劳社培就司函[2005]号

附件 2职业技能鉴定机构质量管理体系认证工作流程1 总则1.1 为贯彻职业技能鉴定机构质量管理体系标准（以下简称标准），规范职业技能鉴定机构（含劳动和社会保障部职业技能鉴定中心、地方和行业各级职业技能鉴定（指导）中心、职业技能鉴定所、职业技能鉴定站及考试（核）站，以下统称鉴定机构）质量管理体系认证过程，确保鉴定机构质量管理体系符合标准的要求并有效实施和保持，特制定本工作流程（见附表1）。1.2 本工作流程所称“认证”，是指由劳动和社会保障部证明鉴定机构的质量管理体系符合标准要求的达标评定活动。主要包括申请与受理、体系文件审查、现场审核、审批颁证和监督管理等部分。1.3 职业技能鉴定机构质量管理体系认证（以下简称体系认证）由劳动和社会保障部培训就业司负责，由其授权的劳动和社会保障部职业技能鉴定中心（以下简称“认证机构”）统一组织实施。1.4 本工作流程适用于各级各类鉴定机构质量管理体系的认证，也适用于鉴定机构的内部审核。2 申请与受理2.1 申请的必要条件1)按标准建立了质量管理体系并运行三个月以上。2)质量管理体系试运行期间能够正常开展职业技能鉴定活动，并有一定的鉴定规模。3)进行了内部审核和管理评审，并且能够为现场审核提供充分的运行证据。4)体系文件符合要求。2.2 申请程序鉴定机构应首先向省级或行业职业技能鉴定主管部门进行申报，然后填写认证申请表（见附表 2），在认证前20 个工作日向认证机构提出认证申请。2.3 申请提交的信息资料：1)有效的职业技能鉴定许可证。2)质量手册和程序文件等体系文件。3)内部审核和管理评审的书面情况报告。4)体系试运行期间鉴定实施情况的一般信息。2.4 受理申请认证机构接到申请后，依据 2.1 条的要求以及2.3 条规定的相关信息资料，对申请进行审查，并根据体系文件审查结果做出是否受理的决定，且在 15 个工作日内以 认证申请受理通知书（见附表 3）一式两份的方式回复。同意受理的，说明审核时间和准备工作要求；不同意受理的，说明不受理的理由。3 认证前的准备3.1 认证机构同意受理认证申请后，应指定审核组长和成立审核组。审核组的规模与鉴定机构的级别及质量活动的复杂程度有关。一般由2-4 名审核员组成，其中至少有一名熟悉职业技能鉴定业务的审核员。3.2 认证机构在现场审核前应将审核组成员名单送交申请认证的鉴定机构确认。如该鉴定机构认为审核组成员与本机构有利益冲突，可提出更换审核组成员的要求。认证机构应对此进行核查，并做出是否更换的决定。3.3 审核员（含审核组长）应满足本工作流程第12 条的要求，并履行相应职责。审核组长职责：1)对审核工作进行策划，包括制定审核计划、分配审核任务。2)组织和指导审核员开展审核工作。3)主持首末次会议，组织审核组内部沟通。4)控制和协调审核活动，适时地与受审核鉴定机构或认证机构沟通。5)组织审核组评审审核发现、得出审核结论，编制审核报告。6)履行和完成审核员的职责和任务。审核员职责：1)根据承担的审核任务，做好审核前的准备。2)独立完成所承担的审核任务，包括沟通及参加首末次会议、收集审核证据、报告审核发现等。3)参与审核发现的评审和审核结论的准备。4)配合并支持审核组长的工作；5)完成首末次会议人员签到工作。3.4 受审核鉴定机构应对质量管理体系文件（以下简称体系文件）及记录按过程或质量活动顺序进行准备，包括提供必要的现场审核的工作条件等。4 体系文件审查4.1 现场审核之前，审核组长应审查受审核鉴定机构的体系文件（包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件、组织结构、质量职责等），了解其质量保证能力是否满足标准要求，以便策划现场审核。4.2 体系文件审查结论为“达标”的，审核组长应形成书面的体系文件审查报告（见附表4），记录审查中的问题，并提交认证机构。认证机构确认后，在现场审核前10 天通知受审核鉴定机构，同时要求其在现场审核之前对体系文件进行纠正。4.3 体系文件审查结论为“未达标”的，审核组长也应形成书面的体系文件审查报告，并提交认证机构。认证机构确认后，将未达标结论通知受审核鉴定机构，并通知审核组停止现场审核准备。5 现场审核准备5.1 审核组长参照第11 条确定现场审核时间，利用体系文件审查中获得的信息确定审核方案，并编制现场审核计划（见附表5）一式两份，明确审核的目的、范围、准则、分工和日程安排。现场审核计划经认证机构负责人批准后，于审核前 7 天通知受审核鉴定机构。5.2 实施现场审核活动前，审核组长应组织审核组进行内部沟通，内容包括：1)审核组长向审核员介绍受审核鉴定机构概况，说明注意事项。2)由熟悉受审核鉴定机构的审核员介绍鉴定机构服务过程的特点及控制要点，对其他审核员进行适当的专业知识培训。3)审核组长说明审核计划，对审核员进行分工。5.3 审核员应根据所承担的审核工作，了解和熟悉受审核鉴定机构质量管理体系信息，对现场审核进行策划并编制检查、记录表（见附表 6），并经审核组长批准。6 现场审核6.1 现场审核是在受审核鉴定机构现场实施的审核活动。包括召开首次会议、现场收集证据、形成审核发现、做出审核结论、沟通（审核组内部沟通、审核组与受审核鉴定机构以及与认证机构沟通）、召开末次会议。审核组通过这一系列活动收集客观证据，以评定受审核鉴定机构质量管理体系的运行与体系文件的规定是否一致，证实其质量管理体系符合标准要求的程度，并做出审核结论。现场审核流程如下：1)召开首次会议。会议按规定议程（见附表7）进行，参加会议的人员为：审核组全部成员和受审核鉴定机构管理层人员。审核组长主持并介绍审核组成员及其分工以及现场审核活动的相关事宜，受审核鉴定机构介绍管理层成员及其职务，并且在会议签到表（见附表 8）上签到。2)实施现场审核。首次会议以后，审核员按检查、记录表查阅、收集、验证与审核准则有关的、能够证实的记录、客观事实、陈述等信息作为审核证据并进行记录（包括能够证实受审核鉴定机构质量管理体系有效运行的信息和涉及到未达标事实的信息）。3)审核情况交流。每天现场审核活动结束后，审核组长主持对当天的审核情况进行内部沟通，评价收集的审核证据。当全部审核活动完成以后，审核员对审核证据进行全面的汇总、比较和分析，以确定审核发现。4)对体系有效性评价。审核组在汇总、分析所有审核发现的基础上，对受审核鉴定机构质量管理体系的符合性、有效性做出评价。包括：a)体系文件与标准的符合程度以及删减的合理性；b)质量管理体系的实施现状及其有效程度；c)质量管理体系持续改进机制是否建立。5)形成审核结论。根据评价的结果做出“推荐通过认证”、“有条件推荐通过认证”或“不推荐通过认证”三种审核结论（见附件9）。6)通报审核结论。审核组在未正式公布审核结论之前，应与受审核鉴定机构领导层进行沟通，通报审核发现和审核结论，以澄清疑问，解决分歧，并商定完成纠正和纠正措施的时限。如果受审核鉴定机构对审核结论有不同意见，且不能与审核组达成共识，审核组应当记录所有的意见。6.2 召开末次会议（参加人员与首次会议同）。由审核组长总结审核情况，宣读未达标报告（见附表10）和审核报告（见附表 11），提出实施纠正和纠正措施的要求以及其他说明，并给予受审核鉴定机构对审核结果和说明提出质疑的机会。7 审核报告7.1 现场审核结束后，审核组长（或组长授权审核员）编制审核报告。报告内容应包括审核的目的、范围、准则、成员、日期与地点、审核发现、审核结论、潜在问题以及改进方向。必要时还可包括审核计划、受审核鉴定机构代表名单、审核过程综述、跟踪活动的安排、审核组与受审核鉴定机构之间未解决的分歧意见等。7.2 审核结束后一周内（包括限期整改并要再次验证的），审核组长向认证机构提交审核报告以及相关审核记录，包括体系文件审查报告、现场审核计划、检查、记录表、未达标报告复印件等。7.3 除非有法律要求或得到受审核鉴定机构批准，审核员不得向任何他方泄漏与审核有关的信息，包括审核报告中的内容或审核中获得的商业、管理等方面的信息。8 跟踪实施受审核鉴定机构针对未达标报告所列的内容，实施防止未达标项再次发生的纠正措施后，向审核组长（或认证机构）报告实施情况，审核组长（或认证机构）对上述措施的完成情况进行跟踪验证，并做出判断和记录，填写纠正措施验证报告（见附表 12）。一般三个月内关闭整个审核过程。9 审批颁证认证机构对审核报告和相关资料进行评审后，对审核结论的公正性、客观性进行评定，并做出审定结论。认证机构负责人根据审定结论报劳动和社会保障部培训就业司批准后，做出准予注册颁证的决定，并由认证机构将审批结论及时以书面形式通知受审核鉴定机构及其鉴定主管部门，在 30 个工作日内颁发职业技能鉴定机构质量管理体系认证证书（以下简称认证证书）。10 监督审核和管理10.1 认证证书有效期为三年。其间认证机构负责对受审核鉴定机构质量管理体系进行年度监督审核和管理，以督促该体系有效实施和保持。监督审核原则上每年一次。认证证书有效期内进行的历次监督审核，应覆盖标准涉及的全部过程及部门（允许删减的除外）。10.2 认证证书有效期届满时，根据获证机构的重新认证申请，认证机构按照初次审核的程序和方法对获证机构质量管理体系进行再次认证。10.3 若受审核鉴定机构的鉴定范围发生变化，再次认证时的审核范围应与初次审核不同；若鉴定范围不变，再次认证时抽查的样本可略少于初次审核，审核时间也可适当减少，大约相当于初次审核的2/3。10.4 本着精简节约的原则，认证经费由受审核鉴定机构与认证机构协商确定，并由双方共同承担。11 初次审核参考时间“审核时间”包括审核组进行审核策划的时间、体系文件审查时间、现场审核及编写报告所需的时间。但总的现场“审核时间”不应低于下表所列相应时间的70%，在某些情况下需要增加审核策划和/或报告的编写时间，也不能因此减少现场审核的时间（审核员旅途所用时间不包括在审核时间之内）。初次审核参考时间鉴定机构性质初次审核时间鉴定所（站）3-6 人日鉴定中心6-10 人日注：根据受审核鉴定机构的鉴定职业、设备和服务项目的复杂程度，可以对初次审核时间做适当调整。12 审核员资格条件12.1 应具备以下资格与素质1)具有劳动和社会保障部质量管理体系审核员资格或ISO9000 族质量管理体系审核员资格。2)具有中等教育以上学历（含中等教育），并具有中级以上技术职称或技师以上职业资格。3)正直诚实，能正当地获取证据，并做出客观公正的评价，使审核结论不受隐含利益和偏见的影响。4)具备一定的口头沟通能力，能够接受不同意见，能根据逻辑推理和分析得出结论。5)具有一定的文字表达能力。12.2 应具备的业务素质1)能正确理解标准的内容（包括标准对不同级别鉴定机构要求的差别）、熟悉与鉴定有关的法律法规。2)熟悉受审核鉴定机构组织结构及其职能、各组成部分之间的相互关系、受审核鉴定机构的业务。3)参加 20 小时以上的审核培训并考试合格，能够按照本工作流程的规定策划并实施审核。12.3 审核组长除符合审核员条件以外，还应具备领导审核组和管理审核过程的知识和能力。12.4 审核员的注册、聘用与管理办法另行通知。附表 1.工作流程示意图2.认证申请表3.认证申请受理通知书4.体系文件审查报告5.现场审核计划6.检查记录表7.首/末次会议议程8.会议签到表9.关于审核结论的说明10.未达标报告11.审核报告12.纠正措施验证报告附表 1 附表LDRZ01 认证申请表 No:受审核鉴定机构通讯地址法定代表人邮政编码联系人电话申请认证类型初次审核监督审核再次认证计划审核时间体系试运行时间鉴定机构基本情况职工人数专职：人兼职：人鉴定能力人/年部门设置鉴定范围（级别、职业或工种）鉴定场所知识考场：个技能考场：个主要鉴定设备（名称、台数）省级或行业职业技能鉴定主管部门意见（单位公章）年月日申请机构：（单位公章）法定代表人（签名）：年月日附表 3 LDRZ02 认证申请受理通知书 No:受审核鉴定机构申请认证类型初次审核监督审核再次认证收到申请时间鉴定机构计划审核时间质量体系体系文件状况质量手册和程序文件版本号：体系文件发布日期：受理决定受理认证申请不受理认证申请受理通知受理认证的鉴定范围（级别、职业或工种）现场审核安排审核时间：审核人员：不受理通知不受理原因体系运行时间不足三个月试运行期间不能进行正常的鉴定活动或鉴定规模较小内部审核未有效进行管理评审未有效进行其他：受理机构联系方式办公电话：传真：电子邮件：需说明事项受理机构：（单位公章）联系人（签名）：年月日附表 4 LDRZ03 体系文件审查报告 No:受审核鉴定机构审查准则体系文件版本未达标项、不适宜点或疑点标准条款相关文件有关内容备注体系文件审查结论：达标局部未达标未达标纠正时限：请于年月日前修改体系文件并提交审核组长。验证安排：现场审核前验证现场审核中验证审核组长：年月日体系文件审查中未达标纠正结果验证：审核组长：年月日注：在备注栏中未达标项打“”，不适宜点打“”，疑点打“？”LDRZ03 体系文件审查报告（续）No:未达标项、不适宜点或疑点标准条款相关文件有关内容备注附表 5 LDRZ04 现场审核计划 No:受审核鉴定机构地址邮编联系人电话传真审核类型初次审核监督审核再次认证审核目的审核准则审核范围审核日期审核组成员职责姓名性别熟悉的专业组长组员组员组员随行人员备注在审核组进驻时，请鉴定机构为每位审核员准备相应的质量手册、程序文件、作业指导书等相关文件。受审核鉴定机构确认同意有异议（请附书面说明材料）鉴定机构代表（签名）：年月日LDRZ04 现场审核计划（续）No:审 核 日 程 安 排审核日期/时间受审核部门/审核条款审核人员地点首次会议审核组内部沟通审核组与受审核鉴定机构领导层沟通末次会议备注以下条款为公共条款，在各部门审核时会不同程度涉及：审核组长（签名）：认证机构批准（签名）：年月日年月日附表 6 LDRZ05 检查记录表No:受审核鉴定机构受审核部门部门负责人审核依据检查内容及检查方法审核评价记录审核员：年月日审核组长：年月日附表 7 LDRZ06 首/末次会议议程受审核鉴定机构首次会议主持时间地点双方人员互相介绍确认审核的目的、依据、范围、准则和方法确认审核计划说明审核是抽样调查活动确认审核所需的资源和设备为每个审核小组配备陪同人员，明确陪同人员的作用和权力商定末次会议的时间安排，请受审核方的最高管理者和管理者代表参加请受审核方提出需要澄清的问题声明保密规定和争议规定其它末次会议主持时间地点感谢受审核方的合作与帮助重申审核的目的和范围，简要介绍审核的方法重申审核是抽样调查活动肯定受审核方在管理工作上的优点和成绩建议受审核方如果对报告中的发现持有异议，在会议的最后阶段再讨论澄清报告未达标项总结和结论重申保密规定请受审核方代表在审核报告上签字说明认证机构将对审核报告进行审查，无异议时批准通过商定未尽事宜其它审核组长：年月日附表 8 LDRZ07 会议签到表No:受审核鉴定机构会议类别 首次会议 末次会议纠正措施验证会议主持人会议日期/时间审核人员签到姓名职务姓名职务备注审核人员职务写审核组长、专业审核员或审核员。受审核鉴定机构人员签到姓名部门职务附 9 关于审核结论的说明1)“推荐通过认证”：审核中没有或者发现较少一般未达标项，且受审核鉴定机构在现场审核期间或者15 个工作日内即可完成纠正措施，并经审核组验证有效。2)“有条件推荐通过认证”：审核中发现1 个严重未达标项或多个一般未达标项，受审核鉴定机构在现场审核期间或者60 个工作日内完成纠正措施。如仍不能完成纠正措施，则变为“不推荐通过认证”。3)“不推荐通过认证”：审核中发现多个造成系统性失效和/或区域性失效或造成严重后果（如能引起顾客投诉、上级通报批评）的严重未达标项。（待鉴定机构对所有问题采取纠正措施后可以重新向认证机构提出认证申请。）附表 10LDRZ08 未达标报告 No:受审核鉴定机构受审核部门部门负责人审核日期陪同人员未达标事实描述：审核员：年月日受审核部门负责人：年月日未达标条款标准：受审核鉴定机构体系文件：相关法律、法规：未达标程度严重未达标一般未达标审核组长：年月日管理者代表：年月日纠正措施验证方式:现场审核期间验证。_ 个工作日后，书面验证。_ 个工作日后，现场验证。在下一次审核中验证。原因分析：受审核部门负责人：年月日纠正措施完成情况：管理者代表：受审核部门负责人：年月日附表 11 LDRZ09 审核报告 No:受审核鉴定机构地址邮编联系人电话传真审核类型初次审核监督审核再次认证审核目的审核准则审核范围审核日期审核组成员职责姓名性别熟悉的专业组长组员组员组员受审核鉴定机构主要参加人员需要说明的情况（注）：注：包括受审核方的异议，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。LDRZ09 审核报告（续）No:质量管理体系有效性评价（注）：审核结论：纠正措施要求：审核中发现严重未达标项个，一般未达标项个。请受审核鉴定机构在个工作日内对未达标项采取纠正措施，并向审核组提供纠正措施的实施证据，审核组将对纠正措施的实施情况及其有效性进行。审核组长：年月日同意审核组的审核结论受审核方代表：年月日不同意审核组的审核结论评审意见：评审负责人：年月日批准意见：批准人：年月日注：包括体系文件的符合性、充分性；鉴定服务质量分析、顾客满意、质量方针、质量目标、人员的能力及质量意识；体系运行有效性分析，过程识别、控制，相关法律、法规的确定、符合性；内部审核、管理评审、持续改进能力与效果）。附表 12 LDRZ10 纠正措施验证报告 No:受审核鉴定机构未达标项编号地址邮编联系人电话传真报告类型单项报告综合报告验证方式在现场审核期间验证现场验证书面验证在下一次审核中验证原审核组成员验证情况（注）：验证人：年月日验证结论：关闭未达标项。以下未达标项需重新采取纠正措施，个工作日后再次验证。审核组长：年月日注：包括原因分析是否正确，制定的措施是否可以避免同类问题再发生，纠正措施是否按规定时间实施及完成后的效果