XX煤矿公司各岗位安全风险分级管控手册（164页）

岗 位 安 全 风 险分 级 管 控 手 册XX煤矿有限责任公司XX煤矿目 录一、煤矿安全生产风险点清单1二、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单1三、风险类型确认对应表1四、煤矿安全风险评估与分级的方法3五、 煤矿岗位工种安全风险分级管控清单71、公共部分72、采煤机司机安全风险分级管控清单103、刮板输送机司机安全风险分级管控清单174、掘进机司机安全风险分级管控清单225、带式输送机司机安全风险分级管控清单266、防尘工安全风险分级管控清单297、打眼工安全风险分级管控清单318、支护工安全风险分级管控清单389、泵站司机安全风险分级管控清单4610、转载机司机安全风险分级管控清单5111、安全监测工安全风险分级管控清单5712、爆破工安全风险分级管控清单6413、测尘工安全风险分级管控清单7314、测风工安全风险分级管控清单7715、防灭火工安全风险分级管控清单9116、瓦斯检查员安全风险分级管控清单9817、架空乘人装置司机安全风险分级管控清单10618、井下电钳工安全分级管控清单11219、提升机司机安全风险分级管控清单12120、主通风机司机安全风险分级管控清单12721、电瓶车司机安全风险分级管控清单131六、 煤矿岗位作业安全风险分级管控清单1391、出入井安全风险分级管控清单1392、井下行走安全风险分级管控清单1403、井下电气设备检修安全风险管控清单1414、综采初采初放安全风险分级管控清单1435、综采工作面结束上绳上网安全风险分级管控清单1446、综采工作面结束扩帮上板梁安全风险分级管控清单1467、综采工作面结束拆装采煤机安全风险分级管控清单1478、综采工作面结束拆刮板输送机安全风险分级管控清单1509、综采工作面结束出架安全风险分级管控清单15210、综采工作面结束支架上平台安全风险分级管控清单15311、综采工作面结束外运支架安全风险分级管控清单15512、运输安装支架安全风险分级管控清单157一、煤矿安全生产风险点清单风险点基本请况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险点管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门监管部门二、煤矿岗位工种安全风险分级管控清单风险名称风险类型风险后果风险等级管控措施三、风险类型确认对应表风险类型具体项目人1.操作不安全（误操作、不规范操作、违章操作）2.现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）3.失职（不认真履行本职工作任务）4.实测失误5.身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）6.工作中心异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心里等）7.人员的其他不安全因素机1.没有按规定配备必需的设备、材料、工具2.设备、工具选型不符合要求3.设备安装不符合要求4.设备、设施、工具等维护不到位5.设备保护不齐全、有效6.设施、工具不齐全、不完好7.设备警示标示不齐全、清晰、正确，设置位置不合理8.机的其他不安全因素环1.瓦斯威胁2.水的威胁3.火的威胁4.粉尘威胁5.顶、底、帮的威胁6.其他自然威胁7.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定8.工作地点照明不足9.工作地点风量（风速）不符合要求10.作业现场存在设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、空间不符合规程）11.施工质量不符合要求12.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确13.供电线路布置不合理14.作业区域警示标志及避灾线路设置不齐全、不合理15.其他环境的不安全因素管1.组织结构不合理2.组织机构不完备，机构职责不明确3.规章制度制定程序不合理、不符合实际情况4.安全管理规章制度不完善5.文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱6.作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位7.工程设计不符合规程、规范要求8.安全措施、应急预案不完善、不合理9.岗位设置不齐全、不合理10.岗位职责不明确11.岗位工作人员配备不足12.职工安全教育、岗位培训不到位13.其他管理的不安全因素管控措施人（主要负责人的管理、监督人员采取的行为）包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌等消除人的不安全行为的具体方法和手段机（主要负责人、监管人员采取的行为）采取什么手段才能使管理人员做出符合管理标准要求的行为环（主要负责人、监管人员采取的行为）对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业管（主要负责人的管理、监督人员采取的行为）对现有管理标准与管理措施进行完善的方法和手段四、煤矿安全风险评估与分级的方法风险的含义不同，评估的方法也有所不同。一般而言，最常见的、比较易操作的风险评估方法是风险矩阵法和作业条件危险性分析法（LEC）。1、风险矩阵法风险矩阵法根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式如下：风险值： D=LXS式中 L-事故发生可能性； S-事故可能造成的损失程度。风险共分为四级：一般风险、中等风险、重大风险和特别重大风险。分责管控。一般风险的实施蓝色预警，由当班安监员、班队长盯靠，整改不过班；中等风险级别的实施黄色预警，由单位负责人盯靠，整改不过天；重大风险级别的实施橙色预警，由矿副长、副总负责管控；特别重大风险级别的实施红色预警，由矿长亲自督促，立刻停工整改。风险矩阵及风险等级划分表风险等级风险矩阵中等风险（）重大风险（）特别重大风险（）有效类别赋值损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失一般风险（）61218243036A6多人死亡500万元以上51015202530B5一人死亡100万到500万元4812162024C4多人受严重伤害10万到100万元369121518D3一人受严重伤害1万到10万元24681012E2一人受到伤害需要急救；或多人受轻微伤害2000到1万元123456F1一人受轻微伤害0到2000元风险频率量化LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值风险值风险等级划分备注不可能很少低可能可能发生能发生时有发生发生的可能性30-36特别重大风险级估计从不发生10年以上可能发生一次10年以内可能发生一次5年可能发生一次每年可能发生一次一年内能发生10次或以上发生可能性的衡量18-25重大风险级9-16中等风险级1-8一般风险级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化2、作业条件危险性分析法（LEC）在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式：D=LXEXC根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出危险程度的一种评价方法。事故或危险事件发生的可能性分数值 暴露于危险环境的频率分数值L分数值事故发生的可能性E分数值暴露于危险环境的频率10完全可以预料10连续暴露6相当可能6每天工作时间内暴露3可能，但不经常3每周一次，或偶然暴露1可能性小，完全意外2每月一次暴露0.5很不可能，可以设想1每年一次暴露0.2极不可能0.5非常罕见地暴露0.1实际不可能危险严重程度分数值 作业条件的危险性分数值C分数值危险严重程度D值危险程度100大灾难，许多人死亡320特别重大风险，不能继续作业40灾难，数人死亡160-320重大风险，要立即整改15非常严重，一人死亡70-160中等风险，需要整改7严重，重伤70一般风险，需要注意3重大，致残1引人注目，需要救护3、风险矩阵分析法（LS）与作业条件危险性分析法（LEC）比较风险矩阵分析法（LS）与作业条件危险性分析法（LEC）比较见表2-6。风险矩阵分析法与作业条件危险性分析法风险级别颜色R=LXSD=LXEXC一级风险特别重大风险红30-36320二级风险重大风险橙18-25160-320三级风险中等风险黄9-1670-160四级风险一般风险蓝1-870五、 煤矿岗位工种安全风险分级管控清单1、公共部分风险名称风险类型风险后果风险等级管控措施风险值上下班不注意交通安全人上下班不注意交通安全，易导致交通事故中等风险上下班途中严格遵守交通法规，按照交通信号行驶，注意交通安全GXE=12不参加班前会人未接受安全教育，不了解当班工作内容及安全重点中等风险上班前必须按时参加班前会，严禁迟到GXE=12酒后上岗作业人不能及时处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故重大风险严禁酒后上岗作业HXC=24休息不好上岗作业人不能及时发现或处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故中等风险班前要吃好休息好，调整好精神状态，确保班中头脑清醒，精力充沛GXE=12当班情绪急躁或情绪不稳定人易出现误操作，引发安全生产事故及人身事故中等风险班前调整好自身情绪，不带情绪作业GXE=12身体出现不适仍然进行作业人不能及时发现或处理突发性事件，易发生安全生产事故及人身事故中等风险严禁下井作业HXD=15不按规定佩戴劳动保护用品人工作人员安全性降低，易发生人身伤亡事故或损害职工身体健康中等风险入井人员必须佩戴安全帽、随身携带自救器和矿灯。煤矿企业必须建立入井检身制度和出入井人员清点制度GXE=12穿化纤衣服下井人化纤衣服易产生静电火花，引起瓦斯爆炸中等风险严禁穿化纤衣服GXE=12下井未穿带有反光条的工作服人未穿带有发光条的工作服，不能及时给予他人以警示，易危及自身安全中等风险必须穿带有反光条的工作服HXE=10上、下井起哄或不服从管理人破坏上、下井秩序，易发生拥挤、摔倒等人身伤亡事故中等风险排队上、下井，服从管理，严禁起哄、拥挤HXE=10岗位不执行现场交接班制度人交接内容不详不实，影响下一班生产一般风险严格执行现场交接班制度并有交接记录GXF=6与他人产生矛盾，心情不好上班人有情绪，出现误操作一般风险不带情绪上班HXF=5被领导追究罚款，心情不稳定人有情绪，出现误操作一般风险不带情绪上班HXF=5休班前后上班，情绪不稳定人分心，出现误操作一般风险不带情绪上班HXF=5喝酒后上班人精神状态差，出现误操作一般风险上班前不喝酒HXF=5长期上班不休班，疲劳上岗人精力不足，出现误操作一般风险合理安排休班HXF=5班前会安排工作注意力不集中人不能掌握当班安全重点一般风险听清班前会安排GXF=6出现过违章或严重违章行为人纠正违章行为不彻底，重复犯错一般风险认真进行违章矫正HXF=5家庭负担重、思想上有压力人分心，出现误操作一般风险调整好心情后上班GXF=6家中有病人或婴儿人分心，出现误操作一般风险调整好心情后上班GXF=6血压超高人有晕厥风险中等风险血压超高不下井，进行治疗HXE=10身患感冒发烧或其他疾病人精神或身体差，出现误操作低级风险病情缓解后上班GXF=6末经过专门培训，或考试不合格上岗，不持证上岗人不熟悉设备性能，不能处理突发情况或误操作中等风险参加培训取得合格证后上岗HXE=10矿灯没充足电机照明时间不足，影响视线一般风险矿灯充足电GXF=6自救器失效机突发情况时不能提供氧气中等风险更换自救器HXE=10携带易燃易爆等物品下井人发生爆炸或火灾中级风险严禁携带易燃易爆物品下井IXC=16工作服穿着时间过长，反光条不反光机不能引起其他人员注意，易造成伤害一般风险更换反光效果好的工作服GXF=6过路口不执行一停二看三通过人被矿车撞伤一般风险通过路口执行一停二看三通过HXF=5不按照规定走人行道人安全间隙不足，被物体或矿车伤害一般风险按照规定走人行道GXF=6通过风门同时打开两道人风流紊乱、短路中等风险通过风门不同时打开两道GXE=12不走行人过桥，跨越运行中的输送带人被输送带伤害一般风险走行人过桥HXF=5随意敲打或拆卸矿灯人损坏矿灯，影响照明一般风险不损坏矿灯HXF=5携带长柄工具触及其他人人伤人一般风险不携带长柄工具下井GXF=6没有执行现场交接班制度人对现场情况掌握不足一般风险执行现场交接班制度GXF=6现场操作不执行“手指口述”人误操作，易引发安全事故中等风险现场岗位操作严格执行“手指口述”GXE=12特种作业人员不持证上岗，或证件到期未复训及复训没有证明人无证操作，易造成人员受伤事故中等风险特种作业人员必须持证上岗，特殊工种证到期必须复训HXE=10不学习作业规程、不熟悉现场情况人条件复杂时无所适从，不能采取有效操作方式应对，易造成安全事故中等风险认真学习作业规程，熟悉现场情况，考试合格后上岗作业HXE=10不熟悉避灾路线人现场发生灾害时，不能及时沿避灾路线躲避中等风险下井人员必须熟悉避灾路线HXE=10不熟悉设备结构、工作原理及操作方式人误操作，造成设备事故及人员伤害事故；不能对设备进行有效的日常维护；出现常见故障不能及时排除，影响生产中等风险必须熟悉机组结构工作原理及操作方式HXE=10工作面发生灾害或事故时未及时汇报，不能正确避灾人发生灾害不及时汇报，耽误抢险救灾的时间；不能正确避灾，易造成人身伤害中等风险工作面发生灾害事故时，必须立刻向调度室汇报，汇报内容包括灾害类型、地点、灾害情况等，同时组织人员救灾。在灾害不能处理的情况下，请保持冷静，在班组长或有经验的老工人带领下，沿避灾路线尽快撤离灾区。若撤离路线被堵塞，不能撤离时，应设法到较安全的地方暂时躲避，安静、耐心地等待救护JXC=12不熟悉本岗位责任制人责任分工不明确，出现问题相互推诿中等风险熟悉本岗位的责任清单，责任到人HXE=10不熟悉本岗位的职业健康危害人长期工作不注意个人防护，易患职业病，影响健康中等风险熟识本岗位的职业健康危害，必须佩戴合格的有效防护职业危害的个人劳动防护用品，确保使用率达100%HXD=152、采煤机司机安全风险分级管控清单风险名称风险类型风险后果风险等级管控措施风险值开机前未备齐各种工具、备件及液压油机遇到紧急情况，无法处理一般风险备齐扳手、钳子、螺丝刀、锤子等工具，截齿、销子等备件，齿轮油、抗磨液压油等GXF=6开机前未检查工作面煤壁、采高和顶板变化情况环不了解现场，易造成顶板冒落等事故一般风险开机前需全面检查工作面煤壁、采高和顶板变化以及工作面支护等情况，做到心中有数HXF=5开机前未与交班司机交接，未了解上一班工作、检修及相关设备运转情况环盲目开机造成设备损坏及其他机电事故一般风险开机前需对工作面地质条件情况及上一班工作、检修及相关设备运转情况进行了解，发现问题及时向班长汇报，妥善处理GXF=6开机前未先检查隔离开关是否处在断开位置机未检查好采煤机各部位，盲目送电造成采煤机突然启动，损坏设备一般风险开机前先检查采煤机隔离开关是否处在切断电源位置，确保采煤机各部逐级检查启动HXF=5开机前未检查瓦斯浓度、未悬挂便携式瓦斯检测仪或悬挂不当管瓦斯浓度超标而未及时发现并进行处理，易发生瓦斯爆炸事故中等风险开机前检查机身20m范围内瓦斯浓度，正确悬挂便携瓦斯检测仪并确保其正常运行HXF=5开机前未检查内外喷雾及架间喷雾是否齐全、完好机外喷雾不完好，降尘能力低，易出现煤尘积聚，发生煤尘爆炸事故；内喷雾不完好，降温能力低，易损坏设备一般风险采煤机必须安装内、外喷雾装置。开机前检查采煤机内外喷雾，喷雾嘴完好不堵塞，截煤时必须喷雾降尘，内喷雾压力不得小于2MPa，外喷雾压力不得小于4MPa，喷雾流量应与机型相匹配GXF=6开机前未对采煤机各紧固部件进行检查机设备存在隐患未及时发现排除，导致开机后出现设备事故一般风险开机前采煤机司机应对采煤机各紧固部件进行检查，保证输送机平直，确保采煤设备完好GXF=6开机前未检查齿轨是否固定牢固，齿轨与齿轮是否啮合良好，挡煤板、铲煤板有无错茬机齿轨缺失或损坏未能及时发现处理，生产过程中易出现掉道事故，损坏采煤设备一般风险采煤机齿（销）轨的安设必须紧固、完好，并经常检查GXF=6开机前未检查滚筒齿座、齿套是否完好，采煤机截齿损坏或缺少机截齿损坏多或缺失，截割时易磨损齿座和滚筒一般风险采煤机截齿损坏或缺少不超过2个，齿座损坏不超过1个GXF=6开机前未发出开机信号，未执行好“手指口述”人采煤机附近工作人员不能及时躲避，造成人员伤亡事故一般风险开机前发出开机信号，确保安全后方可开机HXF=5开机前未检查周围环境，采煤机附近有其他人员作业就开机人人员离采煤机太近，出现甩矸伤人或将人员卷入滚筒等伤亡事故中等风险启动采煤机前，必须先巡视采煤机四周，确认对人员无危险后，方可接通电源HXE=10开机前未检查各部油位是否符合要求，各管路是否完好不漏液机各部位齿轮缺油，易磨损出现机械事故；液压系统缺油，摇臂不升降，影响生产一般风险开机前要检查号各部位油量是否符合规定，保证各种密封完好、不滴漏GXF=6开机前未检查操作面板及遥控器按钮是否灵活可靠机操作失灵，易出现机械事故一般风险启动采煤机前，须检查好各操作面板及遥控器按钮是否灵活可靠，并处理完好HXF=5开机不使用遥控器操作机不进行远距离操作，易造成煤矸滚落伤人一般风险采煤机司机必须使用遥控器进行远距离作业IXF=4开机前未检查各防护装置是否齐全、有效机损坏采煤机各部位，影响生产一般风险开机前确保各防护装置齐全、有效HXF=5电缆槽不直或不完好，拖移损坏未及时更换机出现刮卡现象，电缆、管路磨损加重，造成漏电事故和管路断裂中等风险开机时发现电缆槽不齐直，易出现刮卡现象或拖移损坏时，应及时停机处理HXE=10开机前未检查冷却装置是否齐全、完好，水压、水量是否符合规定机影响采煤机各电机的将温，损坏设备；水压、水量不足影响防尘中等风险检查冷却装置是否齐全，保证水压、水量符合规定GXE=12开机时未与带式输送机司机、转载机司机以及刮板机司机配合好人不按顺序开启设备，易造成刮板输送机过载一般风险不开刮板输送机严禁开机生产。开机前应从外向里依次开启带式输送机、转载机、刮板输送机GXF=5开机生产时未先开刮板输送机机刮板输送机过载，造成设备无法启动，或出现烧坏电机、断链等设备事故一般风险开机前发出信号通知刮板输送机司机，等待刮板输送机空转2min并运转正常后，合上采煤机的隔离开关，按启动按钮启动电动机HXF=5开机时未开冷却水机设备部件温度超高，烧坏电机或其他配件一般风险打开进水截止阀门供水并喷雾，调节好供水流量，并确保水路畅通HXF=5开机时未先运转直接割煤机转动部位运转不正常直接割煤，易对采煤机造成重大损害一般风险割煤前应将滚筒空转2-3min，确保设备完好才能开始割煤。试运转过程中，发现异响或其他不正常现象应及时停机检查HXF=5开机时未检查滚筒旋转方向及摇臂调高动作情况就直接截割机顶底板割不平一般风险启动采煤机，检查滚筒旋转方向及摇臂调高动作情况，把截割滚筒旋调到适当位置HXF=5工作面截割顶板不平，出现台阶下沉环支架错台，顶板支护强度降低，出现顶板下沉或冒顶事故一般风险截割过程中割平顺平顶底板GXF=5工作面割煤，伞檐长度超过规定要求环顶板及煤帮截割不平不直，造成支架前梁不接顶或煤帮控制不力，煤层片帮中等风险伞檐长度超过1M时，其最大突出部分，薄煤层不超过150mm，中厚煤层不超过200mm；伞檐长度在1m以下时，伞檐最突出部分薄煤层不超过200mm；中厚以上煤层不超过250mmHXE=10开机时先开牵引后开割煤机采煤机未割煤先牵引，造成煤机截割部损坏或发生掉道事故一般风险开机时应先开割煤再开牵引HXF=5开机或生产过程中采煤机司机站位不当人站位靠前，出现甩矸伤人或片帮伤人事故中等风险开机时要在架间作业，站位适当，不要正对采煤机滚筒HXE=10顶帮有危岩、活石未及时摘除而进行作业人顶板活石突然掉落，造成伤人事故中等风险顶帮有危岩、活石必须提前摘除后方可生产作业GXE=12顶板控制不力而在该区域工作人顶板冒落，造成人员伤亡事故中等风险顶板控制好后方可进行生产作业GXE=12截割两端头时未拉线挂牌人人员误入两端头，出现甩矸伤人事故中等风险截割两端头时，拉线并挂“严禁入内”牌板，有人站岗，禁止人员进入端头HXE=10开机时不及时收回前面护帮板或收回护帮板过多人护帮板来不及收回，割坏护帮板或崩断截齿，齿座；面前顶板长期空顶，易造成顶板冒落和片帮事故一般风险采煤机割煤时，超前采煤机前滚筒3架将护帮板收回，采煤机割煤后，及时伸出支架伸缩梁和护帮板对顶板、煤帮进行控制，正常情况下要滞后采煤机后滚筒3-5架，不得超过6架HXF=5截割过程中采煤机司机与移架工配合不当人增加开停次数，吨煤消耗加大，工作效率降低，且易出现运输过载、割坏设备等事故一般风险生产过程中，各岗位人员相互配合，做好互保互联。采煤机向下（上）端正常割煤时，滞后采煤机后滚筒6-8加推移刮板输送机GXF=6截割过程中移架支护顶板跟不上，未及时停机人不能及时移架对顶板进行支护，造成顶板冒落中等风险生产过程中，采煤机司机与移架工配合作业，移架紧跟采煤机后滚筒3-5架，不得强行截割GXE=12开机过程中精力不集中人易发生误操作或出现突发事件不能及时应对，易造成设备事故及人员伤亡事故中等风险入井前要休息好，确保工作中有充沛精力；班前会加强薄弱人物排查GXE=12工作面过断层震动爆破后，未检查拒爆，直接开机生产人拒爆未能及时排除，截割时出现爆炸事故，造成人员伤亡中等风险爆破后，开机前认真检查有无拒爆，发现及时汇报处理IXC=12随意留顶煤、撇底煤开采人浪费资源，降低原煤回收率；浮煤多，易引起煤炭自然一般风险严禁随意留顶煤、撇底煤GXF=6割顶割底人增加截齿损耗，加大生产成本一般风险严禁割顶割底，控制好摇臂滚筒起落GXF=6电缆槽内有块煤矸环挤坏电缆和管路，造成漏电和漏水事故一般风险开机时，时刻注意电缆槽内有无大块煤矸，若发现应及时捡出；严禁将配件和工具放置在电缆槽内GXF=6割煤过程中发生过载时，不进行停机处理人造成采煤机电流过大，损坏截割电机中等风险采煤机出现异常时应及时停机闭锁，检查处理，确认无误后方可开机生产GXE=12顶底板、煤壁有冒顶、片帮或透水预兆环遇有隐患不及时采取有效措施，易发生重大事故中等风险发现顶底板、煤壁有冒顶、片帮或透水预兆时，应及时停机闭锁IXC=16工作面刮板输送机停止运转未停采煤机人刮板输送机过载，造成设备无法启动一般风险刮板输送机异常停机时，应及时停采煤机、刮板输送机故障排除并正常运转后方可开机生产GXF=6挡煤板及中部槽出现错节或对接不严密机影响采煤机通过，易出现采煤机掉道事故或损坏采煤机行走部；挡煤板错节易刮卡电缆，妨碍拖移中等风险顶刮板输送机时确保刮板输送机平直，挡煤板与中部槽出现错节时应及时处理；中部槽磨损或变形严重应及更换HXE=10牵引部滑靴断裂、有裂纹、变形机采煤机不能正常牵引，强行开机，滑靴损坏加剧，并损坏其他配件中等风险牵引部滑靴有断裂、裂纹、变形等现象时，严禁强行开机。应及时更换滑靴HXE=10采煤机电缆护套破损机电缆漏电，采煤机无法正常生产或出现触电事故中等风险应及时修补破损的电缆护套或更换电缆HXE=10大坡度开机，电缆拖移脱落机挤伤或拉断电缆，造成机电事故一般风险大坡度工作面开机，时刻关注电缆拖移情况，一旦脱落及时停机处理KXE=4截割两端头时，割到顺槽支护人员进行处理时，未停机停电闭锁人设备突然启动，易发生伤人事故或损坏设备中等风险人员进入工作面前作业时，工作面设备必须停机闭锁HXE=10割煤时，采煤机前方有障碍物，有大块煤、矸石或其他物件从采煤机下通过，未停机处理人障碍物顶住煤机，导致煤机刮板输送机过载，进一步损坏设备；采煤机下方煤炭流量降低，刮板输送机能力降低中等风险割煤时，采煤机前方有障碍物，有大块煤、矸石或其他物件从采煤机下通过，应及时停机处理GXE=12停机时先停截割后停牵引机停止截割后采煤机继续牵引，造成截割部损坏或发生掉道事故中等风险停机时应先停牵引后停截割HXE=10排水管路损坏未及时处理人冷却水进入煤流，影响煤质一般风险排水管路损坏时应及时处理，避免冷却水进入煤流，影响煤质HXF=5停机地点顶板破碎严重，易片帮或淋水大等环大量落煤落矸埋住采煤机，造成无法牵引；采煤机长期淋水，造成部分配件损坏或缩短使用寿命，影响下一班生产一般风险生产完毕或长时间停机时，应选择较完好地段停机GXF=6长时间停机时未降下摇臂，滚筒未落至底板人调高油缸长期处于工作状态，降低配件使用寿命；开机启动时，滚筒易割坏支架前梁，碰坏截齿，造成设备事故一般风险生产结束后长时间停机，要降下采煤机摇臂，滚筒落在底板上HXF=5停机后不及时关闭冷却水人冷却水直接流掉，造成资源浪费一般风险停机后及时停止采煤机清水泵，并关闭冷却水停机时，未采用正常停机方法停止采煤机人急停采煤机，易损坏传动系统中等风险停机时，严格按正常停机方法停止设备HXE=10停机后，采煤机司机未发出信号停止刮板输送机运转人造成输送机长时间空转，增加耗电量一般风险停机后，采煤机司机发出信号停止刮板输送机HXF=5停机后未与下一班司机交接清楚采煤机运行状况、出现的故障、存在的问题人下一班司机不了解采煤机情况及注意事项，易发生设备事故一般风险停机后应向下一班司机交接清楚采煤机运行状况、出现的故障、存在的问题等HXF=5采煤机记录未填写或填写不认真人不能如实反映设备状况，易出现设备事故一般风险采煤机运转、检修、故障排除和交接班记录填写要认真，不准有漏检、假检、弄虚作假情况发生HXF=5早退、提前升井人同班人员误以为失踪，盲目寻找引起混乱中等风险严禁早退、提前升井GXE=12完工后等待时脱帽休息人顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤中等风险严禁摘除安全帽HXE=10未对机身浮煤进行清理并冲尘人粉尘堆积，易发生爆炸事故一般风险采煤机机身及周围20M范围内清理好卫生并进行冲尘GXF=6不参加班后会人不能认真总结当班工作一般风险上井后要按时参加班后会GXF=6不分析总结当班存在的问题人问题不能及时发现一般风险班后分析总结当班存在的问题GXF=6采煤机上未装有能停止工作面刮板输送机运行的闭锁装置机割煤过程中出现突发情况，不能第一时间停止输送机，导致事态恶化引发事故中等风险采煤机上装有能停止工作面刮板输送机运行的闭锁装置，且完好可靠HXE=10过断层、遇有坚硬夹矸时，未采取措施，采煤机强行硬割人采煤机滚筒磨损严重，或是采煤机工作阻力加大，造成设备损坏，烧坏电机一般风险过断层、遇有坚硬夹矸时，应当采取松动爆破处理措施，严禁强行硬割HXF=5更换截齿、滚筒时，操作或维修周围液压支架人工作面漏矸、片帮或有大块矸石掉落，易造成伤人事故中等风险进入工作面前更换截齿和滚筒时，禁止操作或维修周围10M范围内液压支架HXE=10更换截齿、滚筒、清除滚筒缠绕物等作业时未护帮护顶人出现顶板冒落，片帮时，造成伤人事故中等风险更换截齿和滚筒时，采煤机上下3M以内必须护帮护顶，严禁空顶作业HXD=15采煤机长时间停止工作时停电闭锁人误操作启动采煤机，易发生伤人事故中等风险采煤机长时间停止工作必须停电闭锁HXE=10采煤机因故暂停时，未打开隔离开关和隔离器人误操作，设备突然启动，易发生设备事故及伤人事故中等风险采煤机因故暂停时，应打开隔离开关和隔离器HXE=10采煤机停止工作或检修时，未切断电源，未断开其隔离开关人误操作，设备突然启动，易发生设备事故及伤人事故中等风险采煤机停止工作或检修时，应切断电源，断开其隔离开关HXD=15过断层或顶板破碎处未按措施要求超前控制，进行截割管破碎顶板冒落，埋住采煤机或发生重大冒顶事故中等风险过断层或顶板破碎处严格按措施要求超前移架或采取其他措施控制顶板，严禁冒险截割HXE=10一次采全高，随意留顶煤开采，未编制专项的措施管造成工作面后遗煤，易引起煤炭自然，造成火灾事故中等风险不准随意留顶煤开采，必须留顶煤、托夹矸（伪顶）开采时，要有专项措施IXC=16采煤机油压、水压表不能正确显示压力机无法读取采煤机的正常工作状态，易造成采煤机损伤一般风险采煤机压力表要保持完好，读数有效GXF=6采煤机电气保护不齐全、可靠机采煤机出现电气系统故障不能及时保护停机中等风险必须检查采煤机各种电气保护的完好情况，严禁不完好、不灵敏开机作业IXC=16采煤机变频器等重要电气备件运输时，未采取有效保护措施防水、防尘人变频器等电气备件受潮损坏，导致设备无法正常使用一般风险采煤机变频器等重要电气备件运输时，要采取有效保护措施进行防水、防尘HXF=5采煤机遥控器不灵敏机影响生产，造成采煤机无法正常启动一般风险采煤机遥控器要班班进行检查完好情况，按钮灵敏可靠，并设置1部备用HXF=5采煤机遥控器密封未防潮机影响生产，造成设备受潮无法正常使用一般风险煤机遥控器要按要求采取防潮措施HXF=5煤机端头站接收信号不灵敏好机无法启动设备，造成设备无法正常运行一般风险要对端头站及时检查维修，确保完好HXF=5减速机缺少透气孔或有孔但孔是堵塞的机气体不能正常排除，造成设备运行发热易损坏一般风险减速机透气孔要齐全有效，堵塞的孔要及时清理疏通，确保通畅HXF=5采煤机各种管路出现跑冒滴漏现象机易发生机械或是电气故障，造成采煤机无法正常运行一般风险采煤机管路要确保完好，连接牢固，严禁出现跑冒滴漏现象GXF=6采煤机运转时有异常声音带病运转人采煤机强行运转，造成设备损坏一般风险采煤机有异响时，要及时停机进行处理，处理完好后方可开机HXF=5采煤机未安装水电闭锁装置机无水开机造成电机过热，损坏设备中等风险采煤机必须安设水电闭锁装置，实现水电闭锁功能。无水或者喷雾装置不能正常使用必须停机；实现闭锁停机HXD=15发生冒顶、片帮时，未停止采煤机，强行通过人冒顶、片帮加剧，埋住采煤机，或发生重大冒顶事故中等风险发生冒顶、片帮时，及时加强支护，严禁强行开机通过GXE=12采高大于支架最大支护高度人支架不能有效支护顶板，造成空顶，易发生冒顶事故中等风险严格控制采高，严禁采高大于支架的最大有效支护高度GXE=12采高小于支架的最小支护高度人支架无法正常拉移，截割后不能有效支护顶板，易发生冒顶事故中等风险雅阁控制采高，当煤层变薄时，采高不得小于支架的最小有效支护高度JXC=12采煤机停放与爆破地点或在采煤机附近爆破作业人冲击波损坏设备，落煤埋住采煤机，无法牵引中等风险完工后或长时间停止采煤机时，选择合适地点停放，采煤机附近严禁爆破作业JXC=12用采煤机牵拉、顶推、托吊其他设备、物件人造成采煤机牵引部故障中等风险严禁用采煤机牵顶拉、托推、拖吊其他设备、物件HXE=10采煤机司机在空顶区作业人顶板冒落，发生人员伤亡事故中等风险采煤机司机严禁在空顶区作业HXD=153、刮板输送机司机安全风险分级管控清单风险名称风险类别风险后果风险等级管控措施风险值开工前未对周围环境及设备进行全面巡视检查人作业范围内的顶帮有危及人身安全或设备问题，易发生事故一般风险开工前对设备及周围环境检查巡视，发现隐患及时处理GXF=6开机前不检查电动机及开机周围20m以内的瓦斯浓度人瓦斯浓度超标而未及时发现处理，发生瓦斯爆炸事故中等风险电动机及其开关地点附近20m以内风流中瓦斯浓度达到1.5%时，必须停止运转，切断电源，撤出人员，进行处理HXE=10回风巷中瓦斯浓度或二氧化碳浓度超标不及时停机人瓦斯浓度超标而未及时发现处理，发生瓦斯爆炸事故中等风险工作面回风巷风流中瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%时，必须停止运转，撤出人员，进行处理HXE=10回风隅角未正常悬挂甲烷传感器人瓦斯浓度超标而未及时发现处理，发生瓦斯爆炸事故中等风险回风隅角必须悬挂甲烷传感器，实时检测隅角处的瓦斯浓度，悬挂距离顶板不大于300mm，距离煤帮不小于200mmHXE=10开机前未点动两次，未对刮板输送机进行试运转人转动部位运转情况不明确中等风险开机前发出信号，并点动两次，确保刮板输送机内无人作业后再开始启动，同时观察个转动部位是否正常工作，发现异常情况及时停机处理GXE=12开机前未发出信号或未确定有无人员作业强行开机人工作人员听不到信号为及时躲避，发生人员伤害事故中等风险开机前发出开机信号，通知面前作业人员，面前有人作业时严禁开机HXE=10未备齐各种工具及备品备件上岗人出现问题不能及时处理一般风险备齐钳子、小铁锤、铁锨、扳手等工具，保险销、圆环链、刮板、铁丝、螺栓、螺母等备品配件，机构润滑油、液力耦合器油（液）等油脂GXF=6开机前未检查机头、机尾及各部位固定螺栓紧固情况人螺栓松动不能及时处理，发生设备事故一般风险开机前检查机头、机尾固定螺栓紧固情况GXF=6开机前未检查油池油位或油位过低开机人设备润滑差，损坏转动部位中等风险开机前检查油池油位，设备是否漏油，及时注油GXE=12开机前未检查沿线闭锁完好情况或闭锁不灵敏可靠人出现突发情况不能及时停机处理，导致发生重大事故中等风险开机前检查沿线闭锁完好情况，闭锁灵敏可靠GXE=12开机前未检查刮板完好情况人刮板缺失，降低运输能力或引起跳链一般风险开机前检查刮板数量，不得出现缺失刮板现象，弯曲变形或磨损严重的刮板要及时更换GXF=6开机前未检查冷却水系统完好情况人冷却水不畅通，开机后电机温度过高，烧坏电机中等风险开机前检查冷却水管理畅通，开机时冷却水正常使用GXE=12开机前未检查刮板输送机链条松紧程度机跳链、造成刮板链断裂：机头、机尾电机不同步，出现事故或损坏设备中等风险刮板输送机链条松紧适当，无老链GXE=12开机时未开启卸载点喷雾人煤尘积聚，易发生煤尘爆炸事故一般风险开机时根据煤质情况开停卸载点喷雾GXF=6未观察周围环境，在顶板不稳定区域工作人漏矸或顶板垮落，造成人员伤亡事故中等风险顶板控制好后方可进行生产工作HXE=10设备开启未与电站司机配合好人设备反复开停，影响生产，增加损耗：或突然开停，对面前工作人员造成伤害一般风险与电站司机、转载机司机、采煤机司机配合好，听清信号在开机，开机前发出开机信号GXF=6未按由外到内顺序开启运输设备人造成卸载点煤炭淤积，带底煤出现事故一般风险应按照顺序依次开启带式输送机、转载机、刮板机GXF=6刮板输送机冷却水未正常使用或电机温度过高不停机人电机温度过高，烧损电机中等风险开机前检查冷却水管理畅通，开机时冷却水正常使用。运行时电动机温度不应超过80，轴承温度不应超过70HXE=10进入工作面前作业未及时停止刮板输送机人摔倒、碰到工作人员，将人员卷入煤流，发生人身伤亡事故中等风险综采工作面面前作业时务必停机闭锁，护帮护顶，进入工作面前敲帮问顶，执行“手指口述”，确保工作地点安全，做好自我保安和相互保安GXE=12刮板输送机缺刮板螺丝机运行时刮板脱落，造成刮板链断裂中等风险发现刮板螺丝缺失应及时补充GXE=12刮板输送机电机冷却水不正常使用人设备温度过高，造成设备损坏中等风险刮板输送机冷却水正常使用，无漏水现象HXE=10刮板输送机电机冷却水水量水压不符合要求机造成冷却效果差，损坏电机中等风险刮板输送机冷却水水量、水压符合要求，确保电机外壳温度不超过75GXE=12刮板输送机减速机漏油机油位过低起不到润滑作用，损坏设备中等风险及时检修更换损坏配件，查找分析问题原因HXE=10刮板输送机减速机对接不牢固机减速机易掉落，损坏设备中等风险刮板输送机减速机对接要牢固HXE=10刮板输送机减速机运行温度高机设备温度过高，易损坏设备中等风险刮板输送机减速机运行温度不超75HXE=10刮板输送机对接螺丝不牢固、不齐全机溜槽脱节，易损坏设备中等风险刮板输送机对接螺丝牢固齐全GXE=12刮板输送机上窜下滑机输送机与支架不垂直，引起挤架：与转载机搭接不合理，影响生产中等风险刮板输送机不上窜下滑HXE=10刮板输送机跳链、跑链机易造成刮板或刮板链断裂，损坏设备中等风险刮板输送机要平直，杜绝跳链、跑链GXE=12转载点喷雾不完好机降尘能力低，易出现煤尘积聚，发生煤尘爆炸事故一般风险各转载点喷雾完好并正常使用GXF=6刮板输送机不直机不直造成卡刮板，磨损中部槽一般风险工作面刮板输送机必须保持直线GXF=6冷却水管路不畅通机冷却水进入煤流，影响煤质一般风险确保冷却水管路畅通，严禁冷却水进入煤流GXF=6设备运转异常未及时停机闭锁人设备故障恶化，造成重大设备事故中等风险设备异常、异响应及时停机检查处理，严禁设备带病作业HXE=10设备运转过程中脱岗、精力不集中、睡觉等人设备出现突发情况不能及时处理，导致重大事故中等风险严禁作业人员工作中脱岗、精力不集中、睡觉等HXE=10设备运转时司机站位不当，正对刮板输送机头人混入煤流中的长物突然伸出，出现伤人事故或出现甩矸伤人事故中等风险正常运行时，司机不准面向刮板输送机运行方向GXE=12转载点未开启喷雾人气流中粉尘量大，影响职工身体健康：粉尘积聚，易发生粉尘爆炸事故一般风险根据煤炭水分情况开停转载喷雾GXF=6处理设备故障未切断电源人设备突然启动，发生人员伤亡事故中等风险处理设备故障时必须切断电源，打住闭锁并挂停电牌HXE=10处理设备故障未执行好停送电制度人设备突然启动，发生人员伤亡事故中等风险处理设备故障严格执行好停电、挂牌、上锁并站岗制度HXE=10输送机过载，发生闷车人拉断刮板链或烧坏电机发生机电事故中等风险输送机过载时严禁强行开机GXE=12设备运转时横跨输送机人人员被卷入煤流，造成人员伤亡事故中等风险严禁横跨输送机KXB=10刮板输送机运行时，清理转动部位的煤或用手调整刮板链人造成人员卷入转动部位或被刮板刮伤中等风险输送机运行时，严禁触摸各转动部位及刮板链，同时各转动部位必须有可靠的防护装置IXD=12出现断链事故，接链点动输送机时，人员未闪开链条断裂受力方向机刮板链突然断裂造成链环或刮板飞出伤人中等风险进行掐、接链，点动时，人员必须躲离链条受力方向IXD=12输送机记录填写不认真人不能如实反映设备状况，易出现设备事故一般风险输送机记录填写要认真，严禁弄虚作假GXF=6未将输送机开空机浮煤堆积，设备过载，发生事故一般风险当班生产完毕后，及时将输送机开空GXF=6未将机头、机尾附近的浮煤清扫干净机浮煤堆积，影响电机散热一般风险生产完毕后，将机头、机尾电机及减速箱上的浮煤清理干净，并进行冲尘GXF=6未按照顺序依次停止刮板输送机、转载机、带式输送机机不按顺序停机，造成卸载点煤炭堆积，输送机带底煤，设备过载一般风险按顺序依次将煤炭运空GXF=6停机时未关卸载点喷雾人喷雾水进入煤流，影响煤质一般风险完工停机时关闭刮板输送机机头喷雾GXF=6停机时未关机头、机尾冷却水人水资源浪费，增加生产成本一般风险完工停机时关闭冷却水HXF=5停机时未停电闭锁人设备突然启动，发生人员伤亡事故中等风险完工停机时与电站司机联系进行停电，并按下工作面闭锁按钮HXE=10完工后未冲尘人煤尘积聚，易发生煤尘爆炸事故一般风险完工后清理周围卫生并进行冲尘GXF=6架间浮煤和架前浮煤多环浮煤进入采空区，易引起煤炭自燃：资源浪费，降低原煤回收率一般风险及时清理架间、架前浮煤GXF=6完工后等待时脱帽休息人顶板掉落矸石，砸伤人员，或碰触其他突出物受伤中等风险严禁摘除安全帽GXE=12停机后未与下一班司机交接清楚输送机运行状况、出现的故障、存在的问题等人下一班司机不了解上一班输送机运行状况及注意事项，易发生设备事故一般风险停机后应向下一班司机交接清楚输送机运行状况、出现的故障、存在的问题等HXF=5不分析总结当班存在的问题人不能认真总结当班工作，给下一班工作带来安全隐患一般风险班后分析总结当班存在的问题GXF=6无措施用刮板输送机运物料管危险性高，顶伤人员或顶倒支架中等风险严禁无措施用刮板输送机运物料HXE=10乘坐刮板输送机人危险性高，易发生伤人事故中等风险严禁乘坐刮板输送机JXD=9油位过低，油脂差机润滑能力低，损坏设备中等风险开机前检查油池油位，设备是否漏油，及时注油。HXE=10刮板输送机机头或机尾飘起机影响采高，移架推刮板输送机困难：两端头割不到位，留底煤中等风险刮板输送机机头或机尾飘起时，及时落底或正常高度。JXD=9刮板输送机机头与转载机搭接过长机出煤空间小，引起煤炭涌堵或涌出伤人中等风险调整刮板输送机机头与转载机搭接长度，搭接合理，确保出煤空间IXD=12刮板输送机机头与转载机搭接过