2023年证券从业资格考试基金押题卷四含答案

基金押题卷四（题目）单选题(1) (）是股票最基本的特性，它是指股票可认为持有人带来收益的特性。A 风险性 流动性C永久性D收益性（2)经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为()。A钞票股息股票股息C负债股息建业股息(3) 对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。A长期稳定B 可以偿还C短期填补流动性D 减少公司固定支出(4) 证券市场的资本配置功能是指通过(）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A 证券收益B 筹资能力 预期报酬率D证券价格(5) 基金份额净值是指(）。A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(6) 证券公司经纪业务收入重要来自()。 佣金B手续费C买卖价差D 利息收入(7） 下列关于公司年金的表述，错误的是（)。 公司年金不得购买投资性保险产品B 公司年金不得用于信用交易,不得用于向别人贷款,但可以进行短期债券回购C 公司年金是一种补充养老保险基金 公司年金的受托人可以指定专业投资机构运用公司年金进行证券投资(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准，在规定整改期内,监管机关可采用的措施不涉及()。A 停止批准新业务B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 限制分派红利 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(9）我国证券法规定,证券交易所的设立和解散由（ )决定。A 国务院B 国务院证券监督管理机构C 公司总裁 中央政府(10) 我国证券投资基金法规定,基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。A3000万元B00万元C 1亿元D 2亿元（11） 中国债券指数指标由（)编制和发布。A 深圳证券交易所B 上海证券交易所C 中央国债登记结算有限责任公司D 中国证券登记结算有限责任公司(2) 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,对的的是（）。A银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券B银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券D 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买入或卖出(1) 以下关于经济周期循环的说法错误的是（)。A 社会经济运营经常表现为扩张与收缩的周期性交替B 每个周期一般都要通过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段C 经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从主线上决定了股票价格的长期变动趋势 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后(1） 下列因素中 对债券转让价格变动的影响较大。 债券的上市地B债券面额C市场利率水平D 债券承销商的资信状况() 下列关于附权证的可分离公司债券的表述对的的是()。A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易 分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易C我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权 (6)会计师事务所申请证券资格,合作会计师事务所（ )。A 净资产不少于00万B净资本不少于50万C净资产不少于30万D 净资本不少于300万(7) 证券公司融资融券业务管理办法规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满(）。A2年 3年C 4年5年（8) 公司债券利息支出属于公司的(）。A 营销经费B利润C费用范围D 直接成本(19） 若持有现货空头的交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称（)。 买入投机B 卖出套期保值 买入套利D 买入套期保值(20）证券市场本质上是 直接互换的场合。 资本证券B 有价证券C 价格价值(21）下列不属于证券市场中介机构的有()。证券公司B 证券资信评级机构C 证券业协会D证券投资征询公司(22)最早的证券化产品以 为支持。A 混合型证券B 房地产 商业银行房地产按揭贷款D 应收账款(3） 下列关于债券的表述不对的的有 。A 债券和股票两者的收益率互相影响B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前C 债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定(24) 金融期权交易事实上是一种权利的()有偿让渡。A 多方面B互相C 单方面双方面(2) 美国逐步实现利率自由化的法案是（)。 道格拉斯法案 Q条例C 1980年银行法 巴塞尔协议(26） 金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于()。A 资产业务 负债业务C 中间业务D表外业务(27) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是（)的需要而产生的。A非系统性风险B 市场风险C系统性风险D非市场风险(8) 权证发行时,履约担保的钞票金额等于()。A 权证上市数量*行权价格行权比例担保系数 权证上市数量 *行权比例*担保系数C 权证上市数量 行权比例* 担保系数，除以行权价格D 权证上市数量*行权价格 行权比例担保系数(9） 下列不属于证券市场显著特性的选项是()。证券市场是价值直接互换的场合B 证券市场是财产权利直接互换的场合 证券市场是价值实现增值的场合 证券市场是风险直接互换的场合（0) 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在 之间进行。A 机构投资者和其他投资者B交易所会员C 机构投资者D券商(3)下列关于ADR优点的说法，错误的是(）。A 筹资能力强B便于非美国上市公司对其美国雇员实行员工持股计划 发行成本高D 上市手续简朴（2) 按照债券形态分类,无记名国债属于()。A凭证式债券B 记账式债券C 电子式债券D 实物债券() 以下不属于政府债券特性的是(）。A 安全性高B 永久性收益稳定D 免税待遇(34） 在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是（)。 一级有担保存托凭证B 二级有担保存托凭证C 三级有担保存托凭证 4A私募存托凭证(35） 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C,发行量分别为3000万股、00万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.3元/股、0元股和.1元/股。这一天该股价加权平均数为（ )。A.4元B .元C 7.1元D 6.9元(36） 优先股东权利是受限制的，最重要的是( )限制。A 表决权B 转让权C 查阅权D 分派权（37) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。A 19年7月19日和191年2月3日B 1990年7月日和1991年1月19日C 1990年12月19日和19年7月3日D 990年1月日和191年7月31日（38） 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著B 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运营C 经济景气变动从主线上决定了股票价格长期变动趋势股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标(39) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由(）代全体债权人行使对质押证券的处置权。A证券发起人B证券机构 中介机构D 证券监管机构（40)我国证券法规定了对证券公司（ )进行管理。A 按照规模不同B 分为综合类和经记类C 分为创新类和规范类D 按照业务类型(1) 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其重要目的是 。A 保持基金的流动性B 防止内部人员控制C 提高基金的变现性D 防止基金操纵股市(2) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是(）。A简朴算术平均数 几何算术平均数 加权股价平均数D 修正股价平均数()我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A投资银行基金公司 商业银行D信托投资公司(4) 以下关于外资股的说法错误的是(）。 境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购C 境外上市外资股重要由股、N股、股等构成D 红筹股属于外资股(45） 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为()。 金融远期合约B金融期货 金融期权D 金融互换(46)当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。A 套利 正套C 反套D 投机（47)深圳证券交易所中小公司板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。A 运营独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立(48)下列债券中信用风险最小的是()。A 政府债券 金融债券C 公司债券D公司债券（49）以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A 周转率视为安全性指标B 杠杆比率视为安全性指标 净资产收益率视为赚钱性指标销售利润率视为赚钱性指标（50) 无记名股票与记名股票的差别重要表现在（ ）。A 股东权利股票的记载方式C 股票名称D股票编号(51） 按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。A 上市交易的股票B 上市交易的国债C 期货D 上市交易的公司债券(52）以下关于保本基金描述对的的是A 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B保本基金是不允许透支权证，股指期货等高风险金融工具的C 保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任D 保本基金目前在我国还不存在(53)根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）。A% 3%C 403(4) 依据律师事务所从事证券法律业务管理办法,证券法律业务提供的法律服务对象不涉及(）。A 初次公开发行股票及上市 上市公司发行证券及上市C 上市公司召开董事会证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止(55） 私募基金的特点不涉及()。A 私募基金只能采用非公开方式发行基金的投资者资格会受到限制私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息D 基金份额的投资金额较高(56)证券市场本质上是（)直接互换的场合。A 价值B 财产权利C 风险D 所有权(57)中华人民共和国证券法于()开始实行。A 198年1月2日 1999年7月1日199年1月1日D20年1月1日（58) 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内,享有按事先拟定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为(）。 金融期货B 金融期权C 金融远期合约金融互换(59) 最也许存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是(）。A 投资者保护基金 封闭式基金C 开放式基金 公司型基金(6) 与金融现货交易相比，金融期货交易的重要目的是 。A 筹集资金B 风险管理C 资金清算D投资获利多选题() 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合(）制定的上市条件。A 美国证券交易所 上市所在地区证券交易所C上市所在地国家证券交易所D 香港联交所(62) 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为()。A 可赎回优先股票B 不可赎回优先股票C 可转换优先股票 不可转换优先股票(63)证券公司设立子公司，需要满足的条件涉及( ）。A 最近2个月各项风险控制指标连续符合规定标准B 最近一年净资本不得于10亿元人民币 具有较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中档水平D 最近一年净资本不得于12亿元人民币(64） 证券投资的政策性风险源于(）。A 经济周期的波动B 新法规的出台C 市场供求的变化D政策的改变(65) ()不属于我国公司债券管理条例的管理范围。 金融债券 短期融资券 外币债券D 中央公司债券(6） 下列关于证券的表述中对的的是()。A证券是书面凭证B 证券是投资凭证C 证券是权益凭证D 证券不可以转让（)关于欧洲债券,以下说法对的的有(）。A 也称为无国籍债券B 是一种传统的国际债券C 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币（6) 有价证券的种类多种多样，按不同的标准可分为(）。 政府证券、政府机构证券和公司证券B 上市证券和非上市证券C 公募证券和私募证券D 股票、债券和其他证券（69) 道-琼斯指数事实上是一组股价平均数,涉及（）等指标。A 道-琼斯公正市价指数 工业股价平均数C 商业股价平均数D 公用事业股价平均数(70） 设立证券登记结算公司应当具有的条件有（ ）。A 自有资金不少于人民币1亿元B 自有资金不少于人民币2亿元C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场合和设施 D 重要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 (71)有关证券公司次级债务,对的的说法有A借入期限在年以下 不含2年的为短期次级债务B 分为长期次级债务和短期次级债务 短期刺激债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备D 长期次级债务可以按一定比例计入净资本。(7) 债券投资风险相对于股票投资风险小,是由于（)。 债券市场价格波动性大,收益高B债券利息支付限于股息红利分派C 债券市场价格相对稳定D 倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后(7) 下列关于优先股票的表述对的的是(）。 股息率不固定B剩余财产分派优先C 股息分派优先 一般也有表决权（74) 国际证监会组织公布的证券市场监管目的是()。A保护投资者B 保证证券市场的公平、效率和透明 最低限度地减少投资者损失D 减少系统性风险(75) 影响股票价格变动的基本因素涉及(）。A 政权更迭、领袖更替等政治事件B宏观经济和证券市场运营状况C 行业前景D 公司经营状况(76) 依据我国证券法的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有(）。A 在境外参股证券经营机构 变更业务范围C证券公司增长注册资本D证券公司变更实际控制人（77) 股票的账面价值又称(）。A每股净资产 股票面值C 股票净值D 股票内在价值(78)证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采用的措施涉及()。A 责令暂停部分业务B责令停业整顿C 指定其他机构托管、接管D撤消经营证券业务许可(79) 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制涉及（）。A 公司对钞票的需要股东所处地位 公司的经营环境D 公司进入资本市场获得资金的能力() 下列关于期货交易的描述对的的有(）。A 期货交易的对象是标准化合约B 期货合约并不进行实物交收C期货交易必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行D 并不是所有的商品都可以成为期货交易的品种(81)平衡型基金重要是在投资于（)之间进行平衡。A 价值型股票B优先股票C 普通债券D 成长型股票(82) 我国证券法规定,严禁任何人通过与别人串通，以事先约定的互相进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量A 方式 场合C 时间 价格(83) 中国证监会是国务院直属机构，是全国（ )的主管部门。A期货市场B 证券市场C货币市场D外汇市场() 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,涉及(）。A 审计费B 经手费 持有人大会费D 过户费(5） 证券服务机构涉及()。A 投资征询机构B证券业协会C律师事务所D 证券金融公司(86) 下列关于地方政府自行发债的表述中,对的的有()。A 自行发债还不同于自主发债B 由财政部代办还本付息C目前已允许试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内自行组织发债D 除登记托管等事权以外,发债定价权下放到地方(87)以下关于亚洲债券说法对的的有()。A 需求方来自全球投资者B 用亚洲国家货币定值 在亚洲地区发行和交易D 供应方大都来自亚洲经济体(88) 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为( )。A 浮动利率债券B 零息债券C 固定利率债券D附黄金权证债券（89)下列表述中,符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是()。A 公司为增长注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益C滥用股东权利给公司或其他股东导致损失的，应当依法承担补偿责任D 滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的,应当对公司债务承担连带责任（90) 基金托管人是根据法律法规的规定,在证券投资基金运作中承担( ）等相应职责的当事人。A 安全保管基金财产B 按照规定召集基金份额持有人大会 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资(91) 证券公司风险控制指标达成预警标准的,中国证监会派出机构可采用的措施涉及()。A 向其出具监管关注函并抄送公司重要股东，规定公司说明潜在风险和控制措施B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 规定公司采用措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平D 限制转让财产或在财产上设定其他权利（9)下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有()。A 期货合约B 金融远期合约 股票期权产品互换协议(93） 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。经纪 存管 结算D 登记(4） 对中小公司板块与主板市场的表述对的的有（）。A 信息披露规定相同B 交易系统和监察系统相同C合用的基本制度规范相同D合用的发行上市标准相同(95) 从基本性质上理解,债券属于（）。A 有价证券B 货币证券 虚拟资本D 权益资本(96) 下列表述对的的是()。 当大多数投资者对股市持观望态度时,股价往往呈现盘整格局当大多数投资者对股市持观望态度时,市场交易量就会增长C 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局D当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少(7) 根据初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员涉及(）。A 发行人控股股东实际控制人 保荐人D 保荐代表人(98) 芝加哥商业交易所的上市品种涉及外币对外币的交叉汇率期货，如（)。A欧元对日元 欧元对英镑C欧元对瑞士法郎D 英镑期货(99） 我国证券市场的主板市场涉及（ )。A 上海证券交易所 创业板市场 深圳证券交易所D 中小板块（0） 金融期货的基本功能有(）功能。A 套期保值B 价格发现C 投机 套利(101)我国证券法规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。A 变更业务范围B 变更持有%以上股权的股东C 设立、收购或者撤消分支机构D变更公司形式(12） 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据,优先股可分为( ）。A可转换优先股B 非累积优先股 不可转换优先股D累积优先股(13) 符合条件的可以获批作为合格境内机构投资者 QDI，从事境外证券投资A 保险公司商业银行 基金公司D 证券公司（10)关于股票的价值和价格,下列表述对的的是()。 股票自身有价值B 股票只是一张资本凭证C 股票的内在价值时股票未来收益的现值 股票的市场价格由股票的价值决定（105)以下对外国债券的描述对的的是（）。A 外国债券是一种传统的国际债券 在日本发行的外国证券被称为“武士债券”C 外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束D债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家(10)某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达成超越市场的目的,为扩大销售，吸引更多的投资者申购, 是比较有效的方法。A 设立分级基金B 采用ETF的方式发行C减少基金费率采用LOF的方式发行(107) 以下关于欧洲债券的表述,对的的有()。A 由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销B发行受发行地所在国有关法规的管制和约束,必须经官方主管机构批准C预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税 债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家(108) 我国证券法规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人涉及( ）等。A 证券交易所的管理人员B持有上市公司1以上的股东 证券登记结算机构的管理人员D 证监会的管理人员(1) 有价证券的特性涉及（)等方面。 风险性B收益性C期限性D 流动性（10) 从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:(）。A 有条件地开放境内公司和个人投资境外资本市场B 开放国内资本市场 对我国香港和澳门地区的开放D在国际资本市场筹集资金判断题(111） 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此规定。 对的 错误(112） 我国反洗钱法合用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。A 对的 错误（113) 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A 对的B 错误(114) 按照反洗钱法规定,在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。A 对的 错误（15) 发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。A 对的B 错误(116)证券市场按照品种结构不同,可以分为交易所市场和柜台市场。A 对的B 错误（117) 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为,可以按照上市协议的规定予以解决,同时可以就其违反证券法规的行为进行行政处罚。A对的 错误（118) 当占基金相称比例的投资品种的估值出现重大转变时,基金管理人为保障投资人的利益,可以决定延迟对基金资产的估值。A 对的B 错误(119) 交易者买入看涨期权,假如在合约期限内基础金融工具价格上涨并超过协定价格,则按协定价格买入基础金融工具，并以市价卖出,赚取市价与协定价格之间的差额;否则,则放弃行权，损失为期权费。A 对的B 错误（120） 有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。A 对的B 错误(11) 创业板市场建立了投资者准入制度,规定向投资者充足提醒投资风险。A 对的B 错误(122） 中央银行提高法定存款准备金率,商业银行可贷资金增长,市场资金趋松，股票市场价格上升。 对的B 错误（123)结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品可以以合约规定条款形式出现,有些嵌入式衍生产品并无显性的表达,必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品。A 对的B 错误(24) 证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容涉及投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。A 对的B错误(25） 除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外,还可以运用其结构化特性,通过互相结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出更多具有复杂特性的结构化金融衍生工具。A 对的B错误（12) 对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下，分期付息方式的债券实际获得的利益也许高于一次性付息方式的债券。A 对的B 错误(17) 股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。A 对的B错误(128)申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于23万元。A对的B 错误(129） 初次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。A对的 错误(130) 目前我国证券投资基金绝大多部分是封闭式基金。A 对的 错误(11) 初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。A 对的B错误（132） 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,但它们必须以合约规定条款的形式出现。A 对的B错误（133)储蓄国债(电子式）是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行。A 对的错误(1）194年1月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府初次在国外发行债券。A 对的B 错误(135) 上海、深圳证券交易所自202年1月8日起对于未完毕股改的股票(即S股)实行特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为%，同时规定该类股票实行与T、*ST股票相同的交易信息披露制度。A 对的B 错误(6）证券法修订后，证券公司的注册资本可以是认缴资本,即出资人可以在一定年限内分期缴纳,但初次出资应满足最低限额。A 对的B 错误（137) 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。A 对的B 错误(13)我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 对的B错误(9) 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。A 对的 错误(10） 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。对的 错误(11） 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以钞票结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权同样,都是标准化合约。A 对的B 错误(12) 对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。A 对的B错误(43) 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的赚钱是无限的。A 对的 错误(144) 证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。对的B 错误(145） 按照证券投资基金法的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。A 对的B错误（46) 金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给乐意承担风险的人,以达成投机获利的目的。A 对的B错误(4) 收益公司债的利息只有在公司有赚钱时才干支付。A对的B 错误(148)社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本,不能解决公司扩张的需求。 对的B 错误(149)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的估值水平。 对的B 错误(50)龙债券一般是到期一次还本付息的债券。A 对的B 错误基金押题卷四（解析）单选题() 股票投资的小公司效应是()。悲观型投资策略B市场异常策略C以基本分析为基础的投资策略 以技术分析为基础的投资策略专家解析:对的答案：B 题型:常识题 难易度:易 页码:288股票投资的小公司效应是市场异常策略。(2)我国的基金监管的目的不涉及( ）。A 减少系统风险B 保护市场的公平、效率和透明C 保证基金管理公司不倒闭 保护投资者的利益专家解析:对的答案:C 题型：常识题 难易度：易 页码:211具体而言,我国基金监管的目的涉及:(一)保护投资者利益;(二）保证市场的公平、效率和透明；（三)减少系统风险；(四）推动基金业的规范发展。() 基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是（)。A时间加权收益率B 算术平均收益率 几何平均收益率 年（度）化收益率专家解析：对的答案：B题型：常识题 难易度:易 页码：359基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对未来收益率进行估计的是算术平均收益率。而几何平均收益率常用于对基金过去收益率的衡量上。(4） 关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述对的的是()。 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法规定的基金份额的冻结与解冻,以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻B 基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作C基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结D 基金份额被冻结的,被冻结部分不会产生权益专家解析:对的答案: 题型：常识题 难易度:易 页码:71基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。（5) 基金管理公司的最高投资决策机构为( )。A 基金管理公司董事会B 基金经理办公室会C 投资决策委员会 基金管理公司股东会专家解析：对的答案： 题型：常识题难易度：易 页码:91投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。(6) 以下不属于保本基金分析指标的是( )。A 保本期B赎回费C保本风险D 保本比例专家解析:对的答案： 题型：常识题难易度：易 页码:44保本基金的分析指标重要涉及保本期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人等。()以下原则中，()不是基金监管的原则。A 依法监管原则 监管与自律并重原则C 效益至上原则D审慎监管原则专家解析：对的答案：C 题型:常识题 难易度：易 页码:212基金监管原则：依法监管原则；“三公”原则；监管与自律并重原则；监管的连续性和有效性原则；审慎监管原则。(8)证券投资基金由（）管理、（)托管、投资收益归()所有。A基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人B基金管理人,基金管理人，基金份额持有人C基金份额持有人，基金托管人,基金份额持有人D基金管理人，基金托管人,基金份额持有人专家解析：对的答案: 题型：常识题 难易度：易 页码：5证券投资基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。(9) 以()方式构建基金产品线是指基金公司根据市场情况,连续推出各类产品,扩大产品线的宽度。A 垂直B 水平 综合D 直线专家解析:对的答案:B 题型:常识题 难易度：易 页码：16以水平方式构建基金产品线是指基金公司根据市场情况,连续推出各类产品,扩大产品线的宽度。（0) 我国开放式基金的存续期为(）。 5年B 223C 20250年 一般无期限专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度:易 页码:我国开放式基金的存续期为一般无期限。（11)基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。A 免征B 部分征收C 需征收D 减免征收专家解析:对的答案：A 题型:常识题 难易度:易 页码:2对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。(1) 基金销售机构人员在销售基金时,不对的的行为是( )。A 进行基金投资人风险承受能力调查 根据投资者的风险偏好,推荐其合适投资的基金产品C向投资人承诺收益D 介绍投资人想要了解的基金产品情况专家解析:对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码:235证券投资基金法对于基金管理公司的严禁性行为作出规定,涉及不得将基金管理公司的固有财产或别人财产混同于基金财产从事证券投资,不得不公平对待其管理的不同基金财产,不得运用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失。(13)关于基金估值,以下表述对的的是(）。A拟定基金资产实际价值的过程B 拟定基金资产公允价值的过程 通过对基金所拥有的所有资产按一定的原则和方法进行估算D 通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算专家解析：对的答案:B 题型:常识题 难易度：易 页码：61基金估值是指通过对基金所拥有的所有资产和所有负债按一定的原则和方法进行估算，以拟定基金资产公允价值的过程。（4) 根据投资组合理论,下列哪项因素与证券组合的风险无关（）。A 投资比重B 协方差C 相关系数D 支出专家解析：对的答案：D 题型：常识题 难易度:易 页码：257证券组合的风险用方差来度量。(5）不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差,这种利差也被称为（)。 市场板块外利差B 市场板块内利差C品质利差D 市场板块内与板块外利差专家解析:对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：3不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差,这种利差也被称为市场板块内利差。(1)以下关于基金利润财务指标的表述，对的的是()。A 假如期末未分派利润的未实现部分为正数，则期末可供分派利润等于期末未分派利润B 本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C 未分派利润余额年末不结转D 本期利润不涉及未实现的估值增值或减值专家解析:对的答案：B 题型：常识题 难易度:中 页码:19-180假如期末未分派利润的未实现部分为负数,则期末可供分派利润等于期末未分派利润；未分派利润将转入下期分派;本期利润涉及了未实现的估值增值或减值。(7) A证券的预期收益率为0%，B证券的预期收益率为20,A证券和B证券占投资组合的比重分别为0%和60%,则该投资组合的预期收益率为(）。A 4%B 1 1%D %专家解析:对的答案:C 题型:计算题难易度:易 页码:256该投资组合的预期收益率（10%+26%）0=16%。(18）关于资本资产定价模型的市场组合,以下叙述对的的是(）。A 市场组合在左右风险资产中的风险最小B 市场组合是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线C 市场组合是一个无效投资组合理论上，市场组合应涉及全世界各种风险资产，因此市场组合是不可检查的专家解析：对的答案:A 题型：常识题 难易度:易 页码：273考察市场组合的相关概念。(19)选择“双低”股票作为自己的目的投资对象，是目前机构投资者普通运用的投资策略。所谓“双低”,就是（)。A 低市盈率、低乖离率 低乖离率、低市净率C 低市盈率、低市净率D 低市盈率、低成交量专家解析:对的答案：C 题型:常识题 难易度：易 页码:32选择“双低”股票作为自己的目的投资对象,是目前机构投资者普通运用的投资策略。所谓“双低”，就是低市盈率、低市净率。(0） 指数化债券投资组合所包含的债券数量越多，则( )。投资组合与指数之间配比限度越高B 由交易费用产生的跟踪误差越小C 收益越高D 风险越大专家解析：对的答案:A 题型：常识题 难易度:中 页码：348假如指数构造中所包含的债券数量越多,由交易费用所产生的跟踪误差就越大，但由于投资组合与指数之间的配比限度的提高而可以减少跟踪误差。(1) 基金的专用印章由（ ）负责刻制并代基金保管和使用。A 基金托管人B 基金注册登记人C 基金管理人 监管机构专家解析:对的答案： 题型:常识题 难易度：易 页码:16基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由托管人代为保管和使用。(2) 从长期来看,小型资本股票的回报率( )大型资本股票的回报率。A 也许大于也也许小于B大于C 小于D 约等于专家解析:对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码:36股票投资收益是对投资者承担风险和放弃收益的综合补偿。鉴于小型股票的流动性偏低，因此从长期来看，小型资本股票的回报率事实上要比大型资本股票更高。（2) 在基金整个运作过程中，起核心作用的是()。A 基金管理人B 基金托管人C 基金份额持有人D 监管机构专家解析：对的答案：A 题型：常识题 难易度:易 页码:基金管理人在基金运作中具有核心作用。（24） 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的（）原则。A合法、合规B 全面性 审慎性D 适时性专家解析：对的答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:103适时性原则:内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善。（5) 开放式基金份额变化的核算内容不涉及基金份额的(）。A 申购与赎回情况 转入与转出情况 利息计算 拆分专家解析:对的答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：17开放式基金份额变化的核算：开放式基金还须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。(6） 以下关于基金资产估值的表述,对的的是(）。A 基金资产总值是指基金可运用资产的价值总和 基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金 C 基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金D 基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金专家解析:对的答案：B 题型:常识题 难易度：易 页码:61基金资产总值是指基金所有资产的价值总和；基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金，流出比实际价值更少的资金。(27）经验表白,虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大。为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的()。A 小型资本股票战略B 中型资本股票战略C大型资本股票战略 混合资本股票战略专家解析:对的答案：D 题型：常识题 难易度:易 页码:316基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的混合战略。(2)在我国,对基金销售活动实行监督管理的是()。A 中国银监会B 中国证监会 证券业协会D 交易所专家解析:对的答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：17在基金市场上,从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构,涉及基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实行监管。(9) 通过所持有股票的（）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。 投资风格 股票性质C投资市场 股票市值专家解析:对的答案： 题型:常识题 难易度：易 页码:2考察股票基金的分类中按股票规模分类。（30） 根据我国的法律法规,基金管理公司除重要股东以外的其他股东具有的条件对的的为（)。A 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家B 基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益C 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家 基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人专家解析：对的答案： 题型：常识题 难易度:易 页码：21一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家;基金管理公司的股东与其他股东不可同属同一实际控制人。(3) 关于M2测度,下列说法对的的是( )。A 是特瑞诺指数的一种替代形式B 是信息比率一种替代形式C 是詹森指数一种替代形式D 是夏普指数一种替代形式专家解析：对的答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:9M2测度指标是一个赋予夏普比率以数值化解释的指标。（2) 基金管理费率通常与基金投资风险成（）。A 反比 正比C 无关D以上都不对专家解析：对的答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码：69基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比。（33)出现()情形时,基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。A成熟的QDII基金B 重大创新基金产品C 复杂基金产品 创新的公募基金专家解析:对的答案：A 题型：常识题 难易度:易 页码：28对II基金，除创新、复杂产品外,成熟产品不再组织境外专家进行评审。对于其他公募基金,除重大创新产品外,原则上不再组织评审会。(34)场外募集的LOF基金份额注册登记在(）。A基金托管人的注册登记系统 中央国债登记结算公司的注册登记系统C基金管理人的注册登记系统 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统专家解析：对的答案：D 题型:常识题 难易度：易 页码：62场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。(35)就我国的现实情况看,养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目的的投资组合,除需考虑所选资产的类别外，还应当考虑（)。A 我国证券经纪人制度的变化 我国证券业从业人员资格的变化C 养老基金的负债情况 养老基金管理人的个人投资需求专家解析：对的答案: 题型：常识题 难易度:易 页码：266就我国的现实情况看,养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目的的投资组合，除需考虑所选资产的类别外,还应当考虑养老基金的负债情况。(36) 证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用，但下列陈述不属于证券投资基金作用的是( )。A 拓宽了中小投资者的投资渠道B 有助于证券市场的稳定发展C 推动股票指数连续上升D 优化金融结构,促进了经济增长专家解析：对的答案:C 题型:常识题 难易度：易 页码：19-20基金业在金融体系中的作用涉及：一、为中小投资者拓宽了投资渠道;二、优化金融结构,促进经济增长；三、有助于证券市场的稳定和健康发展;四、完善金融体系和社会保障体系。(37) 证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到(）。A 拟定证券投资政策B 进行证券投资分析C 进行个别证券选择D 投资组合的修正专家解析:对的答案： 题型：常识题 难易度:易 页码:2证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时,涉及到进行个别证券选择。(38）不符合行为金融理论研究结果的描述是( )。A 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响专家解析:对的答案:A 题型：常识题 难易度：易 页码:91行为金融理论认为，所有人涉及专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者涉及基金经理也也许变得非理性。（3) 以下属于基金信息披露自律性规则的是( ）。 证券投资基金信息披露B证券投资基金法C 上海证券交易所证券投资基金上市规则D 证券投资基金信息披露管理办法专家解析：对的答案: 题型：常识题难易度:易 页码:26我国沪、深证券交易所均制定了证券投资基金上市规则和其他类型基金的业务指引,对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和规定、上市费