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证券代码:00605 证券简称:渤海股份 公示编号:-050渤海水业股份有限公司我司及董事会全体成员保证公示内容的真实、精确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉。半年度募集资金寄存与使用状况专项报告渤海水业股份有限公司（如下简称“渤海股份”、“公司”或“我司”)董事会根据中国证监会上市公司监管指引第号上市公司募集资金管理和使用的监管规定和深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引及有关格式指引有关规定编制了半年度募集资金寄存与使用状况专项报告,具体状况如下:一、募集资金基本状况（一)实际募集资金金额、资金到位状况、募集资金状况11月，中国证券监督管理委员会出具证监许可11号文有关核准四环药业股份有限公司向天津市水务局引滦入港工程管理处等发行股份购买资产并募集配套资金的批复核准我司的重大资产重组，12月2日，公司非公开发行股份0,005,86股，每股发行价格为.15元，募集配套资金总额304,556，697.9元，扣除有关发行费用0，000，0000元，公司本次非公开发行股份募集配套资金净额为人民币29,55,97.90元,该资金已于月4日存入公司在渤海银行天津分行北辰支行开立的募集资金专户(账号）。上述募集资金经华寅五洲会计师事务所（特殊一般合伙)审验，并出具华寅五洲证验字009号验资报告。2、募集资金状况11月，中国证券监督管理委员会出具证监许可583号文有关核准渤海水业股份有限公司非公开发行股票的批复核准公司非公开发行不超过6,907,934股新股,其中股份认购20,60,316股,钞票认购36,14,18股。每股面值人民币元，每股发行价格为人民币1元。公司募集资金总额89,299,8.75元,其中股权认购部分募集资金总额32，75，00.00元，钞票认购部分募集资金总额5,34,968.75元，扣除承销费用人民币7,18,567元，实际募集资金净额为人民币51，66，40000元。该资金已于12月26日存入公司在天津银行红鑫支行开立的募集资金专户(账号09)。上述非公开发行募集资金已经中审华会计师事务所（特殊一般合伙）审验,并出具 CAC证验字0134号、CA证验字017号和CAC证验字139号验资报告验证。（二)募集资金使用金额及报告期末余额1、募集资金状况根据7月26日召开的公司第四届董事会第十九次会议决定，本次募集资金将用于“天津市北辰区双青片区北辰西道、七纬路污水干管及泵站工程B项目”(如下简称“北辰双青BT项目”）和“大邱庄综合污水解决厂BO项目”(如下简称“大邱庄BO项目”)，有关内容已在深交所公示。根据2月8日召开的公司第五届董事会第一次会议决定,本次募集配套资金以增资方式向全资子公司天津市滨海水业集团有限公司(如下简称“滨海水业”)提供用于投入募投项目资金94,556,69.元。北辰双青BT项目的实行主体为滨海水业，用于投入该项目募集资金为17,97.9元；大邱庄O项目的实行主体为天津市润达金源水务有限公司(如下简称“润达金源”),润达金源为滨海水业全资子公司天津市润达环境治理服务有限公司(如下简称“润达环境”）的全资子公司,募集资金以逐级增资的方式,增资至润达金源,用于投入该项目募集资金为20,493，70.0元。总募集资金29,56,990元已于月5日存入滨海水业募集资金专户，大邱庄OT项目资金1,493，0元于5月9日存入润达金源募集资金专户。 年 8 月 日渤海股份召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了有关单个募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案,并于 年 9月 13 日召开 了 年第三次临时股东大会，审议通过了有关单个募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的提案，批准公司北辰双青T 项目结项,并将滨海水业募集资金专户中节余的募集资金及利息合计13,73,95.0元（含截至8月18日已结算的利息收入)及募集资金专户后期利息收入(具体金额以资金转出当天银行结算余额为准)划入滨海水业的一般账户中,用于永久补充滨海水业的流动资金；将渤海股份募集资金专户中剩余的利息22,16.31元(含截至8月18日已结算的利息收入)及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出当天银行结算余额为准）划入渤海股份的一般账户中,用于永久补充渤海股份的流动资金。9月29日,公司已将滨海水业募集资金专户的节余募集资金及利息合计13，775，3303元划入滨海水业的一般账户中，用于永久补充滨海水业的流动资金；将渤海股份募集资金专户的剩余利息22,389.74元划入渤海股份的一般账户中，用于永久补充渤海股份的流动资金。渤海股份在渤海银行天津分行北辰支行开设的募集资金监管账户(账号为）和滨海水业在渤海银行天津分行北辰支行开设的募集资金监管账户(账号为)余额均为 元,上述募集资金专户已办理了注销手续。账户注销后相应的募集资金三方监管合同和募集资金四方监管合同终结。5月11日，大邱庄O项目的募集资金已按筹划所有使用完毕。实际投入募集资金金额合计20,904,82.7元，其中涉及募集资金利息411,126.7元。公司已将润达环境募集资金专户剩余的募集资金利息合计18,元划入润达环境的一般账户中,用于永久补充润达环境的流动资金;将润达金源募集资金专户剩余的募集资金利息合计20.7元划入润达金源的一般账户中,用于永久补充润达金源的流动资金。润达环境在渤海银行天津分行北辰支行开设的募集资金监管账户（账号为8)和润达金源在渤海银行天津分行北辰支行开设的募集资金监管账户(账号为515181)余额均为元，上述募集资金专户已办理了注销手续。账户注销后相应的募集资金三方监管合同和募集资金四方监管合同终结。公司已分别于9月0日和5月1日披露了有关募集资金专用账户销户的公示,具体内容见巨潮资讯网。2、募集资金状况根据月26日召开的公司第五届董事会第二十二次会议以及5月1日召开的公司第一次临时股东大会决定,本次募集资金将用于“收购嘉诚环保工程有限公司（如下简称“嘉诚环保”）5%股权”和“归还滨海水业980万元银行贷款”,有关内容已在深交所公示。根据公司本次非公开发行股票的实行方案，12月0日,由公司募集资金专户9分别向李华青、石家庄合力投资征询中心(有限合伙)、光大国联创业投资有限公司、河北科润杰创业投资有限公司、河北天鑫创业投资有限公司、天津天创鼎鑫创业投资管理合伙公司（有限合伙）、李哲支付了嘉诚环保32.45股权购买的款项,金额合计人民币456,536,4.7元，其中向自然人李华青和李哲支付的款项中，已扣除个人所得税。根据公司本次非公开发行股票的实行方案，5月25日,由子公司滨海水业募集资金专户（上海浦东发展银行天津分行，账号：70)向滨海水业一般账户划转募集资金人民币81，01，41.47元及有关利息（根据本次非公开发行股票的实行方案，本次募集资金中，8，800,00.0元用于归还滨海水业银行贷款,由于承销费用预先已从募集资金专户中扣除，其他17,18，589.53元由公司以自有资金补足),用于置换滨海水业预先已归还的银行贷款,该募集资金置换议案已经公司第六届董事会第一次会议审议通过。6月1日,由公司募集资金专户(天津银行红鑫支行，账号：09)划出1,988,492.06元，上述资金为公司本次非公开发行股票募集资金项目中向李华青、李哲支付价款所应代扣代缴的个人所得税，该部分税款已向石家庄地税局缴纳完毕。6月2日,本次非公开发行股票的募集资金专用账户内的所有募集资金已按照募集资金使用筹划使用完毕。募集资金账户资金产生的利息已所有划入公司自有账户。公司在天津银行股份有限公司红鑫支行开设的募集资金监管账户(账号为09)和子公司滨海水业在上海浦东发展银行股份有限公司天津分行开设的募集资金监管账户（账号为700）的余额均为0元，上述募集资金专户已办理了注销手续。截至6月30日，公司募集资金账户及金额如下：单位：元序号募集资金年度开户单位开户行及账号募集资金到位金额用于增资截止本期末用于募投项目利息收入余额1渤海股份渤海银行天津分行北辰支行18329，55,697.90294，55,697.9-22,39.74（已注销)2滨海水业渤海银行天津分行北辰支行023294,5,69.90120,493,00.0010,81,43.6257,76.650（已注销)润达环境渤海银行天津分行北辰支行120,493,700.000,93,700.00-18,8.040（已注销）4润达金源渤海银行天津分行北辰支行01811,493,700.0120,94,826711,4.800(已注销）渤海股份天津银行红鑫支行97409551,60，400.081,01，410.770，524,89.5,9.30（已注销)滨海水业上海浦东发展银行天津分行01001,01,410.48,081，4107245,995.20（已注销)7合计-33,37,4.1,59,308.82二、募集资金管理状况根据上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管规定、深圳证券交易所股票上市规则以及深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等有关法律法规规定，公司修订了募集资金管理制度经第五届董事会第二十次会议审议通过,并于3月26日对该制度进行了公示。公司对两次募集资金实行专户管理,专款专用。募集资金专户存储的信息均在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网刊登了有关签订募集资金三方监管合同的公示、募集资金四方监管合同的公示。(一)募集资金1月24日,公司与渤海银行天津分行北辰支行、兴业证券股份有限公司签订了符合深交所规定的募集资金三方监管合同,公司对募集资金实行专户存储管理，该专户仅用于公司投资天津市北辰区双青片区北辰西道、七纬路污水干管及泵站工程BT项目、大邱庄综合污水解决厂BO项目募集资金的存储和使用，募集资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。截至报告期末,合同各方均按照募集资金三方监管合同的规定履行了有关职责。(二)募集资金1月日，公司与天风证券股份有限公司以及天津银行股份有限公司红鑫支行签订了募集资金三方监管合同，该专用账户仅用于本次融资项目募集资金的存储和使用,不得用作其她用途;公司与滨海水业、天风证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签订了募集资金四方监管合同,该专用账户仅用于实行募集资金投资项目“归还全资子公司滨海水业银行贷款”的存储和使用，不得用作其她用途。截至报告期末,合同各方均按照募集资金三方(四方)监管合同的规定履行了有关职责。三、募集资金实际使用状况（一)募集资金1、募集资金投资项目的资金使用状况详见“附表:募集资金承诺项目使用状况对照表”。、募集资金投资项目先期投入及置换状况公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书第十节“董事会有关本次募集资金使用的可行性分析”中提出：在募集资金到位前,董事会根据市场状况及自身实际以自筹资金择机先行投入项目建设，待募集资金到位后予以置换。4月8日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了有关使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案,批准用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换金额为1,12,479.70元。其中,公司以自有资金先期投入北辰双青项目7，460,830.00元，滨海水业已于6月1日完毕对预先投入自有资金的置换；公司以自有资金先期投入大邱庄BT项目3,351,49.70元,润达金源已于6月8日完毕自有资金的置换，上述资金已转入公司自有资金账户。如前所述，公司对预先已投入的自有资金所有置换完毕。3、用闲置募集资金临时补充流动资金状况本报告期内,公司不存在用闲置募集资金临时补充流动资金状况。、节余募集资金使用状况5月1日，大邱庄BOT项目的募集资金已按筹划所有使用完毕。实际投入募集资金金额合计120,904,26.07元，其中涉及募集资金利息1,126.0元。公司已将润达环境募集资金专户剩余的募集资金利息合计18,270元划入润达环境的一般账户中，用于永久补充润达环境的流动资金;将润达金源募集资金专户剩余的募集资金利息合计.3元划入润达金源的一般账户中,用于永久补充润达金源的流动资金。(二）募集资金、募集资金投资项目的资金使用状况详见“附表：募集资金承诺项目使用状况对照表”。2、募集资金投资项目先期投入及置换状况2月8日,公司第六届董事会第一次会议审议通过了有关使用募集资金置换预先已归还全资子公司滨海水业银行贷款的议案,批准用非公开发行股票募集资金置换预先已归还的银行贷款,募集资金置换金额为81,08,410.7元,滨海水业已于5月25日完毕对预先投入自有资金的置换。3、用闲置募集资金临时补充流动资金状况本报告期内，公司不存在用闲置募集资金临时补充流动资金状况。4、节余募集资金使用状况本报告期内,公司不存在节余募集资金。四、变更募投项目的资金使用状况报告期内，公司无变更募投项目的状况。五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司募集资金的使用严格按照中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管规定、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等文献规定和公司募集资金管理制度执行，公司已及时、真实、精确、完整地披露了非公开发行募集资金使用的有关状况，不存在募集资金违规管理状况。渤海水业股份有限公司董事会月16日附表:募集资金承诺项目使用状况对照表 单位：万元募集资金总额119,085.67本年度投入募集资金总额1,535.53变更用途的募集资金总额 已合计投入募集资金总额11，034.75变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目已变更项目,含部分变更(如有)募集资金承诺投资总额调节后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末合计投入金额（2)截至期末合计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=()-(1)截至期末投入进度(%）(4）（2)/()项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益与否达到估计效益项目可行性与否发生重大变化北辰双青BT项目无18,4060,6.31,086.12016,086.12010不合用不合用否大邱庄BO项目无1，049.37,04.72，00.48,535.2,09.48100-9.72详见阐明否收购嘉诚环保5的股权无79,70.009,70.0079,70.0079,750.000%不合用不合用不合用否归还滨海水业9880万元银行贷款无9,880.009,880.08，18.1408,104010不合用不合用不合用否合计120，085.6719,05.716,034.4，5.53116,034.40-未达到筹划进度因素（分具体募投项目）不合用未达到估计效益的因素大邱庄BT项目承诺效益为：年均营业收入294万元、年均税后利润1万元;上半年大邱庄综合污水解决厂实际税后利润为-9.万元；该BO项目运营期间为30年,目前尚未达到保底水量的平均值。项目可行性发生重大变化的状况阐明不合用募集资金投资项目先期投入及置换状况募集资金先期投入10,812,47.元,已于完毕置换。募集资金先期投入9880万元,已使用募集资金8,01,10.47元对先前投入进行置换。用闲置募集资金临时补充流动资金状况不合用募集资金结余的金额及形成因素（1） 北辰双青T项目为公司募集资金投入项目,截至6月3日,该项目实际工程已竣工，工程款项已所有支付完毕;该项目承诺投入募集资金金额为174,063,0元，实际投入10,861,243.62元,期间资金利息收入53，546.5元，募集资金节余1，75,33093元；按照募集资金管理措施，完毕注销募集资金专户工作，并将该结余募集资金转入公司一般账户使用。形成募集资金结余的因素为：在双青BT项目的建设过程中,公司充足发挥了在建设过程中所积累的建设经验，运用自身的技术及工艺方面的优势,节省了该项目在项目管理方面的投资额。（2） 大邱庄综合污水解决厂项目为公司募集资金投入项目,截至6月30日，该项目实际工程已竣工,工程款项已所有支付完毕；该项目承诺投入募集资金金额为10,493,00.00元,实际投入120，904,826.7元，润达环境和润达金源募集资金账户期间利息收入分别为1,78.和411,1480元,募集资金节余金额合计，28.04元，均为募集资金产生的利息。（3） 公司第二次非公开发行股票募集资金承诺投资项目款项已所有支付完毕，公司于6月，已完毕该募集资金专用账户注销手续,该募集资金专户合计节余利息收入,333.12元;按照募集资金管理措施公司已将募集资金账户产生的利息收入97,3.12元所有划入公司一般账户使用。募集资金其她使用状况 无
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