当代行政管理存在的问题与对策探究

当代中国环境行政管理存在的问题与对策探究齐喆 【摘要】：从行政管理的内容，审视当代中国环境行政管理的现状，总结我国环境行政管理存在的问题。一方面，通过分析发达国家环境行政管理成功的经验，根据当今中国的具体情况，借鉴美国环境行政管理的有效措施；另一方面，依据当代中国环境管理存在问题，提出相应的对策。 【关键词】环境；行政管理；问题；对策一、 前言 在当前我国社会、经济各个方面都面临转型时期，可谓是机遇与风险并存。在这种关键时期，我国行政管理部门势必要发挥其最大职能，尤其是在政治与法治领域，保证我国社会、经济各方面运行良好，井然有序。同时，“依法治国”概念的提出，以及朱镕基总理曾强调“认真贯彻依法治国方略，切实全面推行依法行政。”都体现了法治在行政管理中的重要作用，依法行政，实现国家行政管理法制化，对我国经济建设、文化建设，市政建设等各个方面都有着重要意义。依法行政，是行政机关必须根据法律法规的规定设立，并依法取得和行使其行政权力，对其行政行为的后果承担相应的责任的原则。中国几千年来经历了从人治到法治的制度及管理思想的变迁，正是体现了依法行政是市场经济体制的要求，也是社会发展需要的要求。但是现阶段我国行政管理中取得一定成绩的同时，也存在着一些问题，只有解决好这些问题，行政管理体制改革才能进一步深化，行政管理效率才会更好的发挥。 二、我国行政管理的现状分析 (一）行政管理理论国家自从有了生产活动开始，就已经存在行政管理活动，但是直到19 世纪末行政管理才开始成为一门学科。它经历了传统管理时期，科学管理时期和系统管理时期三个时期。我国的行政管理理论发展同样是经历了一个漫长而曲折的过程，在实践的过程中一步步走向深入。行政管理，是运用国家权力对社会事务的一种管理活动，它的一切行政活动都是直接或间接与国家权力相联系，以国家权力为基础，既管理社会的公共事务，又执行国家的政治职能。因为行政管理是根据国家法律推行政务的组织活动，所以在执行过程中又能动地参与和影响国家立法和政治决策，制定政策是行政管理的一种重要活动方式。行政管理主要涉及国民经济管理、文化教育管理、公安司法行政管理、民政管理四大领域。改革开放三十年来，我国行政管理体制经过的五次改革，形成了一整套完善的行政管理体制。推进行政管理体制改革，从而推进我国经济社会全面发展，适应当前市场经济的需要从而促进我国政治体制的改革。经过几十年的改革之路，我们应用独具远见的眼光看到，我们正处于发展的黄金期，机会与挑战并存，行政管理体制改革的成败与否关系着我国行政体制的建立于完善，关系着我国经济体制改革的推进与社会的发展。我国行政管理工作实现了从“人治”到“法治”的转变，由原来的个人或少数人掌握着社会公共权力，对社会绝大多数的其他成员进行统治，转变成现在的法律面前人人平等，法律的约束人人遵守的局面。 随着社会活动的深入发展，行政管理所涉及的对象越来越广泛，而行政管理的作用也日渐突出。由于行政管理又是根据国家法律推行政务的组织活动，此时运用法律的手段保证行政管理的有效并高效的运行就显得尤为重要，国家的行政管理必然要实行依法行政，确保依法治国方略更好的落实，行政管理理论的提出，是社会主义市场经济体制的需要，也是我国政治体制改革的需要。 （二）我国行政管理的现状随着市场经济的蓬勃发展以及法律制度的日益完善，行政管理活动在处理国家各个领域的活动中发挥着积极了作用，各项管理活动从计划、组织、协调、控制方面都日益完善。行政管理体制的改革促进经济体制的改革同时也促进着政治体制的改革，随着我国经济体制改革的不断深入，行政管理体制的改革也逐渐深入进行。加快行政管理体制改革的进程，建设服务型政府是党的十七大明确提出的目标之一。在改革的过程中，我们应正确评估行政管理工作，取得良好成绩的同时，我们也应认识到我国行政管理中存在的一些问题和不足。 三、当代中国环境行政管理存在的问题 （一）我国现有的环境法律体系不完善中国经历三十年的摸索与发展，建立了基本的环境法规体系，然而现存的体系并不完善，仍旧存在着许多与市场运行机制不协调的地方。比如一些环保法律法规内容不具体，不明确，相互之间甚至存在矛盾与冲突；再如有些法律条文过于原则化、抽象化，对法律责任的规定不够细，导致环境行政执法的实际操作难以落实；其他再如环境违法行为的处罚力度过轻，法律赋予环境行政执法的权限不足等等。（二） 环境保护法律基本制度难以落实环境保护法律基本制度的实施是环境行政中最为重要的部分，执行效果如何，直接影响环境行政的成效。根据环境保护法和相关环境保护单行法的规定来看，环境保护法律基本制度分为：环境保护计划制度、环境影响评价制度、排污收费制度、现场检查制度、限期治理制度等，它们在实施中所产生的问题是中国环境行政面临的难点。 （1）我国环境保护计划的完成情况在国民经济和社会发展的第六个五年计划中，中国第一次根据环境保护法（试行）的规定将环境保护计划作为独立的一章写入国民经济和社会发展计划中。但是，从中国“六五”至“十五”计划的执行情况看来，改革开放后25 年间中国有关环境保护计划的指标从未完成过。2这主要是由于环境保护计划的相关约束性规定的缺失和计划实施的配套资金无法保障而导致的。（2）环境影响评价流于形式 环境影响评价制度对于预防新污染的产生有着重要意义，是预防原则的重要体现，然而，到目前为止，环境影响评价制度仍然只是流于形式。这主要是由于部分环评项目“未批先建”现象严重、环保部门跟踪检查措施缺位以及环评文件质量不高等现象造成的。（3）现场检查备受制约现场检查是环保部门进行监督管理的有效手段，是查处企业环境违法行为的重要方法。现场检查本应通过定期或不定期的检查， 来监督排污企业履行环境法律义务的情况；但是，因为各种原因，现场检查的真正效用很难发挥。比如进入企业进行现场检查很困难；检查过程中取证更是难上加难。（三） 环境管理行政执法力量薄弱环境管理行政执法权限的不足，在环保行政主管部门缺乏必要的强制执行权以及限期治理决定权等刚性执法权力上表现最为突出。现行的环境保护法律几乎没有授予任何直接强制执行权力给环保行政主管部门，它不像工商税务等部门所拥有的查封、冻结、扣押、没收、强制划拨等手段，因此，当环境违法出现时，环保行政主管部门只能通过申请人民法院强制执行的方式迫使不履行环保法律义务的相对人履行义务，却并不能直接予以强制。如此现状让环保行政主管部门对种种违法行为束手无策，更别提有效地进行监督管理。此外，我国现行的环保法律除了环境噪声污染防治法规定“对小型企业事业单位的限期治理，可以由县级以上人民政府在国务院规定的权限内授权其环境保护行政主管部门决定”外，其他法律都将这些限期治理权赋予地方政府。然而地方政府多是为了追求经济的发展，追求业绩，因此不惜牺牲环境，这种现象具有普遍性，这也在无形中削弱了环保行政主管部门的执法能力。（四） 环境管理行政执法人员业务素质不高环保执法工作面很广，涉及的领域和学科多而杂，所以执法人员不但要有良好政治素质、道德素质，还要有相当宽泛的知识面。虽然现在环保执法人员队伍的总体素质与以往相比有所提高，但对于环保执法工作的高要求而言，还是不够的。问题主要表现在执法人员对环境保护法律法规、生产工艺、产业政策不够熟悉，更糟糕的是某些环保执法人员缺乏职业道德和工作责任心，容易受利益驱动。执法人员服务意识相对淡薄也是一个方面。（五）经济效益与环境保护二者利益冲突我国国内的一些地方歪曲对发展观和政绩观的认识：如一些地方政府为了保证财政收入， 完成一定的经济指标，认为GDP 增长才是硬指标，因此忽视了环境保护，放弃了所谓的软指标， 在不断发展的经济的时候造成了环境的严重污染。四、发达国家的环境行政管理成功经验的借鉴（一）构建法治政府的同时注重行政民主性从20 世纪70 年代开始， 美国就开始了法治政府的构建，一方面塑造政府的法治形象，另一方面广泛推行行政的民主性，不断扩大公民在行政管理中的参与度。主要途径可以总结为以下几条：1、制定行政程序法、情报公开法等法律以保证行政相对人的知情权、听证权、表达意见权等程序性权利。2、推行社区主义治理模式。这是一种强调自下而上参与的治理模式，优点在于让公共政策更符合民众的需要。3、实行网络互动模式。随着互联网时代的到来，使得政府与公民之间互相沟通更为便捷，实行网络互动模式，进一步推动了公民与政府的直接对话和信息的双向互动。（二）让非政府组织承担社会服务职能从20 世纪80 年代开始， 美国出现了所谓重塑政府理论，这是主张由不以盈利为目的的民间组织承担公益性的社会服务职能，建立政府与私人之间的非政府组织，即NGOs，根据美国非政府组织研究中心统计显示，目前，在美国境内从事环境保护与监督的NGOs 已经接近3000 个， 有12%的组织正在协助政府执行环境监察、环境影响评价、环保指标计划等重要职能，这些组织的积极活动，降低了政府的行政成本，增加了公众管理环境事务、参与环境决策的热情和途径，使环境行政许可的透明度得以提升。 （三）在行政管理中引入激励机制二十世纪初期， 美国实业家泰勒提出了科学管理理论，提出在行政管理中引入激励机制。这一理论直接体现在酸雨项目、2003 清洁天空法和NOX 项目中：推行可交易的污染许可，为私人领域提供了强大的创新动力，促进其研究和采取较少污染的生产方式。经济激励取消了命令式管制，用经济手段去重构市场，实现管理目标。这种方式的实质是借助于价格信号把执行法律的决定交由市场主体做出，从而减少强制手段的运用。为了使经济激励行之有效，美国环境行政许可制度确立了以科技手段为核心的一整套监督措施，保障环境许可实施的真性和有效性，EPA 的官方资料显示，这一方式比传统的命令型管理节约了管理成本达到30%。（四） 通过法律使人的知情权和参与权得以实现进入21 世纪， 美国民众的民主意识和主体意识逐渐增强：人们不再满足于民主代议制所提供的参与机会极少的形式民主，而是需要真正的参与。因此，人们不满足对行政权运作结果的控制，而要求直接置身于权利行使的过程，以便更有效地监督行政行为，以维护自身的权益；人们不仅希望了解行政权力运作的方式、内容和依据，更希望充分表达自己的意见。行政相对人的知情权和参与权便成为人们关注的焦点。为此， 美国于1966 年制定了第一个专门规定行政公开的重要法律情报自由法，此后又相继制定了阳光下的政府法和联邦咨询委员会法。在管制实践中，美国行政机关创造出了“政府厉害相关人”的互动网络结构（Government-Sta-keholder Network Structure）管制方法。发展出不同形式的、灵活的网络，用以创造性地解决管制问题。管制机关采取多种策略，召集政府机关和非政府组织，参加到管制政策的制定和实施过程中来。五、提高当代中国环境行政管理的对策研究（一）健全环境行政管理体制在确实实现环保行政主管部门的统一监管职能的同时实行垂直领导体制。也就是说统一环境行政执法主体，把本应属于环保主管部门而又分散于各职能部门的执法权尽量集中到环保主管部门，同时下级机构由上一级环境行政执法机构直接管理，从而避免县级环保执法部门负责人由当地行政领导任免的弊病，排除行政干扰。（二）完善环境行政管理的家督机制 建立健全环境行政执法监督机制的有效途径之一就是深入开展环境行政执法检查。环境执法检查是国家整个执法检查活动的组成部分、是国家权力机关及有关部门以环境法律、法规为依据，对地方各级政府、环境保护行政主管部门以及企事业单位贯彻执行环境保护方针、政策、法律、法规的情况进行自上而下全面检查的法律监督活动。开展环境执法检查是全国人大环境与资源保护委员会和国务院环境保护委员会为落实党的十四大关于“加强环境保护的精神”推动我国环境保护工作而采取的一项重大举措。必须将环境执法检查工作制度化、规范化、各级环保部门要根据执法检查重点制定执法检查计划、检查活动结束后应写出执法检查报告，组织执法检查的环保部门应将执法检查报告以书面形式交被检查地区的环保部门，被检查地区的环保部门应根据执法检查报告的建议，切实改进环境执法工作。（三）提高领导认识，落实环保政绩考核 地方领导要树立科学的发展观和正确的政绩观，要确立“绿色GDP”的概念，建设资源节约型、环境友好型的社会，使得经济发展和环境保护和谐发展。要真正在制度上将环境保护列入各级领导进行政绩考核的指标体系，将环保指标作为与经济发展并重的指标来衡量各级领导干部的政绩，可以实行问责制，凡是环境质量达不到标准要求，环境污染严重的地方官员，要给予相对严格的处分，予以警戒；从而逐渐转变领到干部观念， 能够自觉处理好经济发展与环境保护的关系。（四） 加强环境法制观念的宣传教育 提高广大公众的环境意识和环境法制观念，是解决环境行政执法中许多现存问题的有效手段。可以通过开展内容、对象、手段广泛和形式多样的全民环境宣传教育，提高人们的环境意识和法制观念， 唤醒和激发人们自觉保护环境、并培养勇于同污染和破坏环境的不良行为作斗争的意识和斗志，让“保护环境光荣，破坏环境可耻”的的理念真正深入人心。（五） 提高行政执法人员的业务素质和执法水平提高行政执法人员的业务素质和执法水平需要充实和健全基层环境保护机构，县级以上必须要单独设置环境保护管理部门，落实环保执法工作的经费，增加环境执法人员的编制。录用时严格把好进人关，择优录取，选择一批年轻化、知识化、能力强、能吃苦的人进入环保执法部门；改善环保部门人员的专业知识结构，提高执法人员的素质；定期培训，增加他们的责任意识和服务意识同时大力推进执法队伍的规范化管理，做到文明执法和规范执法，树立良好的环境执法形象。六、 总结面对三十年来形成的环境行政问题，如果仅以“头疼医头、脚痛医脚”的方式来解决，最终可能是徒劳的，结果只会增加行政成本。环境问题的特点在于综合性、广泛性和科学技术性，因此环境行政表现出与传统行政的不同性质。针对当代中国环境性针管里存在的问题，必须通过健全环境行政管理体制和监督机制，同时提高执法人员的业务素质，加强环境法制宣传力度，才能弥补在环境行政管理上漏洞，真正做到环境行政管理的制度化、合理化，使得我国环境保护不再是一纸空文， 在经济发展的过程中做到兼顾环境的保护，不以对环境的牺牲换来对经济发展的支持，从而走上一条可持续发展的道路。【参考文献】1 莫于川. 行政管理革新与法治政府建设：应以法治和发展的眼光审视当下的行政管理新举措. 中国人民大学法学院，2008.2 彭治安，张金秀. 当前我国行政管理中存在的问题分析. 理论月刊：理论与实践，2005（5）.3 杨国庆. 中国特色行政管理的理论建构与实践发展.“中国行政管理60 年：变迁与发展”学术研讨会综述，2009.4 李圭浩. 对我国行政管理体制改革的探讨. 科教文汇，2008（06）.5 陈海. 依法行政内涵及我国依法行政实践中存在的问题及其对策. 内蒙古农业大学学报，2008（1）.6 卢坤连. 依法行政责任体系与行政管理体系改革. 江苏海安工商行政管理局开发区分局.7 祝悦. 依法行政的几个问题研究J. 中国人民公安大学学报，2005(5)：154-155.8 周宏毅. 行政主体在行政管理9 曲格平.中国环境管理M.北京：中国环境科学出版社，1989.10 郭晓军,刘晓飞.首任环保局长：环保指标25 年从未完成过N.新京报，2006-04-13（2）.11 刘飞,施静.浅析美国环境行政许可制度的法治行政理念J.法制与社会,2009(2):347.12 王礼嫱，等，主编.中国自然保护立法基本问题M.北京：中国环境科学出版社,2002.8证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。A 、20% B、30% C、40% D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A 、2 B、3 C、 4 D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。A 、12 B、13 C、 14 D、1511、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（ ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合同。A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。A 、5 B、10 C、15 D、2019、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ ）。A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）。A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（ ）2月1日起实施。A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A 、5 B、 10 C、 15 D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ ）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ ）万元。 A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）3、修订后的公司法规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资4、上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ ）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（ ）种主要风险处置措施。A 、停业整顿 B、托管 C、行政重组 D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（ ）。A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（ ）。A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ ）。A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ ）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（ ）职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于 （ ）。A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（ ）。A 、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（ ）。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护证券公司 D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（ ）。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ ）共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理； A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）等进行现场检查。A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A 、资金账户 B、证券账； C、淘宝账户 D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（ ）。A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（ ）。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ ）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）以及国务院批准的其他资金运用形式。A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（ ）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ ）。A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（ ）。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（ ）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ ）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（ ）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（ ）。7、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ ）。8、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（ ）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ ）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（ ）。13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（ ）。14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（ ）。15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（ ）。16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（ ）。17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（ ）。18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（ ）。19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” （ ）。20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（ ）。21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ ）。22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（ ）。23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（ ）。24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ ）。25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（ ）。26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（ ）。27、世界各国均以强制方式要求信息披露（ ）。28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（ ）。29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（ ）。30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）。31、证券投资者保护基金是指按照管理办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（ ）。32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（ ）。33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（ ）。34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（ ）。35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ ）。15