资本主义社会的历史进.ppt

马克思主义基本原理概论 第五章 资本主义发展的历史进程 河北师范大学公共管理学院 2007年 12月 第五章 资本主义发展的历史进程 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势 教学目的和要求 学习和掌握资本主义从自由竟争发展到垄断的 进程和垄断资本主义的发展趋势； 科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本 质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其 实质； 深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历 史必然性，坚定资本主义必然灭亡，社会主义 必然胜利的信念。 教学要点 私人垄断资本主义的形成和特点 国家垄断资本主义的特点和实质 资本输出与垄断资本的国际扩张 经济全球化的表现及其后果 当代资本主义的新变化及其实质 资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然 性 教学难点 : 资本主义向社会主义过渡的长期性 ,曲折性 教学关键词 垄断资本主义 金融资本 垄断利润 国家垄断资本主义 经济全球化 资本主义发展趋势 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 生产 集中 自由竞 争 科技革命 生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其 是股份公司的发展使生产要素和社会产品日益集 中少数大企业，它们在社会生产中占有较大份额 自由竞争是在资本主义发展初期 ,各商品生 产者为了争夺有利生产和销售条件 ,所进行资本 自由转移 ,不受限制的竞争 一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成 生产 集中 自由竞争 科技革命 经济危机 垄断 股份公司 兼并、联合 垄断： 是指少数大企业为了获取高额垄断利 润而结成联盟，以控制和操纵某些部门的生产 和销售市场。 （二）垄断条件下竞争的特点 垄断在竞争的基础上产生，垄断并没有消除 竞争，而是与之并存。 垄断时期存在竞争的原因： 垄断没有消除商品经济； 垄断统治不能 囊括所有的部门企业 ； 垄断组织实力变化会引起新的竞争。 垄断组织内部； 垄断组织之间； 垄断组织与非垄断组织等。 垄断阶段竞争的形式： 垄断阶段竞争的特点： 竞争的主体垄断资本家； 竞争的目的获得高额垄断利润； 手段是凭借强大的经济、政治和军事力量； 形式为式样包装、技术专利和广告等非价 格；范围是在国内和国际市场； 程度更为激烈和持久；后果是破坏作用严 重。 (08年考研分析题 ) 35.IBM公司是世界上最大的信息工业跨国公司之一， 从上世纪 50年代其致力于计算机行业，并很快在 大型计算机业务上占据了统治地位。 IBM生产的计 算机在技术上常常是最先进的，在某些情况下， 他们即使不是最好的，但由于出色的服务和技术 支持，他们仍有卓越的信誉。 在整个 60年代和 70年代，虽然有 Control data， Honeywell、 Sperry Univac、 Burroughs和 NCR 等企业的竞争，但这些公司都不是其对手，到 1980年为止， IBM仍占据全球大型计算机市场超 过 80%的份额。大型计算机是 IBM的 金母鸡 ，毛 利高达 70%。 80年代，随着个人计算机和工作站所连接成的网络 逐渐取代大型机，日本、欧洲共同体和美国国内 许多资本、技术雄厚的企业纷纷涉足这一高风险、 高效益的领域。在与苹果、康柏、东芝、戴尔等 企业激烈竞争中 IBM公司开始走下坡路。 迫于竞争的压力， 90年代 IBM公司进行了组织改 造以降低成本、进行资产重组和资本运营， 使公司的股票价格扶摇直上；精选经营战略 转型，在保持计算机硬件领域领先地位的同 时，成功地实现了向软件服务等高利润领域 的转移；实施竞争战略调整，全面提升企业 竞争里，重塑其昔日的辉煌。 IBM确立的战略目标是：在所处产业的所有领域 都能实现高增长率；在所有领域都有技术和 质量卓越的产品，并发挥领导作用；在生产、 销售、服务和管理的所有业务活动上，实现 最高的效率；确保企业成长所需要的高利润， 以便在产业中具有不可动摇的地位。 目前，计算机技术正在向更加 开放型系统 的方 向发展。往往主机是一个公司制造的，显示 器是另一个公司的；打印机又是第三个公司 的，软件是第四个公司的，这些组合起来使 整个系统得以运行。在新的技术基础上，计 算机行业的企业组织趋向网络化发展， IBM公 司面临着新的竞争挑战。 IBM公司在垄断和竞 争中寻求着未来的发展。 （摘编自 【 美 】 JE斯蒂格利茨： 小品和案例及新华网有关资料） 结合资料回答问题： (1)用 IBM的案例说明垄断和竞争的关系。 (2)从 IBM公司的发展过程 总结 垄断资本条件下 竞争的新特点。 35、答案要点： (1)垄断是在自由竞争的基础上作为竞争 的对立物而产生的，但垄断并没有也不 可能消除竞争，而是凌驾于竞争之上， 与之并存。垄断资本主义阶段存在竞争 的主要原因：一是垄断没有消除以资本 主义私有制为基础的商品经济；二是不 存在由一个垄断组织囊括一切部门、一 切企业的绝对垄断。社会经济活动中仍 存在大量的非垄断企业，它们之间的竞 争是不可避免的。三是垄断组织之间的 竞争也始终存在。 (2)垄断资本主义阶段，竞争不仅存在而且在竞 争内容、形式、目的、手段上都有新的特点。 垄断条件下的竞争内容有：垄断组织内部为 争夺产销份额和领导权的竞争；垄断组织之 间的竞争；垄断组织与非垄断组织之间的竞 争；非垄断的中小企业之间的竞争。垄断条 件下竞争的主要目的是要获取高额垄断利润 和巩固、扩大已有的垄断地位。竞争的手段 更加多样，不仅有经济的，还有政治的，甚 至采取暴力来消灭竞争对手；竞争的规模扩 大，范围遍及各个领域和部门，并由国内扩 展到国外，竞争的程度更为激烈，时间更持 久，破坏性后果也更加严重。 （三）金融资本与金融寡头 垄断资本主义是金融资本和金融寡头的统 治。 工业垄断基础上银行资本也由集中走向垄 断，此时银行的新作用由普通借贷款的 中介人，变成操纵社会经济活动的万能 垄断者。 金融资本 是 由垄断工业资本与垄断银行资 本融合生长的新型资本，其融合的方式 有 资本交织 和 人事结合 。 金融寡头 是控制大量金融资本的少数最大 资本集团。其在 政治上 是通过 “个人联 合” 形式，在 经济上 是通过 “参与制” 形式进行统治。 金融寡头 在经济领域内 的控制主要是通过参与 制实现的。即通过掌握 “股票控制额”而对母 公司、子公司、孙公司 建立层层控制，并进而 控制整个国民经济。 （四）垄断价格和垄断利润 私人垄断资本统治的实质是通过垄断价格获取垄 断利润 垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在 保证最大限度利润的市场价格 垄断价格成本价格垄断利润 垄断高价是垄断组织在销售商品时规定的超过商 品价值和生产价格的垄断价格。 垄断低价是垄断组织向非垄断企业或生产者购 买原材料和其它初级产品时，所规定低于商品 生产价格或价值的垄断价格。 垄断价格的出现，使价值规律的作用形式 歪曲地表现为大部分商品的市场价格采 取了垄断价格的形式，它具有 高昂性、 稳定性 等特点，但 没有违背价值规律 。 垄断价格特点 垄断价格实质 垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是 价格的基础； 垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看， 社会的商品价格总额等于价值总额； 垄断价格的制定和变化，归根到底取决于商品生 产耗费的社会必要劳动时间及其变化。 垄断价格实质是对社会财富作出有利于垄断资本 家再分配的工具和手段。 垄断统治的实质是获取垄断利润 垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和 流通中的垄断地位，获得的大大超过平 均利润的高额利润。 垄断利润的来源： 对本国无产阶级和劳动人民的剥削 对非垄断和中小资本家的部分利润的获取 利用国家政权有利于垄断资本的国民收入再 分配 对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺 归根是来源于工人阶级和其他劳动者创造的价值 和剩余价值转化。 二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的产生和发展 国家垄断资本主义 是私人垄断资本和国家 政权相结合，服从于私人垄断统治利益 的一种资本主义。 国家垄断资本主义的发展阶段：一战前的 产生形成时期；到二战结束初期的不稳 定发展；二战后至今的广泛发展。 战后国家垄断资本主义的发展特征具有经 常性、广泛性、持续性和稳定性。 国家垄断资本主义发展的原因 第一，社会生产力的发展要更大范围内支 配生产资料。 第二，经济波动的加深要求借助国家政府 力量采取反危机措施。 第三，社会各阶级和阶层之间的矛盾要求 国家协调利益分配。 归根到底是资本主义生产社会化与资本主 义私有制基本矛盾激化的产物。 资本主义经济危机（ 20世纪 30年代） 1929年美国大危机时的场景：图中的牌子上写道：“ 100 美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现 钞。” 30年 代危 机期 间排 队领 取食 品的 美国 饥民 1929-1933年期间美国农场主 销毁“过剩”牛奶 1. 国家所有直接经营企业 2.国家和私人共有合营资本 3.国家调节和控制下的垄断资本 （三）国家垄断资本主义的 形式和实质 4.宏观调节和微观规制 国家垄断资本主义的发展对资本主义经 济起了积极作用 ,在一定程度克服私人垄断资 本狭隘界限、适应并促进社会生产力发展、 缓和劳资矛盾、加快了经济现代化进程； 但是它建立在资本主义私有制基础上， 没有根本消除其基本矛盾，实质是私人垄断 资本利用国家政权力量为其服务，来获取高 额利润的手段和形式。 （二）垄断资本在世界范围的扩展 垄断资本在世界范围扩展的动因 ： 进行资 本输出获取高额利润；技术输出争夺国 际市场；确保原料和能源稳固来源； 垄断资本在世界范围扩展的基本形式 ： 借贷资本输出；生产资本输出；商品 资本输出； 从资本输出的来源看： 私人资本输出 ； 国家资本输出； 资本输出的重要意义 资本输出成为金融资本利用大量“过剩资 本”，到国外寻求投资场所，以获取巨 额垄断利润的重要手段； 是金融资本剥削和掠夺经济落后国家的坚 实基础； 是金融资本向外进行经济扩张、争夺世界 商品销售市场和原料产地的有力手段。 垄断资本在世界范围扩展的后果 ： 从资本输出国看： 带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机 出现产业空心化、加深国家间的矛盾 从资本输入国看： 加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展 国民经济受冲击，增加外资依赖性 现阶段资本输出的新特点 输出流向：由发达资本国家向经济落后国 家输出发展为多方向输出； 输出类型：由私人资本输出发展为国家资 本输出； 输出方式：发达资本国家向发展中国家的 资本输出多采取所谓“援助”的方式进 行。 在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母公 司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生 产经营活动的经济实体。 联合国贸易发展会议 跨国公司的特点： 规模巨大，以一国资本为主； 掌握大量前沿科技成果；活动范围以全球为 战略目标；以公司长远利益为决策依据；实 行统一领导、分散经营的管理体制。 跨国公司统治 跨国公司对世界经济的影响 其对外扩张和掠夺大大加快了产业资本国 际化，促进了经济技术交流和资源配臵 的国际化进程。 其遍布世界各地的子公司和分支机构，经 济上控制所在国市场和原料，掠取高额 利润；政治上为维护自身利益，干预所 在国内政，是世界不安宁根源之一。 垄断资本统治的基本经济特征： （ 1）垄断组织在经济生活中起决定作用； （ 2）是金融资本和金融寡头的统治； （ 3）资本输出具有特别重要意义； （ 4）瓜分世界市场的国际垄断同盟形成； （ 5）最大列强把世界领土分割完毕； （三）垄断资本主义的实质 垄断资本家控制下的美国参议院 资本在世界范围扩展的后果 ：垄断资本凭借 垄断地位获取高额利润，对内通过金融资本从 经济到政治实行国家统治，对外进行侵略扩张， 通过资本输出和分割领土确保原料市场的稳固 来源。二战后垄断资本采用新殖民主义手法， 打着援助旗号继续对发展中国家进行剥削，以 维护世界霸权统治，其垄断统治的实质没有改 变。 垄断统治是帝国主义的经济实质。 （一）经济全球化的表现 经济全球化是指在现代科学技术进步 加快 、 社会分工和国际分工不断深 化的情况下 ， 把世界的生产 、 贸易 、 金融等活动紧密联系在一切 ， 使各 国各地区之间的经济活动相互依存 、 相互开放的过程和趋势 。 三、经济全球化及其后果 经济全球化与生产和资本国际 化区别 第一，国际化是与产业革命、工业经济相适应 ; 全球化自然与信息经济的发展相联系。 第二，国际化是以垂直型分工为基础 ;全球化则 是以水平型分工为基础。 第三，国际化反映的是以商品交换和资本流动为 主的经济交往方式 ;全球化反映的是各种生产 要素流动的经济交往方式。 第四，国际化主要以国家为国际经济联系的主体 ; 全球化是在以国家为国际经济联系的主体外， 跨国公司成为更重要的主体。 经济全球化的表现 生产全球化 贸易全球化 金融全球化 企业经 营全球化 垂直型国际分工发展为水平型分工 1. 生产全球化 生产领域的国际分工和协作增强 世界性的 生产网络 英国 法国 荷兰、比利时 西班牙 德 国 为 什 么 一 架 飞 机 要 由 许 多 国 家 共 同 产 ？ 2. 贸易全球化 流通领域中国际交换的范围 、 规模 、 程度增强 网络贸易 （ 电子商务 ） 的出现与发展 贸易自由化程度提高 ， 全球贸易快速增长 3. 金融全球化 国际直接投资超过国际贸易 金融自由化 国际金融市场的形成 金融创新活动的不断涌现 国际金融市场 国 际 信 贷 市 场 国 际 债 券 市 场 国 际 股 票 市 场 国 际 外 汇 市 场 国 际 衍 生 金 融 工 具 市 场 4.企业经 营全球化 1.跨国公司从事各领域生产经营活动 ; 2.跨国公司遍布世界各地的分支机构 3.跨国公司成为国际投资、 贸易和金融活动的主体 经济全球化是在生产国际化和资本国 际化基础上产生和发展起来的，在 20世 纪 90年代进程明显加快，其主要原因 : (1)科技革命进步生产力的发展； (2)跨国全球范围生产要素配臵； (3)各国市场经济趋向的改革 ; (二 )经济全球化的动因 世界资本主义体系的产生和发展 地 理 大 发 现 殖 民 掠 夺 第 一 次 科 技 革 命 东 方 从 属 于 西 方 第 二 次 科 技 革 命 殖 民 地 附 属 国 第 三 次 科 技 革 命 穷 国 与 富 国 的 分 化 经济全球化的实质 发达资本主义 国家占优势、为主导的经济。 (三 )经济全球化的实质和后果 生产要素以空前的速度和规模 在世界范围内流动 生产网络化的体系形成 投资外向化日益凸现 贸易自由化的范围扩大 金融国际化的进程加速 科学技术在世界范围内得到 广泛传播和应用 经济全球化对世界经济的 推动作用 把市场经济的矛盾扩展到世界范围 把资本的动机和目的扩展到世界范围 把一国经济政治发展的不平衡扩展到 世界范围 把一国资本主义发展中的两极分化扩 展到世界范围 经济全球化对世界经济的 消极作用 经济全球化福利的分配很不平等 经济全球化更青睐于发达国家： 发达国家 处于国际 分工的制 高点 在国际经济 交往中所获 得的利益必 然多于发展 中国家 经济全球化使得世界经济的达到相互依存的高 度，在带来活力和机遇的同时，也向世界各国的经 济尤其是发展中国家的经济提出了严峻的挑战。 第二节当代资本主义的新变化 （一）生产资料所有制的新变化 个体资本所有制 私人股份资本所有制 国家资本所有制（重要作用） 法人资本所有制（主导作用） 一、当代资本主义新变化的表现 （二）劳资关系和分配关系的新 变化 (1)职工参与企业管理； (2)实行终身雇佣制； (3)职工持股参与利润分配； (4)推行社会福利制度等。 （三）社会阶级、阶层结构的新变 化 一是拥有资本所有权的资本家不直 接经营企业成为食利者； 二是高级职业经理成为大公司经营 活动的实际控制者； 三是知识型和服务型劳动者的数量 不断增加； （四）经济调节机制和经济危机 形态的新变化 二战后国家对经济的干预，对 经济增长、稳定物价、充分就业 和维护竞争秩序发挥重要作用， 使经济危机形态发生变化 金融危机 （五）政治制度的新变化 一是国家行政机构的权限不断加强 集中政府首脑； 二是政治制度多元趋势使公民的权 利有所扩大； 三是用加强法制建设来协调社会利 益集团间矛盾； 四是改良主义政党的影响力日益扩 大。 二、当代资本主义新变化的原 因和实质 （一）当代资本主义新变化的原因 科学技术革命和生产力的发展， 是资本主义变化的根本推动力量； 工人阶级争取自身权力和利益斗 争的作用，是推动资本主义变化 的重要力量 工人运动 社会主义制度初步显示的优越 性对资本主义产生了一定影响； 主张改良主义的政党对资本主 义制度的改革也对资本主义的 变化发挥了重要作用。 （ 二 ） 当代资本主义新变化的实质 首先 、 当代资本主义发生的变 化从根本上说是人类社会发展 的普遍规律和资本主义经济规 律作用的结果 。 其次、当代资本主义的新变化是在资本 主义制度基本框架内的变化，并不意 味着资本主义生产关系的根本性质发 生了变化： （ 1）没有改变资本主义私有制经济基础 （ 2）没有改变资本主义剥削的实质 （ 3）没有改变工人阶级受雇佣阶级地位 （ 4）没有改变资本主义的基本矛盾 第三节 资本主义的历史 地位和发展趋势 一、资本主义的历史地位 生产力与生产关系 人类社会发展 的基本矛盾 经济基础与上层建筑 资本主义社会表现为基本矛盾的发展和变化 资本主义社会的产生是不依人们意 志为转移的，与封建社会相比有巨大 优越性： （ 1）资本主义社会化大生产客观上 为先进科学技术的产生和利用提供空 间，极大的推动社会生产力的发展。 （ 2）资本无限追求剩余价值的内 在动力和市场商品经济竞争的外 在压力，推动了社会生产力的迅 速发展。 （ 3）资本主义政治推崇自由民主 制度和思想追求天赋人权平等博 爱意识形态，对推动社会生产力 发展有重要作用。 生产关系 的调整 社会化 大生产 部分质变的 经济关系 暂时缓和 基本矛盾 获得新的发展空间 是在资本主义所允 许的范围内 ,生产关 系适应生产力要求 的自我调整 资本主义生产关系的自我调整和变化显示 了历史发展的总趋势， 是向着扬弃私有制、建 立符合社会化大生产的公有制社会方向前进。 个 人 资 本 股 份 资 本 私 人 垄 断 资 本 国 家 垄 断 资 本 国 际 垄 断 资 本 二 .资本主义的历史走向 首先 , 资本主义 高度发达的社会生产力 为建立 社会主义制度准备了坚实的物质基础 （一） 为向社会主义过渡准备条件 其次， 资本主义市场经济现代管理为社会主义 的建设提供了可以借鉴的经营和管理方式 再次，资本主义生产关系从垄断到国家垄断的 自我调整和变化显示了历史发展的总趋势 1。资本主义基本矛盾运动的复杂性和曲折性，决定 了社会主义取代资本主义的长期性 （二）社会主义取代资本主义的复杂性 4。 社会主义制度在建设道路上的探索和完善，使之 取代资本主义将是一个相当长的历史时期 2。资本主义生产关系自我调整，容纳社会生产力的 发展使资本主义的灭亡是一个长期的历史过程 3。在世界体系中发达资本主义处于主导和社会主义 运动处于低潮，决定了向社会主义过渡的复杂性 “无论哪一个社会形态， 在它所能容纳的全部生产 力发挥出来以前，是决不 会灭亡的；而新的更高的 生产关系，在它的物质存 在条件在旧社会的胎胞里 成熟以前，是决不会出现 的。” 马克 思 阅读文献 1.马克思： 资本论 第 1卷，第二十四章 所 谓原始积累 2.马克思和恩格斯： 共产党宣言 （一）， 马克思恩格斯选集 第一卷，人民出版社 1995年版。列宁： 大难临头，出路何 在？ ， 列宁选集 第 3卷，人民出版社 1995年版。 3.马克思： 资本论 第 3卷，第十五章 规律 的内部矛盾的展开 ，第二十七章 信用在 资本主义生产中的作用 ， 马克思恩格斯 全集 第 46卷，人民出版社 2003年版。 阅读文献 4. 马克思恩格斯全集 第 44卷，人民出版社 2001年 版。 5.列宁： 国家与革命 ，第三章 3，第四章 4， 第五章， 列宁选集 第 3卷，人民出版社 1995年版。 6.列宁： 帝国主义是资本主义的最高阶段 ， 列宁选集 第 2卷，人民出版社 1995年版。 7.江泽民： 江泽民主席在联合国千年首脑会议 分组讨论会上发言 ， 人民日报 （海外 版） 2000年 9月 8日。 8.胡锦涛： 在省部级主要领导干部提高构建社 会主义和谐社会能力专题研讨班上的讲话 ， 人民日报 2005年 6月 27日。 本章结束