内部控制规范实施工作方案(宁波银行)1

内内部部限限制制规规范范实实施施工工作作方方案案为贯彻实施企业内部限制基本规范及相关配套指引，根 据监管部门的相关要求，现就公司内部限制规范实施工作制定相 关工作方案如下：公司基本状况介绍一、公司成立于 1997 年 4 月 10 日，是一家具有独立法人资格的股份制商业银行。2007 年 7 月 19 日，公司在深圳证券交易所挂牌上市（股票代码：002142；公司简称：宁波银行），成为国内首批上市的城市商业银行之一。公司建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的公司治理结构，形成了良好的经营机制。作为公司治理的核心，公司董事会下设六个特地委员会，并实质性地参加公司战略和业务决策，由此提高了公司治理的质量和效率。公司在董事会的领导下，价值取向明确，以客户为中心，为股东创建最大的价值。公司组织架构图如下：1公司于 2011 年 2 月成立了宁波银行内部限制委员会，统筹公司内部限制体系建设和评价的有关工作。委员会主任由俞凤英行长担当，副主任由分管风险条线的洪立峰副行长担当，成员由合规部史瑞祥总经理、风险管理部林文杰总经理、财务会计部孙洪波总经理和审计部卢军儿总经理组成，委员会办公室设在合规部。公司内部限制基本规范将由总行职能部门负责实施，并将根2据工作须要，列支相关费用。二、内部限制建设工作安排1、制定各项内控规范的培训安排，并予以实施。安排完成时间：2011 年 4 月责任人：史瑞祥2、确定内控实施范围：包括公司及各分支机构经营范围内所涉及的各项重要业务流程，梳理风险，编制风险清单。安排完成时间：2011 年 4 月责任人：史瑞祥3、将公司现有的内限制度及业务操作流程等与风险清单进行对比，查找内控缺陷；并制定内控缺陷整改方案，落实内控缺陷整改工作。安排完成时间：2011 年 6 月责任人：史瑞祥4、内控执行效果检查；并制定二次内控整改方案，落实内控整改工作。安排完成时间：2011 年 7 月-11 月责任人：林文杰5、依据要求披露内控实施工作状况。安排完成时间：2012 年 4 月责任人：史瑞祥三、内部限制自我评价工作安排31、编制内控自我评价工作安排，确定纳入自我评价范围的分支行和业务流程，确定评价工作的详细时辰表和人员分工。安排完成时间：2011 年 3 月责任人：卢军儿2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。安排完成时间：2011 年 3 月责任人：卢军儿3、组织实施内控自我评价工作，编制内控评价工作底稿。安排完成时间：2011 年 10-12 月责任人：卢军儿4、对发觉的内控缺陷进行评价，编制内控缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。安排完成时间：2011 年 12 月责任人：卢军儿5、依据内控自我评价工作编制内部限制自我评价报告。安排完成时间：2011 年 12 月责任人：卢军儿6、依据要求披露内部限制自我评价报告。安排完成时间：2012 年 4 月责任人：卢军儿四、内部限制审计工作安排1、聘请会计师事务所对公司的内部限制进行审计42、依据要求披露内部限制审计报告安排完成时间：2012 年 4 月责任人：孙洪波