重大风险管理制度方案

重大风险管理制度一、目的工程项目实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合 理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故 后果。通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险 控制，从而针对本工程段落存在的风险做出客观而科学的决 策,预防事故的发生，实现安全技术、安全管理标准化和科 学化。为了进一步加强重大风险管理，有效预防重大事故发 生，保障本工区范围内财产、人员安全，特制定本规定。二、范围本制度适用于生产机械设备、设施、存储、运输的风险 评价与控制，适用于施工作业现场，生产经营活动的正常和 非正常情况，包括本工区工程范围内各个施工阶段的风险管 理、风险评价、风险控制、管理监督以及风险信息的更新。三、组织机构和职责1. 工区成立重大风险管理领导小组,对本工区重大风险 管理工作负全面领导职责。组 长：成 员：领导小组下设办公室，办公室设在安全科 ，在安全风 险分级管控组织领导小组领导下负责三工区本制度的实施、 日常工作指导、监督、检查、落实等。办公室主任：安全科科长兼任成 员：安全科全体成员电 话：2. 工作职责2.1 工区长直接负责风险管理和风险评价的领导工作， 组织制定风险评价程序和指导书,明确风险管理的目的和范 围。2.2 安全副工区长协助风险管理和评价工作，成立风险 管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评 审工作。2.3 工区总工程师必须对项目的风险管理人员进行教育 和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处 理施工过程中出现的安全风险问题。2.4 安全管理科是风险管理的归口管理部门，负责对项 目重大风险分析记录的审查与控制,定期进行风险信息更 新。2.5 工区各部门和合同包负责人应积极参与配合风险管 理和风险评价工作，提供相关资料。四、要求（一）风险分类分级1. 公路水路行业安全生产风险（以下简称风险）是指生 产经营过程中发生安全生产事故的可能性。2. 风险等级按照可能导致安全生产事故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个等级。3. 重大风险是指一定条件下易导致特别重大安全生产 事故的风险。4. 较大风险是指一定条件下易导致重大安全生产事故 的风险。5. 一般风险是指一定条件下易导致较大安全生产事故 的风险。6. 较小风险是指一定条件下易导致一般安全生产事故 的风险。以上同时满足两个以上条件的，按最高等级确定风险等 级。7作业条件危险性评价法亦称LEC法，是指用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险 的大小，即危险程度 D = L*E*C作业条件危险性评价准则如下表发生事故可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料1可能性小，完全意外6相当可能0.5很不可能，可以设想3可能，但不经常0.1实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频 繁程度分数值暴露于危险环境的频 繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露发生事故产生的后果(C)分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡7严重403-9人死亡3重大，伤残151-2人死亡1引人注意辨识评价小组在评价风险的过程中应充分考虑在假定控制计划或现行控制措施一旦失败后所造成的结果。1、确定风险分级。1) 辨识评价小组负责确定风险分级。2) 确定风险分级的过程:a. 辨识评价小组应根据风险评价的结果和风险等级划 分标准确定风险分级。b. 辨识评价小组应将确定的风险等级在风险评价表 中注明。3) 风险等级划分准则： 本单位依据作业危险性评价的结果将风险划分为 4级: 划分标准如下表所示：风险级别D分数值危险程度一级70稍有危险、可以接受二级70-160一般危险、需要注意三级160-320显著危险、需要整改四级320极其危险、不能继续作业（二）辨识与上报1. 风险辨识应针对影响发生安全生产事故及其损失程度的致险因素进行，致险因素一般包含以下方面:1.1 从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为 或状态;1. 2生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设 备的安全可靠性;1.3 影响安全生产外部要素的可知性和应对措施;1 . 4安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制 度合规和完备性。2. 全面辨识应每年不少于 1 次，专项辨识应在生产经 营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及 时开展。安全生产风险辨识结束后应形成风险清单。3. 依据风险等级判定指南，对风险清单中所列风险进 行逐项评估，确定风险等级以及主要致险因素和控制范围。4. 风险致险因素发生变化超出控制范围的，领导小组 应及时组织重新评估并确定等级。（二）重大风险管控和登记安全管理部门对辨识出来的重大风险进行汇总登记，报领导小组组织相关专业人员进行评估，做好评估记录；1.按下列要求加强重大风险管控：1.1 对重大风险制定动态监测计划，定期更新监测数据 或状态，每月不少于 1次，并单独建档；1.2 重大风险应单独编制专项应急措施；1.3 重大风险确定后按年度组织专业技术人员对风险管 控措施进行评估改进，年度评估报告应在次年 1 个月内通过 交通运输安全生产风险管理系统向属地负有安全生产监督 管理职责的交通运输管理部门报送。2. 对进入重大风险影响区域的本单位从业人员组织开展 安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。3. 当在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标 明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应 急措施。4. 当将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、 可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应 急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。5. 将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生 产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地 综合安全生产监督管理部门备案。登记（含重大危险源报备 下同）信息应当及时、准确、真实。6. 重大风险登记主要内容包括基本信息、管控信息、预 警信息和事故信息等。6.1 基本信息包括重大风险名称、类型、主要致险因素 评估报告，所属生产经营单位单位名称、联系人及方式等信 息；6.2 管控信息包括管控措施（含应急措施）和可能发生 的安全生产事故及影响范围与后果等信息；6.3 预警信息包括预警事件类型、级别，可能影响区域 范围、持续时间、发布（报送）范围，应对措施等；6.4 事故信息包括重大风险管控失效发生的安全生产事 故名称、类型、级别、发生时间、造成的人员伤亡和损失、 应急处置情况、调查处理报告等；6.5 填报单位、人员、时间，以及需填报的其他信息。 第 6.3、6.4 款信息在预警或安全生产事故发生后登记或报 备。7. 重大风险登记分为初次、定期和动态三种方式。8. 初次登记，应在评估确定重大风险后 5 个工作日内填 报。9. 定期登记，采取年度登记，年度登记时间为自然年， 截止时间为次年 1 月 30 日。10. 发现重大风险的致险因素超出管控范围，或出现新的 致险因素，导致发生安全生产事故概率显著增加或预估后果 加重时，应在 5个工作日内动态填报相关异常信息。11. 重大风险经评估确定等级降低或解除的，应于 5 个工 作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号。12. 重大风险管控失效发生安全生产事故的，应急处置和 调查处理结束后，应在 15个工作日对相关工作进行评估总 结，明确改进措施，评估总结应向属地负有安全生产监督管 理职责的交通运输管理部门报送。（三）风险控制1控制措施包含技术措施（可包括设计、建设、运行、 维护、检查、检验等）和管理措施（职责明确、人员培训、 防护器具配置、作业要求等）；2. 安全管理部门对工区承建范围内存在的重大风险实 施监控，制定相应的控制措施；3. 工程部门对工区承建范围内存在的山体滑坡、泥石流、洪水、危岩等重大风险实施监控，制定相应的控制措施;4其它部门对评估确定的其它重大风险实施监控，制定 相应的控制措施；5. 重大风险所在区域应在重大风险现场设置明显的安 全警示标志和警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事 故模式、控制措施）和施工作业重大风险告知牌。6. 风险控制措施原则。应优先选择消除风险的措施，其 次是降低风险（ 如采用技术和管理措施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施），再次是控制风险（如个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施）。7. 重大危险源的确定。当发生以下情况时可确定为重大危险源:违反法律法规和其他要求;风险评价定为3级、4 级风险的危险源。风险级别风险程度控制原则一级可容许的不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措施得以维持二级中度的努力降低风险三级重大的紧急行动降低风险四级不可容许的只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。为降低风险 不限成本。即使以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁 止工作。控制措施选用顺序风险程度人员防范 丁 降低风险 丁 消除风险个体防护 管理控制措施 工程技术控制措施 将危害与人员隔离 改用低危害性物质 防止使用危害性物质/8.风险控制措施应在实施前予以评审，应着对以下内容: 控制措施是否能够是风险降低到可容许水平; 是否产生新的危险源; 是否已选定了投资效果最佳的解决方案; 受影响的人员如何评价预防措施的必要性和可行性; 控制措施是否会被应用于实际工作中。（四）工作要求1.安全生产领导小组定期对重大风险进行专项监督检 查，发现重大风险存在事故隐患应责令所在部门立即整改； 对不能立即整改的，限期完成整改，并采取切实有效的监控 措施。2.通过风险评价工作确定的危险源（点），造册登记、绘 制一览图上墙、任何部和个人无权擅自撤消已确定的危险源 （点）或者放弃管理。3. 对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完 整无损，因工作需要调整危险源（点）负责人，应在警示牌上 及时更正。4. 各级管理者要按危险源（点）的管理要求实施管理监 督工作。在危险源（点）工作人员应严格执行安全风险控制措 施。5. 各类危险源应列为各级安全检查的重点,发现问题及 时解决,暂时不能解决的应及时采取临时措施，并向上级管 理部门反映情况。6. 凡属高压、高空、有毒等危险作业,必须有安全措施 和专人负责。7. 凡在各类危险源（点）发生事故时，必须按“四不放过” 的原则，对危险源（点）的管理情况进行调查，如果确属危险 源（点）管理失控造成事故，将追究有关人员的责任,加倍处 罚。8. 建立健全风险教育培训和交底制度。项目部必须每年 组织对全员进行风险源的学习培训和教育，并对风险管理人 员进行风险管理技术交底。9. 建立风险巡查机制,风险管理人员必须每日对风险源 进行检查,并认真做好巡查记录。对于新发现的危险源必须 及时上报风险管理机构，以确定危险源的级别，迅速制定相 应控制措施。10. 针对 4 级、3 级和 2 级风险必须建立应急预案和应急 响应机制。（五）重大风险安全管理与监控所需的资金费用纳入项目安 全生产费用计划。五、相关记录重大风险辨识登记表重大风险评估表重大风险定期检查表重大风险辨识登记表