IBM商业品行准则

IBM商业品行准则尽管我们的行业、业务和工作都在快速转变，但是我们的商业品行 准则，至今并没有多少改变。本文件代表我们对IBM商业品行准则进行一次重大修订。这些 修订已顾及你们之中许多人日常而对面对的处境，例如，面临激烈竞 争时，因IBM的规模而占有重要的优势。同时，我们应继续运用良好的 判断力及贯彻道德操守。 表现符合道德的行为，对每个人都非常重要，也对我们的业务有 所助益，因为这样做能巩固我们最大的一项资产一一客户的忠诚。因 此，请细心阅读这本准则，并且本着荣誉心继续遵循这些带给我们许 多益处的操守规范。 1、前言在IBM，制订商业操守标准与督促全体IBM雇员切实遵守，是董事 长与管理层的职责。IBM每一位员工都有责任遵守这些标准。身为IBM员工，我们经常面对各种道德和法律上的问题。解决这些 问题时，应与IBM的基本价值和原则一致。IBM要求全体员工遵守法律， 行为举止须符合道德标准。 本准则详述IBM及其子公司各员工解决各种法律与道德问题的一 般准则。在业务部门或其他与政府采购、法规事务（如环保、出口、税 务和关务）等有关部门工作之雇员，还须遵守其他职务上的准则。 信息产业处于持续巨变中。总体而言，这些改变使我们执行业务 的方法更趋复杂。为配合公司上下对重新评估及诠释IBM业务常规的持 续需求，本准则的内容即时生效，并按需要随时修订。 本准则的内容每一节都列明IBM员工对IBM应负的责任：个人的行为与保护IBM的资产。与他人及组织执行IBM业务时的义务。下班后可能发生的利益冲突和其他影响IBM的考虑因素。 我们处身的信息产业瞬息万变，新的道德和法律上的顾虑不断涌 现，因此没有一套准则是绝对适用于所有情况的。如果你对这些准则 有解释上或适用上的问题，或对IBM、其营运单位、子公司或特定部门 所印制的准则及程序有任何疑问，应向直属经理或是IBM律师请教。IBM 员工若有任何违反IBM准则的行为，会受惩戒处分(包括解雇)。2、工作与你(1) 沟通途径 如果你察觉到不合法或不道德的情况，必须立刻将自己听到和知 悉的一切事情告知IBM。告知的途径有多种，直属经理是最好的起点。 你也可以与IBM律师联系或采用意见直陈(SPEAK UP)的方式，或者采用 向高层主管申诉(OPEN DOOR)的方式。你所举报的所有不合法或不道德 行为，IBM将立即调查，且绝不容忍任何人因你所作的报告而采取报复 行动或对你威胁。 (2) 个人行为IBM一向贯彻商业品行的最高标准，在业界享有崇高信誉，殊非偶 然。要维持这信誉，你必须谨守IBM所有商业品行准则，无论行为和决 定，都应发挥良好的判断力。IBM的优良信雀掌握在你的手上，这句话 一点也不夸张。 然而，一旦IBM管理层发现你个人的职务内或职务外的行为影响你的工 作或其他同事的工作，或公司合法权益时，你会受到惩戒处分(包括解 雇) 。 (3) 工作环境IBM尽力为所有员工建立健康、安全和高效率的工作环境。这个工 作环境也不会有种族、肤色、宗教、性别、年龄、国籍、残障、资历 或其他与IBM利益无关的歧见与困扰。IBM不容许在办公场所有任何性 骚扰的言论行为，亦不允许依管理层判断足以导致威胁或形成敌对环 境的其他行为。同样地，种族及宗教方面的诽谤，或是IBM管理层认为 足以鼓励或引起工作环境冲突的评论、玩笑或行为，也不允许。 如果你确信自己受到这类行为的干扰，应该以前述沟通途径，告 知IBM。公司会对你的申诉立即进行调查。员工若被发现有侵扰他人或 歧视的行为，或在这方面滥用职权，会受到惩戒处分(包括解雇)。 另外，有些行为明显会破环良好的工作环境，所以也在禁止之列。 例如：(1)胁迫；(2)暴力行为；(3)持有任何形式的武器；(4)非经公 司同意的录音或录像等行为；(5)使用、分销、贩卖或持有非法药物， 或其他非经核准供医药用途的管制品。此外，员工的行为若受到前述 禁药、管制品或含酒精饮料的影响，便不应出现在IBM办公场所或其他 工作场所。只有在事先取得公司主管同意，以公司名义举办的活动中， 才可在IBM办公场所饮用含酒精饮料。(4) 个人隐私IBM及其委托的公司或个别人员将获得和保存与你受雇有关的个 人资料，包括医疗、福利资料，但这些资料仅供业务上有必要知悉的 人员使用。个人资料通常仅在员工同意时，才会向他人透露。除非IBM 或其委托的公司或个别人员为(1)查证员工的胜任情况， (2)满足有意 收购IBM部分业务人士的合法要求，以及(3)其他适当的业务或法律上 理由夕卜，凡曾经接触上述个人资料的员工，不得违反IBM的政策和规定， 将该等资料透露给他人。 凡属私人物品、留言或报文，都不应存放于IBM办公场所，比如存 放于办公桌、柜子里、电话或计算机系统中。IBM管理层有权开启该等 设备。此外，为了保护公司的员工和资产，IBM可以要求搜查员工的个 人物品，包括摆放在IBM办公场所或从该场所带走的公事包、手提包等。 员工对此搜查要求应完全配合。但是员工不得在未经管理层同意前， 侵犯其他同事的工作空间，包括电子文件。(5) 保护IBM的资产IBM的资产种类众多，其中有许多对IBM竞争力和业务的成功有很 大的价值，包括有形资产和极具价值的无形资产，例如IBM的知识财产 和机密信息等。妥善保护这些资产十分重要。因为资产的遗失、失窃或被妄用，均会危害到IBM的未来。你有责任保护IBM交给你使用的资产，并应协助保护公司其他资 产。为此，你应对IBM的安全程序有充分了解。你应对足以导致公司财 产损失、不当使用或失窃的状况有所警觉，如发现此等情况，应立即 向保安部门或垆经理报告。有形资产：IBM的有形资产，例如设备、系统、设施、公司信用卡、用品等， 仅供执行IBM业务时使用，或经管理层授权使用时，方可运用。IBM内部信息系统：IBM的业务营运，越来越依赖内部信息及通信设备。因此，确保信 息系统的完整是绝对重要的。这些设备和各种数据库内的资料，仅供 执行IBM业务或管理层授权的目的使用。未经授权的使用，无论是否为 了个人利益，均视为妄用IBM资产。你的责任是确保你使用任何IBM系 统时，都获得授 权且用途正当。 IBM信息：IBM信息指IBM拥有的，信息其中有许多是绝对机密的，也可能享 有著作权、专利权或其他知识产权或其他法律上的权利。这些信息包 括：与IBM 目前或未来产品、服务或研究有关的IBM技术或科技，信息 业务计划或预测、营业收益或其他财务资料、人事资料（包含主管或组 织变更），以及软件。 IBM信息是你的许多工作伙伴们的创意及努力工作的成果，也是 IBM公司在规划、研究开发上所作重大投资取得的成果。这些，信息尤 其是IBM的机密资料，更使IBM在市场竞争中占有优势。若让竞争对手 窥得这些，IBM信息将受到严重危害。IBM信息的价值众所周知，不仅是对竞争对手而言，对其他行业如 证券分析人员、新闻界人员或咨询顾问等亦甚具价值。一时IBM信息未 经授权泄露，或未经授 权被上述业界使用，IBM公司将受到危害。例 如，未经授权将IBM尚未公开的产品泄露，会让竞争对手有更多时间与 IBM产品竞争。另一个例子是：未经授权公开有关主管及组织变更的人 事消息，会对员工士气及IBM的计划产生不良影响。身为IBM员工，你会接触到IBM信息。基于外界对IBM信息的举，加 上信息科技业竞争日趋激烈，你可能会面对某些对取得IBM信息有兴趣 的人士。因此，你绝对不能在未经IBM授权的情况下泄露这些，信息并 且必须属守IBM为保护此等信息而制订的各项准则及规定。非蓄意的泄密：你必须小心避免非蓄意地泄露IBM信息。为了避免因无心之失，满 足IBM信息，绝对不要和任何未经授权的人员讨论IBM视为机密或尚未 公开的信息。此外，在任何场合，如身边有未经授权的人员，就不应 谈论IBM机密，信息即使谈论对象已获授权。例如，在交易会上、机场 等公共场所，或在使用流动电话、无线电及其他电子媒体或数据库时。 这种限制亦适用于与家人和朋友的谈话，因为他们可能在不知情或疏 忽的情况下，向别人透露信息。最后请你牢记，透露些微的机密资料 可能会导致严重的信息外泄，因为你所泄露的片段消息，可与其他来 源的片段消息组合，构成相当完整的全貌。 对外提供信息：由于记者、咨询顾问、证券分析人员等对IBM的商 业活动特别关注，所以除非获得公关部门的授权，绝不应与这些人员 接触或回答他们的。问题同样地，如果你接到律师、调查人员或其他 执法人员的要求，需提供与IBM业务有关的资料时，你应该将此要求转 交IBM律师处理。IBM信息的使用：身为IBM员工，你有义务保护IBM信息。除了不得 将IBM信息未经授权泄露外，亦只可在执行IBM业务时使用该等信息。 不论该信息不否由你自己开发，此项义务同样适用。在IBM经营业务的 所有国家，当地法律几乎都引用这些限制。 IBM知识产权：你加入IBM时已签署一份合同，同意遵守IBM员工在知识产权及处 理机密信息方面应负的特定义务。根据这份合同的规定，当你受雇为 管理、技术、产品规划、程序设计、科学或其他专业才能的人员时， 必须将你所开发的知识财产的一切权利与利益转让给IBM。前述知识财 产包含与IBM现在或未来业务或开发有关的构想、发明及计算机程序、 技术文件等，亦包含你执行IBM业务或代表IBM时所产生的构想。发明、 计算机程序、技术文件等。除非法律另有规定，前述知识财产不论你 是何时（上班或下班）或何地发展出来的，均应适用。如有此种知识财 产，应向IBM报告。这种财产也盻匦胂衿渌鸌B M信息一样，受到保护。 然而，如果你认为你的构想、发明或计算机程序不在IBM现在或未来的 业务范围内，也不是你执行IBM职务而产生的，你应该与知识产权部门 讨论。你受雇于IBM期间，在申请专利前，应征询知识产权部门意见， 并应将你已申请或已取得专利的复制本提交予知识产权部门。 离开IBM如果你故离开IBM（包括退休），必须归还你持有的所有IBM财产， 包括文件及任何含有IBM信息的媒体，你也不可以泄露或使用IBM信息 （包括机密信息）。在你离职之后，IBM仍将继续拥有你在受雇期间创作 的知识产权的所有权。追究法律责任很遗憾，有许多重大的案例显示，IBM的有形资产和知识财产被妄 用或滥用。在这些案例，IBM在个别事件中不只对违反规定的员工采取 惩戒处分，并提出法律诉讼。个别人员（包括已离职的IBM员工）曾因他 们的行为被起诉，并因参与窃取IBM资产而定罪。IBM将继续采取必须的步骤（包括法律行动），以保护其资产。（6）记录与报告 你应正确并诚实地制作记录与报告。 每个员工都会制作某种记录或报告并提交予公司。例如，产品工 程师的产品测试报告；营业代表的订货报告；会计人员的营业收益及 成本报告；研发人员的研究报告；客户服务工程师的服务报告。每位 员工均须正确而诚实地填写所有报告。 费用报销单是IBM员工常用的一种重要报告。员工有资格报销合理 的花费，但必须是确实发生的费用。若提出未开销的餐饮费、未驾驶 的里程数、未使用的机票，或任何未真正开销的费用，都是不诚实的报告，是绝对禁止的。向IBM内部(例如管理层或稽核部门)，或公司外的组织及人员提供不实的报告，也是绝对禁止的。不实的报告不仅包括提供不实的资 料，也包括故意误导接收资料的人士。对外提供财务报告、环境监督 报告或其他呈交给政府机关或为政府机关保存的文件，或合同履行报 告(尤其是对政府机构提供产品或服务)时，你必须确保这些报告上 没有错误、不实或误导的陈述。否则，可能会为你自己及IBM带来民事， 甚至刑事的责任。 3、执行IBM的业务当你执行的IBM业务，不论是买或卖或在其他情况下代表IBM,你都必须遵守商业道德及法律。 IBM与其他公司或组织有着各种业务关系。这些公司或组织包括业务伙伴、公支机构和其他设备制造商等。无论你接触的是何种类型的公司，也不论它们与IBM的关系如何，你都应遵守以下准则。(1) 避免错误的说明 绝对不得向任何人士作错误的说明或不实的陈述。若你认为别人可能误解你，请立即更正。以明确沟通为基础的诚信，是道德行为中 不可或缺的一部分，而由此衍生的信赖，对维持稳定而持久的关系极 为重要。 (2) 与供应商交易 在选择供应商时，应毫无偏私地衡量所有决定因素。无论你在哪个部门负责采购工作，也无论采购量的多寡，或仅是签订一份细微的 维护合同，你都要秉持公正原则。 不管你的职位是否能影响供应商的选择与评估，千万不要运用或 试图运用你的影响力，使特定供应商得到“特殊待遇”。只要你表露 此意，也会破坏我们既有程序的公正。IBM以招标方式挑选最佳供应商。 供应商的报价和其他资料，以及IBM对这些资料的评估，均视为机密， 如无管理层的书面许可，同事们和离职员工均不得于IBM以外运用这些 资料。让投标的供应商相信IBM的选择过程是公正的，是十分重要的。 避免互惠交易行为互惠交易行为违反IBM的政策，也可能是违法的。你不可以对一个 可能中选的供应商表示，IBM是否向他购买产品或服务，取决于他是否 同意购买IBM的产品或服务。为避免日后产生互惠交易的非议，千万不 要对未来主顾表示，因为IBM向他购买产品或服务，所以他也应该惠顾 IBM的产品或服务。这并不表示IBM的客户失去成为IBM供应商的权利。IBM是否采购某 供应商的产品和服务，与该供应商是否采购IBM的产品和服务并无关 连。 (3) 违反采购法规的报告若有任何有关IBM违反政府采购法规的情况出现，知情的IBM员工 应立即向公司报告。你可以直接向直属经理报告，或根据申诉政策 (OPEN DOOR)，或以意见直陈(SPEAK UP)方式报告，或是由IBM律师、 业务规范(BUSINESS PRACTICES)或任何其他已建立的途径报告。公司不容许有人对举报者作出报复。在适用的商业及法律规定下， 公司会妥善保护员工匿名及隐密的立场。 (4) 市场竞争 IBM素以积极进取的态度争取业务，倘价格或服务内容需要变更， 必须经过适当的管理层同意。未经事先授权，绝不可任意对客户变更 服务内容或合同条款。 当你执行IBM的营销或服务时，IBM要求你与对手竞争，不公要积 极和有效率地竞争，也要合法符合商业道德。 避免对竞争对手作不实或误导的陈述IBM的政策是以产品或服务的优异特点来争取客户，对竞争者或其 产品或服务的错误或误导的陈述或影射都是不当的。这种行为只会引 起客户轻蔑和竞争者的控诉。 与竞争对手或其产品或服务质量的比较，必须根据事实作出，且 必须完整、正确，不得误导。有些国家禁止比较性的广告。你可向当 地的IBM律师查询。竞争对手获得订单后IBM的销售行动：若竞争对手已获得客户购买其产品或服务的确认订单（即法律上 可执行的合同）时，IBM不会对该客户推销IBM的产品或服务，除非该 竞争对手的产品已安装，或服务已完成，或订单已被取消。 何谓确认订单？意向书、免费试用、附条件的协议书及其他类似 的安排，都不能视为确认订单。不附生效条件的合同才是确认订单。 一般而言，若没有这种确认订单存在，你仍可向该客户推销；然而， 这是一个复杂的课题，因此往往很难决定到底有无确认订单的存在。 若情况不明确，请向IBM律师请教。）（5）与其他组织的关系有些组织与IBM存有多种关系。例如，某家经销商可能同时是IBM 的客户及竞争对手；另一个组织可能既是IBM的供应商又是IBM的客户。 有些组织甚至同时是IBM的供应商、竞争对手、经销商，也是IBM 产品的使用者。此外，IBM与信息产业中继续出现的其他形态组织也有 关系。这些组织包括租赁公司、软件公司、银行及其他财务机构、设 备制造商、维修公司、系统整合厂商、独立的程序设计人员，以及其 他与IBM竞争、购买IBM产品或销售产品给IBM的人士或公司。在作任何 交易时，务须认清所牵涉的关系，并适当地行事。 （5）业务伙伴为协助IBM营销及安装产品，IBM与业务伙伴（例如IBM指定转销商、 协作厂商或关系厂商）有不同的关系。若你因职责而与这些业务伙伴 接触，必须遵守相关的营销及服务准则，这些准则说明你与前述业务 伙伴交易时应有的适当行为。这些业务伙伴除了提供前述服务外，有 些也推销与IBM竞争的产品或服务。这时，你应谨慎注意并遵守既定的 竞争准则。 与竞争对手的业务接触如果与你洽谈的客户或供应商，同时也是IBM的竞争对手，你需要 特别留意。你无可避免会时常与竞争对手碰面、交谈或参加相同的产 业或协会有关会议。在这类接触中，只要遵照公司既定的准则，是完 全可接受的。可接受的接触包括：出售产品给同业，或向他们购买产 品，经核准参与共同投标及参加商展，或与建立标准有关的机构或贸 易协会联系。但即使是这些接触，也必须谨慎行事。如果你有疑问， 应向IBM律师请教。禁止事项与竞争对手接触时，不要讨论订价政策、合同条款、成本、存货 营销与产品计划、市场调查及研究、生产计划与生产能力等。当然也 要避免讨论其他任何IBM信息或机密信息。与竞争对手讨论或合作上述事项有可能是不合法的；若竞争对手 论及其中任何一项，即使是轻描淡写或是显然无心触及，你应立即抗 议并阻止谈话，同时告诉对方，你绝对不能谈论这些事项。如有需要 你应离开该会议。 总而言之，切勿让自己和IBM与竞争对手一同参加可能属于非法的活 动，将你的交谈限于明显合法和适当的范围。最后，若有涉及禁谈项 目的事件发生，应立即通知IBM律师。(6) 有关他人信息的取得及使用 在一般商业行为中，搜集其他公司(包括竞争对手)的资料是常 见的，这是正常的商业活动，并非不道德的行为。事实上，IBM也适当 地搜集这类信息，用于评估信用及评估供应商。公司也透过各种合法 途径搜集竞争对手的资料，以评估对方产品、服务及营销方法的相对 优点。在竞争激烈的市场上，这是正当且不可避免的行为。 然而，信息的取得及使用方法是有限制的，特别是有关竞争对手 的信息。任何公司都不该运用不当的手段，搜集竞争对手的商业秘密 或其他机密信息。非法侵入、窃盗、窃听、凭贿赂取得及偷取资料等 是明显违法的行为。以雇用竞争对手员工的方式，企图不当取得对方 资料，或以不当方式，自竞争对手员工或IBM客户取得机密资料，均为 不法行为。IBM不允许任何足以引起争议的情报搜集方式。涉及其他公司的信息，必须以警觉而谨慎的态度处理。这类信息 经常与个人有关。其他公司当然也关注他们的名誉及其员工的隐私。 当你使用其他公司的敏感信息时，你只能在适当的情况下使用该 等信息，并只允许IBM中其他依法或依契约需要知情的员工使用这些信 息。在陈述这些信息时，唯有必要时，才可公开信息所属的组织或个 人身份；否则，你应以总称或其他方法来作陈述。 他人所拥有的信息有些组织和个体也和IBM样，有他们想要保护的知识财产（包括 机密信息）。有时为了特殊目的，他们愿意透露并同意别人使用他们 的机密信息；若你接受他人的机密信息，请务必小心行事，以免 IBM 被控告盗用或妄用他人的机密信息。 收受有机密性或有使用限制的信息为避免IBM被控盗用或妄用他人的机密或限制性信息，在收受这种 信息前，你应先采取某些步骤。在IBM与该信息所有权人未正式签订经 IBM律师同意的保密合同前，你不得收受机密或限制性的信息（包括口 头、看到及书面的信息）。其次，除非另有授权，在收受他人的机密 或限制性信息前，亦必须取得适当的IBM主管的核准。当你合法持有该 机密或有限制性的信息时，除合同条款允许范围外，不得使用、复制 散布或泄露这些信息。 对于任何你所取得的信息，皆应审慎处理。如你认为所持有的信息可 能是第三者的机密或限制性信息，你应立即向IBM律师请教。获取软件对于从他人取得的软件需特别注意。因为软件是一种知识财产， 不但受到著作权保护，且亦可能受专利权及商业秘密法保护。这些软 件包括实验阶段或已完成的计算机程序、数据库及相关文件。这些软 件也可能存在于光盘机（CD-ROM）、软磁盘、电子公告板或数据库里。 在你收受软件、使用网络上的软件或资料，或签订授权合同之前，你 必须遵循既定的程序，其中可能包含IBM律师的审核。任何授权合同的 条款（如不可复制或散布程序等规定），均必须严格遵守。若你是为你私人拥有的计算机设备而取得软件，你不得复制该软 件的任何一部分，以用于你为IBM开发的工作项目，且不可将其置于IBM 所属的任何计算机系统中，亦不可将它带进IBM的办公场所。这也包括 存于以电子公告板或数据库内的软件。 如果你对软件的所有权或授权有疑问，在你透过任何途径（包括 会议磁盘，VM或电子邮件等电子散布途径），将该软件在IBM内散布前， 应先咨询直属经理的意见。直属经理会向IBM律师查询。你有责任确保 所使用的第三方软件均经合法授权，并且在使用时遵守授权合同的条 款规定。 （7）使用商标 IBM及许多其他公司都拥有商标（包括文字、名称、标记或图样）， 用来突显与区别公司的产品。有些商标在美国专利商标局已登记注册， 有些则未有登记。例如“IBM”块状单色字母及IBM条纹商标图样，均 为IBM公司的注册商标，用“”表示。但也有些商标尚未注册，例如 ES/9000,其商标以“TM”表示。在美国以外地区，或许有其他不同的 商标标示法。 在所有国家，认知和适当使用IBM商标和其他公司的商标是很重要 的事情，尤其应该持续确保商标的拼写正确以及以商标所有人的书写 方式书写。你不应将商标当成一般性名称使用，只可将之作为形容词 使用。同时，在出版物第一次提到IBM或其他公司的商标时，你应加以 标示。 如果你对如何适当使用商标有疑问，应该咨询知识产权部门。 （8）贿赂、馈赠及款待不同公司的员工所提供的礼品差异很大，小至你可以接受的价值 不高的宣传赠品，大至你绝对不能接受的贿赂或馈赠。 馈赠不仅是指物质，还包括服务、优惠或折扣。 以下是IBM赠礼及商务款待的行为准则。若有例外情况，须经高层 管理人员核准，但该例外情况不得触犯法令或违反已知的客户业务惯例。商业款待在管理层的同意下，你可接受或给予他人符合商业惯例的款待， 例如餐宴及其他娱乐，但费用必须合理，且不为法律或已知的客户业 务惯例所禁止。包括IBM在内的供应商，经常发现必须为客户提供教学 及简报活动。此时，提供或接受与此类活动相关的服务是可以的。例 如搭乘IBM或供应商的飞机及提供或接受膳宿安排，但必须得到管理层 的准许。 接受馈赠 若供应商或客户的赠礼可能影响或足以令人怀疑将影响他们与IBM之间的业务关系，你或你的家人绝不可以接受。除非IBM另有规定， 如果这些赠礼是普遍提供给旅客或会员的优待，则你可以接受运输公 司、旅馆、租车公司及餐厅提供的优惠及折扣。但若礼物微不足道， 如新产品的宣传赠品，或与此供应商或客户在类似关系的公司也经常 得到类似的赠礼，则可以接受。若你对个别特殊情况有疑问，应向直 属经理请教。 无论你是在家中或是在办公室中收到金钱或异于一般习惯的礼物，请你马上告诉直属经理。无论是退还或处置这份馈赠，IBM公司都 会有妥善的安排，同时会提醒供应商或客户，IBM对送礼所采取的政策。 介绍费在得到IBM授权后，你可向客户推荐其他厂商，例如IBM的指定转 销商、协作厂商、软件公司或融资机构。然而IBM员工不得接受IBM以 外人士任何因此项活动而给予的费用、佣金或酬劳。 送礼如果你送给供应商、客户或任何组织的主管或员工的金钱或礼品， 可能影响或足以令人怀疑将影响其与IBM关系，千万不可行事。然而， 你可以提供一般价值的礼物（例如IBM新产品的宣传赠品），但必须符 合法律及已知的客户业务惯例。 与政府官员的关系在商场上，为他人提供培训、运输工具、招待或其他有价值物品 的做法是普遍获得接受的，但如果洽谈业务的对象是政府机关人员或 代表政府机关处理事务的人士，则可能完全不被接受，甚至可能会抵 触中夹、地方法规或外国法律。因此，你必须熟知并遵守有关政府与 供应商关系的相关法律及规定。倘若因你给予一位美国或其他国家政府官员或受雇者金钱或礼 物，而使用IBM被合理怀疑可能与该政府单位有特殊关系，这行为即属 违反IBM政府。美国及有些国家法律禁止下列行为，例如：美国法律规 定，为了协助公司或其他人士取得政府的生意而给予外国公务员金钱 或该公司提供或经由代理的第三者间接提供；又比如：美国法律也禁 止“回扣”，回扣是指为获得政府礼待批授采购合同而承诺或交付的 金钱或其他有价值物品。 在个别国家，当地的习俗允许在特殊情况时赠送礼物给客户或其 他有关人士。在此情况，若你事前取得公司主管批准，可赠送合法、 合情且价值导演的礼物，但以不会被视为寻求特殊利益为原则。 依一般准则，在政府采购过程中，你与其他参与投标者不应试图 不当地影响政府采购官员的决定，或自政府采购人员（包括代表政府 采购的组织与个人）获取机密资料，尤其不得在政府采购过程中直接 或间接有下述行为： 与采购部门官员讨论或提供对其个人有利的就业或商业机会。 对有关采购行为承诺或给予谢礼。 要求或取得政府内部专有信息或与甄选投票厂商有关的信息。 有些法律规定限制IBM雇用曾代表政府实际参与采购的政府官员。在你决定雇用此等人员之前，应先与IBM管理层及IBM律师商议。 你和其他代表IBM的人员如知悉IBM或其他人士有任何实际或可能 违反IBM准则的行为，应立即按已建立的途径向IBM报告。除上述一般准则外，无论你是在营销、工程、制造、采购或因其 他职务上代表IBM,你都有责任了解并遵守所属部门或其他IBM单位已订立的其他准则。（9） 遵守法律 IBM 的政策是遵守所有适用于其业务的法律及规例。当你执行 IBM 的业务时，你会遇到各种法律问题，特别是在下述领域。如果你对特 定的法律或规例有疑问，应向IBM律师请教。竞争法规在IBM经营业务的大部分工业化国家，当地政府均有管制竞争的法 律。这些部分法（或称为反托拉斯法、反垄断法、公平交易法或卡特 尔法等）的目的，主要是避免干预市场竞争体系。虽然这些法律目的 主要着眼于经济，但其成效已超越对消费者利益的保障，而对社会价 值、个人自由等权利也产生维护作用。在这些法律下，公司、企业不得与其他公司（包括其经销商和转 销商），以非正式的手段订下协议，以致不合理地限制竞争体系的运 转，例如联合订价或私下划分客户或业务区域。 此外，公司、企业也可能在不与其他公司联合的情况下，违反竞 争法。例如非法垄断或非法滥用独占地位。 IBM的政策是完全遵守世界各地的竞争法规。你应谨守IBM的商业 品行准则，注意竞争法规的有关问题。如对竞争法规有疑问，应向IBM 律师请教。 出口法规IBM的业务属于“高科技”产业，因此IBM科技（不论是产品或与 产品的设计、生产或使用有关的技术资料）均受美国和其他国家的出 口管制法例管制。这表示当IBM产品和技术资料出口时，IBM必须获得 美国或其他外国政府的出口授权。 出口法规适用于所有国际贸易，包括相关公司之间或与供应商、 其他设备制造商或分支机构之间有关IBM的出口商品、技术资料、软件、 技术协助及支援等事项。 亲自参与或协助他人未经授权出口 IBM科技是违法行为。如果你对 出口事务有任何问题，可与直属经理或是你所在地的出口管制主管商 谈，或咨询美国IBM出口管制部(Expor t Regula tion Offic, ERO)的意 见。反抵制法规美国法律禁止IBM同意或支持其他国家抵制与美国“友好”的国家。 此外，IBM在知悉任何支持抵制或提供有关抵制资料的要求时，必须立 即向美国政府报告。该要求可能以招标须知、采购合同、信用证、口 头或其他方式提出。如果你知悉有抵制行动或收到支持抵制或提供抵 制资料的要求，应与直属经理或IBM律师或美国IBM出口管制部门联系。 进口法规作为主要的进口商，IBM从事国际贸易时，必须遵守进口法规。如 果你的工作涉及进口(如产品开发过程中需要外国来源的物料，或客 户需要运送零件至另一国家)，你有必要知道这些法规。不遵守法例 的后果可能是罚款、罚金、徒刑或丧失进口权利。如果你对美国进口 事务有疑问，请与设于科罗拉多州博尔德县(BOULDR)的国际分销中心 联系。至于并非关乎美国进口法例的问题，请向当地的进口部门查询。环境保护法规IBM致力在环境保护事务上取得全球领导地位。我们不但遵守所有 环保法律，而且如果法律付诸厥如，或法令不保护环境，我们会制订 并信守我们自己的严格标准。 我们每个都应遵守环保法律及IBM的环保政策。如果你的工作涉及影响环境，你必须特别小心，例如你负责测量、 记录或报告影响环境的排放物，或处理有害废弃物时，必须遵守环保 规定及许可，并维持IBM的标准，且确保所作报告正确完整。每位同事在环保工作上都可发挥作用，如果你知道有任何违反环 保法例的行为或任何会掩饰该违法行为的举措，应该立即向直属经理或IBM律师报告。4 、公余时间 (1) 利益冲突 你绝对拥有自己的私人生活。然而，如果你牺牲IBM的利益来从事 某些活动或藉以增进个人私利，便可能引发利益冲突。只有你才能避 免这种情况发生。每个人的处境都都不相同，在评估自己的情况时， 你必须考虑许多因素。以下列出几了常见的冲突形式，以帮助你作决 定。 帮助竞争对手一个很明显的利益冲突，是协助IBM目前或未来产品或服务的竞争 对手。未经IBM同意，绝不可以在这些竞争对手的机构任职、担任顾问 或董事会成员。这些行为会造成你对IBM及竞争对手忠诚的冲突，所以 是禁止的。 与IBM竞争现今很多IBM员工利用公余时间，从事一些涉及个人计算机、软件 或其他信息产品的活动。一般而言，这些行为并不会产生利益冲突。 然而，员工必须谨慎，以避免做出与IBM利益有所冲突的事情。很明显，你不能够以商业形式销售产品或服务，从而与IBM现在或 未来的产品竞争。如果你直接或间接收到任何形式的酬劳，则属于“商 业性”的活动。如以非商业性的行为从事这些活动，通常是被允许的 然而，如果IBM公司认为这样的活动对IBM目前或未来的业务会产生不 小的影响，则不被允许。 IBM正快速地扩展到许多新的业务和领域，因此公司必须不断重订 可接受的活动界限。你或许无法在已公布的准则中，为许多疑问找到 明确的答案，但在你从事任何可能卷入与IBM利益相冲突的活动前，你 有责任先咨询直属经理或IBM律师的意见，以判别你计划中的行为是否 会与IBM现有或未来的业务竞争。担任IBM供应商通常，身为IBM雇员，除非经高层主管及IBM律师同意，否则不能 担任IBM的供应商或IBM供应商的代表，也不能为IBM的供应商工作，或 担任其董事。此外，你不得因为向供应商提供有关IBM业务的建议或服 务而接受金钱或任何形式的利益。 使用IBM的时间与资产你不可以在IBM办公场所或在IBM上班时间内（包括让你处理私人 事务的有薪时间），从事非IBM的工作，亦不得使用IBM的资产（包括 设备、电话、用品、资源及IBM信息等）来从事非IBM的工作。个人的经济利益如果你在个别与IBM有业务交易或与IBM有竞争关系的机构中享有 经济上的利益，而这些利益可能与IBM利益有所冲突，或令人怀疑可能 有利益冲突，你就不应拥有这些利益。前述机构包括供应商、竞争对 手、客户、经销商、关连公司等。竞争者之间有经济利益，通常会产 生利益冲突。 上市股票：若要决定是否有不当的关系存在，可以抚心自问下列 问题：IBM与另一公司之间的竞争程度或关系本质如何？如果另一公司 从事多种业务，其中与IBM竞争的或供应IBM的部分有多大的重要性？ 我的投资金额与我的薪金及家中其他收入（包括其他投资的收入） 比较，份量如何？这些投资是否大到使我须以IBM成员的身份采取一些 行动，来保护自己的投资或使投资收益增加？ 依照我的工作性质，我在IBM的行为是否会影响我在其他公司的投 资？我的行为，即使是相当普通的，是否会显著地使我的投资收益增 加？ 如果其他人客观地认为你的工作、你的投资金额，或你所投资的 公司足以影响你身为IBM员工的行为，此种经济利益关系，即属不当。 再来谈供应商或关连公司的情况，假如你对IBM是否要与个别公司 交易有决定权（直接或间接的），你在该绝不可有任何经济上的关系你也不可经别人之手间接投资，以规避这些准则中关于投资的规 定。封闭式组织：投资于外人不可参与经营的组织(例如封闭式组织、 合伙或独资公司)，会引起比投资于上市公司更多的问题，原因在于 这类组织的投资者往往与该组织有更密切的关联。比方说，这类组织 往往仅有少数几位投资者， 每位投资者的持股比例较高“他们很可能 要参与日常的营运，而被人认为与该组织关系密切”。这种密切的关系，可能会使这种封闭式组织的竞争对手，误以为该组织从IBM得到某些好处，也会使IBM其他员工认为该位投资的IBM 雇员在使用IBM的时间、设备或机密信息，使其投资的组织获利。基于 上述理由，IBM员工不可投资于任何封闭式组织的IBM竞争厂、供应商 或IBM产品的转销商，除非事先获得管理层征询IBM律师意见后予以核 准。 (2) 利用利幕消息及内幕交易受雇于IBM，你可能会知悉有关IBM或其他公司尚未公开的消息， 假如你为了谋取自身的经济利益或其他利益而利用IBM或其他公司这 种非公开或内幕消息，不仅是不道德的行为，也可能触犯法律。根据 美国法律，凡以具体而未公开的消息从事证券交易或将该资料透露于 他人以从事证券交易，均属非法。违反这些法律，可能导致民法及刑法上的惩罚，包括罚金及牢狱 之刑等。IBM绝不容忍不当使用内幕消息的行为，上述禁令在美国境外 同样适用。 所谓具体内幕消息是指未对大众公开且可能影响一般投资者买卖 及持有股票或证券的消息。将所有可能被视为具体内幕消息事先列出 是不可能的，以下一些有关未公开消息的例子：IBM营业收益及派息等 财务状况、与同业合并或收购行动、收购权、重要新产品的公布、研 究上的突破，以及其他对IBM有重大影响的活动等。以下列举一些例子， 让你知道如何避免不当使用内幕消息： 假如你获悉IBM正在考虑与另一家公司联盟，或是即将推出新产 品，或即将达成某项采购决定，而这些举动势将影响IBM供应商或其他 公司的股票价格，你不可以在该消息公诸大众之前，趁机买进或抛售 该公司的股票。同样，若你获悉IBM即将宣布的某项消息，会引起IBM的股票价格波动, 你也不可抢先在消息公布前，买卖IBM股票。你不应该根据IBM内部有关某客户或关连公司的资料，买卖该公司 的股票。 假如你获得未公开的消息，知道IBM计划兴建新厂房，或扩建现有 厂房，你不应籍机投资新厂址附近的土地或营利事业。 你不可向无业务知悉必要的IBM员工，或IBM以外的人士透露内幕 消息。 你也不可借他人名义进行间接投资，以规避这些准则。即使在个 人不享利益的情况下，你也不可提供内部信息供他人使用。 你对前述准则仍有可为或不可为的疑问时，必须向IBM律师请教。 (3) 公众服务IBM鼓励员工积极参与社区内的公益活动。然而，这些活动有时会 使你处于与IBM利益相冲突的处境；举例来说，如果你是一个委员会的 委员，你可能会面对一个与IBM有关的决定，比如可能参与决定是否采 购IBM的产品或服务，或知悉由税务评审委员会或区域委员会所做对 IBM财产有影响的决定。在这些情况下，你对IBM的利益与你对公益组 织的义务，很可能使你陷于对立的情况，你是否应该弃权？是否弃权的问题 关于这问题，有几个不同的考虑因素，法律可能会根据你在 IBM 的职位，以及你是否会从这个决定中获得个人利益而要求你弃权。另 一方面，也有一些法律不允许你弃权。在你决定前，你应该先征询公 益组织的律师和IBM法律顾问的意见。即使法律并不要求你弃权，但你参与这类决定或投票时，仍可能对你自己、对理事会或委员会，或对IBM造成相当大的尴尬。当你考虑 你的决定可能有什么后果时，试问自己下列问题，或许对你有所帮助： 新闻界对这件事可能做何种报导？你的亲朋好友对此事有什么反应？ 你是否应弃权，以维持大众对你的客观处事态度及诚信的信任？不论 你投票赞成或反对IBM的利益，是否都会使IBM受到不必要的困扰？不 论你最后是否弃权，都应主动声明你是IBM的雇员，藉此免除任何有关 你企图隐瞒你和IBM关系的指责。如果你决定弃权，也应明白表示，你 这样做是因为如果不弃权，即觃欣 娉逋换蛄钊嘶骋捎欣 娉逋坏目 赡堋你的抉择通常，你自己就是决定应否弃权的最佳人选，你如何处理，完全 由你自己决定。当然，你也要对自己的决定负责。 参与政治活动IBM不会损款或赞助任何政党或候选人。在很多国家，企业提供政 治捐献是不合法的。即使是合法的，IBM也不会捐款或赞助。同时，IBM 不会提供任何其他形式的支援。 你的工作时间亦被视为上述的赞助。因此，如果你花时间于竞选 各种公职、担任某一政治候选人的助选员，或为其从事竞选活动，除 非法律另有规定，IBM不会支付这些薪资。然而，只要你在不影响工作 职责并征得直属经理同意，你可以在合理的无薪休假期间从事这类活 动，你也可以在假期从事这些政治活动。发表意见当你对有关大众的问题发表意见时，要确定你是以个人名义发表。 不要让人以为你是以IBM的立场或代表IBM发言。(5)与你关系密切且同为信息产业工作者的亲人 随着夫妇同时就业的家庭日趋普及和信息产业不断发展，或许你 会发现自己的配偶、亲人或其他与你关系密切的个人是IBM的竞争对手 或供应商，或者受聘于他们。虽然每个人都有选择及发展事业的权利， 然而上述情况会引起安全、机密及利益冲突上的特殊顾虑。这类密切 关系可能使你无意中妥协而牺牲了IBM的利益。你权衡评估上述情况时，应考虑下列因素：IBM及那家公司的关系； 你在IBM的职务性质与亲人在该公司的职务性质；你们各自所能接触到 雇主的机密资料有多少等。 倘若你对自己的情况有所疑虑，应与直属经理讨论，以评估问题的性质与范围及寻求解决方法。通常危及IBM利益的可能性相当微小，因此直属经理只须提醒你切勿因疏忽而泄露IBM的机 密信息；但在个别情况，你和亲人其中一人必须改变职务。