HSF管理体系的建法.ppt

QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 1 HSF过程管理体系的建立方法 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 2 HSF体系建立流程 诊断： 了解客户要求及产品组成状况； 收集确定客户的要求及相关的法律、法规。 培训： WEEE和 ROHS指令； QCo80000等相关标准。 策划： 有害物质控制标准制定； 产品、原材料、基本成份的收集、确定； 产品构成均匀成份分析及监测项目的确定及实施； 供应商分级管理方案的制定； 材料宣告表的建立； 过程评估项目的确定及评估； 改善项目的确定及改善方案的制定。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 3 HSF体系建立流程 体系建立： 文件化体系的设计与策划； ISO9001文件修订方案的提出及确定； 新增文件的提出及确定。 文件编写： ISO9001文件修订的实施； 新增文件编写指导； 文件评审及修订。 文件发布： 文件使用前培训指导。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 4 HSF体系建立流程 运行： 文件运行指导及问题处理；改善方案的实施跟踪及指导； 供应商管理实施；物料追溯的实施（仓库、现场）； 材料、半成品的验证或检验；生产过程监控的实施； 成品批追溯的实施；变更管理实施指导；供应评估实施等。 内审员培训： 培训一批合格的内审员。 内审： 内审实施；内审问题纠正、指导。 管理评审： 管理评审准备工作指导；管理评审实施及资料整理。 预审： 预审跟踪及问题处理；预审问题纠正。 正审： 正审跟踪及问题处理；正审问题纠正。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 5 HSF体系建立主要内容 客户要求的确定； 材料宣告表的建立； 供应商管理方案的建立； 制程控制方案； 追溯及变更管理要求 。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 6 客户要求的确定 ROHS的要求： 重金属 ： Cd 镉以及镉化合物 100ppm Pb 铅以及铅化合 1000ppm Hg 汞以及汞化合物 1000ppm Cr6+ 六价铬化合 1000ppm 有机溴化合物： PBB 聚溴联苯 1000ppm PBDE 聚溴二苯醚 1000ppm QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 7 客户要求的确定 客户对产品的其他有害物质的控制要求： 有机氯化合物： PCB 聚氯联苯 PCN 聚氯化萘 PCT 聚氯三联苯 PC 氯代烷烃 其他有机氯化合物 有机锡化合物： 三丁基锡化合物 三苯基锡化合物 Asbestos 石棉 特定偶氮化合物 甲醛 PVC 聚氯乙烯以及聚氯乙烯混合物 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 8 材料宣告表的建立 内容可包括： 零 和组 件 的构 成材料 ； 每一材料的编码； 每一种构成材料的 化 学 物 质数据， 即 MSDS资料； 每一种材料的生产厂家； 材料中有害物质的含量（按 IEC62321的要求获得数据）； 材料相关对应的标准等。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 9 材料宣告表的建立 材 料 宣 告 表 部件名 和编号 供应 商 部件重量 （ g） 部位 / 用途 同质材 料名称 同质材 料重量 试验报告 编号 /日期 限制物质名 称 /CAS编号 限制物质 重量（ g） 限制物质 重量百分比 a1 a11 a12 a13 A2 a21 a22 a23 A3 a31 a32 a33 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 10 材料宣告表的建立 注：它的真实性、具体性，通过体系来保持； 它可以采用系列的方式、方法来编制。 如： PCB板、电览等产品。 它可以通过计算的方法获得（不用试验或检测）； QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 11 供应商管理方案的建立 供应商管理：一般只对一级供方实施管理，将供应商分为高风险和低风 险两类分别进行管理。 高、低风险划分原则、依据： 如： ROHS认证， QC080000认证，唯一性供方（无法要求的） 可划 为低风险供方 高风险供方： 材料宣告表（ IECPAS61906 材料宣告的程序） 材料成份清单（ IEC62321）及对应的检测报告 低风险供方： 材料成份清单（ IEC62321） QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 12 接受客户的调查与评估 调查的内容： 有害物质的使用现状； 有害物质的消减规划； 环保的方针； 环保的目标； 组织结构； 培训、教育； 信息沟通； 不合格处理； 守法状况； 环境管理体系的建立与保持等。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 13 调查表（例） 环境管理的配合之相关调查表（范例 3 ） 请就与环境管理配合的各调查项目，将 贵公司 的状况在 Y e s / N o 栏上，以 符号作答 仅此作答，以后如果没有变更的情况，就不 必再提出。 公司名： 部 门： 职 务： 1. 相关于 I S O 1 4 0 0 1 1 - 1 现在已取得 I S O 1 4 0 0 1 认证吗？ 如果是 Y e s ，以下的质问事项不必回答。 但请附送贵公司的环境方针以及环境推进组织图。 如果是 N o ，请在适当项目前画上号作答。 1 1 4 0 0 1 正在取得活动中（ 年 月取得） 2 正在计划取得 1 4 0 0 1 （预定 年左右） 3 没有取得 1 4 0 0 1 的计划 2. 相关于环境管理活动 2 - 1 企业具有环境保全相关的理念 Y e s N o 2 - 2 有订定与环境管理相关的方针与目标 Y e s N o 2 - 3 对于环境管理，有明确的委员会组织与责任分工并进行分组活 动吗？ Y e s N o 2 - 4 对于上项组织，厂长与经营阶层有参与策划工作吗？ Y e s N o 2 - 5 对于环境管理，有内部监察的计划与活动吗？ Y e s N o 2 - 6 担当部门及担当者有取得最新环境法规级地方条令吗 Y e s N o 2 - 7 对于全体员工有实施环境管理的启发教育吗？ Y e s N o 2 - 8 有积极规划废弃物的再资源化活动计划吗？（包含因员工引发 的事件） 若回答 Y e s ，请选下列适当的项目 1. 纸类回收 5. 玻璃制品的回收 2. 宝特瓶容器的回收 6. 塑料成形废品的回收 3. 瓦楞 纸的回收 7. 罐头（铝 / 钢）的回收 4. 包装材料之省资源化 8. 其它（ ） Y e s N o 2 - 9 有制定紧急事故处理的对应措施与方法吗？ Y e s N o 2 - 10 环境保全相关的情报有公开吗？ Y e s N o QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 14 提供相关资质的证明资料 内容可包括： 经营执照； 生产许可证； 经营许可证； 管理体系认证证书； 守法的相关证明文件或资料； 管理方针； 管理目标； 组织架构； 任命书等。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 15 提供与产品有关材料的检测报告 根据材料宣告表决定是否进行检测； 须由有资格的检测机构进行检测； 采用 ICP-AES或 ICP-MS（感应等离子体发光分光分析或质量分 析装置）测定方法； 针对每一均匀含量的组成部分进行检测； 检测数据须满足客户的标准要求； 定期（一般一年）进行检测并提供检测报告。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 16 递交不使用有害物质的保证书 保证书的内容可包括： 物料名称； 物料编号； 产品中的位置； 供应厂商； 保证不含 ROHS及客户要求 限制的物质或其含量满足规定 的要求； 接受客户的监督和检查等。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 17 不使用有害物质的保证书（例） 送 达处 : 日 :YYYY/MM/DD 环 境管理物 质 不使用 证 明 书 （零部件批准 检 定用） 供 应 商 编 号 : 供 应 商名称 : 负责 人姓名 : e-mail： 向 贵 司 销售 的零部件及 组 件的使用材料，包装材等中未使用索尼 要求 （SS00259）的 1级 管理物 质 (禁止使用 对 象 )及其用途，特此 证明 。 且，零部件及 组件的使用在材料， 包装材等，由以下成分构成。特此 报 告。 （1） 零部件 /组 件 零部件名称 零部件 编 号 SB编 号 .: 生 产 工厂 使用材料 No. 部位 原材料供 应 商名称 材料名称 /型号 GB编 号 1 2 3 4 5 6 7 8 填写不下 时 ，请 另外添 纸 填写。 （2）ICP测 定 对 象物 质 （塑 胶 （含橡 胶 ）、涂料、油墨和 线 材料中的 镉 和 铅 ) 测 定要求的 ICP数据如附 页 。 ICP测 定 对 象物 质 的成分表或 MSDS如附 页 。 （3）ICP测 定 对 象外物 质 成分表或 MSDS如附 页 。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 18 不使用有害物质的保证书（例） GRANDOVA CO.,LTD 环境关联物质不使用保证书 公司名称 : 日期 : 年 月 日 负责人姓名 : 印 e-mail: 电话 : 兹证明关于向 GRANDOVA CO.,LTD(创富公司 )交货的零组件 , 辅助材料所使用的原材料 ,包装材料以及生产工艺中的添加剂等 , 符合 GRANDOVA CO.,LTD(创富公司 ) “环境管理物质技术标准” : (1)零组件、辅助材料 零组件、辅助材料名称 : 生产工厂 : 组成部件 : 原物料厂商名称 :( )材料名称 /TYPE名称 :( ) 组成部件 : 原物料厂商名称 :( )材料名称 /TYEP名称 :( ) 组成部件 : 原物料厂商名称 :( )材料名称 /TYEP名称 :( ) (2)可以测定物质的 ICP数据资料 (3)不能测定物质的成份表或 MSDS(Material Safety Data Sheet) QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 19 应承诺 制定绿色采购标准； 采购 的零件、材料不得含 有所 规 定的化 学 物 质 。 要求 厂 商配合化 学 物 质 的 调 查 工作。 制 造 阶 段中不得使用所 规 定 的化 学 物 质 ； 产品在制造过程中不被污 染。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 20 接受客户的现场审查 现场审 查 内容 ： 环境管理系统 30% 业务 管理 30% 工程管理 40% 评价总 分要 达 80分才符合 合 格要求 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 21 接受客户的现场审查 系统要求： 1、方针（环境、质量）； 2、法律、法规及其他要求（包括客户要求）的收集、 确定； 3、环境目标、指标及管理方案（改善计 划）； 4、信息交流； 5、内审。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 22 接受客户的现场审查 业务（产品）要求： 1、产品的环保标准的制定（设计）； 2、客户要求（产品标准方面）的执行结果与数据的提供（包括 管理变更、环境保证书、检测报告、成份表等）或称：提供 满足要求的产品； 3、外协或分包方管理（环境管理物质的管理）； 4、异常处理（包括客诉，进料、系统异常及不合格品处理）。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 23 接受客户的现场审查 工程（工序）管理（或过程管理）要求： 1、供应商选择与采购、物料管理； 2、制程管理（标识、隔离，设备、治料具、辅助材料，监控）； 防止工程中混入、洩漏、污染 ； 3、检验过程管理（进料、制程、最终）； 4、出货与仓库管理（包括数据、资料的传递等）。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 24 制程控制方案 对生产过程实施评估： 确保产品在生产过程中不受到污染。 解决方案： 对工序输入、输出实施检测，以判定该工序不会产品产生污染； 转换时清冼、清理、检测证明符合要求； 用最坏的情况进行试验，检测有害含量，再假若这些有害成份全部 转移到下一产品，计算一下是否会超标。 实施制程监控： 首件、制程点检等。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 25 追溯及变更管理要求 建立追溯方案： 采用单机条码法； 采用现场跟踪卡法； 采用打印标记法等。 建立生产条件变更管理方案： 对生产过程中的人、机、料、法、测、环等变更 实施有效的控制，确保产品为环保产品。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 26 及时报告生产变更的内容和理由 变更的项目： 设计变更； 原材料或组件变更； 工艺或制程变更； 供应商或分包方变更。 对策： 及时变更材料宣告表并通知客户。 说明变更的内容和理由。 必要时须得到客户的批准或认可。 QC080000内审员培训资料 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 27 变更的申请（例） 含有禁止物質 例外申請書（ 範例 2 ） 股份有限公司 部 先生 公司名稱 _ 含有禁止物質 例外申請書 謹提出 綠色採購標準中指定含有禁止物質之特例例外申請， 敬請惠予承認。 含有物質名稱： 含 有 理 由 ： 對應方策 ： 機種（ XJ ） 納入部品號碼 含有部品號和型號 含有部品名稱 含有量 ( g ) 請具體地記入何時（何年何月）的交期開始可以全廢。 供應商 窗口 判定部門 以下之條件下予以承認 無法予以承認，敬請再檢討對應 杰思顾问 -全面管理专家 JESS Consultant - Total Management Expert 2020/11/7 深圳杰思管理策划有限公司编制 28