第13章生产成本

第第1313章章 生产成本生产成本成本问题：是生产和定价决策的关键因素。l什么是成本？l根据供给规律:l当一种物品价格高时，厂商愿意生产和销售的更多。l这导致供给曲线向上倾斜。企业的目标l企业的经济目标是利润最大化总收益：企业从销售行为中得到的货币量。等于企业生产的产量乘以产品价格。总成本：企业为购买生产投入所支付的货币量。衡量方式比较复杂。利润=企业的总收入-总成本通过衡量总收益和总成本，来说明企业如何实现利润最大化。成本是机会成本l一个企业的生产成本包括生产物品与劳务量的所有机会成本。l经济学十大原理：某种东西的成本是你为了得到它所放弃的东西。l显性成本和隐性成本企业的机会成本有时是明显的，称为显性成本，即企业支出的货币成本。例如企业购置生产资料的花费、企业支付的工资和租金等。企业的机会成本有时并不那么明显，成为隐性成本，即不要求企业支出货币的投入成本。显性成本和隐性成本的区别l经济学家和会计师在分析经营活动时的侧重点不同l经济学家在衡量企业成本时，即研究显性成本又研究隐性成本。l会计师衡量的只是显性成本，而忽略了隐性成本，因为他们记录的是流入和流出企业的货币。作为一种机会成本的资本成本l假定海伦决定用30万美元的储蓄开办一家糕点厂。l这30万美元的银行存款利息收入是1.5万美元，是企业的隐性机会成本，也是作为机会成本的资本成本。l经济学家在考虑问题时会把1.5万美元的利息收入作为企业的隐性机会成本，但会计师则不会把1.5万美元作为成本，因为没有货币流出。l如果海伦没有足够的钱购买工厂，自己支付了10万美元，又从银行以5%的利率借了20万美元。l这时会计师会把海伦支付给银行的1万美元利息作为成本，这是显性成本，是从企业流出的货币量。l但经济学家衡量成本的方法则不同，海伦拥有企业的机会成本是她支付给银行的利息1万美元（显性成本）加上放弃的储蓄利息5000美元。经济利润和会计利润l经济学家和会计师衡量成本的方法不同，他们衡量利润的方法有不同。l经济学家衡量的是企业的经济利润，即企业的总收入减去生产的所有机会成本（包括显性的机会成本和隐性的机会成本）。l而会计师衡量的企业的会计利润，即企业的总收入减去企业的显性成本。见图13-1经济利润与会计利润收入收入所有机所有机会成本会成本经济学家如何看企业经济学家如何看企业显性成本显性成本经济利润经济利润隐性成本隐性成本显性成本显性成本 会计利润会计利润 会计师如何看企业会计师如何看企业收入收入生产与成本l当企业要购买生产所需的投入品的时候，就发生了成本。l再来看海伦的糕点厂。（1）我们假设工厂的规模是固定的，海伦只能通过增减工人数量来改变产量。（2）这种假设在短期是现实的，因为海伦不能在一夜之间建立一个更大的工厂。但在长期是不现实的，只要时间充足，更大规模的工厂可以建立起来。l生产函数：用于生产一种物品名的投入量和产出量之间的关系。l边际产量：增加一单位投入导致的产量的增长。l边际产量递减：一种投入的边际产量随着投入量增加而减少的特征。l例子:由于雇佣的工人越来越多，每个新雇佣的工人对产量的贡献越来越小，这是因为有限的设备数量不能将他的潜能发挥出来。表1.生产函数和总成本：亨格瑞.海伦的糕点厂 工人数量工人数量产出产出劳动的边劳动的边际产量际产量工厂成本工厂成本工人成本工人成本投入总成投入总成本本 012050905040$303030$01020$304050341201403020303030406070515010305080图2.亨格瑞.海伦的生产函数 产量产量(cookies per hour)150140130120110100908070605040302010雇佣工人数量雇佣工人数量012345生产函数生产函数l从生产函数到总成本曲线（1）当要研究企业的成本和定价决策时，最重要的是要看产量和总成本之间的关系。（2）生产函数曲线和总成本曲线是一枚硬币的两面。（3）随着产量的增加，生产函数线越来越平坦，表现为边际产量递减。而随着产量的增加，总成本曲线越来越陡峭。见图13-3Figure 3 Hungry Helens Total-Cost Curve图3.亨格瑞.海伦的总成本曲线Total cost总成本总成本$8070605040302010Quantity of Output 产量产量(cookies per hour)020401401201008060Total-costCurve总成本曲线总成本曲线各种成本的衡量 Total Fixed Costs(TFC)总固定成本（TFC）Total Variable Costs(TVC)总可变成本（TVC）Total Costs(TC)总成本 (TC)TC=TFC+TVCl总成本是固定成本与可变成本的和。l固定成本：不随产量变动而变动的成本。也就是即使企业不生产也要发生的成本。例如租金、员工及管理者的工资、流水生产线、机器、厂房设备等。l可变成本：随着产量变动而变动的成本。例如生产当中所需的购买原材料的成本、工人的工资等。产量越大，购买这些原材料的成本也就越大。表2.成本的各种衡量：索斯蒂.特尔玛的柠檬水店数量总成本固定成本可变成本0$3.00$3.00$0.0013.303.000.3023.803.000.8034.503.001.5045.403.002.4056.503.003.5067.803.004.8079.303.006.30811.003.008.00912.903.009.901015.003.0012.00l平均成本与边际成本（1）生产普通一杯柠檬水的成本（2）增加生产一杯柠檬水的成本看似相同的问题，但实质不同，问题1是讨论平均总成本，而问题2是讨论边际成本。l平均总成本：总成本除以产量。由于总成本等于固定成本与可变成本之和，所以平均总成本也等于平均固定成本（固定成本除以产量）与平均可变成本（可变成本除以产量）之和。l边际成本：额外一单位产量所引起的总成本的增加。平均成本F CA F CQV CA V CQT CA T CQ$3.00表2.成本的各种衡量：索斯蒂.特尔玛的柠檬水店 产量AFCAVCATC01$0.30$3.3021.500.401.9031.000.501.5040.750.601.3550.600.701.3060.500.801.3070.430.901.3380.381.001.3890.331.101.43100.301.201.50 边际成本(MC)衡量额外一个单位产量所引起的总成本的增加。边际成本帮助回答”生产额外一个单位产量的成本是多少”的问题？()M C=()T C=Q总 成 本 变 化产 量 变 化边际成本：索斯蒂.特尔玛的柠檬水店产量 总成本 边际成本 产量 总成本 边际成本 0$3.00 1 3.30$0.30 6$7.80$1.30 2 3.80 0.50 7 9.30 1.50 3 4.50 0.70 8 11.00 1.70 4 5.40 0.90 9 12.90 1.90 5 6.50 1.10 10 15.00 2.10 图4.索斯蒂.特尔玛的总成本曲线总成本总成本$15.0014.0013.0012.0011.0010.009.008.007.006.005.004.003.002.001.00产量产量(每小时柠檬水杯数每小时柠檬水杯数)014327659810总成本曲线成本曲线及其形状l边际成本随产量增加而上升。递增的边际成本曲线表现了边际产量递减的性质。l平均总成本曲线是U形的。平均总成本是平均固定成本和平均可变成本之和。（1）平均固定成本总是随产量增加而下降的，因为固定成本被分摊到更多的产量上。（2）平均可变成本则随产量的增加而增加。（3）在产量小时，固定成本只分摊在少数产品上，平均总成本高。随着产量上升，使平均总成本最小的U线底出现了，这种产量被称为有效规模。l边际成本与平均总成本的关系（1）只要边际成本小于平均总成本，平均总成本就下降。只要边际成本大于平均总成本，平均总成本就上升。（2）平均总成本像你累积的平均绩点，而边际成本像你下一门课的成绩。（3）边际成本曲线与平均总成本曲线相交于有效规模时。见表13-2、图13-4、图13-5。图4.索斯蒂.特尔玛的总成本曲线总成本总成本$15.0014.0013.0012.0011.0010.009.008.007.006.005.004.003.002.001.00产量产量(每小时柠檬水杯数每小时柠檬水杯数)014327659810总成本曲线图5.索斯蒂.特尔玛的平均成本和边际成本曲线成本成本$3.503.253.002.752.502.252.001.751.501.251.000.750.500.25产量产量(每小时柠檬水杯数每小时柠檬水杯数)014327659810MCATCAVCAFCCost Curves and Their Shapes成本曲线及其形状 Marginal cost rises with the amount of output produced.边际成本随着产量增加而上升。This reflects the property of diminishing marginal product.边际成本递增反映了边际产量递减的性质图5.索斯蒂.特尔玛的平均成本和边际成本曲线成本成本$3.503.253.002.752.502.252.001.751.501.251.000.750.500.25产量产量(每小时柠檬水杯数）每小时柠檬水杯数）014327659810MC成本曲线及其形状 平均总成本曲线 平均总成本曲线是 U型的。在产量水平极低时，平均总成本高，这是因为 固定成本只分摊在少数几个单位产品上。平均总成本随着产量增加而降低。当平均可变成本大幅度上升时，平均总成本开 始增加。The bottom of the U-shape occurs at the quantity that minimizes average total cost.This quantity is sometimes called the efficient scale of the firm.在使平均总成本最小的产量时，U型曲线的底部就出现了。这种产量有时被称为企业的有效规模。边际成本和平均总成本之间的关系1/只要边际成本小于平均总成本，平均总成本就下降。2/只要边际成本大于平均总成本，平均总成本就上升。3/边际成本曲线与平均总成本曲线相交于有效规模时。MC ATC 边际成本和平均总成本之间的关系$0.00$0.50$1.00$1.50$2.00$2.50$3.00$3.50024681012产量产量(每小时柠檬水杯数每小时柠檬水杯数)成本成本边际成本边际成本平均总成本平均总成本大鲍伯的成本曲线百吉圈产百吉圈产量量总成本总成本固定成本固定成本 可变成本可变成本平均固定平均固定成本成本平均可变平均可变成本成本平均总成平均总成本本边际成本边际成本0$2.00$2.00$0.001$3.00$2.00$1.00$2.00$1.00$3.00$1.002$3.80$2.00$1.80$1.00$0.90$1.90$0.803$4.40$2.00$2.40$0.67$0.80$1.47$0.604$4.80$2.00$2.80$0.50$0.70$1.20$0.405$5.20$2.00$3.20$0.40$0.64$1.04$0.406$5.80$2.00$3.80$0.33$0.63$0.97$0.607$6.60$2.00$4.60$0.29$0.66$0.94$0.808$7.60$2.00$5.60$0.25$0.70$0.95$1.009$8.80$2.00$6.80$0.22$0.76$0.98$1.2010$10.20$2.00$8.20$0.20$0.82$1.02$1.4011$11.80$2.00$9.80$0.18$0.89$1.07$1.6012$13.60$2.00$11.60$0.17$0.97$1.13$1.8013$15.60$2.00$13.60$0.15$1.05$1.20$2.0014$17.80$2.00$15.80$0.14$1.13$1.27$2.20图6.大鲍伯的成本曲线(a)总成本曲线总成本曲线$18.0016.0014.0012.0010.008.006.004.00产量产量(每小时百吉圈每小时百吉圈)TC42681412102.00总成本总成本0图6.大鲍伯的成本曲线(b)边际和平均成本曲线边际和平均成本曲线成本成本$3.002.502.001.501.000.5004268141210MCATCAVCAFC产量产量(每小时百吉圈每小时百吉圈)典型的成本曲线 成本曲线的三个重要特征l随着产量增加，边际成本最终要上升。l平均总成本曲线是U型的。l边际成本曲线与平均总成本曲线在平均总成本最低点相交。短期与长期成本1/对许多企业来说，总成本分为固定和可变成本取决于所考察的时间长短。在短期中一些成本是固定的。在长期中成本都是可变的。2/短期与长期成本l总成本分为固定成本和可变成本取决于时间框架。l工厂的成本在短期是固定成本。增加产量的唯一方法是多雇佣工人。而在长期是可变成本，可以扩大规模，投资建厂等。见图13-7图7.短期与长期的平均成本Copyright 2004 South-Western每天汽车产量每天汽车产量01,200$12,000 小型工厂短期小型工厂短期ATC 中型工厂短期中型工厂短期ATC 大型工厂短期大型工厂短期ATC长期长期 ATC 平均总平均总成本成本规模经济与不经济l规模经济：长期平均总成本随产量增加而减少的特性。l规模不经济：长期平均总成本随产量增加而增加的特性。l规模收益不变：长期平均总成本随产量增加而保持不变的特性。l规模经济的原因是专业化。专业化和合作可以提高生产效率，降低单位产品的平均总成本。l规模不经济的原因是协调问题的存在。当企业变得异常庞大，管理的负担也越重，管理的效率也慢慢降低，企业内部的协调问题会随着企业的壮大而变得越来越突出和严重。图7.短期与长期的平均总成本每天汽车产量每天汽车产量01,200$12,0001,00010,000规模经济 小型工厂短期小型工厂短期ATC 中型工厂短期中型工厂短期ATC 大型工厂短期大型工厂短期ATC长期ATC规模不经济规模收益不变t平均总平均总成本成本小结1/企业的目标是利润最大化，利润等于总收益减去总成本。2/分析企业的行为时，重要的是要考虑生产的所有机会成本。3/一些机会成本是显性的，另一些机会成本则是隐性的。小结4/企业的成本反映其生产过程。5/随着投入量增加，典型企业的生产函数变得平坦，这表现了边际产量递减的性质。6/企业总成本可以分为固定成本和可变成本。固定成本是在企业改变产量时不变的成本，可变成本是在企业改变产量时改变的成本。小结7/平均总成本是总成本除以产量。8/边际成本是如果产量增加一个单位总成本应该增加的量。9/对一个典型的企业来说，边际成本随着产量增加而增加。10/随着产量增加，平均成本先是下降然后上升。小结11/平均总成本曲线是 U型的。12/边际成本曲线总是与平均总成本曲线相交于平均总成本曲线的最低点。13/一个企业的成本往往取决于所考虑时间的长短。14/特别地，许多成本在短期是固定的，而在长期是可变的。第第14章章 竞争市场上的企业竞争市场上的企业市场的概念：由某种物品或劳务的一群买者和卖者组成，买者决定需求，卖者决定供给。市场如何运行：买者和卖者的交易行为，研究供给和需求力量如何决定物品的价格和销量。市场类型竞争市场：有许多买者和卖者，每个人对市场价格的影响都是微乎其微的。l市场组织健全的市场：例如农产品市场。买卖双方在约定的时间和地点相聚，并有拍卖者帮助确定价格和安排销售量。l无市场组织的市场：大多数市场没有市场组织，买卖双方无需在约定的时间相聚，商品的销量和价格是由交易行为决定的。竞争：完全及其他l完全竞争市场：四个特点（1）有众多的买者和卖者，每个人都是市场价格的接受者。（2）每个卖者所提供的物品大体上都是相同的。（3）企业可以自由进入退出市场。(4)信息完全。l由于以上特点,完全竞争市场 具有以下结果:市场上任何一个买者或卖者的行动对市场价格的影响都可以忽略不计。每一个买者和卖者都把市场价格作为既定的。竞争市场有许多买者和卖者交易相同的产品，所以每个买者和卖者都是价格接受者。买者和卖者必须接受市场决定的价格。l垄断市场：只有一个卖者，既是价格的制定者，又是垄断者。例如公共事业领域。l寡头市场：市场由几个寡头操纵，它们并不主动竞争，目的在垄断市场，维持产品和服务的高价格。市场介于完全竞争和垄断之间。l垄断竞争市场：市场有许多卖者，各自提供略有差别的产品。每个卖者有某种决定自己产品价格的能力，市场介于完全竞争和垄断之间。市场结构的差别决定了企业的定价和生产决策l像自然垄断行业，供水、供电行业，价格上升时，消费者的节水积极性可能会提高，但消费量不会急剧减少。l像汽油市场，当价格上升时，短期内消费量不会大幅减少，因为需求缺乏弹性。在长期消费量可大幅度减少，因为需求富有弹性。l我们在分析企业的生产定价决策时，与企业的成本分析密切相关。竞争企业的收益l一个企业的总收益等于销售价格乘以销售量。TR=(P X Q)l总收益与产量同比例变化。l平均收益 告诉我们企业从普通一个单位产品销售中得到了多少收益。l平均收益等于总收益除以销售量。平均收益=总收益/产量竞争企业的收益在完全竞争市场,平均收益 等于物品的价格。=()=总收益平均收益销量价格销量销量价格l边际收益是增加一个单位销售量所引起的总收益变化。MR=TR/Ql对竞争企业来说，边际收益等于物品的销售价格。利润最大化与竞争企业的供给曲线l竞争企业的目标是利润最大化。l这就意味着企业想生产某一产量，使总收益与总成本的差最大。利润最大化l经济学十大原理之一：理性人考虑边际量。l如果边际收益大于边际成本，增加产量就增加利润，如果边际收益小于边际成本，减少产量就增加利润。l边际收益等于边际成本时，是企业利润最大化的产量。l一个简单的利润最大化的例子。见表14-2表2.利润最大化:一个数字例子边际成本曲线和企业的供给曲线l边际成本（MC）曲线向右上方倾斜的曲线 l平均总成本曲线（ATC）是U形的。U形的底部是有效规模生产点。l边际成本曲线与平均总成本曲线相交于平均总成本最低点l对于一个竞争性的企业来说，企业的价格既等于平均收益（AR），又等于边际收益（MR）。l边际成本曲线是表示企业在任意一种既定价格时的供给量，所以它也是企业的供给曲线。见图14-1，图14-2。P=AR=MR P=MR1MC图1.竞争企业的利润最大化产量产量0成本成本和和 收益收益ATCAVCQMAX通过生产边际成本等于通过生产边际成本等于边际收益的产量，企业边际收益的产量，企业使利润最大化使利润最大化MC1Q1MC2Q2竞争企业的利润最大化竞争企业的利润最大化当当 MR MC 时，增加产量时，增加产量 Q当当 MR MC时，时，减少产量减少产量Q当当 MR=MC 时，时，利润最大利润最大图2.作为竞争企业供给曲线的边际成本产量产量0成本成本和和 收益收益MCATCAVCQ1 P1 P2Q2企业的这部分边际成本企业的这部分边际成本曲线也是企业的供给曲曲线也是企业的供给曲线线企业的短期停止营业和退出决策l停止营业是指在某个特殊时期由于当前的市场条件而不生产任何东西的短期决策。l退出 是指离开市场的长期决策。企业的短期停止营业决策和长期进入退出决策l停止营业：是指在某个特殊时期，由于当前的市场条件而不生产任何东西的短期决策。在短期中不能避开固定成本，企业仍旧需要支付固定成本。l如果企业停止营业，失去了出售资产的全部收益。节省了生产其产品的可变成本，但仍支付固定成本。因此如果企业生产能得到的收益小于生产的可变成本，企业就停止营业。即如果，停止营业。若TR/Q VC/Q，TR/Q=AR=P，VC/Q=AVC，即P AVC。企业的短期停止营业与退出决策1.当决定退出时，企业考虑沉淀成本；当决定是否停止营业时企业应忽略沉淀成本。2.沉淀成本 是已经发生而且无法收回（并与当前决策无关）的成本。l沉没成本：成本已经付出而且无法收回。l在短期中，企业的固定成本是沉没成本，企业在决定产量时可以不去考虑这些成本。企业的短期供给曲线是边际成本在平均可变成本以上的那一部分。固定成本的大小对供给决策无关紧要。l例如，你对一场电影的评价是10元，你花7元买了一张电影票，但在看电影之前，你把票丢了。这时你是否因该再买一张？答案是肯定的。你仍可以得到消费者剩余，那丢失的7元钱只是沉没成本。企业的短期停止营业决策企业的短期停止营业决策 如果生产能得到的收益小于生产的可变成本，企业就停止营业。如果 TR VC，停止营业。如果 TR/Q VC/Q，停止营业。如果 P AVC，停止营业。图3.竞争企业的短期供给曲线产量产量ATCAVC0成本成本MC如果如果 P AVC,短期内继续生产短期内继续生产如果如果 P ATC,继续生产可以继续生产可以获得利润获得利润企业短期供给曲线企业短期供给曲线The portion of the marginal-cost curve that lies above average variable cost is the competitive firms short-run supply curve.竞争企业的短期供给曲线是边际成本曲线在平均可变成本曲线以上的那一部分。l当产品价格不能弥补平均可变成本时，企业完全停止生产；当条件改变，价格大于平均可变成本时，企业可以重新开张。l对于竞争性企业而言，产量在边际成本等于物品价格时水平上，但如果该产量时的价格小于平均可变成本，企业停止营业。l企业的短期供给曲线是边际成本在平均可变成本以上的那一部分。见图14-3。l退出：是指企业离开市场的长期决策。长期中可以避开固定成本。退出的企业既节省固定成本，也可以节省可变成本。l当农民决定在一个季度内不生产作物，那么土地荒废的固定成本就是沉没成本；而如果农民完全离开农业，则他可以卖出土地，土地的成本没有沉没。l企业退出决策与停止营业决策相似，失去全部收益，但也节省了固定成本和可变成本。如果企业从生产中得到的收入小于它的总成本，企业就退出。l如果TR TC，企业退出。若TR/Q TC/Q，则TR/Q=平均收益=单位价格 TC/Q=ATC（平均总成本）即如果P ATC，企业就退出。l在竞争市场上，企业生产边际成本等于价格时的产量，但若价格小于那种产量时的平均总成本，企业就退出。l竞争企业的长期供给曲线是边际成本曲线位于平均总成本曲线之上的那一部分。见图14-4。在长期中，如果从生产中得到的收益小于生在长期中，如果从生产中得到的收益小于生产的总成本产的总成本,企业就退出。企业就退出。如果 TR TC，退出。如果 TR/Q TC/Q，退出。如果 P TC，进入。如果 TR/Q TC/Q，进入。如果 P ATC，进入。Figure 4 The Competitive Firms Long-Run Supply Curve竞争企业的长期供给曲线Quantity产量产量MC=Long-run S企业长期供给曲线企业长期供给曲线ATC0Costs成本成本Firm enters if P ATC如果如果P ATC，企业进入企业进入Firm exitsif P ATC如果如果P ATC，新企业进入，P 边际收入 对于竞争企业：P=平均收入=边际收入Figure 3 Demand and Marginal Revenue Curves for a Monopoly 垄断者的需求与边际收益曲线Quantity of Water水的数量水的数量Price 价格价格$11109876543210-1-2-3-412345678MarginalrevenueDemand(average revenue)边际收益边际收益需求（平均收益）需求（平均收益）垄断企业的利润最大化1/垄断企业和竞争企业的利润最大化原则一样：即边际收益等于边际成本时的产量。而差别在于：对于竞争企业：P=MR=MC 对于垄断企业：P MR=MC2/在竞争市场上，价格等于边际成本 在垄断市场上，价格大于边际成本见图15-4。3/垄断者的利润衡量：利润=TR TC 利润=（TR/Q TC/Q）x Q 利润=（P ATC）x Q 这和竞争企业的利润衡量方法一样。见图15-5。垄断企业的利润最大化垄断者的利润最大化产量是由边际收益曲线与边际成本曲线的交点决定的。垄断者利用需求曲线发现消费者愿意为垄断者生产的量支付的价格。图4.垄断企业的利润最大化垄断价格垄断价格产量产量QMAX0 成本与成本与 收益收益需求需求平均总成本平均总成本边际收益边际收益边际成本边际成本A1.边际收益曲线与边际成本曲线相交，决定了利润最大化的产量.B2.这时需求曲线表示价格与这种数量相一致。垄断利润垄断利润图5.垄断者的利润产量产量0成本和收益成本和收益需求曲线需求曲线边际成本边际成本边际收益曲线边际收益曲线QMAXB垄断价格垄断价格E平均平均总成本总成本D平均总成本曲线平均总成本曲线CThe Monopolists Profit垄断者的利润The monopolist will receive economic profits as long as price is greater than average total cost.只要价格比平均总成本高，垄断者就可以获得经济利润。案例分析l药品市场上，当企业开发了新药时，企业可以垄断药品的销售，但当专利期过后，市场就从垄断变为了竞争的。见图15-6。图6.药品市场成本和收益成本和收益专利期内专利期内的价格的价格专利到期专利到期后的价格后的价格垄断产量垄断产量竞争产量竞争产量0产量产量需求需求边际成本边际成本边际收益边际收益垄断者的福利代价l与竞争企业相反，垄断企业收取高于其边际成本的价格。从消费者角度看，这种高价格使垄断是不合意的。但是，从企业的所有者的角度看，高价格使垄断非常合意。垄断的福利代价l垄断者收取高于边际成本的价格，这对消费者是不利的。l但垄断者从中获取了利益。l企业所有者的利益大于消费者的成本，垄断是好的组织经济的方法吗？带来无谓损失。l市场供求均衡是一个使社会福利最大化的一个结果。l政府管理垄断企业时，在需求曲线与边际成本曲线相交之处找出社会有效率的产量。但垄断者选择边际收益与边际成本相交时的产量。会产生无谓损失。见图15-7、15-8。图8.垄断的无效率产量产量0需求需求边际收益边际收益边际成本边际成本垄断价格垄断价格无谓损失无谓损失有效率产量有效率产量垄断产量垄断产量价格价格价格价格0产量产量边际成本边际成本需求需求(对买者的价值对买者的价值)有效率产量有效率产量垄断者的成本垄断者的成本对买者对买者的价值的价值对买者对买者的价值的价值垄断者垄断者的成本的成本对买者的价值大于垄断者的对买者的价值大于垄断者的成本成本对买者的价值小于垄断者的对买者的价值小于垄断者的成本成本图7.有效的产量水平无谓损失由于垄断者通过收取高于边际成本的价格发挥其市场势力，它就在消费者的支付意愿和生产者的成本之间打入一个楔子。这个楔子使销售量低于社会最优产量。是否是一种社会代价l垄断市场福利也包括生产者剩余和消费者剩余。倘若垄断市场上社会福利从消费者向生产者转移的过程并不影响市场的总剩余。因此垄断利润并不一定是社会问题。l而判断消费者剩余重要，还是生产者剩余更重要，这只是经济学谈论的范围之外的话题。l但问题是企业生产的产量低于使总剩余最大化的水平，产生了。l而垄断者要维持市场势力，要游说政府法律制定者，这些是垄断的社会损失。The Inefficiency of Monopoly垄断的无效率The monopolist produces less than the socially efficient quantity of output.垄断者生产的产量小于社会有效率的产量。无谓损失垄断引起的无谓损失类似于税收引起的无谓损失。税收和垄断之间的差别是政府得到了税收的收入，而私人企业得到了垄断利润。对垄断的公共政策政府会以四种方式中的一种对垄断问题作出反应：实际上，管制者允许垄断者从降低成本中以更高利润的形式得到一些利益，这种作法要求对边际成本定价做某种背离。Lou,Fang.School of Economics,SHUFEl能否让垄断者的产品价格等于边际成本？-看似只要P=MC 消费者的购买使总剩余最大化？资源配置有效率？-但它有几个问题：1）自然垄断企业的平均总成本递减，它表明企业有大量的固定成本，而且以后的边际成本不变。边际成本定价使产品价格低于平均总成本，使企业亏损甚至倒闭。Lou,Fang.School of Economics,SHUFEFigure 9 Marginal-Cost Pricing for a Natural Monopoly自然垄断的边际成本定价 Regulated Price管制价格管制价格Quantity产量产量0Loss损失损失Price价格价格Demand 需求需求Marginal cost边际成本曲线边际成本曲线Average total cost平均总成本曲线平均总成本曲线Average total cost平均平均总成本平均总成本Lou,Fang.School of Economics,SHUFE2）如果政府补贴边际成本定价固有的亏损，需要通过征税来筹集资金，税收又会引起额外的无谓损失。3）如果管制者允许垄断者收取高于边际成本的价格，加入定价等于ATC，则企业赚到零利润。P=ATC会引起无谓损失，这相当于对垄断者出售的商品征税。Lou,Fang.School of Economics,SHUFE 4）边际成本定价作为管制制度不能激励垄断者降低成本。即垄断企业若知道只要成本降低，政府就要降低价格，就不会使企业努力降低成本。（2）传统政府管制理论的三个假设：政府是无所不知的，政府拥有充分的信息。政府是父爱主义的、仁慈的政府。政府是言而有信的。Lou,Fang.School of Economics,SHUFE：政府不是管制由私人经营的自然垄断，而是自己经营自然垄断本身（例如，美国政府经营邮政服务）。：如果市场失灵的程度小于公共政策不完善所引起的政策失灵，政府可以无所作为。结论：垄断者的普遍性垄断问题有多普遍?1、垄断是常见的。2、许多企业对它们收取的价格都有一些控制能力，因为它们提供的物品与其它企业提供的物品并不完全一样。3、有相当大垄断势力的企业是很少见的。4、很少物品真正是独一无二的。对垄断的公共政策l用反托拉斯法加强竞争（1）反托拉斯政策的国际比较 1/美国、英国、德国和法国是先行发达国家，由于工业化较早完成，反垄断和中小企业政策实施得较为典型。目标是增强竞争活力。2/后起发达国家如日本和韩国的产业组织政策则是如何提高规模经济水平，更多的是实施产业组织合理化政策，例如产业兼并政策、产业联合政策等。这是由这些国家在经济发展中的内外部条件所决定的。3/这种反垄断政策实施的差异与文化有关美国是移民国家，崇尚自由主义和个人主义。1776年亚当斯密的国富论出版，而同年美国独立。使崇尚自由竞争的思想与美国文化交融在一起。19世纪末期出现的垄断现象后，美国实施了严格的反垄断政策。日本是后起发达国家，文化中崇尚的团体利益，追求个人目标与团体的和谐一致，在合作中竞争。产业组织政策中更多的推动企业合并、联合组成企业集团，推动大企业的发展，而在反垄断问题上表现出了更多的灵活性和实用主义态度。（2）反垄断政策的理论基础亚当斯密认为垄断是就某种商品的制造、进口和销售拥有专营权。李嘉图认为垄断与有限的生产要素供给有关，谁拥有了稀缺的生产要素，谁就具有了垄断地位。1838年，奥古斯丹古诺（Augustin Cournot）在财富的数学原理中，继承并发展了斯密的观点，提出了卖方寡头垄断理论。19世纪中叶埃奇沃思（F.Y.Edgeworth）是对完全竞争严格定义的第一位经济学家。强调古诺条件。20世纪60年代，SCP框架占主导。高集中度是垄断的表现。后芝加哥学派反对政府干预，大公司的高利润是经济活动的结果，而非垄断使然。（3）各国的反垄断政策 1/反垄断法颁布于1890年。南北战争后，产业革命完成，集中与垄断趋势明显。后出现了托拉斯现象。（把经营权委托给另一企业，受托企业可以借助托拉斯管理所有被委托企业，形成对某个行业的跨州的垄断经营）2/1882年，洛克菲勒收购了30多家炼油厂，组建了第一家托拉斯，即美孚石油公司。它控制了全美国原油的46-50%。后在榨油、烟草、酿酒和采煤等部门都组建了托拉斯。3/美国各州开始制定反垄断法，国会于1890年通过了谢尔曼反托拉斯法。4/美国的反垄断法由谢尔曼法、克莱顿法和联邦贸易委员会法组成。是反垄断的基本法。对垄断判断的依据：一是按区域和产品划分的市场份额，如果超过了80-90%，视为垄断。二是当事企业采取了掠夺性定价或排他性行动的，视为垄断。重点是防止价格歧视和通过产权重组形成的排他性经营。主要对重组并购进行管理，防止出现垄断行为。任何并购须得到联邦委员会或司法部的批准。1992年的并购法则总结了以前的经验，新法则淡化了市场份额的指标，突出了效率指标，强调了并购对竞争趋势的影响分析。（4）集中度是决定市场结构的重要因素 1/集中度（Degree Concentration）：衡量某一市场或行业内厂商之间市场份额分布的指标。2/指某一特定市场中少数几个最大厂商（前四位或浅八位）所占有的市场份额。-美国铝业，90%。3/市场集中度是一个相对的动态均衡。和产业的生命周期相似，初期，集中度低；成熟繁荣期，集中度提高；衰退期，集中度会再度上升。4/集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。任意市场，只要厂商数量大于1，就存在集中度问题。5/影响集中度的两个因素，一是厂商数量，二是市场份额。绝对法（Concentration Ratio）：相加法，无法区别前四家厂商之间的市场份额差异。赫芬达尔-赫希曼指数（Herfindahl-Hirschman Index）。HHI法对厂商市场份额的非均衡分布非常敏感。但指数的直观性较差。市场份额S1 S2 S3 S4,S5 Si CR4 HHI 市场A60 10 5 5 .80 3750市场B20 20 20 20 .80 1600市场C100/3 100/3 100/3 100 3333市场D49 49 0.25 0.25 .98.5 4802 6/怎样的集中度最合适即达到了规模经济又保持了有效竞争这对于不同国家的概念也不一样-集中度受产业的技术经济特点影响-与国家的经济发展程度、经济发展阶段、市场容量有关-政府经济因素之外的考虑也较重要，通常有决定性的影响。集中度越高，大厂商对市场的支配力量就越强 魏后凯利用第三次全国工业普查的521个制造业行业近60万个企业的系统数据，考察中国制造业，结果无论是采用前四位还是前八位，市场集中度程度很低。导致规模经济效益的丧失过度竞争过度分散化体制因素，地方工业化特征，用小企业来解决就业，劳动密集型，加剧了企业生产规模的小型化。最低经济规模（MES）：一家企业的最小最优经济规模，也是长期平均成本最小时的最小产出。产品MES产品MES产品MES产品M ES车床 180合成橡胶 3中型货车 10卷烟 40万箱/年钢材（薄板）200啤酒 3轻型车 10平板玻璃 300万箱/年钢材（线板）50合成氨 20轿车 30橡胶轮胎 40万条/年生铁 100纯碱 10 洗衣机 40合成纤维 3氧化铝 20 烧碱 5电视机 40棉纱 5万锭/年电解铝 10硫酸 10 电冰箱 40压缩机 100原油加工 250新闻纸 15自行车 150洗涤剂 3 代表产品企业平均产量占经济规模的比例代表产品企业平均产量占经济规模的比例 比例（%）代表产品5以下生铁、钢、合成氨、纯碱、水泥、集成电路5-10纸、中型载货车、电冰箱10-15硫酸、啤酒、彩色电视机15-25烧碱、泵、合成洗涤剂、自行车、电解铝、乙烯25-30橡胶外胎、平板玻璃、车床、卷烟50以上棉纺、氧化铝 行业行业汽车汽车上海汽车工业上海汽车工业公司（公司（28.37）美国通用公司的美国通用公司的1.8%日本日本Asinseikde的的35.7%石化石化齐鲁石化齐鲁石化(12)埃克森公司的埃克森公司的1%钢铁钢铁宝钢、首钢、宝钢、首钢、鞍钢合计鞍钢合计（71.45）意大利伊利公司意大利伊利公司的的15.7%德国德古萨德国德古萨公司的公司的83.2%电子电电子电气设备气设备佛山电气工业佛山电气工业公司（公司（8.46）日本日立公司的日本日立公司的1.1%美国州旋公美国州旋公司的司的10%航天航航天航空空贵州航空工业贵州航空工业公司（公司（2.54）美国波音公司的美国波音公司的1.2%法国宇航公法国宇航公司的司的2.8%指标中国美国日本韩国CR441.798.963.197.1HHI902367617713435 1968年的美国并购限制条件年的美国并购限制条件CR475%CR475%主并企业市场份额上限被并企业市场份额上限主并企业市场份额上限被并企业市场份额上限4%4%或以下5%5%或以下10%2%或以下10%4%或以下15%1%或以下15%3%或以下20%2%或以下25%1%或以下市场分类HHI增加值HHI指数1000低集中度市场 不受限制1000HHI指数1800中集中度市场 上升小于100HHI指数1800高集中度市场 上升小于50 1/一个层次是欧共体委员会制定的条约，促进竞争。另一个层次是各国有自己的反垄断法规。2/欧共体的并购法规在1989年颁布，采取事前控制的原则，由委员会决定是否准予并购：标准是该并购行为是否创造了或加强了市场垄断地位，导致共同体市场上的某一独立部分的竞争受到损害。（5）欧美反垄断法和企业并购政策比较判断违法要素相似审查并购案时都关注对市场竞争的影响重点限制滥用市场力量，用市场份额来衡量市场力量处罚力度开始趋同接近 严厉，水泥卡特尔，处以2.5亿欧元的罚款。参与者为3000万罚款。（6）欧美反垄断法的区别对限制贸易活动的行为采取不同程序，欧共体的法律具有规范性；美国主要靠因果关系来判断，具有灵活性。对非价格限制的处理不同。美国目标是促进竞争，而欧洲目标除了竞争，还有创造共同市场。（7）网络经济下反垄断理论的发展1/网络的外部性影响，价值与用户的平方成正比。消费者愿意选择最流行，市场份额最大的产品，反过来又增大了这种产品的市场份额2/市场范围难以界定 首先完全相同的市场不存在，相关市场就是一个重要指标。但相关市场的大小与行业分类的宽窄无法判定。反垄断法无从解决？例如微软PC机操作系统占有90%份额，但辩护方认为应将操作平台定义为相关市场，则只有70%份额，不构成垄断。3/另外测量市场份额的指标销售额或销售收 入在不同产品之间如何换算。一台PC机和服 务器操作系统？价格反应了偏好，非市场势 力？（8）对静态效率均衡的批评 1/奥地利学派代表人物熊彼特（Schumpeter，1942）提出了动态效率均衡。2/静态效率只能保护消费者的短期利益，动态 效率才能保护消费者的长期利益。3/技术创新或进步等动态效率对增长的贡献 比资源配置效率要大得多。4/伯特从竞争力角度提出生产力水平的提高是衡量动态效率的标准。主张修改美国的反垄断法，鼓励基于创新的竞争，而不是竞相压价的竞争。5/美国的反垄断法政策秉承了静态效率至上的思想。例如美国的铝公司案、标准石油案件和美国钢铁公司案件。6/后芝加哥学派批判了这种思想。美国的反垄断法中出现了动态效率的萌芽。7/1982年，美国通用汽车和日本丰田组建合资企业，若按静态思想则为超强市场势力，是违法的，但按动态思想则有利于汽车制造技术和管理的创新。政府后来并未实施干预。8/20世纪末，反垄断法进入了真正动态效率思想的主导时期。（9）对垄断行为认识观的转变早期反垄断法分析竞争者之间协作（Collaboration）行为主要采用标准的卡特尔理论。当时无论经济学家，还是反垄断政策制定者，都认为协作会妨碍竞争。在各国早期的反垄断法中，都将价格卡特尔、产量卡特尔和地域卡特尔确定为违法。而现实中，竞争者之间的协作行为往往具有合谋和合作的特性，这些行为也并非都违法，但有存在垄断嫌疑？反垄断法如何来规制这些在竞争者之间的协作行为？在不同阶段，反垄断经济学对协作行为的合谋性和合作性认识存在一定差异。例如合资企业 一种最常见的竞争者之间的协作行为。早期的观点认为该行为会增加相关厂商的市场势力。最典型的早期对合资企业的批判 萨洛普（Salop，1992）曾用内部人竞争模型（Insider Competition）解释了该问题。l合资企业中的母公司会有意调整或限制自己在某些相关市场上的竞争行为，以保护相关公司利益。l母公司和其相关的子公司、连带公司无法直接竞争。l这会降低整个市场的竞争强度。全球化和高新技术产业的发展 研发型合资企业越来越多 反垄断经济学对合资企业的态度也出现逆转。如今更多的是从合作的角度，从合资企业促进资源配置效率和生产效率方面来分析问题。例如由于合资企业分担了因需求和技术的不确定性引起的风险，可以增加厂商投资的积极性。合资企业中，各方可以投入互补性资产和技术，使其具有单个企业无法产生的协同效应。合资企业具有产生规模经济潜力。合资企业是一种突破贸易壁垒的有效手段。技术进步加快，使厂商越来越多地依靠创新而非市场势力来维持竞争优势。合资企业是合作行为 政府应放松管制在欧美的发垄断法实践中，也体现了对合资企业越来越多的宽容态度。2000年美国联邦贸易委员会和欧洲的反垄断机关对Covisint电子商务网免于反垄断调查。它是一个由全球约半数左右的汽车制造商发起的，具有开放特征，能促进汽车行业的竞争。（10）美国反垄断法的效果维护了公平竞争的市场秩序 ：最佳的经济资源分配、最低的价格、最高的质量和最大的物质进步。保护了企业的自由竞争和消费者利益 ：自由进入和退出市场，开业自由、经营自由、决策自由、人事管理自由、自主参与市场活动等。防止企业滥用市场势力阻挠破坏中小企业发展，保障企业自由精神。弘扬了社会公正1/反对的不是一般意义的大企业，而是独占市场的企图。2/并非是简单地消除企业优势，而是消除借助优势对竞争机制的扭曲。3/限制的并非是企业因技术和策略而获得的市场支配地位和利润，而是通过非正当方式对该地位的维持与权利滥用。4/保护的并非是弱小企业，而是保证其获得平等发展的机会。5/要抑制的市经济强权和超经济的掠夺，维护社会的公平和正义。（11）对美国反垄断政策的质疑反托拉斯法的目的是促进竞争和维护市场秩序。但竞争本身不是目的，竞争要带来效率，效率才是目标。波斯纳等人认为，反垄断政策的目的应在于促进经济效率，而不是单纯地保护竞争者。市场是一个优胜劣汰的过程，对企业行为判定的关键不在于看其是否损害竞争者，而在于是否促进社会经济效率。如果竞争者太多，不利于规模经济和效率的提高，则应允许市场集中。垄断带来效率，就不应反对？司法部的定罪时根据“意图”，而不是事实。（3）政府管制的含义管制的实质是政府对竞争的明显的取代，它企图维护良好的经济绩效。例如进入控制、价格决定、服务条件和质量的规定等。管制就是国家强制权力的运用管制是对正常市场运转出了问题后的一种纠正，其基本理念仍然是维护市场的公平竞争，如何使市场更加有效地运转。（4）政府管制的类型微观管制微观管制l价格管制l规定企业进入或退出的壁垒l监管企业的运营l数量管制l质量控制l反垄断措施l制定环境保护标准，减少污染，促进经济的可持续性发展。公共管制公共管制l可分为直接管制和间接管制l也可分为经济性管制和社会性管制规制经济理论l规制（Relulation）是政府用法规对市场活动所做的限制或制约。例如，政府控制企业的价格、销售和生产决策等。l规制经济学（Economics of Regulation）是一门新兴的经济学分支。研究的是在市场失灵的情况下的政府干预问题。-为什么要干预？-采取什么措施干预？-干预是否有效？-干预无效时通过对规制和放松规制的成本-收益分析寻找次优选择。l西方经济学界在20世纪30年代就开始对规制经济学的理论做了先驱性的研究。l1970年卡恩的规制经济学l1971年施蒂格勒的经济规制论l1973年贝利的法规性制约的经济理论l1975年鲍莫尔和奥茨的环境政策理论：外部性、公共部门、支出与生活质量l1976年 佩尔兹曼走向更一般的规制理论l1991年托里森的规制与利益集团l1992年植草益的微观规制经济学l政府规制理论的发展公共利益理论和规制俘获理论1/主张政府规制是对市场失灵的回应，规制的目的在于提高资源配置效率，增进社会福利。2/规制是一种公共需要，是从公共利益出发的一种公共行政政策。具有两个假设：一是市场是脆弱的，若放任自流，会出现不公正和低效率。二是政府可以代表公众对市场做出理性的计算，使规制符合帕累托最优。3/规制俘获理论，规制者被被规制者所俘获。它的三个假设：相关利益方是纯粹的经济人、各方具有理性的判断、规制没有成本。规制为了公共利益，还是特殊集团利益？增强了反规制的倾向。创租和寻租的出现说明这两理论都不全面。l规制需求理论-施蒂格勒（George J.Stigler）与1971年提出的。规制的存在是社会的需求所致，各个利益集团（被规制的垄断企业和消费者集团）要求政府作出符合它们各自利益的结果。-佩尔滋曼（Sam Peltzman）将规制看成是政治运行框架下的最优政治决策问题。-规制的本质是将垄断利润的最终归属决定权交给政府；受规制者能准确预测规制的结果；受规制的往往不是企业的产量和价格，而是收入在各利益相关集团之间的分配。-提出了施蒂格勒-佩尔滋曼，可以预测哪个产业会受到规制。l利益集团理论贝克尔（Gary Becker）从利益集团之间的竞争探讨了规制经济理论。-规制理论的根本是被用来增加最有影响力利益集团的福利。-经济规制改变了市场规则，市场规则的改变给经济组织带来了利益。-受到规制的寡头产业厂商往往比垄断厂商有更多的创造和重新分配利润的机会。l可竞争市场理论美国著名经济学家鲍莫尔提出来的。该理论把进入和退出视为促进竞争的力量。该理论的三个基本假设：-企业进入和退出是完全自由的，在位者和潜在进入者是平等的，面临相同的规制环境、市场知识与产品技术和成本。-潜在进入者能根据现有企业的价格水平来评价进入市场的盈利问题-进入和退出市场的成本为零。l规制博弈理论从博弈论的角度来研究规制。-规制是一个增值的博弈，在博弈中，各方都是赢家。之所以可能，是因为政府运用强制性权利来迫使各方合作，并监督其执行合同。-消费者因价格下降而获得好处，-垄断厂商则因此避免了激烈的竞争，由国家保护其专营权而不受竞争者的困扰。-政府监督可以给各方节省非常多的成本。l政府规制失灵虽然政府管制的初衷是为了限制垄断，可结果却往往是行政垄断代替了市场垄断，与其他垄断不同，行政垄断没有第三方的力量能够限制和制约它，结果就会产生比市场垄断更糟糕的结果。政府失灵给社会带来更大的灾难，造成更大的资源浪费。l自由竞争理论的重新崛起l弗里德曼（Milton Friedman）1976诺贝尔奖得主l乔治斯蒂格勒（George J Stigler）1982年诺贝尔奖得主l哈耶克（F.A.Hayek）1974年诺贝尔奖得主l罗纳德科斯（Ronald.H.Coase）1991年诺贝尔奖得主l对政府的新解释l从完全理性到有限理性l政府也是经济人l政府失败的原因公共决策失误政府扩张官僚机构的低效率寻租l规制改革规制改革l政府规制的成本政府规制的成本立法成本组织成本执行成本寻租成本l道德风险条件下的规制由于被规制各方的关系比较复杂，可以用委托-代理关系来加以分析。在“规制当事人”之间存在三重（公众-政治委托人、政治委托人-规制者、规制者和被规制企业）委托-代理关系