4公共产品理论

1 公共产品理论公共产品理论第四章第四章2第一节、公共产品的定义、特征和分类 一 公共产品的定义 二 公共产品的特征 三 公共产品的分类第二节、公共产品有效供应的方式及其困难 一 公共产品有效供应的含义 二 公共产品有效供应的方式 三 公共产品有效供应的困难第三节、混合产品的分类及其提供 一 混合产品的分类 二 混合产品的提供3公共产品理论在财政学中的地位公共产品理论在财政学中的地位 公共产品理论是现代财政理论体系的一个灵灵魂性魂性理论。这是因为所有的财政学问题都可以归结为有关公共产品的四个基本问题（生产什么？如何生产？为谁生产？如何决策？），不仅财政收入财政收入是围绕着公共产品的成本费用负担展开的，而且财政支财政支出出也是围绕着公共产品的供给展开的；公共产品公共产品是市场机制失灵的最主要领域是市场机制失灵的最主要领域，是政府是政府及其它公共组织存在的主要理由存在的主要理由；所以该理论也是全书最也是全书最重要的基础理论之一重要的基础理论之一。4第一节第一节、公共产品的定义、特征和分类、公共产品的定义、特征和分类公共产品的定义公共产品的定义 1、通俗界定 供整个社会共同享用的物品。例如，国防、警察、消防、公共道路、教育、公共卫生等等。与公共产品相对的概念是私人产品 私人产品私人产品 是由市场提供给个人享用的物品。如商店里出售的面包、衣服、电视机、计算器等等。公共产品一般由政府提供。在提供公共产品方面，市场往往无能为力。52、著名学者关于公共产品的定义、著名学者关于公共产品的定义 定义一：萨缪尔森的定义定义一：萨缪尔森的定义 所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品。社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处地散布到整个社区里。6 定义二：奥尔森的定义定义二：奥尔森的定义 任何物品，如果一个集团X1，Xi，Xn中的任何个人Xi能够消费它，它就其他人对该产品的消费。7定义三：布坎南的定义定义三：布坎南的定义任何集团或社团因为任何原因通过任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品。为公共产品。某一种公共产品只可以使某一种公共产品只可以使的团体，的团体，比如包括两个人的小团体受益，而另外一比如包括两个人的小团体受益，而另外一些公共产品却可以使些公共产品却可以使的团体甚至全世的团体甚至全世界的人都受益。界的人都受益。8 3、经济学的定义、经济学的定义 所谓公共产品，就是那些在消费上同所谓公共产品，就是那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。时具有非排他性和非竞争性的产品。94、数学公式的定义、数学公式的定义 纯公共产品公共产品：XXi 此公式说明：（1）任何一个消费者i所消费和支配的公共产品的数量（Xi），也就是该公共产品的总和X。（2）公共物品在个人之间是不可分不可分的。其纯私人物品纯私人物品数学公式定义为：Xjxij 式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种商品的消费（拥有）量 此公式说明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物品在个人之间是可分可分的。10二二 公共产品的特征公共产品的特征基本特征基本特征非排他性非排他性非竞争性非竞争性其它特征其它特征 1、生产具有不可分性（国防）、生产具有不可分性（国防）2、规模效益大（灯塔）、规模效益大（灯塔）3、初始投资大，经营资本小（光缆）、初始投资大，经营资本小（光缆）4、生产具有自然垄断性（铁路交通）、生产具有自然垄断性（铁路交通）5、对消费者收费不易，或者收费本身所需成本过高。、对消费者收费不易，或者收费本身所需成本过高。6、其消费具有正外部性（对于文化艺术事业的支持）、其消费具有正外部性（对于文化艺术事业的支持）以上特征并不被公共产品所同时具有。以上特征并不被公共产品所同时具有。11公共物品的特征公共物品的特征根本特征是根本特征是 效用的不可分割性效用的不可分割性。非排他性非排他性 提供者难以将不提供者难以将不付费者排除出去，付费者排除出去，或或排除成本过高排除成本过高 任何人消费公共任何人消费公共物品物品不能排除别人不能排除别人同时同时消费消费非竞争性非竞争性 公共物品只能由公共物品只能由国家提供，其他人国家提供，其他人一般不介入一般不介入 公共物品公共物品边际成边际成本为零本为零，不需要竞，不需要竞价消费价消费现实中公共物品的典型特征是现实中公共物品的典型特征是免费免费12不同类型的产品 产品的经济性质-竞争性竞争性：指一种产品让更多人消费会发生成本，某个人已经享用的给定数量的产品无法被其他人享用。-排他性排他性：指个人只有在支付产品价格之后，才能获得消费这些产品的权利，因此。13巧克力衣服拥挤的收费道路（有，有有，有）鱼类野生动物（有，无有，无）学校有线电话不拥挤的收费道路（无，有无，有）路灯国防不拥挤的不收费道路（无，无无，无）排他性？排他性？有有 无无 有有 无无竞竞争争性性？14 产品的不同类型-纯公共产品：非竞争性+非排他性-私人产品：竞争性+排他性-俱乐部产品：非竞争性+排他性-公共资源：竞争性+非排他性15非排他性（受益的非排他性）受益的非排他性）产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费付代价的消费（最起码从合理成本的角度来看是如此的）。阻止别人不付代价的消费这种产品，要么代价非常大，要么就是不可能的。例如，国防、外国游客对本国治安的消费。但如果是私人产品，例如是苹果，就不同了。首先，如果我想吃掉所有的苹果，只要我利用付款购买这种办法就可以轻而易举地排斥其他人的消费要求；其次，如果我不想吃苹果，也可以很方便地对它置之不理；再次，一旦我吃了某个苹果，别人就再也别想见到它，即，可供别人消费的数量减少了。16 非排他性具有三层含义非排他性具有三层含义1、任何人都不可能不让别人消费它、任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上对它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上可行但成本却过高，因而是不值得的。可行但成本却过高，因而是不值得的。2、任何人自己都不得不消费它、任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝，亦称无可逃避性但却无法对它加以拒绝，亦称无可逃避性1。1 1 这表明对不同的人来说，公共产品带来的并非只有好处这表明对不同的人来说，公共产品带来的并非只有好处 3、任何人都可以恰好消费相同数量。、任何人都可以恰好消费相同数量。效用不可分割性。效用不可分割性。这一点非常重要，否则，如果在某人消费之后，别人这一点非常重要，否则，如果在某人消费之后，别人消费的可能性就减少了，那么所谓的非排他性也就不存在消费的可能性就减少了，那么所谓的非排他性也就不存在了。了。17非竞争性非竞争性（消费的非竞争性）（消费的非竞争性）一旦公共产品被提供出来，增加一个人的消费不会减少其他任何消费一旦公共产品被提供出来，增加一个人的消费不会减少其他任何消费者的受益；也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为者的受益；也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为零。零。例如，国防、电视节目。例如，国防、电视节目。1.边际生产成本为零边际生产成本为零 在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等）灯塔等）2.边际拥挤成本为零边际拥挤成本为零 任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）网等）如果是私人产品就不一样了。它们只能使特定的消费者受益。例如还如果是私人产品就不一样了。它们只能使特定的消费者受益。例如还是前面的苹果，如果是同一个苹果，多一个人分享，其他人所得就必定减是前面的苹果，如果是同一个苹果，多一个人分享，其他人所得就必定减少；同时，如果消费者比较多，肯定会使后来者得不到满足。少；同时，如果消费者比较多，肯定会使后来者得不到满足。18拥挤性混合物品拥挤性混合物品 规模过大，出现拥挤规模过大，出现拥挤性，会有竞争性；性，会有竞争性；为抑制拥挤性，必须为抑制拥挤性，必须收费，会有排他性。收费，会有排他性。外部性混合物品外部性混合物品 有一定内部收益，因此有一定内部收益，因此要收费，有私人物品属性；要收费，有私人物品属性；有一定外部收益，因此有一定外部收益，因此财政要补贴，有公共物品财政要补贴，有公共物品属性。属性。同时兼有公共物品和私人物品同时兼有公共物品和私人物品双重属性的物品双重属性的物品 形式上不再具有公共物品的两个形式上不再具有公共物品的两个属性。适当收费属性。适当收费。混合物品19俱乐部产品俱乐部产品和公共资源和公共资源 俱乐部主要是通过某种制度上的安排（设置排他权）来解决公共品的俱乐部主要是通过某种制度上的安排（设置排他权）来解决公共品的有效供给问题。相应地，俱乐部制度中的公共品就被称作俱乐部产品。有效供给问题。相应地，俱乐部制度中的公共品就被称作俱乐部产品。俱乐部产品的特点俱乐部产品的特点非竞争性：单个俱乐部成员对俱乐部产品的消费不会降低和减少其他成员消费同一该产品的质量和数量。非排他性：消费在俱乐部成员是非排他是非排他的，但是对于俱乐部的成员，消费则是排他排他性的。公共资源的特点公共资源的特点是在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他。其原因在于：（1）与纯公共产品一样，公共资源的总量既定，具有向任何人开放的非排非排他性他性。这意味着在公共资源的消费中会出现不合作问题，每个参与者个体按照自己的理性行事，而导致集体的非理性。（2）公共资源的竞争性竞争性意味着个体消费的增加会给其他人带来负的外部效应。也就是说，在对公共资源的消费超过了一定的限度之后，也会出现“拥挤”问题。“拥挤”问题和负外部性的区别在于，带来拥挤问题的使用者本身也要承担其行为的成本，而在负的外部性中，带来这种结果的使用者本身却不承担其行为的成本20几点值得注意的问题几点值得注意的问题1、即使每个人消费该产品的数量都一样消费该产品的数量都一样，所有的人对这种消费的评价不可能完全相同评价不可能完全相同。例如，当一个导弹系统建造好之后，每个人都别无选择，只能消费这项服务，但是有人评价为正，有人评价为负。对公共品的评价对公共品的评价 每个人消费的公共品数量相同每个人消费的公共品数量相同 不一定所有人对这种消费的评价都一致。不一定所有人对这种消费的评价都一致。感觉的效用不一，愿意支付的成本也不一感觉的效用不一，愿意支付的成本也不一21、对公共产品的划分不是绝对的，要取决于市场和技术条件。例如，一个大的图书馆阅览室一般是公共产品，但是随着读者数量的增加，就产生了“拥挤”问题。又例如，如果人们发明一种设备技术，它可以鉴别经过的车辆，并且自动从预先支付的账户中扣除过路费。这样，道路就不是公共产品了，而成了一种可收费产品（或俱乐部产品）。223、私人产品不一定完全由私人部门来提供，公共产品也不一定必须由公共部门来提供。例如，保健服务和住房，就是公共部门提供私人产品的例子；东北义勇军自发地抗击日本侵略者，从而也为内地国民党政府提供了部分的国防；也是私人提供公共产品的一个例子4、公共部门要提供某种产品不一定意味着必须由公共部门来生产该产品。例如，对废物回收，有些社区是自己生产这项服务，有些社区则雇用私人企业来做这项工作。总之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代民营化概念的核心，给出了政府所应扮演的角色的前景。但公共部门仍然是提供者。23公共产品与公共物品公共产品与公共物品 我们看到，阳光和清洁的空气也是非竞争性和非排他性，但它们与同样具有这两个特性的国防、灯塔等公共产品存在着本质的不同，它们不需要由政府部门或私人部门来提供，至多是需要政府部门或私人部门来进行保护而已。对于这类物品，西方经济学将其称为。把公共产品和私人产品称为。如何提供和提供多少的问题；保护其不被破坏和被剥夺。例如，。，比如，阳光和清洁的空气。从人类发展的历史来看，水源、基本的生存条件和迁徙的自由，甚至土地都曾是公共物品。但是，随着社会的发展，许多公共物品或者被破坏（如迁徙的自由和清洁的空气），或者被间接地毁灭（如公有土地）。24第第二二节节、公共产品有效供应的方式及其困难、公共产品有效供应的方式及其困难 公共产品有效供应的含义公共产品有效供应的含义 有效供给即为有效供给即为。影响供需平衡的两个因素：影响供需平衡的两个因素：产量和价格由产品的供给曲线供给曲线和需求曲线需求曲线的交点决定。需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。25二二 公共产品市场提供的非效率公共产品市场提供的非效率 1.非排他性免费搭车虚假的个人需求曲线 虚假的公共产品需求曲线 无法确定公无法确定公共产品的有效需求量。共产品的有效需求量。2.非竞争性MC=0效率原则要求有价格零价格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿公共产品无法获得有效供给公共产品无法获得有效供给 26三三 公共产品有效供应的方式公共产品有效供应的方式 此种方式将实现符合此种方式将实现符合“帕累托最优帕累托最优”的资源配置，它的资源配置，它所达到的均衡状态被成为林达尔均衡（所达到的均衡状态被成为林达尔均衡（Lindahls Lindahls equilibriumequilibrium），现实生活中，由于前提条件不具备，自愿），现实生活中，由于前提条件不具备，自愿捐献加成本分担的合作方式无法运转，公共产品的市场供捐献加成本分担的合作方式无法运转，公共产品的市场供应将会遇到一系列困难。应将会遇到一系列困难。（以对付搭便（以对付搭便车的行为）车的行为）问题在于，即使没有人隐瞒自己从公共产品上所获得问题在于，即使没有人隐瞒自己从公共产品上所获得的真实的边际效益，但一个人又如何确定这些边际效益呢，的真实的边际效益，但一个人又如何确定这些边际效益呢，比如，谁能说清楚，国防带给他的边际效益是多少？比如，谁能说清楚，国防带给他的边际效益是多少？强制性融资只解决了不付钱的搭便车的行为，却解决强制性融资只解决了不付钱的搭便车的行为，却解决不了付钱不平衡的行为，除非政府知道每个人的边际效益。不了付钱不平衡的行为，除非政府知道每个人的边际效益。此种非市场方式难于达到帕累托最优，但它却是人类此种非市场方式难于达到帕累托最优，但它却是人类社会目前可以运用的最好的或唯一可行的技术。社会目前可以运用的最好的或唯一可行的技术。27公共产品均衡的障碍：公共产品均衡的障碍：如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务边际效益的大小来缴纳税金，理论上存在公共产品生产的帕累托效率。政治上平等的消费者共同决定公共产品供应，并相应分担其税后分额。一是有两个政党和，这两个政党分别代表着具有共同偏好的两组选民，两个政党所拥有的政治权力是平等的；二是为防止决策的先后次序所带来的投机行为，假定公共物品的产出水平与其负担份额作为一个备选方案同时决定；三是每个人都能准确说出自己的偏好。不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。28由于有两个政党A和B，是通过拍卖程序来得出不同的税收份额和预算支出规模，因此，当A的税收份额是T的时候，B的税收份额就应该是（1一T）。A支付税收份额越多，B就付得越少；当AB两条曲线被标示于同一矩形图时，其焦点被称为林达尔均衡点。税金占税收总收入的比重税金占税收总收入的比重 税金占税收总收入的比重税金占税收总收入的比重 公共产品数量公共产品数量 公共产品数量公共产品数量 A B A对公共品的需求曲线对公共品的需求曲线 B对公共品的供给曲线对公共品的供给曲线 AABB29横轴表示A、B两人根据各自分摊的税收比例所愿意维持的公共支出规模；纵轴表示A、B支付的税收占税收总额的比重。AA、BB表示A、B愿意维持的公共支出规模变化的轨迹。与AA和BB的交点E对应的h*为A、B两人愿意为G*代表的公共支出规模承担税负的均衡点EAh=1h=0h1h*B A A承担的税金比例承担的税金比例承担的税金比例承担的税金比例 BO B G1 G G2 公共产品数量30实现林达尔均衡模型的困难：均衡阻碍实现林达尔均衡模型的困难：均衡阻碍林达尔均衡曲线是建立在虚拟假设条件之上的，现实中很难准确描述人们真实的公共需求；税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。“免费搭车”现象的存在，使公共产品供给水平低于所需水平。（说真话难）在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。消费者达到一定规模时，达成统一的协议非常困难。交易成本高31公共产品与私人产品有效提供的区别 私人产品的有效提供是水平加总；公共产品的有效提供是垂直加总。私人产品：每个人的需求曲线表示对一单位边际商品的支付意愿 私人物品保持P不变，把各人的需求量加总，得到总需求。称为水平加总32私人物品的有效提供私人物品的有效提供33公共品的有效提供数量相同，但每个人的支付意愿不同 保持数量不变，把每个人的“支付意愿”相加得到价格。垂直加总。34比较比较 面对相同的价格面对相同的价格 不同的数量不同的数量 水平加总水平加总 有效提供的条件有效提供的条件 不同的保留价格不同的保留价格 相同的数量相同的数量 垂直加总垂直加总 有效提供的条件有效提供的条件MRTMRTABAB=MRT=MRT甲甲ABAB+MRS+MRS乙乙ABABMRTMRTABAB=MRTMRT甲甲ABAB=MRS=MRS乙乙ABAB边际转换率边际替代率边际转换率边际替代率35四四 公共产品有效供应的困难公共产品有效供应的困难 困难之一，收费问题困难之一，收费问题灯塔难题灯塔难题 灯塔在经济学中是一个很出名的经典公共产品。古代由于没有电，灯塔要靠人生火维持，因此是一个很贵的公共产品。1848年英国经济学家穆勒在他的政治经济学原理中就分析了灯塔问题。他说：“虽然海洋中的船虽然海洋中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的办法，否则灯塔就会无利办不到。除非政府用强迫抽税的办法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。可图，以致无人建造。”这就是经济学家常常提起被偷看了灯光却只能无奈地让没有付费的船只逃之夭夭的灯塔故事。张五常教授曾这样写到：“灯塔是经济学上的一个里程碑。一提到这个诗意盎然的例子，经济学者都知道所指是收费的困难。”由于经济学家常常在公共产品的例子中提及灯塔，久而久之，灯塔甚至都成了公共产品的代名词灯塔甚至都成了公共产品的代名词。灯塔存在的收费问题，可能导致公共产品私人自愿供应的困难。36困难之二，排他性问题困难之二，排他性问题免费搭车者难题免费搭车者难题 免费搭免费搭车问题车问题：指在自愿交费的情况下，追求个人利益最大化的成员具有强烈的逃避交费而占集体其他成员便宜的动机，这最终会造成非排他性的公共产品的无效率最终会造成非排他性的公共产品的无效率提供提供。37甲沉默（合作）甲沉默（合作）甲认罪（背叛）甲认罪（背叛）乙沉默（合作）乙沉默（合作）二人同服刑半年甲即时获释；乙服刑10年乙认罪（背叛）乙认罪（背叛）甲服刑10年；乙即时获释二人同服刑5年囚徒困境囚徒困境 困难之三，偏好显示问题困难之三，偏好显示问题说实话难题说实话难题38 囚徒困境指的是在自愿选择的情况下，无法沟通的囚犯之间是否应该说实话。很显然，囚徒既面临招供的风险，也面临着不招供的益处。在让囚徒自愿选择的情况下，他们说是否应该实话？根据约翰纳什的理论，在非合作的条件下，两名囚徒将选择坦白选择坦白的策略，得到被判5年年的较糟糕结果，这一结局被称为也叫“非合作均衡”。如果囚犯相互合谋、串供时，纳什均衡将不存在，囚徒将会选择抵赖选择抵赖的策略得到判半年半年监禁的较好结果。39个人在提供公共产品问题上 不能达成一致的原因是“囚徒困境”由于公共产品缺乏一种像市场机制那样自动显示个人真实偏好的“显示机制”，因此它就不可避免地会碰到“说实话难题”。在个人理性与集体利益的冲突中，追求利己行为的个人能否如实地反映其对公共产品的偏好和受益情况，是一个问题。如果个人知道，根据自己受益情况报出的征税数额，不因为不因为自己多缴税而多享受公共产品数量自己多缴税而多享受公共产品数量，那么按照个人效用最大化的逻辑，人们更容易具有“不说实话”的动机。在不具有如实显示机制的情况下，如果人们明显存在着隐瞒对公共产品的真实偏好的动机，那么自愿交费的公共产品自愿交费的公共产品就不可能实现最优供应就不可能实现最优供应，即不合作的利己行为将导致对所有人都不利的结局“纳什均衡纳什均衡”。40困难之四，决策问题困难之四，决策问题达成协议难题达成协议难题 在共同体中，如果采取自愿捐献的方式供应公共产品，其决策将受群体规模的影响。如果共同体的规模较小，比如只有7、8个消费者，那么他们就有可能就公共产品的供应计划和成本分摊问题达成协议。可如果共同体的规模太大，比如有成千上万个消费者时，达成协议就很困难，决策成本也极高。早在两个半世纪以前，大卫休谟（17111776年，英国哲学家）就注意这个问题：“两个邻人可以同意排除他们所共有的一片草地中的积水，因为他们容易互相了解对方的心思，而且每个人必然看到，他不执行自己任务的直接后果就是把整个计划抛弃了。但是要使一千个人同意那样一种行为，乃是很困难的，而且的确是不可能的；他们对于那样一个复杂计划难以同心一致，至于执行那个计划就更加困难了，因为各人都在找寻借口，要想使自己省却麻烦和开支，而把全部负担加在他人身上。政治社会就容易补救这些弊病。”1 1 英休谟：人性论，商务印书馆 1980年版，第 578579页。41困难之五，供给问题困难之五，供给问题公地悲剧难题公地悲剧难题 所谓“公地悲剧”是早在1740年就曾被大卫休谟指出的一种现象。在休谟的例子中，许多邻居共同拥有一块草地。这块草地是公有财产，因此每个人都有权在这里放牛。由于该产品是免费的（即其使用价格为零），人们就往往会过量使用这块草地。而不受管制的个人的自私自利行为，将导致该财产的迅速恶化，其结果将是草地资源过早枯竭，整个群体将无草可以牧牛。对于那些“不可再生”的自然资源，如公共鱼塘、公共草地、飞机航线、电波频率这样一些自然给定的资源而言，由于其所具有的公共品特征，可能会存在资源被滥用的问题。经济学上把这种情形称作“公地悲剧”。42困难之五，供给问题困难之五，供给问题公地悲剧难题公地悲剧难题 所谓“公地悲剧”是早在1740年就曾被大卫休谟指出的一种现象。在休谟的例子中，许多邻居共同拥有一块草地。这块草地是公有财产，因此每个人都有权在这里放牛。由于该产品是免费的（即其使用价格为零），人们就往往会过量使用这块草地。而不受管制的个人的自私自利行为，将导致该财产的迅速恶化，其结果将是草地资源过早枯竭，整个群体将无草可以牧牛。对于那些“不可再生”的自然资源，如公共鱼塘、公共草地、飞机航线、电波频率这样一些自然给定的资源而言，由于其所具有的公共品特征，可能会存在资源被滥用的问题。经济学上把这种情形称作“公地悲剧”。43第第三三节节、混合产品的分类及其提供、混合产品的分类及其提供一一 混合产品分类混合产品分类 混合产品可以分为两类：一类是具有排他性和一定范围内的非竞争性的产品，如桥梁、公园等；另一类是非竞争性和非排他性不完全的产品，如教育1、卫生、科技等。1 教育的非竞争性和非排他性并不仅体现在其利益通过受教育者外溢给了社会，而且体现在教育过程中多一个学生，比如站在教室窗外，并没有增加什么成本。混合产品还可以分为三大类型：边际生产成本和边际拥挤成本都为零都为零的产品；边际生产成本为零边际拥挤成本不为零不为零的产品；具有利益外溢性利益外溢性特征的产品。44、边际生产成本和边际拥挤成本、边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品都为零的产品 比如一个不拥挤的桥梁。由于边际成本为零，按照效率准则，价格也应为零。但桥的固定成本无法弥补。而收费又会造成社会福利的净损失。为避免这种福利损失，这类产品应由政府免费提供，用统一征税的办法筹集资金，以弥补造桥的直接固定成本。4546、边际生产成本为零、边际生产成本为零边际拥挤成本不为零产品边际拥挤成本不为零产品 比如一座拥挤的桥梁。当拥挤现象产生时，边际生产成本仍然为零，但如果仍然免费供应就会出现过度消费。为避免过度消费，当供给量短期内无法增加时，就只有收费。但拥挤成本是由消费者而不是生产企业来承担，所以不应由生产企业来收费，而应由公共部门来提供这类产品，按照边际拥挤成本收费。47、具有利益外溢性特征的产品、具有利益外溢性特征的产品 比如教育，受到良好教育的公民使全社会都受益，这种利益是不可分的，但受到教育的公民也直接受益，这部分利益又是可分的。在市场机制下，政府可以直接提供此准公共产品，以较低的价格鼓励人们增加消费。同时，由于某些公民可受到直接的利益，所以也应向他们收取一定的费用。如果完全免费供应，其结果会过度消费，也会带来损失。48教育的属性教育的属性 教育同时具有一些公共产品属性和一些私人产品的属性 作为公共产品的教育：诚实和美德来源于良好的教育 使学生融入社会。教会学生法律和秩序的重要 提高整个国家的生产力 教育的私人产品特征 不同消费者接受的质量和数量不同 希望得到更多教育的人可以在市场上买到49教育公益性的确立教育公益性的确立 优先发展教育，建设人力资源强国。教育是民族振兴的基石，教育公平是社会公平的重要基础。要全面贯彻党的教育方针，坚持育人为本、德育为先，实施素质教育，提高教育现代化水平，培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人，办好人民满意的教育。优化教育结构，促进义务教育均衡发展，加快普及高中阶段教育，大力发展职业教育，提高高等教育质量。重视学前教育，关心特殊教育。更新教育观念，深化教学内容方式、考试招生制度、质量评价制度等改革，减轻中小学生课业负担，提高学生综合素质。坚持教育公益性质，加大财坚持教育公益性质，加大财政对教育投入，规范教育收费，扶持贫困地区、民族地区教育，政对教育投入，规范教育收费，扶持贫困地区、民族地区教育，健全学生资助制度，保障经济困难家庭、进城务工人员子女平健全学生资助制度，保障经济困难家庭、进城务工人员子女平等接受义务教育。等接受义务教育。加强教师队伍建设，重点提高农村教师素质。鼓励和规范社会力量兴办教育。发展远程教育和继续教育，建设全民学习、终身学习的学习型社会。胡锦涛在党的十七大上的报告50教育产业化的概念与其中国变种教育产业化的概念与其中国变种 数十年前，美国斯坦福大学开辟了学校工业园，最终形成了世界一流的技术和知识密集型工业开发区，这就是“硅谷”。对这一成功的案例，有人提出了“教育产业化”这一概念。之后，美国的麻省理工学院、哈佛大学和英国的剑桥大学等，也在20世纪80年代开始了“教育产业化”的尝试，开辟了一些既有社会效益，也有经济效益的研究项目，如新型材料的运用、制造业的技术革新、人工智能的研究和发展、生物化学的广泛应用等。这就是教育产业化的由来。中国的教育产业化混淆了民营化与产业化的概念，意图把教育本身变成产业，将教育变成营利工具。51教育供给教育供给政府为何干预教育政府为何干预教育?外部性：人力资本投资和创新 效率的考虑：社会稳定。公平的考虑：教育会加大社会的流动性，起点公平 资本市场的不完善：贫穷的家庭无法从私人市场上得到助学贷款；功德物品：短视的家长不会送孩子去上学 初等教育和中等教育具有强制性，政府给予补贴。这不仅仅出于效率的考虑。中央政府应当在教育上承担主要的责任中央政府应当在教育上承担主要的责任 首先，教育在地区之间也存在外部性，在一个地区受教育的人很可能在另一个地区工作；其次，地区之间的人均收入存在巨大差异，只有中央政府才能保证教育资源的公平分配。52二二 混合产品的提供混合产品的提供 对于桥梁、公路这种具有非竞争性和排他性的混合产品的供应，有政府提供和市场提供两种。前者是由政府财政预算提供，消费者免费使用1；后者是设卡收费，由使用该公共产品的消费者负担成本费用。1 财政预算源于消费者的纳税，消费者也不是（完全）免费使用 该类公共产品是采取政府提供还是市场提供，要对税收成本、税收效率损失与收费成本、收费效率损失进行比较后，择优而定。对于具有外部效应的许多混合产品，如教育、科学及卫生保健等，其提供方式可采取政府补助与收费相结合的方式。补助金也来源于税收。53附：案例灯塔经济学 公共产品的私人提供与政府提供 在经济学家的圈子里，提起“科斯的灯塔科斯的灯塔”或者“灯塔经济学”可谓无人不知、无人不晓。“灯塔”在经济学里是公共产品的代名词，关于灯塔的故事也就成为公共物品经济学的经典故事。54案例灯塔经济学 灯塔是船只的安全航行的一种必要设施。一般航海发达的国家，其灯塔制度也发展得比较早55 作为早期的海上强国之一，英国的灯塔制度是发展最早、最完善的。早期的英国，灯塔设施的建造和灯塔服务，与别的产品一样，也是由私人提供的。为了满足航海者对灯塔服务的需要，一些临海人家出钱建设了灯塔，然后根据过往船只的大小和次数向船只收费，以此作为维护灯塔设施的日常开支(维护灯塔的费用和人员费用)，并获取投资收益。56 建造灯塔的人后来发现，有些船只总是想方设法逃避缴纳灯塔使用费。他们或者绕过收费站逃避付费，或者干脆就宣称没有享用灯塔的服务，拒绝交费。这种现象扩散开来，自觉交费的船只越来越少，以致于灯塔经营者人不敷出。57 于是，灯塔经营者专门建立了一只队伍，配备了专门的装备来监督和核查过往船只的交费情况。这样一来，虽然灯塔的收入有所增加，但支出也增加了，灯塔经营还是入不敷出。经营者被迫再次提高收费，然而收费的提高促使更多船只试图逃避付费，而雇佣更多人员监督收费又会使成本进一步上升。58 如此这般。私人灯塔制度终于维持不下去了，没人愿意再出钱建立灯塔。但是灯塔对于船只安全航行的必要性并未改变，航海者还是需要灯塔这种服务。最后，只能由英国临海的各地方政府出资兴建和维护灯塔的运营。59 为什么灯塔这种产品最后必须由政府来提供，而大多数一般的产品和服务，譬如汽车这种产品或者搬运工的服务，都可以由私人企业提供呢?原因就在于，灯塔是公共产品而汽车或者搬运服务都是私人产品。60 政府经营的灯塔起初一切如常，但时间一长，人们发现，作为公共物品的灯塔总是维护不善，管理不良，风吹日晒也没人去及时维护，设备损坏的频率比私人经营时高得多。有些灯塔常年失修，有些只是勉强使用（无独有偶，公共的街灯也比私人灯具损坏快得多，不是被风刮断，就是被人损坏，坏了也没人及时修理）。61 虽然过往船只不用再额外交费，不用再专门雇人来维持收费，似乎是节约了社会资源。但是，由于经常损坏，实际上政府花在灯塔上的钱比私人经营时的成本（包括雇人的费用）还要多。62 建立公共灯塔的资源来自税收，仍然是社会的财富。这些资源的使用，从社会角度来说，是低效率的。由此看来，由政府来提供灯塔这种公共产品并不一定就是有效的。63 正是因为看到了政府 提供公共产品的低效 率，科斯特意从美国 跑到英国，实地考察 英国灯塔制度的历史 演变，看看在政府经营之前英国的灯塔制度如何运转。他了解到英国早期的灯塔制度都是私人经营的，只是由于收费的困难才被公共灯塔制度取代。64 在分析了私人灯塔制度和公共灯塔制度的利弊得失之后，科斯提出了一个新观点，即新制度经济学家对传统公共物品经济学修正。科斯认为，公共灯塔制度对资源的浪费和低效率表明，由政府代替私人生产公共产品并不一定是最好的解决方案。实际上，英国早期的私人灯塔之所以演变为公共灯塔，原因在于制度的缺乏。只要有关制度足够完善，私人灯塔的效率是最高的。譬如，政府应该制定有关灯塔收费的强制制度，对逃避付费的行为予以严厉惩罚以保证制度的执行。65 同时，在由哪家私人企业提供灯塔服务上进行竞争，对私人经营灯塔的收费水平予以监督和核查，使其不至于利用垄断地位牟取垄断超额利润，侵害船运公司的利益。这样，通过完善制度，政府监管下的私人经营就可以既解决私人经营交易成本过高的问题，又解决政府经营效率低下浪费资源的问题。也就是说，政府要做的不是代替私人经营灯塔，而是提供制度，对制的实施予以监督。资料来源：王跃生，新制度经济学漫话，2000.9