安全风险分级管控工作实施方案

安全风险分级管控工作实施方案为全面辨识、管控我矿矿井在生产过程中,针对各系统、各环节可能 存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,将风险控制在隐患形成 之前,把可能导致的后果限制在可防、可控制范围之内,提升安全保障 能力,根据安全生产标准化要求并结合我矿实际,特制定本制度.一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中,针对各系统、各环节可能 存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,进行超前辨识、分析评 估、分级管控的管理措施.各专业主要负责人是本专业系统的安全风 险分级管控工作实施的责任主体.二、安全风险分级管控领导组（一）成立“风险分级管控”工作领导组,对安全风险分级管控统一 领导、协调：组 长： （矿长）副组长： （安全矿长） （总工程师）（机电矿长） （通风矿长）（生产矿长） （工会主席） 成 员： 领导组下设办公室,办公室设在安全科,科长由 xx 兼任,负责矿井安 全风险分级管控工作的组织开展,并指导协调各职能科室和区队完成 分管范围内的工作.（二）领导组职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人,对安全风险管控全面负责.2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核.3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作.4、各专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险 辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作.5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作.6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控,岗位人员负责本岗位 的安全风险辨识管控.（三）办公室职责“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控” 工作的实施情况,具体职责如下：1、制定“安全风险分级管控”工作制度,制定实施方案,明确辨识程 序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的 调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分 析）；3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、 考核；5、完成上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他 工作.三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法（一）综合辨识程序1、年度辨识评估每年由矿长亲自组织,班子成员、副总工程师、科室、队组负责人参 加,制定年度安全风险辨识评估报告,围绕人的不安全行为、物的不安 全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素,结合我矿生产系统、设 备设施、作业场所等部位和环节,进行一次全面、系统的安全风险辨 识评估,并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理,综合考虑作业场 所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方 式等,通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条 件及触发因素的分析、潜在危险性分析,确定安全风险类别.2、月度辨识评估 每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的 安全风险辨识及隐患排查,并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨 干人员,召开本系统安全风险分级管控工作会,结合本系统重点区域、 重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理 等,进行一次专业系统的安全风险辨识.（二）专项辨识程序1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非 伤亡事故隐患,由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区 队,从汲取事故教训和消除事故隐患的角度,开展一次针对性的专项 辨识,辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是 否存在漏洞、盲区,指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、 安全技术措施等.2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前,由总工程师组织相关副 总工程师、业务科室,重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的 安全风险进行一次专项辨识,辨识评估结果用于完善设计方案,指导 生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等.3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重 大变化时,由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队,重点 对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的 安全风险进行一次专项评估,辨识评估结果用于指导重新编制或修订 完善作业规程、操作规程.3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材 料试验或推广新应用前的风险辨识,由分管副矿长组织相关副总工程 师、业务科室、区队,重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场 操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估,辨识评估结果作为安 全技术措施编制依据.（三）风险辨识评估工作流程1、安全风险等级标准由矿长牵头组织,在“煤矿安全风险预控”辨识 标准的基础上,依据国家标准、规范以及集团公司各专业委员会确定 的重大安全风险辨识、评估、分级标准,结合我矿实际情况,制定安全 风险等级评估标准,从高到低,划分为重大风险、较大风险、一般风险 和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识.其中：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的.较大风险：是指可能造成人员伤害,但不会降低主要系统性能或损坏 的.一般风险：是指不会造成人员伤害,但会降低主要系统性能或损坏的.低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的.2、安全风险评估工作流程 （1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后,分别由矿长、各分管副矿 长组织,针对各系统安全风险和安全隐患,按照我矿制定的安全风险 等级评定标准,建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘 制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图,汇总造册.要完善本系统安 全风险档案,明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况, 实行“一风险一档案”,并按照风险等级,用红、橙、黄、蓝等色彩对 档案进行分类管理.对现场辨识出现的不同类别安全风险,必须明确 应急处置程序和措施,经评估存在不可控风险的,必须立即停止区域 作业或停止设备运行,撤出危险区域人员,督促责任单位制定措施进 行整改,整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控.（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后,要组织 编写安全风险综合评估书,明确辨识的时间和区域、存在的风险和等 级、管控措施和建议等内容,做到“谁辨识、谁签字、谁负责”,存档 备查.四、安全风险分级管控工作流程1、根据安全风险评估,针对安全风险类型和等级,从高到低,分为“矿、 区队、班组”三级,逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上, 确保每一项风险都有人管理,有人监控,有人负责.2、由矿长亲自组织实施,针对重大、较大安全风险,采取设计、替代、 转移、隔离等技术、工程、管理手段,制定管控措施和工作方案,人员、 资金要有保障,并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上 限.3、由矿长牵头组织召开专题会议,每月对评估出的重大安全风险管控 措施落实情况和管控效果进行检查分析,识别安全风险辨识结果及管 控措施是否存在漏洞、盲区,针对管控过程中出现的问题调整完善管 控措施,并结合季度和专项安全风险辨识评估结果,布置下一月度安 全风险管控重点.4、由分管副矿长牵头组织召开专题会议,每周各专业系统针对本系统 存在的每一项安全风险,从制度、管理、措施、装备、应急、责任、 考核等方面逐一落实管控措施,组织对月度安全风险重点管控区域措 施实施情况进行一次检查分析,落实管控措施是否符合现场实际,不 断完善改进管控措施.5、由安全副矿长牵头,“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每 一项安全风险的管控措施,抓好日常监督检查,确保管控措施严格落 实到位.6、矿领导带班上岗过程中,严格按照集团公司“三走到、三必到”原 则,跟踪安全风险管控施落实情况,发现问题及时督促整改.7、各业务部门要突出管控重点,对重大危险源和存在重大安全风险的 生产系统、生产区域、岗位实行重点管控,有针对性地开展监督检查 等日常管控工作.8、实时动态调整,高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况,动 态评估、调整风险等级和管控措施,实时分析风险的管控能力变化, 准确掌握实际存在的风险状况等级,并随着风险变化而随时升降等级, 防止出现评级“终身制”,确保安全风险始终处于受控范围内.五、安全风险公告警示及培训1、完善安全风险公告制度,全矿要在井口或存在重大安全风险区域的 显著位置,公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施. 制作岗位安全风险告知卡,标明主要安全风险、可能引发事故隐患类 别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容.2、加强风险教育和技能培训,培训科每半年至少组织安全风险辨识评 估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以 年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全 风险管控措施为主的教育培训,确保每名员工都能熟练掌握本岗位安 全风险的基本特征及防范、应急措施.3、各业务科室要加强采用信息化管理手段,实现对安全风险的记录、 跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理.加强信息共享和协 调联动,及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险 危害的相邻作业区域区队、班组、岗位.六、考核办法1、未按规定进行安全风险辨识活动的科室及队组,罚相关负责人各 500元；风险辨识不认真,辨识内容不清晰的,罚主要负责人 300元；2、各系统针对安全风险和安全隐患,未按规定建立安全风险数据库、 重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇 总造册的单位,罚单位相关责任人各500 元；编制内容不全,编制不合 格的,罚主要负责人200 元.3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位,罚相关责任 人 500 元；编制内容不全,编制不合格的,罚主要负责人 200 元.4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的,罚相 关责任人 500 元,罚主要负责人 200 元.5、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全 风险辨识评估或未严格按照班组、岗位安全管控现场检查考核表 现场监管的,罚跟班干部、班组长各200 元.6、岗位员工上岗前未严格按照安全确认单对上岗区域进行安全 风险辨识的,罚责任人100 元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的, 罚责任人 100 元.7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录 的罚当班值班干部100 元.8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭 合管理的,罚主要负责人500 元.9、未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置,公告存在的 重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的,罚责主要负责人 200 元.xx 有限公司二 0xx 年五月三日