国际贸易-贸易保护主义

第五章 贸易保护主义理论 对外贸易政策的演变 强制性的 贸易保护主义 自由贸易政策 保护贸易政策 欧洲资本原 始积累时期 （ 1517世纪） 产业革命后 （ 18世纪中叶） 资本主义自 由竞争时期 （ 19世纪） 超保护贸易政策 贸易自由化 新贸易保护主义 资本主义经济恢 复和自由发展 （ 50-70年代） 垄断代替自 由竟争 （ 20世纪初） 滞胀出现后 （ 70年代后） 保护贸易政策的理论依据 斯塔福德、孟克列钦的早期 重商主义 托马斯 孟的晚期重商主义 汉密尔顿的关税保护论 李斯特的幼稚产业保护论 凯恩斯主义的新重商主义 重商主义（ Mercantilism) 15世纪末，资本主义生产方式在西欧萌发，封 建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一 市场形成，世界市场在一定的范围内形成。 西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。 早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重 商主义应运而生。 重商主义的基本观点 重商主义的财富观是贵金属。 扩大财富的途径：增加对国内金 银的开采 ,开展对外贸易或者掠夺 世界的贵金属是有限的， 在国际 贸易中一国的盈利就是另一国的 损失。 为增加国家贵金属存量，国家必 须积极干预经济 ,实行保护性贸易 的政策。 早期重商主义 晚期重商主义 其代表人物是法国的 ThomasMun。 主张保持全国的对外 贸易顺差，以增加货 币的流进 被称为 “ 贸易差额论 ” 其代表人物是英国的 Stanford 和法国的 Montchrestien 他们主张在对外贸易 中的每笔交易都保持 顺差， 以增加货币 的流进 被称为 “ 货币差额论 ” surplus 托马斯 孟 “ 我们倘使只看到农夫在下种时候的行 为， 只看到他将许多很好的谷粒抛在 地上， 我们就会说他是一个疯子而不 是一个农夫了。 但是当我们按照他的 收获， 也就是他的努力的最终结果， 来估计他的劳动时候， 我们就会知道 他的行动的价值及其丰富的收获了 ” 。 “ 英国得之对外贸易的财 富 ” 商务印书馆 1978， P19 早期重商主义 晚期重商主义 早期重商主义的对外经 济政策：直接管制汇率 和贵金属交易的方法实 现国内贵金属的存量增 加 禁止金银出口 禁止出口商接收外国非 金银货币 汇率由官方直接控制， 实行固定汇率 晚期重商主义的对外经 济政策：以贸易管制政 策为主要手段，实现国 内贵金属的存量增加 利用关税和法令适当 限制制成品和奢侈品 进口 限制原料出口，保证 国内加工业的发展 早期重商主义 晚期重商主义 外国商人离境时 只能带走商品， 不能带走本国货 币。 鼓励中转贸易 保护本国弱小企 业的发展。 实行奖励出口政 策 。 一个重商主义者的论调 所有处于弱小产业时期的制造业不 仅需要关心， 而且需要付出相当的 代价来哺育他们，以便使他们发展 到强有力的生气勃勃的阶段。 重商主义开始让位于自由贸易主义 18 世纪 60 年代到 19 世纪 60 年 代， 欧美先进的国家相继完成了工 业革命，产业资本占据了主导地位。 这些国家经济的发展突破了国家的 范围，出现了近代意义上的国际分 工和国际交换。代表商业资本的重 商主义开始让位于代表产业资本的 自由贸易主义 。 自由贸易 保护幼稚工业论： 在发展中国家中最流行。 主要观点： 许多工业在发展中国家刚刚起步，处于 新生阶段，象初生婴儿，同类工业发达 国家实力雄厚。 如果实行自由贸易、自由竞争，幼稚工 业会被打垮、扼杀，永远没有成长起来 的希望。 政府对新建工业应实行一段时间的保护 李斯特贸易保护思想 德国的李斯特最早对贸易保护政策作理论阐述 李斯特的贸易保护论与比较利益理论不同，它 是建立在生产力论的基础上 李斯特认为：落后国家参与国际分工和国际贸 易，目的是发展本国的生产力， “ 财富的生产 能力比财富本身不知要重要多少倍 ” 发展水平落后的国家在进行国际贸易时，如不 实行贸易保护，其尚不成熟的工业将被摧毁 李斯特并不主张保护所有的产业，或一直保护 下去 理论渊源 美国的 汉密尔顿 1791年向国会提交了 制造业的报告 发展完善该理论的是 19世纪德国经济学 家 李斯特 李斯特 从当时德国相对落后的状况出发， 提出要以禁止进口和征收高关税的办法 对新兴工业进行保护，以免被当时先进 的英法工业挤垮。 李斯特理论一直被广泛引用，成为落后 国家保护其工业的主要论据。 有时还加上一些非经济的色彩，称为保 护 “ 民族工业 ” 。 保护幼稚工业的条件： 被保护的 “ 新生儿 ” 必须有长大的潜力， 即必须有潜在的、通过成长能发挥的比 较优势； 保护只是短期的，为保护所付出的代价 是短暂的、有限的； 被保护的 “ 新生儿 ” 长大后给社会带来 的收益足以弥补社会付出的 “ 抚养费 ” 。 并不是所有的幼稚工业或民族工业都应 该保护的，只有那些确有潜力的工业才 应得到保护。 现实中，许多受到保护的工业并不符合 这一点，保护的目的并没有达到。 美国经济学家 19世纪末考察受保护的美 国铁器制造业，该行业生产方式 20年没 有变化，市场份额没有任何扩大，保护 并没有使其 “ 长大 ” 。 实践中的困难： 选择被保护对象问题： 实际选择中取决于各种政治经济力量的 对比。许多发展中国家政府选择保护目 标不从经济利益出发，而是政治利益 由于人们不可能掌握全部信息，决策中 就有可能出现错误。技术上的错误判断 使结果不能达到预期目标。 保护手段问题： 即使对象选择正确，手段也会出错 产业政策一般优于关税等贸易政策 产业政策： 生产补贴对社会造成损失较 小，有监督企业、加速其成长的作用。 关税政策： 企业收益来自无数消费者， 企业无所顾忌，没有提高效率的压力。 采用关税政策，政府有收入 使用产业政策，政府失去税收的同时还 要增加支出。 从政府角度来说，利用关税保护对其更 有利，选错手段是不可避免的事。因此 实施中往往弊大于利，代价昂贵而保护 结果不甚理想。 保护就业论 历史虽然不悠久，但是流行范围同样广 泛，且主要在西方发达国家。 经济不景气，失业率上升，西方国家的 政治家、工会领袖就把原因归罪于来自 外国、尤其是发展中国家的竞争 主张限制进口保障本国工业生产就业 80年代西方保护主义加强重要原因 凯恩斯主义经济学说 某个行业得到保护，生产增加，工人就 业得到增加。 英国经济学家 凯恩斯 在 1929年至 1933年 的西方大萧条中看到了古典经济学完全 依赖市场机制、只重视供给的不足 认为一国的生产和就业主要取决于对本 国产品的 有效需求 。 有效需求增加： 带动生产、就业增加， 有效需求减少： 生产过剩、失业增加。 要达到充足就业，需要对商品有足够的 有效需求。 有效需求由 消费、投资、政府开支和净 出口 组成。 出口增加有效需求，进口减少有效需求 增加出口，减少进口 增加有效需求 增加国民生产和就业水平 对外贸易乘数 凯恩斯指出这种关系是成倍的 进口增加 1元，国民生产水平的下降会超 过 1元，对就业的影响则更大 减少 1元进口，国民生产增加超过 1元， 创造更多的工作机会。 理论上：保护就业论者相信，通过限制 进口扩大出口的贸易保护政策，可以提 高整个国家的就业水平。 现实中：国际贸易是双方的事，一国不 可能只出口不进口。希望通过扩大出口 减少进口保护就业在现实中会遇到困难 实践 别国也要考虑自己的就业问题。限制进 口必然减少别国的出口 别国会以限制进口作为回报，这样，自 己的出口也会减少。 即使别国不报复，长期、大量的贸易逆 差其经济发展、国际支付能力、购买力 其结果最终影响到自己的出口。 改善国际收支论 该理论认为，实行贸易保护可以减少进 口，从而减少外汇支出，增加外汇储备 理论上没有问题，少进口少花外汇，可 以减少赤字或增加储备 实施中的问题： 别国反应及对本国出口的影响 贸易是双方的，一国实行保护，别国跟 进，不管是有意报复还是进口能力下降， 都会反过来影响本国的出口 虽然少买了东西省了钱，但也少出口少 赚了钱。 结果： 国际收支也许没改善多少，而本 国消费者和出口行业却为之付出代价。 更好的办法是平衡收支 不仅 “ 节流 ” ， 还要 “ 开源 ” 。 提高出口产业劳动生产率，挖掘更多出 口潜力多赚外汇 积极的、代价少的改善国际收支的办法 该理论在发展中国家很普遍。 从 1979年东京回合到 90年代末，发展中 国家向 GATT通报进口限制 85%都以平衡 国际收支做为理由 发展中国家普遍出口能力低，外债严重 在出口能力强的亚洲国家也比较流行， 中国、亚洲文化的影响：中国人比较注 重储蓄，不太愿意举债。 反映在贸易政策上就是追求贸易顺差。 评价 通过贸易保护手段来达到出超、增加外 汇储备，所付出的代价不小、消费者作 出的牺牲会超过出超所得。 追求出超的目标本身有问题 出超并不表示一国福利水平越高，只表 明一国消费水平低于生产水平，生产出 来的一部分产品出口到外国去了。 出超越多，本国当前消费越少，当前福 利水平越低。 出超增加了外汇储备，积攒了今后的消 费能力，相当于储蓄。 贸易保护得来的出超还会引起与入超国 的矛盾和纠纷。如中美关系不顺的逆差 原因 保护公平竞争论 保护公平竞争论以 受害者 的姿态出现进 行贸易保护 目的： 似乎是为了更好地保证国际上的 公平竞争，以推动真正的自由贸易。 内容： 出口补贴、低价倾销、使用犯人或童工 进行、对外国知识产权不加保护 定义： 凡由政府通过某些政策直接地间接地帮 助企业在国外市场上竞争，并造成对国 外同类企业的伤害，即被看成是不公平 竞争。 近年来不公平竞争的 定义扩大 ：不对等 开放市场，特别是发展中国家、中央计 划经济国家市场开放不够，没有按市场 经济原则自由竞争 案例 美国 1974年 “ 贸易法案 ” 301条款授权政 府运用限制进口等贸易保护措施来反对 任何外国不公平的贸易行为 ,以保护本国 企业的利益。 1988年 “ 特别 301条款 ” 将不公平案起 诉权从总统下放到美国贸易代表，要求 贸易代表每年 4月 30日将 “ 不公平贸易国 家 ” 的名单递交国会，列入报复对象。 首登黑名单的日本、印度和巴西。日本 禁止公共单位购买美国卫星和超级电脑、 印度不让美国投资保险业、巴西对几乎 所有进口商品都实行许可证制度 中国大陆 1991年首登 301名单，后同意 保护美在华专利、版权得以撤销。 台湾 1992年黑榜留名 主要手段： 反补贴税 反倾销税 其它惩罚性关税 进口限额 贸易制裁 评价： 理论上有助于限制不公平竞争，促进自 由贸易，实施中不一定能达到预期效果 国内厂商用来作为反对进口的借口： 一些国家某些行业劳动生产率低下，面 对国际竞争不求改进，怪罪于外国商品 通过贸易保护来促进公平竞争，有可能 造成更不公平的竞争。而本国的消费者 则为此会付出很高的代价。 1993年 4 月墨西哥对中国鞋类 “ 不公平 ” 指控， 1100%的反倾销税，但是该国制 鞋多为家庭手工业，技术落后。 改善贸易条件 贸易保护限制进口、减少需求，可以降 低进口商品的价格，从而使贸易条件得 到改善，使整个国家获利。 目的：从中获利 手段：迫使别国降价，从别人的口袋里 捞出一部分钱来充为己有。 西方人称为 “ 向邻居乞讨 ” 能否成功： 取决于 该国对国际市场的影响力 只有大国才会对市场价格有影响力，才 能通过限制进口来降低进口价格。 贸易小国地位无足轻重，无法影响国际 市场价格，无论怎么保护、哪怕完全不 进口，进口产品的国际价格也不会下降 是否有效： 即使贸易大国为了改善贸易条件实行保 护，也很容易引起别国相应的报复措施 最终结果：贸易条件没有得到改善，贸 易量却因此下降。进口商品消费者受损， 出口商品生产者也没有好处。 增加政府收入 通过关税来增加政府收入 与其说政策理论，不如说是利益行为。 不管消费者和整个社会付出的代价如何， 政府征收的关税是实实在乎的收入，这 也是政府实行贸易保护的动力。 征收关税比增加国内各种税都要容易。 国内税阻力大，关税在外国商品进入本 国市场前就征收了，商品价格上涨似乎 不是政府的原因。 最终消费者支付了关税，但对这种间接 的支付感觉并不灵敏，反对的声浪不大 如果是进口大国的话，还可以将一部分 税赋转嫁到外国生产者或出口商身上； 税率恰当时，进口国的总福利水平还会 得到提高。 前提条件：举足轻重的进口大国 非经济因素 政治、文化、社会因素 民族自尊 社会公平 国家安全 （ 1）民族自尊 进口商品不仅仅是一种与国内产品无差 别的消费品 进口商品的品种、质量常常反映了别国 的文化和经济发展水平。 进口的商品上都往往带有 “ 某某国制造 ” 的标签，以示与本国商品的区别。 进口货一般比国产货更 “ 物美 ” 一些， 同质产品更 “ 价廉 ” 一些，否则也不会 进口 发展中国家进口的先进工业商品，许多 是本国不能制造的。 消费者 “ 赞洋崇洋 ” 时，政府往往会觉 得有损民族自尊心和自信心。 为了增加民族自豪感，政府一方面会从 政治上把使用国货作为爱国主义来宣传， 一方面企图通过贸易保护政策来减少外 来冲击、发展民族工业。 企图通过保护来振兴民族工业、实现民 族自尊的做法往往不成功，其结果可能 使国家更落后，离现代科技发展越远 （ 2）社会公平 社会公平主要指的是社会各阶层或各种 生产要素在收入上的相对平衡。 不少国家利用贸易保护来调节国内各阶 层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突 典型例子：发达国家对农产品的保护。 发达国家工业化过程中，资本加速积累、 土地相对稀缺，工业产品生产成本下降， 农产品成本相对上升。逐渐失去用相对 成本来衡量的农产品的比较优势 如果坚持自由贸易，农民竞争不过其它 生产成本较低的国家，农民收入即使不 下降，也跟不上其他行业的收入。 为了保证农民和地主的收入能跟上社会 平均水平的发展 国家通过限制进口、价格支持、出口补 贴等保护手段 将社会其他行业的一部分收入转移到农 民和地主手中，以达到一定的社会公平 （ 3）国家安全 主张限制进口，保持独立自主的经济。 国家安全论认为，自由贸易会增强本国 对外国的经济依赖性。这种情况可能会 危害到国家安全 战争爆发、贸易停止，供应中断，过于 依赖对外贸易的经济会出现危机，在战 争中不战自败。 历史： 由来以久， 17世纪英国的重商主义就是 以国家安全为依据，主张限制使用外国 海运服务和购买外国商船。 本世纪以来战争连续不断，二次世界大 战后又经历了长期的东西方 “ 冷战 ” ， 国家安全论也经久不衰。 内容： 有关国家安全的重要战略物资（粮食、 石油等重要原、燃料）必须以自己生产 为主，不能依靠进口。 当这些行业面临国际市场竞争时，政府 应加以保护。 对不友好国家出口也要加以控制，任何 有可能加强敌方实力、威胁自身的商品 都严加控制。 典型案例： 战后西方国家为针对社会主义阵营而设 立的 “ 输出管制统筹委员会 ” “ 深挖洞，广积粮 ” 台湾对参与大陆经济的台商的警告 贸易保护的新理论 20世纪 70年代後世界贸易格局发生变化 第三世界国家崛起，在纺织、制鞋、钢 铁等行业呈现出比较优势 石油输出国家组织并主宰国际石油市场 传统贸易模式逐渐改变， 工业国之间的 双向贸易和制成品之间的贸易 成为世贸 主要部分 贸易结构的改变，不仅发展中国家，就 连发达国家也面临着工业制成品市场的 剧烈竞争 新形势下，贸易保护主义在理论与政策 上都有了新发展，即 “ 新贸易保护主义 ” 新贸易保护主义基础： 规模经济理论 世界工业品市场是不完全竞争的，产品 的差异性，使得各国企业都有可能在某 些工业产品上有一定的垄断或垄断性竞 争力量，占领部分市场，取得利润 许多工业品生产具有规模经济，生产越 多，产品的单位成本越低。 贸易保护政策的新依据 怎样利用关税来分享外国企业的垄断性 利润，提高国民福利 怎样通过贸易保护帮助本国企业取得一 定市场份额，达到一定生产规模，使企 业成本下降，在国际竞争中获胜 （ 1）分享外国企业的垄断利润 许多情况下，商品国际市场由少数几家 大企业控制的 “ 寡头市场 ” ， 对具体国家来说，某些进口商品只来自 于少数公司。这些公司在进口国的市场 上拥有一定的垄断地位。 垄断企业利用市场地位获得垄断利润。 由进口国的消费者支付 新贸易保护主义的理论认为： 政府应该通过关税保护措施来分享这些 外国垄断或寡头企业的利润 目的：弥补国民利益的损失 （ 2） “ 战略性 ” 贸易保护政 策 由于国际市场上的不完全竞争和规模经 济的存在，市场份额对各国企业变得非 常重要。 市场竞争变成少数几家企业之间的 “ 博 弈 ” （ Game） 谁能占领市场，谁就能获得超额利润 新贸易保护主义主张：通过政府补贴等 来帮助本国企业在国际竞争中获胜 结果： 企业获胜之后所得的利润会大大 超过政府所支付的补贴。 巴巴拉 斯潘塞（ Barbara J. Spencer） 詹姆斯 布朗德（ James A. Brander） 空中客车公司 生产 不生产 波 音 公 司 生产 -5万 -5万 100万 0 不生产 0 100万 0 0 波音公司和空中客车公司不同 情况下的利润亏损 欧洲政府进行补贴后的情况 空中客车公司 生产 不生产 波 音 公 司 生产 -5万 5万 100万 0 不生产 0 110万 0 0 政府的保护政策可以使本国企业在国际 竞争中获得占领市场的战略性的优势并 使整个国家受益。 新保护主义常常以此来说明保护政策在 现代国际竞争中的重要性。 实施中的问题 外国政府可能会采取同样的措施 如果美国政府对波音公司也进行补贴， 结果是两家都生产。波音和空客在政府 补贴下仍能获利 各国政府的支出大于企业所得利益 ,整个 经济是净损失 信息的准确性问题 即使美国政府不补贴波音，欧洲政府仍 然可能因信息不完全、盲目保护而不能 达到预期效果 假如波音和空客在技术或管理有差别， 如欧洲政府不了解仍然进行补贴，想把 波音挤出市场，结果却不能如愿 没有补贴的情况 空中客车公司 生产 不生产 波 音 公 司 生产 5万 -5万 100万 0 不生产 0 100万 0 0 有补贴的情况 空中客车公司 生产 不生产 波 音 公 司 生产 5万 5万 100万 0 不生产 0 110万 0 0 没有补贴时： 波音公司不论如何都会生 产而空中客车则不会生产，波音公司独 占市场 有补贴时： 虽然空客挤进市场生产，但 波音不会退出，只是少赚利润。 空客无法独占市场，只能得到万利润， 减去补贴，整个国家仍然亏损