研究对象 。 文学理论是对各种文学实践活动和 文学现象进行的理论反思和概括 。 它 通过理论上的反思 、 概括和研究 ， 为 理解和评价文学实践活动与文学现象 提供理论依据和价值尺度 。 三、文学理论的理论资源 任何理论 ， 除了同特定文学 实 践 活 动 （ 文 学 史 ， 文 学 批 评 ） 、 文学理论家的思想观念有 关外 ， 还同古往今来的各种理论 传统有着十分密切的关系 。 当代中国文学理论的主要资源 第一 ， 中国古代的文论和诗论 。 第二 ， 西方古典的和现代的文学 理论 。 第三 ， 马克思主义有关文学的论 著 。 第一讲 文学本质论 一、文学的本质 （一）考察文学的不同视点 1. 美国文学理论家艾布拉姆斯在 镜与灯 一书中提出 ， 古往今来一 切不同的文学理论 ， 都来自于 作家 、 作品 、 客观世界 、 读者 这四个因素的 不同关系和组合 。 它们是一切文学理 论观察文学和建构自己理论的基本视 点 。 这个看法 ， 大体上揭示了不同的 文学理论的基本出发点 。 2. 视点不同 ， 由此得出的关于文 学本质的理论就很不相同 。 但我们还 要注意其中问题的复杂性 。 （二）有关文学本质的不同观点 1. 模仿论 。 2. 表现论 。 3. 形式本体论 。 4. 意识形态本体论 。 （三）文学本质的多层次性 1. 不能忽视文学的意识形态性 质 。 2. 作为意识形态一部分的文学与 经济基础的关系是复杂的 。 3. 不能忽视文学的审美特征 。 二、文学与社会生活的关系 （一）文学是社会生活的产物 1. 文学产生于人类的社会生活 。 2. 人类社会生活的发展促进了文 学的发展 。 人类的社会生活实践是促 进文学发展的根本动因 。 3. 文学的兴衰与社会生活密切相 关 。 （二）生活是文学的惟一源泉 1. 文学与社会生活的关系是根本 性的 。 2. 强调文学与生活之关系的思想 渊源和理论根据 3. 表现在文学中的 “ 社会生活 ” 不同于客观社会生活本身 。 4. 作家反映和表现社会生活的方 式 。 三、文学的社会作用 （一）文学对生活的影响与作用 1. 文学作为一种社会意识形态 ， 一旦通过特定的媒介 （ 口头 、 书写 、 印刷 、 网络等 ） 进入人类社会的公共 领域 ， 就要对社会产生或大或小的影 响和作用 。 2. 文学对社会生活的影响与作用 是多方面和复杂的 。 中国文学理论的 传统 ， 在总体上大都强调文学的社会 功利作用 在西方文学理论的传统中 ， 除了 有类似的观点外 ， 还有 “ 为艺术而艺 术 ” 的传统 。 （二）文学的社会作用 文学对人类社会生活的影响和作 用 ， 可以概括为审美作用 、 认识作 用 、 教育作用三个方面 。 这三个方面 对应于人们内心的情 、 知 、 意三方 面 。 它们基本上可以概括文学对社会 生活的影响和作用的主要方面 。 1. 文学的审美作用 2. 文学的认识作用 3. 文学的教育作用 （三）正确认识文学的作用 1.文学对社会生活的影响作用是间 接的 。 2. 文学的认识和教育作用要通过 审美作用来实现 。 3. 文学的影响和作用是有限的 。 第二讲 文学创作论 一、文学创作的过程 （一）文学创作的一般过程 1. 文学创作的一般过程大体上可 以分为两个阶段 第一 ， 创作的准备 。 它包括作家 的生活积累 、 人生感受和体验 、 艺术 价值观 、 艺术修养和才能的磨砺等 。 第二 ， 创作的过程 。 这是作家在 创作欲望的推动下 ， 将自己体验 、 感 受过和积累起来的丰富生活素材通过 创造性的艺术加工 ， 转化为具体 、 生 动 、 可感的艺术形象的过程 。 2. 生活体验和积累对于作家的创 作具有非常重要的意义 3. 作家创作过程的实质 （二）作家在创作中的主体地位 1. 在创作过程中 ， 作家是创作的 主体 。 2. 作家在创作中的主体性 ， 集中 表现为作家的 “ 心灵 ” 在创作中的主 导性 。 （三）作家的素质和才能 文学创作是一种特殊的 、 独立的个 体精神生产 。 对创作的主体作家来 说 ， 必需具备能够进行这一生产的客 观条件 ， 即特殊的素质和才能 。 二、文学创作的思惟活动 （一）人类掌握世界的主要方式 1.马克思在 导 言 中指出 ， 人类掌握世界有四种主 要的方式：哲学的 ， 艺术的 ， 宗教 的 ， 实践 精神的 。 一般认为 ， “ 哲学方式 ” 是凭借 理性和逻辑思惟来把握客观世界的本 质 、 规律和真理 。 “ 艺术方式 ” 是以生动 、 具体可 感的方式 （ 形象 ） 来把握世界 。 “ 宗教方式 ” 是凭借信仰和虚构 的世界的方式来把握世界 。 “ 实践 精神方式 ” 是凭借道德 理性 、 通过具体的行为来把握世界的 方式 。 2. 从人类思惟的角度看 ， 一般认 为 ， 人们把握世界的思惟方式有两 种：抽象思惟和形象思惟 。 3. 抽象思惟与形象思惟的关系 （二）艺术思惟的基本特征 1. 中国文学理论的传统在论及文 学创作中的思维活动时 ， 使用了 “ 神 思 ” 、 “ 应感 ” 、 “ 妙悟 ” 等概 念 。 2. 创作构思中的 “ 感悟 ” 更能触 及到艺术思维的重要特征 。 （三）文学创作中的灵感 1. “ 灵感 ” 是西方文学理论中的 一个概念 ， 最初由古希腊哲学家柏拉 图提出 。 到 18、 19世纪的浪漫主义文 艺运动时期 ， 这一概念被加以发挥 。 2.现代文学理论对 “ 灵感 ” 的理解 3. 灵感的产生有客观的生活基础 和原因 。 三、文学创作的重要问题 （一）文学形象与文学典型 1. 文学形象和文学典型是源于西 方文学理论的重要概念 。 形象是指文学创作通过感性的思 惟方式 ， 运用文学语言所描绘出来的 具体 、 生动 、 可感 ， 具有一定审美价 值 ， 包含作家主观倾向的社会生活图 画 （ 画面 ） 。 文学形象的基本特征 典型概念源于古希腊亚理斯多德 的 “ 模仿 ” 说和古罗马诗人贺拉斯的 “ 类型 ” 说 ， 后来古典主义 、 黑格 尔 、 马克思 、 恩格斯 、 别林斯基等人 都对这一理论发表过意见 。 当代中国 文学理论中的这一概念 ， 即来源于西 方 。 2. 塑造了典型 （ 形象 ） 被认为是 优秀文学作品的标志 。 3. “典型环境中的典型人物 ” 按照 “ 典型 ” 理论 ， 作家在文学 创作中塑造典型形象的过程就是 “ 典 型化 ” 。 （二）文学意象与文学意境 1. 文学意象： “ 意象 ” 是中国古 代文学理论的一个重要范畴 。 “ 意 象 ” 二字的合用是在魏晋南北朝之 后 ， 此前一般是 “ 象 ” 与 “ 意 ” 单 用 。 2. 现代文学理论对 “ 意象 ” 的理 解 3. 文学意境： “ 意境 ” 是中国古 代文学理论中的一个重要范畴 。 4. “意境 ” 与 “ 意象 ” 的异同 。 （三）文学的创作方法 1. 源于苏联的文学理论从文学的 意识形态性出发 ， 关注文学创作与作 家的世界观的关系 ， 其基本立场是强 调作家的世界观要制约和影响作家的 创作和所选取的创作方法 。 2. 这种理论运用马克思主义的辩 证法来理解世界观与创作方法的关 系 。 3. 这种理论 把 “ 现实主义 ” 和 “ 浪漫主义 ” 当作西方和中国文学传 统中的两种基本创作倾向和规律 。 四、文学风格 （一）文学风格的含义与形成 1. 文学风格的含义 2. 文学风格的形成 （二）文学风格的体现 1. 从文学表现的内容方面看 2. 从文学表现的艺术方面看 （三）文学风格的多样化 1. 文学风格多样化的原因 2. 文学风格多样化的表现 第三讲 文学作品论 一、文学作品的存在方式 （一）如何理解作品的存在方式 文学作品以怎样的方式存在 ？ 它 是传达其表现内容的媒介 （ 语言 、 文 字 、 书籍等实体 ） ？ 还是由媒介所要 传达的内容 （ 思想 、 情感 、 形象等无 形之物 ） ？ 抑或是将内容传达出来的 方法和技巧 ？ 这是一个有待研究的问 题 。 （二）西方文学理论的观点 1. 西方传统的文学理论的观点 2. 西方现代的一些文学理论的观点 （三）中国文学理论的观点 二、文学作品所传达的内容 （一）题材与主题 1. 题材的内容和要素 2. 主题：主题又称主题思想 ， 是 指贯穿文学作品始终 、 由形象和形象 体系所表现出来的主要意义和中心思 想 。 （二）情感与思想 1. 情感：情感性是文学在内容上 区别于哲学 、 科学著作的基本特征 。 2. 思想：文学作品中的思想是指 由作品的形象体系所表现出来的作家 对生活的认识 、 理解和评价 。 三、传达作品的媒介和方式 （一）语言是传达作品的媒介 1. 传统的文学语言观 文学语言不同于自然语言 2. 现代的文学语言观 3. 结构主义的文学语言观 （二）结构 1. 结构是指文学作品各个部分和 系统的组织 、 安排与构造 。 文学作品的结构包括外结构和内 结构两个因素 。 结构要遵循一定的原则 （三）情节 1. 情节也叫做故事情节 ， 指的是 文学作品中人物所经历的种种故事 、 矛盾和整个活动过程 。 情节具有两重性 ， 即它一方面属 于 “ 内容 ” ， 另一方面又属于 “ 形 式 ” 。 2. 文学作品的情节是展开人物性 格 、 表现作品主题的重要艺术手段 。 对情节的基本要求 四、文学作品的类型 （一）划分作品类型的依据 1. 文学作品的类型是指文学作品 表达方式的具体样式 。 作品类型也叫 体裁 、 文体 、 文类等 。 中国传统的文学理论十分重视文 体的分类 。 这方面的理论和著作众 多 ， 分类的标准各不相同 ， 因而有各 种不同的分类法 。 中国现代的文学理论一般采用诗 歌 、 小说 、 散文 、 戏剧文学这种 “ 四 分法 ” 。 西方文学理论的传统多采用 叙事文学 、 抒情文学和戏剧文学这种 “ 三分法 ” 。 文学作品类型的划分只有相对的 意义 。 2. 关于 “ 四分法 ” 3. 关于 “ 三分法 ” (二 )叙事文学 ,抒情文学 ,戏剧文学 1. 叙事文学 。 叙事文学总的可以 分为叙事散文与叙事诗两大类 。 2. 抒情文学 。 抒情文学从总体上 可以分为抒情诗和抒情散文 。 3. 戏剧文学 。 戏剧类文学包括戏 剧文学和电影文学 。 （三）诗歌 ,散文 ,小说 ,戏剧 1. 诗歌 。 在世界各国文学发展史 上 ， 诗歌是最早出现的一种文学体 裁 。 诗歌的主要特征 诗歌可以分为不同的品种 。 2. 散文 。 散文在中国是稍晚于诗 歌出现的一种文体 。 现存的中国古代 第一部散文集是 尚书 ， 具有较高 文学价值的是先秦诸子散文和历史散 文 。 散文的基本特征 散文按内容的性质可以分为抒 情 、 叙事 、 论说三类 。 3. 小说 。 在中国古代 ， 小说产生 于散文之后 。 它由神话 、 传说和寓言 发展而来 ， 也受到了传记文学的影 响 。 近代 “ 小说 ” 是一种以叙述故 事 、 塑造人物形象为主的文学体裁 。 小说的主要特点 小说的分类多种多样 。 可以 按题材分 ， 可以按内容分 ， 可以按表 现形式分 ， 可以按篇幅和容量分为长 篇小说 、 中篇小说和短篇小说等 。 4. 戏剧文学 。 戏剧文学在中国是 出现得最晚的一种文体 。 据现存资 料 ， 到宋元时代戏剧才成熟 。 但戏剧 的产生要早得多 。 中国传统的戏文是歌唱 、 音乐 、 舞蹈相结合的戏曲底本 。 现代戏剧 （ 主要是话剧 ） 是上世纪初从欧洲传 入的 。 戏剧文学的主要特征 戏剧文学的分类 第四讲 文学鉴赏论 一、文学消费与文学阅读 （一）文学消费 1. 根据马克思主义 （ 马克思 资 本论 等 ） 关于生产和消费的理论 ， 可以把文学活动 （ 创作 ， 阅读 ， 欣 赏 ， 批评 ） 的整个过程理解为 “ 生 产 ” 与 “ 消费 ” 的关系 。 2. 在现代和后现代社会 ， 随着后 工业社会 （ 丹尼尔 贝尔语 ） 的到来 ， 文学日益通俗化和大众化 ， 日渐脱离 传统的精英圈子 。 3. 文学生产与文学消费的关系 4. 文学消费的特点 （二）文学阅读 1. 文学阅读具有社会的普遍性 。 一切以文学作品为对象的阅读活动 ， 都属于文学阅读 。 2. 文学阅读是文学生产和消费过 程中的一个重要环节 ， 是文学作品发 生社会作用的基本途径 ， 是从精神上 影响人的重要手段之一 。 二、文学欣赏 （一）作为阅读活动的文学欣赏 1. 文学欣赏是一种文学阅读活 动 。 它以阅读为起点 ， 最终获得了审 美享受 ， 实现了真正领悟到文学作品 的审美价值和意义的愿望 。 2. 文学欣赏不同于文学阅读 （二）文学魅力和文学价值 1. 文学魅力 。 文学魅力指：在特 定条件下 ， 文学作品的审美因素与欣 赏者主观的审美条件在欣赏过程中相 互作用而产生的一种审美效应 。 2. 文学价值 。 文学价值指：文学 作品全部要素的总和中那些能引起人 们强烈的情感反应 ， 满足人们审美需 要的成分 。 文学价值具有多样性 。 （三）文学欣赏中的心理活动 1. 文学欣赏是一种艺术感悟活 动 。 文学作为一个艺术门类 ， 是人类 的一种审美创造活动 ， 与人类的审美 心理活动有密切关系 ， 是一种艺术的 感悟活动 。 2. 文学欣赏中的审美直觉 。 3. 文学欣赏中的审美想像 。 4. 文学欣赏中的审美情感 。 文学欣赏活动中的审美情感具有 复杂性和多样性的特点 。 5. 文学欣赏中的审美理解 。 （四）欣赏的差异性与一致性 1. 文学欣赏的一个重要特点是读 者在欣赏中表现出来的主观差异性和 客观一致性 。 这种矛盾客观存在 。 2. 从读者方面看 ， 每个读者的生 活经验 、 个性气质 、 知识水平和艺术 修养都有一定的差异 ， 他们在欣赏活 动中的审美感受 、 体验和认识不会完 全相同 。 3. 从作品本身的内涵看 ， 它决定 了读者的欣赏具有一定的客观基础 。 作品中的形象体系总有特定的内涵 ， 它规范着读者的主观感受 ， 使之朝着 某一特定方向发展 。 4. 文学欣赏中的主观差异性与客 观一致性的矛盾 （五）欣赏中的共鸣和间离体验 1. 在文学欣赏过程中的共鸣 2. “ 间离 ” 最初是德国戏剧家布 莱希特在 “ 间离效果 ” 的戏剧理论中 提出来的 。 三、文学批评 （一）文学批评的性质和作用 1. “ 批评 ” 一词来自西方 ， 本义 是考察 、 分析 、 评判 。 在中国古代文 论中 ， 最早也有人把对文章的褒贬 、 诠释 、 品评叫做 “ 评论 ” ， 后来有 “ 眉批总评 ” 的说法 。 现在 ， “ 文学 批评 ” 已经成为一门专门学科的术 语 。 2. 关于文学批评的性质 “ 自我表现 ” 说 “ 精确科学 ” 说 。 “ 批评是艺术 ” 说 。 “ 斗争工具 ” 说 。 3. 文学批评是一门精神学科 ， 是 在文学阅读和欣赏的基础上 ， 在一定 的审美理想的照耀下 ， 运用一定的文 学理论观点及哲学 、 社会学 、 政治 学 、 伦理学 、 语言学 、 心理学等观 点 ， 对一切文学现象 ， 主要是作品和 作家所进行的分析 、 研究和评价 。 4. 文学批评的特点 5. 文学批评的作用 （二）文学批评的标准 1. 文学批评客观上存在着标准 。 文学批评的标准 ， 是指衡量文学创作 和文学作品成就得失的尺度 。 从客观方面说 ， 它包括社会历 史 、 时代 、 阶级等因素 。 从主观方面 说 ， 它包括批评者主观的个性气质 、 艺术修养和审美偏好 。 2. 对文学批评标准的不同看法 3. 从艺术整体上评价文学作品 。 4. 评价文学作品的思想标准 。 思想标准是多元化的 ， 不是单一 的 。 5. 文学批评的艺术标准 。 （三）文学批评的方法 1. 理解与审美价值标准的多样 性 。 任何批评方法都以各自的理论观 点为支撑 ， 是其独特理论的演绎和运 用 。 文学批评所涉及到的基本方面 ， 不外乎外部世界 、 作家 、 作品 、 读者 这几个方面 。 2.文学批评的五种方法 第五讲 文学发展论 一、文学的起源 （一）有关文学起源的学说 1. 模仿说：古希腊流行的一种说 法 ， 代表是德谟克利特与亚理斯多 德 。 2. 游戏说：源于康德 ， 后来由席 勒 、 斯宾塞 、 格罗斯等人加以发挥和 补充 。 3. 巫术说：法国考古学家雷纳克 提出 ， 认为原始人的一切创作活动都 是原始宗教 （ 魔法 ） 的直接表现 ， 描 绘动物是为了把它们当作魔法仪式和 膜拜的对象 。 4. 心灵表现说：代表人物有雪 莱 、 托尔斯泰 、 弗洛伊德等人 。 5. 劳动说：代表人物有毕歇尔 、 普列汉诺夫 、 高尔基等人 。 （二）文学源于人类的社会实践 1. 人类的社会实践活动是多种多 样的 ， 劳动是其中最重要的一种 ， 还 包括原始的巫术礼仪活动 、 人类模仿 的天性等 。 文学正是在这个过程中产 生和发展起来的 。 2. 劳动为文学的产生创造了物质 前提 。 3. 巫术礼仪活动是劳动到艺术的 主要中介 。 二、文学的发展 (一 )文学发展的含义及不同观点 1. 否认文学发展与社会有关 。 2. 肯定文学发展与社会的关系 。 3. 马克思主义的文学发展观 。 (二 )经济和制度对文学发展的影响 1. 按照马克思主义的观点 ， 在影 响文学发展的各种社会因素中 ， 社会 的经济发展状况是最后的 、 决定性的 因素 。 2. 社会物质生产的发展 ， 不仅可 以促进文学的繁荣 ， 而且可以促进文 学的表现手段和传达媒介的发展 。 3. 社会经济的发展同文学的繁荣 有时并不是成正比的 。 这就是物质生 产的发展同艺术生产的发展不平衡的 现象 。 4. 社会制度变革对文学发展的影 响 。 (三 )意识形态对文学发展的影响 1. 文学作为社会意识形态的一部 分 ， 最为直接地受到社会意识形态的 政治思想 、 哲学思想 、 宗教思想 、 道 德思想等的影响 。 它们不仅是文学内 容的重要组成部分 ， 也会影响到作家 的世界观 、 审美观 ， 直至作家采取的 艺术方法等 。 2. 政治思想对文学发展有很大影 响 。 3. 哲学 、 宗教 、 道德等社会意识 形态对文学发展的影响也十分深刻 。 三、文学发展的继承与革新 （一）文学发展的继承性 1. 文学的历史继承性 。 2. 继承文学遗产的原则 。 (二 )革新是文学发展的必由之路 1. 继承文学遗产的目的是为了革 新 ， 创造新的和民族的文学 。 2. 创新要走民族化的道路 。 3. 文学发展的现代化 。 （三 )文学发展中各民族间的影响 1. 民族是 “ 人们在历史上形成的 一个有共同语言 、 共同地域 、 共同经 济生活以及表现于共同文化上的共同 心理素质的稳定的共同体 ” 。 一个民族的文学一经形成 ， 就具 有自己独特的传统 ， 并且会与其他民 族的文学发生相互影响 。 2. 各民族文学相互影响的原因 3. 不同民族文学相互影响的作用 4. 批判地吸收其他民族文学的精 华 5. 文学的民族风格 四、文学流派和思潮 （一）文学流派的含义与形成 1. 文学流派是在文学发展过程 中 ， 某些作家由于思想倾向 、 艺术主 张和创作风格相同或相近 ， 逐渐集合 起来以至形成一定的文学派别 。 2. 文学流派的形成 3. 一般来说 ， 文学流派的产生往 往是社会思想比较开放的时期 。 文学流派形成的主要情况 第一 ， 自然形成的文学流派 。 第二 ， 自觉形成的文学流派 。 4. 划分文学流派的根据 5. 文学流派的意义与作用 （二）现实主义和浪漫主义 1. 现实主义：产生于 18世纪末的 欧洲 ， 由席勒 、 库尔贝等人提出并推 动 ， 在 19世纪发展为批判现实主义 。 现实主义的主要特点 2. 浪漫主义：产生于 18世纪末到 19世纪初的欧洲 ， 主要代表人物有歌 德 、 席勒 、 卢梭 、 雪莱等人 。 浪漫主义的主要特点 （三）社会主义文学思潮 1. 社会主义现实主义：它随着社 会主义运动和无产阶级革命而于 20世 纪上半叶产生于苏联 ， 主要代表人物 有高尔基等人 。 2. 革命的现实主义与革命的浪漫 主义相结合：毛泽东于 1958年提出 。 （四）西方现代主义 1. 西方现代主义的产生和特征： 现代主义不是一个统一的文学流派 ， 包括了 20世纪众多的文艺思潮和创作 主张 ， 其文学观点庞杂 ， 创作方法五 花八门 ， 表现形式多种多样 。 西方现代主义文学产生的社会根 源和思想根源 西方现代主义文学的 共同特征 2. 西方现代主义文学代表性流派 举隅 。