2023年江西省证券从业资格考试其他衍生工具简介试题

江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、内地公司在香港创业板发行与上市，如发行人具有12个月活跃业务记录，则事实上不得少于（）万港元；如新申请人具有12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。A4000；5B4600；5C5000；6D4600；4 2、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文献的_天之内。A2B3C4D53、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。A20B36C12D40 4、股票发行采用溢价发行的，其发行价格应由_拟定。A发行人B承销商C证券交易所D发行人与承销商5、我国证券法规定，收购要约的期限不得_。A少于30日，并不得超过45日B少于30日，并不得超过60日C少于30日，并不得超过75日D少于60日，并不得超过90日 6、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 7、调查有关拟募股公司的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股公司与关联公司的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。A承销调查B发行调查C合规调查D尽职调查 8、2023年5月，经国务院批准，中国证监会批复批准在_设立中小公司板块。A深圳证券交易所主板市场内部B深圳证券交易所主板市场之外C上海证券交易所主板市场内部D上海证券交易所主板市场之外 9、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A摊薄B增长C不拟定D流动 10、“市场永远是对的”属于_A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派11、发行人应依法与担保人签订担保协议，担保范围应涉及除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害补偿金还涉及_。A实现债权的费用B转换的费用C手续费D交易的费用 12、米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。A手续费B由于负债而增长的权益资本成本C个人所得税D公司税 13、下列不属于专用席位的是_。A从事B股股票买卖的B股席位B只能从事债券买卖的债券专用席位C可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位14、初次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A应重新申购B发行底价即最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式拟定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式拟定每个有效申购实际应配售的新股数量 15、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述对的的是_。A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以拟定D可转换公司债券的价值随转股期限的增长呈先高后低的变化趋势 16、下列说法中，对的的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的抱负产品D与钞票流匹配相比，多重免疫策略没有连续期的规定 17、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 18、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内告知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10，20B10，30C20，30D15，30 19、在过渡期内，收购人不得通过控股股东建议改选上市公司董事会，确有充足理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_。A1/3B1/2C2/3D3/4 20、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的重要目的是_。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运营D简化操作手续 21、_以股票天天上涨和下降的家数为观测对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。ABOS(超买超卖指标)BBIASCADR(涨跌比指标)DADL(腾落指数) 22、下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是_。A证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2023万元D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元23、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表白投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表白投资者所持基金份额的（）。A减少；减少B减少；增长C增长；增长D增长；减少 24、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券所有退还给发行人的承销方式，属于证券_。A承销方式B直销方式C分销方式D代销方式25、下列说法中，不对的的是_。A数据资料是宏观分析与预测，特别是定量分析预测的基础B无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C对数据资料有一定的质量规定，如准确性、系统性、时间性、可比性、合用性等D需要注意的是，有时资料也许因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行解决二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于证券投资基金的描述，对的的是（）。A由基金托管人管理B福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C通过公开发售基金份额筹集资金D由社会保障基金和社会保险基金组成 2、股份发行登记涉及_。A初次公开发行登记B增发新股登记C送股登记D配股登记3、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员涉及_。A基金管理公司的董事长B基金管理公司的总经理、副总经理C基金管理公司的督察长D基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理 4、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。A当天该证券的第一笔卖委托价B当天该证券的第一笔买委托价C当天该证券的第一笔成交价D该证券上一交易日的最后一笔成交价5、投资基金的风险也许高于_。A股票B保险C期货D债券 6、下列各项中，属于系统性风险的是_。A今年的通货膨胀率也许高达8%B所投资的上市公司也许破产C银行存款准备金率将提高0.5个百分点D股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡 7、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是_。AETF替代损益B手续费返还C买入返售金融资产收入D基金管理人等机构为填补基金财产损失而支付给基金的补偿款项 8、以下不属于证券市场的基本功能的是_。A定价功能B筹资投资功能C公司转制功能D资本配置功能 9、在证券公司自营业务中，_是自营业务投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会 10、全国银行间市场质押式回购的参与者涉及_。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构C在中国境内的自然人D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行11、证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 12、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。A证券营业部自办资金存取B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取D银证联网转账存取 13、关于自营业务的财产管理，下列说法对的的有_。A应建立健全自营账户的审核和稽核制度B对自营资金执行独立清算制度C自营业务资金的出人必须以公司名义进行D严禁从自营账户中提取钞票14、关于招股说明书的信息披露，下列表述对的的是_。A第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低规定，不管第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露B若第1号准则的某些具体规定对发行人的确不合用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明C若发行人有充足依据证明第1号准则规定披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露也许导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 D在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用互相引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术解决，以避免反复和保持文字简洁 15、可赎回优先股涉及强制赎回和_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回 16、金融期货的种类不涉及_。A外汇期货B利率期货C股指期货D商品期货 17、证券市场监管的原则涉及_。A“三公”原则B依法管理原则C保护投资者利益原则D监督与处罚相结合的原则 18、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。A10B6C15D8 19、根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是_。A简朴过滤器规则B移动平均法C相对强弱理论D上涨和下跌线 20、内地公司在香港创业板发行与上市，如新申请人具有24个月活跃业务记录，则事实上不得少于_万港元；如新申请人具有12个月活跃业务记录，则不得少于_亿港元。A4600，5B4000，5C4600，4D4000，4 21、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。A1.00B0.10C0.01D0 22、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。A发起人B私人投资者C法人D社会公众23、中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票初次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有_。A承销协议B登记申请C核准文献D验资报告E会计评估 24、下列关于非系统风险的说法，对的的是_。A非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响B这种因行业或公司自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益C这种风险可以通过度散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券也许价格正好上升、收益增长，这样就使风险互相抵消D非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险25、指数型ETF能否发行成功与_的选择有密切关系。A证券交易所B基础指数C受托人D投资者