高铁项目质量体系绩效评价指标关键项调查问卷

高铁项目质量管理绩效评价过程类指标关键项调查问卷表单位：姓名：电话：电子邮箱：年 月 日1一、高铁项目质量管理体系简介高铁项目质量体系是对高铁项目质量管理相关要素进行系统整合、优化而形成的，其中包含目标体系、责任体系、制度体系、方法体系和控制体系 5 个子系统（见图 1）。5 个子系统相互作用机理可以概括为“一个引领，三项支持，三大控制”。一个引领：目标体系在整个体系中发挥引领作用。三项支持：责任体系、制度体系和方法体系在整个功能结构运行中发挥支持作用，它们共同构成功能结构的外核。在实际运行上，这三者都需要渗透和贯穿到质量意识、质量行为、实体质量控制过程中，才能有效发挥出作用来，而且三者之间也存在一种二维或三维交互作用关系。三大控制：控制体系是高铁项目质量体系的主体部分即内核，在整个体系中发挥决定性作用。衡量整个体系好坏，最根本、最关键、最直接的是看控制体系的运行情况和结果。在控制体系中，质量意识直接体现思想水平，质量行为直接体现管理水平，实体质量直接体现作业控制水平。这三个模块既是平行的管理内容，又共同组成一个具有相互促进、螺旋上升特点的有机整体。2二、高铁项目质量管理体系绩效评价指标体系简介借鉴卓越绩效评价模式的思路和方法，通过问卷调查和咨询研讨先建立一个初始指标集，然后采用层次分析法和 ABC 分类法将累计权重达到 0.8 的指标进行筛选，最终确立了高铁项目质量管理绩效评价指标体系（见图 2）。该指标体系由 9 项一级指标和30 项二级指标构成。其中质量体系建设、质量意识、方法手段、技术工作、现场作业、测量检验、质量检查、工程验收等 8 项指标属于过程类指标，它们综合反映质量管理工作水平，共计下设27 项二级指标，评价时通过对照各自评价标准进行打分；实体质量指标属于结果类指标，它代表的是质量目标实现程度，下设 3 项二级指标，评价时通过建立的隶属度函数进行打分。在制定 27 项过程类二级指标评价标准时，需要对每个评价指标从“过程+结果”（即“PDCA+结果”）方面确定各自的评价关键项。此调查问卷的目的就是确定每个评价指标各自的评价关键项，从而为制定评价标准奠定基础。3目标体系政府管理制度（标准）业主（建设单位）技术标准制度体系勘察设计单位责任体系作业标准施工单位监理单位控制体系质量管理工作目标实体质量目标及创优规划物资设备供应商法律手段第三方咨询单位行政手段方法体系经济手段第三方检测单位市场手段其他利益相关方科技创新质量意识质量行为实体质量质量质量机构技术诚信监督源头作业测量验收文化体系检验教育人员管理检查控制控制控制建设建设控制原材作作工沉勘变技料人首质劳施业业地第降质质行团品机人察更技术合信质质检 员件四量动工过竣工层工试三观量量业队牌构员设设术文同用量量验 进评化红组程程工图质艺验方测培活文文文组配计计创件管评监检和 场估支线织测验验审量和、检与训动化化化建备管管新管理价督查进 把引撑管管量收收核责流检测评理理理场关领理理任程测估把关图 1 高铁项目质量管理体系示意图4高铁项目质量管理绩效评价指标体系质量体系质量意识 方法手段技术工作现场作业测量检验质量检查 工程验收建设质量体系文件四化支撑勘察设计工艺和流程工程测量质量教育自检过程验收质量目标施工图审核劳动组织工地试验、检测合同管理运营单位及质量责任质量文化建设施工技术管理竣工验收红线管理第三方检测其他各方的监督检查“三大”标准信用评价变更设计首件评估工作沉降观测与评估机构人员技术创新一级实体质量 指标层检验批一次验收合格率二级单位工程质量 指标层合格率年度创优工程实现率过程类指标结果类指标图 2 高铁项目质量管理绩效评价指标体系示意图5三、调查问卷填写说明1.本次调查问卷以高铁项目质量管理体系基本内容为基础。绩效评价时，主要是站在项目质量管理的角度进行评价，并不针对参建单位的某一项现场作业活动进行评价。2.本次过程类指标二级指标共 27 项，每项指标按照 P（计划）、D（实施）、C（检查）、A（改进）和目标实现度五个评价要素进行评价关键项的筛选，每项均需按要求认真填写。3.有关术语解释：（1）评价要素：指借鉴卓越绩效评价模式的思路和方法，从“过程+结果”（即“PDCA+结果”）方面制定相应的评价标准对指标进行评价。其中，“PDCA”分别代表某项质量管理工作的计划、实施、监控、改进的运行过程，“结果”是指在评价期内该项工作目标的实现度。（2）评价关键项：指该评价指标在评价要素 P、D、C、A 和目标实现度 5 个评价要素方面分别有哪些关键项，填写时进行罗列说明。（3）评价标准或原则：指针对填写的评价关键项，应该从哪些方面对其进行评价，评价标准或原则是什么。（4）评价依据：指在对评价关键项进行评价时，需要检查哪些资料或记录，抽查哪些现场管理或作业活动。可从以下三个方面内容进行填写：建设单位组织开展此项工作的相关文件、资料；抽查参建单位哪些资料作为验证；抽查哪些现场管理或作业活动作为验证。1表 1过程类指标评价关键项调查问卷表一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD优100；质量质量良(体系体系 C中(建设文件一般(A差；0 目标实现度2一级 二级 评价指标 指标 要素PD质量质量体系C目标建设A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 3一级 二级 评价指标 指标 要素PD质量质量体系C责任建设A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 4一级 二级 评价指标 指标 要素PD质量三大体系C标准建设A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 5一级 二级 评价指标 指标 要素PD质量机构体系C人员建设A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 6一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD质量 质量优100；良(C中(意识 教育一般(差；0 A目标实现度7一级 二级 评价指标 指标 要素PD质量质量文化C意识建设A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 8一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD方法 四化优100；良(C中(手段 支撑一般(差；0 A目标实现度9一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD方法 合同优100；良(C中(手段 管理一般(差；0 A目标实现度10一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD方法 信用优100；良(C中(手段 评价一般(差；0 A目标实现度11一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD技术 勘察优100；良(C中(工作 设计一般(差；0 A目标实现度12一级 二级 评价指标 指标 要素PD施工技术图审C工作核A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 13一级 二级 评价指标 指标 要素PD施工技术技术C工作管理A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 14一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD技术 变更优100；良(C中(工作 设计一般(差；0 A目标实现度15一级 二级 评价指标 指标 要素PD技术 技术C工作 创新A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）建设项目技术创新的总体规划技术创新的年度计划技术创新具体方案16判断准则(按百分制赋予区间值)优100；良(中(一般(差；0 一级 二级 评价指标 指标 要素PD工艺现场和C作业流程A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 17一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD现场 劳动优100；良(C中(作业 组织一般(差；0 A目标实现度18一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD现场 红线优100；良(C中(作业 管理一般(差；0 A目标实现度19一级 二级 评价指标 指标 要素PD首件现场评估C作业工作A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 20一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD测量 工程优100；良(C中(检验 测量一般(差；0 A目标实现度21一级 二级 评价指标 指标 要素PD工地测量试验C检验检测A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 22一级 二级 评价指标 指标 要素PD第三测量方检C检验测A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 23一级 二级 评价指标 指标 要素PD沉降测量 观测C检验 与评估A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 24一级 二级 评价指标 指标 要素PD质量自检C检查A目标实现度评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)优100；良(中(一般(差；0 25一级 二级 评价指标 指标 要素评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)运营单位及其质量PD优100；良(他各C中(检查方的监督检查A一般(差；0 目标实现度26一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD工程 过程优100；良(C中(验收 验收一般(差；0 A目标实现度27一级二级评价评价关键项评价标准或原则评价依据判断准则（主要填写该评价要素有（主要填写评价时参考哪(按百分制赋予指标指标要素（主要填写从哪些方面对该关键项进行评价）哪些关键项）些资料或记录）区间值)PD工程 竣工优100；良(C中(验收 验收一般(差；0 A目标实现度28