风险合规部上半年工作总结（2篇）.doc

风险合规部上半年工作总结1、与全省相比，人员最少，经常加班加点，较快的进入了工作状态，完成了风险口大量繁杂的工作。2、对风险合规口的工作装订专夹，实行分门别类管理，加强了“留痕”工作。3、所有风险提示通过oa进行了下发学习。针对邮政金融问题屡查屡犯、积重难返的情况，专门下发风险提示，旗帜鲜明地要求市邮政局为第一责任人，要求市邮政局将风险提示的内容落实到市县镇全部邮政金融网点。市分行总体加强了对邮政的风险提示，邀请市银监局为第三方见证人。4、上报标数，新_系统顺利上线。5、开展了信贷风险分类自查，进行了风险条线的第一次风险分类，_笔贷款下调了风险级别。6、进行了贵金属业务下发授权。7、进行了签署合规办理业务承诺书活动。8、创刊金昌风险合规简报。9、_合同_份，为其他条线提供法律咨询_次。10、资产保全起诉借款案件，全部胜诉，11、进行了协助司法查扣冻，扣划_次。12、升级了银监局违约客户申报系统，新上违约客户申报核对系统，保证了违约客户信息的按月上报。13、更新了人行_额报文申报系统，保证了_额和可疑交易信息的按月上报。14、形成了风险委员会_，收集了邮政、网点、部室上报的原始资料等留痕活动踪迹。15、按月上报了机构信用风险监测、违约客户信息、_额和可疑交易信息的报文或报表。16、按季度上报了客户_风险等级分类统计表、诉讼查冻扣数据统计表、法务工作总结、_非现场监管报表、全面风险报告、客户_风险等级分类清单。17、加强了风险主管工作。18、加强了台账管理工作。19、进行了重大风险排查。风险合规部上半年工作总结（二）各位领导、各位同事：大家好。我是支行的出纳_，我演讲的题目是“立足本职，践行合规”。今年，_年是我行的“风险合规年”，是我行大力推进合规文化建设，全面加强合规理念建设的一年，是营造良好稳健的软环境的一年。众所周知，合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。合规文化是金融战场上必不可少的一面抵挡风险、化解风险的盾牌。根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的银行合规文化是对银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，而在单位内确立合规的理念，倡导合规的风气，加强合规的管理，营造合规的氛围，制造一种良好的软环境。“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆”，合规既是一种行为规范，更是一种文化，既是一种意识，更是一种责任；构建良好的银行合规文化，有利于银行本身的良性发展，有利于整个金融市场的稳健运行，有利于够建和谐的金融秩序。目前，全国各大银行都在不遗余力倡导合规文化，要求员工严格按照本系统规章制度办理好每一项业务。合规是一种在日常工作中慢慢养成的好习惯，它既不是呆板的印刷物，也不是宣传品，而是需要我们铭记于心并身先力行的一种精神和信念。在我们实际工作中，稽核检查，常规审计、突击检查等各种形式的检查之下，发现的违规问题比比皆是，我往往对发现的问题没有足够的重视，总是在同一个地方会犯好几次相同的错误或失误，没有及时针对存在的问题制定整改措施并落实下去，致使有的检查成为形式，治标不治本，几次检查下来，违规行为仍然存在，虽然短时间内没有给行内工作带来重大损失，但并不代表不存在安全隐患，“千里之堤毁于蚁穴”要彻底杜绝大错不犯小错不断。只有消除违规行为，严格按照合乎规定的程序去处理，问题才能得到解决，不会留下毒瘤。行千里始有道，作为单位的出纳员，将合规文化理念与自身岗位职责密切结合，牢固树立“合规操作时岗位工作的第一要义”的思想，严格执行业务制度，安全防范，抵制各种违规作业，坚持至始至终地按规章制度办事，坚持合规从我做起。明确执行法规制度不仅仅是个人行为，更是一种企业行为，不仅仅是个人的需要，更是社会的责任，不仅仅关系到个人的前途，更是关系到事业的兴衰。银行本身所具有的特征决定了要想平稳地开展各项业务，实现既定的发展目标，必须有一套完整，有效、合理的内部控制体系。当前，我们_储蓄银行正处在蓬勃发展的重要时期，合规文化是我们的护航舰，更是我们稳健发展的_，使我们前进的步伐更加稳健，踏实。“幸福是棵树，合规是沃土“，合规文化既可以帮我们抵御外来风险，也可以让我们在前进中不至于飘飘然，积极倡导全体员工争做合规文化的倡导者、践行者、开拓者，努力让合规文化内化于心、外化于形、固化于制，使内控制度更加健全、操作流程更加规范，在当代社会中稳中有进地向前迈步，逐渐向正规的商业银行转型，实现自身的价值。最后，我用诸葛亮的一句话结束我的演讲“有制之兵，_之将，不可以败；无制之兵，有能之将，不可以胜。”当制度和规范充斥在我们工作每一个角落时，当每个员工都把规范和制度牢牢的执行下去时，这个_，会是一支战无不胜、攻无不取、牢不可破的有制军队。点滴合规，从我做起；全程合规，从小做起。合规，让我们的工作更加严谨、更加和谐，更加美好。我演讲到此结束。第4页共4页