2022-2023年股票发行承销合同(十五篇)

2022-2023年股票发行承销合同(十五篇)body!- 头部 -header a href=/ img src= !- 导航 - nav ul li spana href=/ target=_blank title=返回首页返回首页/a/span /li li spana href=/zuowen/xieyishu target=_blank title=协议书协议书/a/span /li li spana href=/zuowen/daikuanhetong target=_blank title=贷款合同贷款合同/a/span /li li spana href=/zuowen/rudangshenqingshu target=_blank title=入党申请书入党申请书/a/span /li li spana href=/zuowen/guanhougan target=_blank title=观后感观后感/a/span /li li spana href=/zuowen/xindetihui target=_blank title=心得体会心得体会/a/span /li li spana href=/zuowen/fangan target=_blank title=方案方案/a/span /li /ul /nav !- !- - !- - !- button svg t=1664345198861 path d=M328 576h152V128h64v448h152L512 768 328 576z m568-64h-64v320H192V512h-64v384h768V512z p-id=5922 fill=#ffffff/path/svg 下载/button- !-a /i 打印/a- !- - !- ul - !- li a href=javascript:; title=上一页 id=prePageButtoni /i/a/li- !- li input 1/span /li- !- li a href=javascript:; title=下一页 id=nextPageButtoni /i/a/li- !-li /li- !-li a href=javascript:; title=放大 id=zoomInButtoni /i/a/li- !-lia href=javascript:; title=缩小 id=zoomOutButtoni /i/a/li- !- /ul- !- - !- !- 导航 - /header !- 左侧悬浮下载 - !- 面包屑 - i /i span当前位置:/spana href=/target=_blank网站首页 /a span/span a href=/zuowen/target=_blank作文/a span/span span2022年股票发行承销合同(十五篇)/span !-标题- h1 data-title=2022年股票发行承销合同(十五篇) svg t=1664337424165 path d=M854.6 288.6L639.4 73.4c-6-6-14.1-9.4-22.6-9.4H192c-17.7 0-32 14.3-32 32v832c0 17.7 14.3 32 32 32h640c17.7 0 32-14.3 32-32V311.3c0-8.5-3.4-16.7-9.4-22.7zM790.2 326H602V137.8L790.2 326z m1.8 562H232V136h302v216c0 23.2 18.8 42 42 42h216v494z p-id=4803 fill=#00aeef/pathpath d=M528.1 472h-32.2c-5.5 0-10.3 3.7-11.6 9.1L434.6 680l-46.1-198.7c-1.3-5.4-6.1-9.3-11.7-9.3h-35.4c-1.1 0-2.1 0.1-3.1 0.4-6.4 1.7-10.2 8.3-8.5 14.7l74.2 276c1.4 5.2 6.2 8.9 11.6 8.9h32c5.4 0 10.2-3.6 11.6-8.9l52.8-197 52.8 197c1.4 5.2 6.2 8.9 11.6 8.9h31.8c5.4 0 10.2-3.6 11.6-8.9l74.4-276c0.3-1 0.4-2.1 0.4-3.1 0-6.6-5.4-12-12-12H647c-5.6 0-10.4 3.9-11.7 9.3l-45.8 199.1-49.8-199.3c-1.3-5.4-6.1-9.1-11.6-9.1z p-id=4804 fill=#00aeef/path/svg2022年股票发行承销合同(十五篇)/h1 格式：DOC i /i 上传日期：2022-12-03 17:50i /ispan /span !-内容- 2022年股票发行承销合同(十五篇) 时间：2022-12-03 17:50     作者：zdfb 随着人们法律意识的加强，越来越多的人通过合同来调和民事关系，签订合同能够较为有效的约束违约行为。合同的格式和要求是什么样的呢？下面是作者带来的优秀合同模板，希望大家能够喜欢! 股票发行承销合同篇一 住所：_ 乙方（主包销商）：_ 住所：_ 鉴于：甲方是一家依中国法律成立的股份有限公司，注册资本为_元，分为_股。甲方股东大会已于_年_月_日通过了决议，将甲方由一定向募集的公司改为社会募集公司，向境外投资者发行_股b股，此次募集已为中国_批准。在完成此次发行工作后，甲方的总股本将达到_股，其中普通股_股，b股_股。 双方已同意在本协议（见下）的条件的规限下，由乙方为发行人承销b股股票_股，乙方已同意安排将b股以配售价作私人配售，并将在承销期满之日下午3：00之时，未被认购的b股加以认购。现协议如下： 1.释义 （a）“包销商之间的协议”是指各包销商在本协议签署日同日签署的协议，其内容涉及到本次b股配售及包销的有关事宜。 （b）“b股”是指甲方注册资本中的，面值为人民币_元，总数为_股，要用外币认购的境内上市外资股。 （c）“工作日”是指证券交易所开门营业而且在深圳、_及纽约各银行开门营业的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、_或纽约的公共假期。 （d）“截止配售日”是指_年_月_日，即乙方国际协调人及各包销商在此日前完成本次配售b股。 （e）“境外投资者”是指：外国的自然人、法人或其他组织；_、澳门、_的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；中国_证券委员会规定允许的境内上市外资股其他投资人士。 （f）“获配售的人”是指受到包销商的邀请认购b股的境外投资者，该投资者正是根据配售书而认购b股。 （g）“配售”是指各包销商根据本协议及包销商之间的协议，将_股b股以私人配售的方式配售给境外投资者。 （h）“配售备忘录”是指甲方就本次b股配售而将发行的资料备忘录，其经包销商同意的版本的副本为认证起见已由甲方及乙方草签，作为本协议附录。 （i）“配售比例”是指各包销商在本次配售中同意认购的比例。 （j）“所得款项发放日”是指_年_月_日。 （k）“所得款项转交日”是指_年_月_日。 （l）“佣金”是指每配售一股b股_元（外币）或人民币，相等于配售价_的款项。 （m）“甲方的保证”是指甲方有关的声明、保证、承诺，即本协议第8条所规定的事项。 （n）“包销商”是指主承销商所代表的自己、国际协调人以及其他包销商，包括中国包销商和国际包销商。 （o）“总发行价”是指本次b股配售所得全部款项，即发行价_元（外币）每股_（即总股数）所得的款额。 （p）“开始配售日”是指_年_月_日，在此日，各包销商将根据本协议而开始配售b股。 （q）“股份”是指甲方注册资本中每股面值人民币_元的股份。 （r）“有关的证券法规”是指任何与本次b股发行、本协议的签署或者在_证券交易所上市及交易有关的中国法律、法规，包括（但不限于）1994年7月1日生效的中华人民共和国公司法、1995年12月25日生效的_关于甲方境内上市外资股的规定、中国证券委员会于1996年5月3日颁发的关于股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则、1998年7月1日生效的中华人民共和国证券法等。 （s）“保证”是指甲方、主承销商、国际协调人和其他包销商的保证、承诺。 （t）“中国法律意见”是指以下二种情况：（1）甲方的法律顾问_律师事务所就中国法律为甲方，乙方、国际协调人以及其他包销商等作出的法律意见书。为验证起见，该法律意见书已被甲方及乙方的代表草签；及（2）包销商的法律顾问_律师事务所就中国法律为乙方，国际协调人及其他包销商作出的法律意见书。为验证起见，该法律意见书已被甲方及乙方的代表草签。 （u）“验证文件”是指由_律师事务所拟订的，日期为_年_月_日的验证文件（已签署的副本已呈交乙方及国际协调人）。 2.配售 （1）在符合本协议规定的情况下，同是又在第_条甲方所作的保证、声明和承诺的基础上，各包销商分别向甲方作出承诺，将根据各自的配售比例，进行b股的配售，并在截止配售日下午3：00之时还有未配售出的股票之际，将此股票按配售比例以配售价全部购入 （2）甲方是以私人配售方式发售配售b股供境外投资者在发行价及本协议条款及配售文件所规限的条件下认购。 （3）甲方委托主承销商负责组织协调此项b股配售活动，其他包销商也是受股公司委托而进行此项b股配售活动的。 （4）各包销商按本协议的约定，接受委托，负责本次b股的配售活动。甲方与各包销商共同商定，各包销商有权代甲方完全行使本次b股配售有关的合法权利，包括（但不限于）有权代表甲方接受或拒绝（全部或部分）境外投资者按照配售书所提出的申请。 （5）各包销商在本协议下的义务和责任为个别的，而非连带的。 （6）如果某个或某几包销商未履行其（1）分条的义务，其他包销商有权利（但没有义务）就该违约包销商所没有认购或没有找到认购者认购的b股，促成别的认购者加以认购或自行认购；若多名其他包销商欲行使此权利，则按各自认购比例来分担。 （7）主承销商有义务代表其本身和其他包销商于截止日后的第_个工作日上午之前向甲方提交有关配售b股认购名单；各包销商均有义务按照本协议及包销商协议的规定，向主承销商提交其他销义务范围以内的有关b股的认购名单，以便主承销商转交甲方。 3.b股配售备忘录 甲方将在乙方和国际协调人编制股配售备忘录，并应于配售备忘录日期向国际协调人（代表乙方）交付其要求的份数的b股配售备忘录。 4.登记 （1）乙方及国际协调人须在不迟于_年_月_日（时），将下列人士的姓名及申请的配售股份数以书面通知的形式通知甲方：每一名获配售人；每一名获配售人或包销商（如果有的话）所申请的b股数目。 （2）甲方应根据本协议规定，在_年_月_日之前将已认购的b股部分配给有关配售人及各包销商（如有的话） （3）甲方、乙方及国际协调人应合作向各被接纳申请人提供开立使其能持有及买卖配售之b股的帐户所需有关资料和文件。 （6）甲方保证其所分配、发行的b股，没有任何留置权、抵押权、产权负担以及第三者的权利负担于其上，而且该b股具有该等股份所有的一切权利，包括（但不限于）收取股息、投票等权利。 5.付款 （2）国际协调人应在截止日后的_个工作日内将其从申请人收到的所有有关配售股份的款项，在扣除国际协调人的佣金和其他费用（具体见本协议下文及包销商协议）后，汇入主承销商的指定帐户。 （4）如果按照本协条款，生效条件未得以满足或被放弃，本协议则应立即终止并适用第_条的规定。如果第_条所载的条件均符合或者被乙方和国际协调人放弃，而且第_条及其他有关的甲方作出的声明、保证、承诺并没有被违反，主承销商帐户内的资金，应依第（3）分条规定无条件执行，汇入甲方指定的帐户上。 6.双方协商确认如下 （1）在乙方按第4条第（3）分条的的规定支付款项后，乙方在本协议项下所有义务和责任即行终止； （2）在国际协调人及其他包销商按第4条第（1）、（2）分条的规定支付款项后，国际协调及其他包销商在本协议项下所有义务和责任即行终止。 7.条件 （1）各包销商根据本协议而必须负担的义务，须在开始配售日或该日之前，下列各项条件已经符合或被主承销商和国际协调人放弃： （a）主承销商和国际协调人收到甲方的中国法律顾问提供的法律意见书，该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定，而且为各包销商满意； （b）主承销商和国际协调人收到包销商的中国法律顾问拟订的法律意见书，该法律意见书的格式和内容必须符合中国法律之规定，且为各包销商满意； （c）主承销商和国际协调人收到国际会计师写给包销商的意见书，其格式与内容为主承销商和国际协调人满意； （d）对甲方有关业务及资产的妥当谨慎验证及b股配售文件的验证已经完成，并为主承包销商和国际协调人满意； （e）乙方及国际协调人已获得足够的证据，证明已采取所有必要的步骤并获得所有必要的批准和许可，并已完成所有必要的手续及已遵守所有适用的法律、法规以使配售能够进行及b股能够发行并在_证券交易所上市交易； （f）甲方所做的第_条的声明，保证及承诺。 8.声明、保证及承诺 （1）甲方向全体及每一名包销商就下列事项及附件一部分规定的条款作出声明、保证和承诺并接受和承认作为每一名包销商均是依此所有声明、保证和承诺才签订本协议的；此等声明、保证和承诺是在本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出 （a）如果甲方在任何时候知悉任何将会使本条和附件一所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确或被违反的情况，应立即以书面形式通知乙方及国际协调人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以补救或予以发布。 （b）甲方承诺其支付所有因本次b股的发行，以及因签署、履行或强制执行本协议和甲方在本协议下的义务在中国应支付的一切税费及其他政府性_。 （c）甲方承诺其应将采取一切必要的步骤，以确保本次b股的配售发行能在配售日进行，以及b股能够在_证券交易所上市交易。 （2）所有包销商及每一名包销商分别向甲方作出以下所列各条及附件二的声明、保证和承诺，并接受和承认甲方是根据该等所有声明、保证和承诺才签订本协议的；此等声明、保证和承诺是本协议签字日作出的，并被认为在配售日、截止日和所得款项发放日就当时相应事实与情况重复作出 （a）使每一包销商均承诺，如果其在任何时候知悉任何会使本条和附件一、附件二所列的声明、保证和承诺为不真实或不正确违反的情况，应立即以书面形式通知甲方及其他包销商并进行协调，按其合理的要求，采取必要的措施公布； （b）每一包销商均承诺，其将尽责、勤勉地按本协议的规定完成本次b股发行工作。 （d）由于违反第7条、附件一、附件二所列的声明、保证和承诺所引起的任何责任，不应因本次b股的认购发行完毕而受到影响。 9.佣金和费用 （1）作为各包销商按本协议提供服务的代价，甲方将以_（币种，一般为外币）向各包销商支付佣金： （a）甲方须向乙方支付包销佣金和协调费用，相等于其它所包销b股的配售价的_； （b）甲方须向国际协调人支付包销佣金和协调费用，相等于其所包销b股的配售价的_； （c）甲方须向其他包销商支付包销佣金，相等于各自所包销b股的配售价的_。 （2）包销商在b股配售方面支付的或者代甲方支付的所有_及其他专业印刷及其他相关费用应由甲方负担，其支付方法同于佣金。 （3）各包销商指定的帐户：_。 10.不可抗力 （1）在本次b股配售实行日之前的任何时候，如果发生、出现、存在或者实施以下各项情形： （a）任何新法律、法规或者现有法律、法规这任何变动，或任何法院或其他有权监管机构对现有法律、法规之诠释或应用方面之变动；而该等事项在乙方（代表各包销商利益）和国际协调人在知悉后，并在考虑了其所有认为重要的因素后，主承销商和国际协调人认为该事件或情形已经或可能将会对公司的业务、财务状况、公司前景或者配售b股，或者对b股持有人之权益产生重大不利影响；或 （b）任何国内、国际政治、经济、金融、市场、军事及其他状况发生变化，乙方和国际协调人认为该等事件或情形已经或可能将会对甲方的业务、财务状况、前景或者本次b股配售产生重大不利影响的；或 （c）证券交易所之一般证券买卖因金融市场上之特殊情况或其他原因而被冻结、暂停或限制的情况；或 （d）任何地震、火灾、暴风、暴雨、海啸等不为人力所控制的自然灾害，主承销商与国际协调人认为此等事情已经或将要对本次b股配售产生重大不利影响。 11.违约赔偿 （a）根据本协议而为本次b股发行所为的任何正常行为；或以及 （b）甲方所提供的资料、文件有不正确、不完整，或者是误导的；或以及 （c）甲方违反了本协议内其所作出的声明、保证、承诺或其他义务。 （a）各包销商对本协议任何规定的任何重大违约致使本次b股配售不能按本协议的规定进行；或： （b）各包销商的任何声明、保证、承诺不真实或有误导使配售不能按本协议规定进行；或 （c）如果各包销商在本协议规定的付款日未能按约足额付款的话，违约方应按甲方的要求向其支付未付款项之利息。计息日自其应付日期到实际付款日期止，利息的计算以每360天为基准，以_（某外币的基准利率）加_惩罚利率来计算。在违约期间按此利率逐日计算复利。 12.终止 （1）如果发生下列任一情形，各包销商有权在付款放行日下午_时之前任何时候，向甲方发出书面通知，终止各包销商根据本协议应负的义务： （a）发生第9条之情事； （b）甲方违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务； （c）甲方在本协议及附件一中所作的任何声明、承诺或保证在实质上不准确、不真实、有误导、有重大遗漏或未得到履行； （d）在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致甲方于本协议及附件一内所作的任何声明、保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。 （2）如果发生下列任一情形，甲方有权在付款放行日下午_时之前任何时候，向乙方（代表其本身和其他包销商）和国际协调人发出书面通知，终止甲方根据本协议应凌的义务： （a）发生第9条之情事； （b）各包销商违反或不履行本协议规定的应于付款放行日或之前应完成或履行的义务； （c）各包销商在本协议及附件二中所作的任何声明、承诺或保证在实质上不准确、不真实、有误导、有重大遗漏或者未得到履行； （d）在本协议签署日以后，及付款放行日之前，发生或出现了某种情事，而该等情事的发生或出现，会导致甲方于本协议及附件二内所作的任何声明二保证或承诺在实质上变得失实、不准确或致人误解。 （3）如果本次发行的b股在_年_月_日（或甲方与主承销商、国际协调人约定的其它日期）没有在证券交易所上市交易，主承销商和甲方可以以书面形式通知对方及所有其他承销商，中止各自在本协议下的义务。 （4）在发生以上情事之时，各方可以（但不是义务）不发出中止本协议的通知，而以书面通知的形式进行商洽，作出修改本协议或终止本协议的决定。 （5）上面条款的规定均不影响第9条、第10条的效力。 13.转让 （1）本协议对各当事人及其继承人均有约束力并保证各方当事人及其继承人的利益。 （2）本协议任何一方不得转让或转移其在本协议下的任何权利或义务。 14.弃权 本协议任何一方当事人在任何时候不行使本协议项下之任何权利，不得视同或构成被解释为放弃该等权利。 15.进一步保证 甲方同意，在现在或将来任何时候，如果乙方或国际协调人提出使本协议完全生效及确保乙方或国际协调人为完全履行本协议而得到本协议授予其的权力、权利及补救而必须的合理的要求（包括行动及文件），甲方给予满足。 16.通知 （1）本协议项下所述事项的任何通知或其他通讯应以书面给予或作出，而且除非另有具体规定，应以中文与英文两种语言书写 （a）如以专人投递，则在有关接受方地址交递时； （b）如以邮寄，则于寄出后五个工作日后；但是空邮除外； （c）如以电传或传真，唯有当发送方的电传机或传真机上自开始或结束时均正确显示回答相关代码、传输信号等方可作实。 （3）所有通知或其他通讯应发往下列地址：_。 17.部分失效或可执行 若本协议或包销商协议的任何条款由于任何原因或为无效或不可执行将不会影响在任何方面影响本协议或包销商协议的其他条款，也不会影响其修改或其他安排的有效性和可执行性。 18.文字 本协议以中文及英文订立，两种文本涵义应互相一致，且具有同等效力。一旦两种文本有任何不一致之处，应以中文本为准。 19.时间 时间是本协议的关键因素。 20.适用法律 本协议适用中国法律并应按中国法律（包括但不限于有关证券法律、法规）解释。 21.争议的解决 因本协议项下所产生的，或与本协议有关的任何争议、分歧、索赔要求，应由各方友好协商解决。如果自开始协商后20天未达成一致，则应向中国北京市的中国国际经济贸易_委员会按其_规则_解决。_程序应全部采用中、英文进行且_裁决为终局的，且对本协议各方有约束力。 22.保密 （1）本协议各方，包括甲方、乙方及国际协调人及其他包销商，应该（也应包括促使其各自高级职员及其代理）对他方不欲公开的资料、文件等信息履行保密的义务，包括（但不限于）本协议的规定，有关本协议的协商以及其他可能影响本次b股配售的信息以及一方的商业秘密等不欲他人所知晓的资料文件等信息。 （a）有关法律规定； （b）如果一方所服从或受监管的政府机关、证券交易所规定； （c）向各自一方的法律顾问和审计师披露； （d）资料已被公开，但不是由于该一方的过错； 23.以往达成之协议 同是在本协议签署日之前各方当事人就本次b股配售或任何其他与本协议有关的事宜所达成的协议和安排（无论是书面或是口头形式，但包销商协议除外）将在本协议签署日之后被本协议所取代。而以上所指的任何协议或安排均于本协议签署日之后失效。 24.副本 本协议可由本协议各方分别加以签署多份数量的相对文本；每份如此签署的相对文本均构成一份正本，但所有的该等协议应该是一份相同的文件，也仅构成一份文件。 25.生效 （1）本协议应由各方当事人的董事会法定代表或授权代表正式签署。 （2）本协议自前款条各方在本协议首揭日期签署后生效。 甲方（盖章）：_ 代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方（盖章）：_ 代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 附件 一、甲方的保证 甲方向每一个包销商作出如下声明、保证及承诺： 1.甲方为依照中国法律正式成立和合法存续的股份有限公司，具有相应的行为能力： （2）甲方具有必要的权力、权限来签订及履行本协议。 （3）甲方已经根据重组，合法地取得有关业务及其资产，而且也获得授权按b股配售文件所预期的方式从事业务活动。 （4）甲方向每一包销商提供的章程，为甲方现有章程，而且业已经中国有关部门批准，且甲方已采纳，该提供的章程副本为真实、准确、完整的；甲方并无违反其章程。 2.甲方在本协议及根据本协议规定必需签署的任何其他文件于签署后，按其各自的条款构成甲方的有效及有约束力的义务。而甲方在履行该等义务时，没有，亦将不会出现以下情事：与公司的其他协议所载条件或条文有冲突，或者使该等条件或条文产生违反；与任何现有而且适用的法律、法规、裁决、规章，或者_证券交易所的通告或决定，或者任何甲方的全部或部分财产有司法管辖权的部门的决定或裁决有冲突。 3.除本协议以外，并不存在任何未执行的认购权或其他权利、协议或义务，以致须发行或转让甲方的任何股份、债券或其他证券。 4.b股配售文件的承诺 （2）每一份b股配售文件所包含的一切事实陈述均为或者将为真实的、正确的和没有误导的。 （3）b股发售文件所包含的意见、估计、预测 、前景等的陈述是真实且诚实的，是在经过认真和审慎地考虑了一切有关情况以及基于合理的假设而作出的反映了合理和公允的预期。 （4）有关会计资料及文件_。 （5）b股配售备忘录_。 5.诉讼 （1）就目前而言，并不存在涉及甲方有关业务、有关资产及有关债务的任何诉讼或_正在进行； （2）就甲方所知，也没有将要发生或可能面临有重大诉讼或_的_。 6._ （1）甲方所拥有物业及经营的业务均已按国际良好惯例正常地购买了_；_公司是合法存续，而且拥有较高声誉及经济实力，该等_也并不存在因没有作出或作出了某项事项而失效或者可能失效或者被撤销。 （2）甲方的职工均已参加了中国政府统筹安排的社会_。 7.所有权 （1）对于b股配售备忘录中所涉及的甲方的一切财产或财产权，除有披露外，不存在任何_，如抵押、质押等在内的_权利负担。 （2）对于该等财产或财产权已经或将会获得有关政府机构的批准，且不违反任何法律、法规。 8.重大债权债务关系：除b股配售书中已披露的重大债权债务关系以外，甲方不存在其它重大债权债务关系。 9.重大投资项目：除b股配售书中已披露的重大投资项目以外，甲方不存在其它重大投资项目。 10.验证笔录的答录：甲方的董事会就国际包销商的法律顾问编制的验证笔记所提供的答复，在各方面均为真实与准确的，且不存在重大误导。 二、包销商的保证 每一包销商均个别地向甲方作出以下声明、保证和承诺，而且该等声明、保证和承诺是在本协议签订日作出的，并被视为在截止日重复作出的： 1.每一包销商并没有，将来也不会向境外投资者以外的其他人配售b股或发出邀请他们申请b股的邀请。 2.每一包销商均为根据有关法律而具有必需的权力或授权来签订和履行本协议。 3.每一包销商除在与乙方和国际协调人和甲方协商并取得书面一致后，不能将配售说明书以外的，能够或者可能影响本次b股配售的信息，以报刊或其他形式予以公开或公布。 4.每一包销商在任何一司法管辖权区内进行b股配售时，将以合理的、谨慎的态度来使其b股配售符合该管辖权的法律法例。 5.每一包销商签署并履行本协议项下每一义务，均不会导致以下情事： （1）导致其违反自己的章程的规定； （2）导致其违反受约束力的任何法律、法规、例令等； （3）导致其违反其作为一方当事人的协议中其应负的义务。 股票发行承销合同篇二 本协议由以下当事人在_市签署 甲方：发行人，即_股份有限公司 住所：_省_市_路_号 法定代表人：_ 乙方：主承销商，即_证券公司 住所：_省_市_路_号 法定代表人：_ 鉴于： 1._股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国_核准发行a股_万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国_认可具有主承销商资格， 2._股份有限公司准备向社会公众发行a股_万股，现委托_证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，_证券公司同意接受此委托。 为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。 第一条 承销方式 甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。 第二条 承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值 2.1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币1元。 2.2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_股。 2.3 每股发行价格为_元。 2.4 发行总市值为_元（即每股发行价格_发行总额）。 第三条 承销期限及起止日期 3.1 本次股票承销期为_天（不超过90天）。 3.2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_天为止。 第四条 承销付款方式及日期 在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。 第五条 承销手续费的计算、支付方式 5.1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_作为主承销费用（按_的_标准，为1.53之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。 5.2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。 第六条 其他费用与承销有关的费用 与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。 第七条 上市推荐费 上市推荐费按本次发行面值_收取，由乙方一并在移交股款时扣除。 第八条 甲方的权利义务 8.1 甲方的权利 8.1.1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。 8.1.2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。 8.2 甲方的义务 8.2.1 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。 8.2.2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等 第九条 乙方的权利义务 9.1 乙方的权利 9.1.1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。 9.1.2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。 9.1.3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。 9.2 乙方的义务 9.2.1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。 9.2.2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。 9.2.3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。 9.2.4 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。 9.2.5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。 第十条 甲、乙双方声明 甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。 第十一条 甲方的承诺 11.1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏 11.2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。 第十二条 违约责任 甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定： 12.1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_/万，作为赔偿金； 12.2 由于乙方的过失造成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_/万，作为赔偿金； 12.3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率_来计收利息。 第十三条 争议的解决 13.1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决； 13.2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的_机构_，其_裁决为终局的，对双方有约束力。 第十四条 不可抗力 自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。 第十五条 未尽事宜 本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。 第十六条 附则 16.1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。 16.2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。 甲方：（盖章）_ 法定代表人或 授权代表：（签字）_ 乙方：（盖章）_ 法定代表人或 授权代表：（签字）_ _年_月_日 股票发行承销合同篇三 本协议由以下当事人在_市签署 甲方：发行人，即_股份有限公司 住所：_省_市_路_号 法定代表人：_ 乙方：主承销商，即_证券公司 住所：_省_市_路_号 法定代表人：_ 鉴于： 1._股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国_核准发行a股_万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国_认可具有主承销商资格， 2._股份有限公司准备向社会公众发行a股_万股，现委托_证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，_证券公司同意接受此委托。 为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。 第一条 承销方式 甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。 第二条 承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值 2.1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币1元。 2.2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_股。 2.3 每股发行价格为_元。 2.4 发行总市值为_元（即每股发行价格_发行总额）。 第三条 承销期限及起止日期 3.1 本次股票承销期为_天（不超过90天）。 3.2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_天为止。 第四条 承销付款方式及日期 在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。 第五条 承销手续费的计算、支付方式 5.1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_作为主承销费用（按_的_标准，为1.53之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。 5.2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。 第六条 其他费用与承销有关的费用 与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。 第七条 上市推荐费 上市推荐费按本次发行面值_收取，由乙方一并在移交股款时扣除。 第八条 甲方的权利义务 8.1 甲方的权利 8.1.1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。 8.1.2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。 8.2 甲方的义务 8.2.1 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。 8.2.2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等 第九条 乙方的权利义务 9.1 乙方的权利 9.1.1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。 9.1.2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。 9.1.3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。 9.2 乙方的义务 9.2.1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。