比较利益理论(要素禀赋理论).ppt

第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易 国际贸易 第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易 从供给的角度 要素禀赋理论 (Factor Endowment Theory) 探讨国际贸易的成因和影响 要素禀赋理论 由赫克歇尔 (Heckscher)和俄林 (Ohlin)提出 经萨缪尔森 (Paul Samuelson)等人加以完善 赫克歇尔和俄林所运用的分析工具是由新古典经济学 所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能性边 界等，该理论也被称之为 新古典贸易理论 。 国际贸易 第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易 新古典贸易理论 的发展 主要表现在以下两个方面： （ 1） 在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的 生产成本 。 （ 2） 运用一般均衡方法分析国际贸易与要素变动的相 互影响 。 国际贸易 第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出 赫克歇尔 ， “ 对外贸易对收入分配的影响 ” （ 1919年 ） 论文 。 对国际贸易理论作了一个概括性的说明 。 发表 后并没有引起人们的注意 。 十年以后 ， 他的学生俄林 在此基础上进行了进一步研究 。 俄林出版了著名的 地区间贸易与国际贸易 （ 1933 年 ） 一书 ， 使该理论方法产生了巨大影响 ， 这就是著 名的 赫克歇尔俄林模型 。 国际贸易 赫克歇尔（ 1879-1952）小传 瑞典著名的经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学 博士。曾任斯德哥尔摩商学院经济学、统计学教授和经 济史教授。大部分精力致力于经济史研究， “ 生产要素 禀赋论 ” 是他在长期潜心研究各国及瑞典经济史过程中 逐渐形成的。 他对经济学的贡献主要是在经济理论上的创新和在经济 史研究方面引入了新的方法论 一种定量研究方法。 在经济理论方法方面最重要的贡献是他最著名的两篇文 章： 对外贸易对收入分配的影响 （ 1919年）和 间歇性免费商品 （ 1924年）。 对外贸易对收入 分配的影响 是现代要素禀赋国际贸易理论的起源。 国际贸易 俄林（ 1899-1979）小传 俄林是瑞典著名经济学家和政治学家。 1917年在隆德 大学获数学、统计学和经济学学士。 1919年在赫克歇 尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学 学士。 1923年获得哈佛大学文科硕士学位。 1924年获 斯德哥尔摩大学博士学位。 当代瑞典学派的奠基人和主要代表人物。他最为著名 的工作是对国际贸易理论的现代化处理，并由此获 1977年的诺贝尔经济学奖。 国际贸易 俄林（ 1899-1979）小传 他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面， 国际贸 易理论 （ 1924）、 地区间贸易与国际贸易 （ 1933）、 国际经济的复兴 （ 1936）等。 主要贡献，提出了 生产要素禀赋论 。其理论显示，生产 要素将决定国际贸易与国际分工的形态，并且说明了国 际贸易对资源配置、相对价格与收入分配的影响。俄林 指出区域贸易与国际贸易的相似与差异之处，并且说明 国际贸易与产业区位之间的关系 。 国际贸易 第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易 主要贡献 赫克歇尔 不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述贸易的基 础，也揭示了贸易对要素价格的影响。 俄林 （ 1） 揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。 （ 2） 指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异 。 国际贸易 第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易 国际贸易的起因 要素禀赋差异 主要内容： 赫克歇尔 -俄林理论 （简称 H-O定理） 要素价格均等化理论 要素积累对国际贸易的影响 国际贸易 第四章 比较利益理论 要素禀赋与国际贸易 要素禀赋理论（与古典贸易理论的区别） 研究角度：要素禀赋差异角度 生产要素：资本、劳动 2 2 2模型 生产可能性边界是一条凸状曲线 要素禀赋差异的产生原因易于解释 国际贸易 第一节 要素禀赋理论的基本假定前提 一、假定前提的内容 二、假定条件的经济含义 国际贸易 第一节 要素禀赋理论的基本假定前提 1.两个国家（资本相对丰裕的国家、劳动相对丰裕的国 家）、两种生产要素（资本、劳动）、两种产品（资 本密集型产品、劳动密集型产品）； 2.两国同种产品的生产函数相同，但不同产品的生产函 数是不同的； 3.规模收益不变； 4.两国资源都得到充分的利用，且各国可供利用的生产 要素的总量不变； 5.两种商品生产具有不同的 要素密集度 ，各种商品的要 素密集度不随要素相对价格的变化而变化； 国际贸易 第一节 要素禀赋理论的基本假定前提 6.在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争的； 7.生产要素在国内可自由流动，但国家之间不可流动； 8.两国在两种产品上的专业化都是不完全的，也就是说， 贸易后两国仍然同时生产两种产品； 9.两个国家的需求结构（消费者偏好）相同，即在任何 相对商品价格之下，两国消费两种商品的比例相同且 独立于收入水平； 10.没有运输成本、没有关税或其他贸易障碍； 11.两国之间的贸易是平衡的。 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 要素密集度 要素密集度 指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例 与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个 相对的概念 。 在任何相同的要素价格下， xy kk 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 要素密集度 假设：两种产品 X、 Y，使用两种生产要素 资本 K 和劳动 L，生产中所使用的资本劳动的投入比例 分别为 y y y x x x L Kk , L Kk 则称： Y为 资本密集型产品 X为 劳动密集型产品 xy kk 如果， 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 要素密集度 如果某一要素投入比例大，可以称该产品为该要素密 集程度高 ，并根据产品生产过程中投入比例最高的要 素种类不同，将产品分为若干种类型。 如： 生产 纺织产品 投入 劳动 比例大，称之为 劳动密集型 产品 生产 电子产品 投入 资本 比例大，称之为 资本密集型 产品 生产 小麦 投入 土地 比例最大，称小麦为 土地密集型 产品 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 要素丰裕度 要素丰裕度（要素禀赋）物质定义 一国所拥有的两种生产要素的相对比例 如果，一国的要素禀赋（ K/L ）大于他国，则称该 国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家； 他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。 一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家，取决 于与谁相比。 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 要素丰裕度 如果国家 1、国家 2 资本与劳动的禀赋比例分别为 K1/L1 、 K2/L2，且有 K2/L2 K1/L1，认为： 相对于国家 1而言，国家 2是资本丰裕型国家 相对于国家 2而言，国家 1是劳动丰裕型国家 即：国家 1，劳动力丰裕而资本稀缺； 国家 2，资本丰裕而劳动力稀缺。 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 要素丰裕度 国家 2（资本丰裕） 国家 1（劳动丰裕） 图 4-1国家 1和国家 2的 PPF （劳动密集型产品） （ 资 本 密 集 型 产 品 ） X Y 国家 2的 PPF比国家 1更偏向于 Y坐 标轴 国家 1的 PPF比国家 2更偏 向于 X坐标轴 即 劳动丰富 的国家的 PPF 相对偏向于劳动密集型产 品 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 要素丰裕度 由此： PPF差异 两国要素禀赋差异 结论： 资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强。 PPF反映供给能力 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 要素丰裕度 要素丰裕度（要素禀赋）价格定义 通过要素的相对价格来表述 如果 r2/w2 r1/w1，国家相对于国家而言是资 本丰裕的。 物质定义只包含了供给因素，价格定义包含了供给 和需求两方面的因素。 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 赫克歇尔 -俄林定理 1、基本内容 一国将 出口较密集地使用其较丰裕的生产 要素的产品 ， 进口较密集地使用其稀缺的生产 要素的产品 。 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 赫克歇尔 -俄林定理 推理过程 要 素 丰 裕 度 不 同 要 素 价 格 不 同 产 品 成 本 不 同 产 品 价 格 不 同 产 生 国 际 贸 易 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 赫克歇尔 -俄林定理 图 4-2 PPF与赫 -俄定理 （劳动密集型产品） （ 资 本 密 集 型 产 品 ） X Y 2简要证明 P59-60 国家 2 R2 国家 1 R1 P2 P2 P1 P1 0 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 赫克歇尔 -俄林定理 由前图可以推出： 国家 2的产出结构比率 YX高于国家 1，说明 劳动丰 裕的国家 1生产相对较多的劳动密集型产品 X，资本 丰裕的国家 2生产相对较多的资本密集型产品 Y； 两国的消费结构的比率 YX在两个国家相同 贸易后，国家 1向国家 2出口 X产品， 国家 2向国家 1出口 Y产品。 结论： 各国都会出口密集使用本国相对丰裕的要素 生产出来的产品，进口密集使用本国相对稀缺的要素 生产出来的产品。 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 赫克歇尔 -俄林定理 X产品 Y 产 品 国家 2 国家 1 0 （ B） PW PW I I E=E C C 国家 1： 出口 X，进口 Y 国家 2，贸易三角 形：出口 Y、 进口 X。 X产品 Y 产 品 国家 2 国家 1 0 （ A） I I I I P2 P1 H H 3.图示 P61-62 图 4-3 赫 -俄定理模型的图示 A A 国际贸易 第二节 要素禀赋理论的基本 内容 赫克歇尔 -俄林定理 国家 1的相对商品价格线 P1小于国家 2的相对商品 价格线 P2； （ Px/Py） 1 （ Px/Py） 2 说明劳动丰裕的国家 1在劳动密集商品 X上具有比较 优势，资本丰裕的国家 2在资本密集商品 Y上具有比 较优势。 同时 由于两国的技术水平相同、需求结构相同（假 设条件）； 结论： 比较优势只能来源于两国的生产要素丰裕程 度或生产要素禀赋的差异。 国际贸易 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理 介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际 贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的 再配置，最终达成要素价格的均等化 一、要素价格均等化定理 二、要素价格均等化过程 三、 H O的评价 国际贸易 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理 一、要素价格均等化定理 要素价格均等化定理是俄林研究国际贸易对要素价 格的影响而得出的著名结论。 俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自然 禀赋不同而引起的生产要素价格差异将通过 两条途 径 而逐步缩小，即要素价格将趋于均等。 生产要素的国际移动，它导致要素价格的直接均等 化； 商品的国际移动，它导致要素价格的间接均等化。 国际贸易 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化定理 要素价格均等化理论的意义： 第一，证明了在各国要素价格存在差异，以 及生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现 最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流 动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置； 第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问题， 即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。 国际贸易 两国丰富要素的价格不断 稀缺要素的价格不断下降 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程 贸易前，要素禀赋存在差异 要素价格不一致 二、国际贸易与要素价格均等化 贸易后： 国 1, X商品相对价格 资本的价格 ,劳动的价格 国 2 ,X商品相对价格 资本的价格 ,劳动的价格 两国 X商品的 相对价格 差不断缩小， 均等 两国要素价格均等 国际贸易 在特定条件和假设前提下，自由贸易使两国间 商品价格均等化 各种要素价格均等化 以至于即使在要素不能在各国间流动的情况下，两国 工人也将享受同样的工资水平， 资本的报酬率也会均等。 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程 国际贸易 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程 结论 国际贸易最终会使所有生产要素在所有地区都趋于 相等。同时，俄林认为生产要素价格完全相同几乎是 不可能的，这只是一种趋势。 国际贸易 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程 萨缪尔森 美国经济学家 ， 1970年诺贝尔经济学奖 1941年 “实际工资和保护主义” 1948年 “国际贸易与要素价格均等化” 论证了自由贸易将导致要素价格均等化。 赫 -俄 -萨定理 国际贸易 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程 萨缪尔森的观点 萨缪尔森在其 再论国际要素价格均等 （ 1949年） 一文中认为，要素价格均等化的实现必须以下列条件 为前提： （ 1）不变的产出物，即贸易发生前后两国生产同样两 种产品。如粮食和纺织品。 （ 2）不变的要素投入与同一且不变的技术，就是说生 产每种商品都使用土地和劳动这两种生产要素， 两国生产每种商品的技术水平一样。 国际贸易 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程 萨缪尔森的观点 （ 3）不同的要素密集度，即两种商品的要素密集度 不同，一种是土地密集型的，另一种则须是劳 动密集型的。 （ 4）不变的要素供给，即两国要素禀赋状况不变。 （ 5）没有贸易壁垒与运输成本，商品在国际间完全 自由流动，但生产要素在国际间完全不流动。 国际贸易 第三节 要素价格均等化的过程 要素价格均等化过程 要素禀赋理论的特点 详见教材 P68 H O的评价 价值： 从要素禀赋的角度解释了比较成本差异的 成因， 解决了李嘉图模型留下的问题。 缺陷： 只能解释要素禀赋不同的国家之间的贸易， 比如 发展中国家与发达国家之间的贸易， 如果贸易发生在发达国家，要素禀赋论就 无法合理的解释。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜 1933年 1953年 要素禀赋理论 被公认为是经济学中的一颗“明珠”， 因其逻辑的严密、模型的精巧，对诸多现实问题的解 释能力。 自 20世纪 50年代起，对该理论进行实证检验，最具代 表性的是经济学家里昂惕夫（美国）。 经济学家对要素禀赋理论进行方方面面的修正。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜 一、里昂惕夫之谜 里昂惕夫 美国著名经济学家 投入 -产出经济学的创始人 代表作 投入产出经济学 1973年诺贝尔经济学奖 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜 一、里昂惕夫之谜 “美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化 的基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化的基 础上。换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本 和安排剩余劳动力，而不是相反”。这一结论与赫克 歇尔一俄林定理恰恰相反，故被称之为列昂惕大悖论 (The Leontief paradox)。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜 以美国为例验证 H-O理论 据经验，美国（与其他国家相比）：资本丰富 美国应该： 出口 资本密集型产品 进口 劳动密集型产品 由测算结果知，美国： 出口 劳动密集型产品 进口 资本密集型产品 结果与 H-O理论相反，故称之为 里昂剔夫之谜 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜 里昂惕夫运用投人一产出分析法 (The Input Output Method)，对 1947年美国出口行业和进口竞争行业的 资本存量和工人数值进行了比较，却得出了与赫克歇 尔一俄林模型相反的结论。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜 里昂惕夫 将出口产品的资本一劳动比率 (KX LX) 与进口竞争产品的资本一劳动比率 (Km L m)进行了 计算。 如果计算结果大于 1，则表示出口商品是资本密集型 产品，进口商品是劳动密集型产品。 如果计算结果小于 1，则表示进出口商品密集度相反， 出口商品为劳动密集型产品，进口商品是资本密集型 产品。这就是所谓的“里昂惕夫统计” (Leontief Statistic)。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 里昂惕夫之谜 以 1947年为例： 出口产品，每个劳动力一年所使用的资本为 14010 （资本一劳动比 14： 1） 与进口产品竞争的行业产品，每个劳动力一年所使用的 资本为 18180美元（资本与劳动的比率为 18： 1） 。 当时美国：（ KX/Lx） /（ Km/Lm） 14 18 0.77 即，进口产品的资本密度为出口产品的 1.3倍 （ 18180 14010） 表明：美国在 1947年出口商品为劳动密集型产品，进口商品 为资本密集型产品。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释 二、悖论的解释 1.要素密集度逆转 2.要素需求逆转 3.自然资源说 4.人力资本说 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释 1.要素密集度逆转 赫克歇尔一俄林理论假定 5中，对于要素密集度，假 设两种商品的要素密集度不同，同种商品在两个国家 密集度相同，没有要素密集度转变的情况。 要素密集度逆转 (Factor intensity Reversal)是指 同一种产品在资本丰裕的国家是资本密集型产品，在 劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况；如果两种 商品的替代弹性有较大差异时，要素相对价格变化， 就将发生要素密集度逆转的现象。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释 2要素需求逆转 赫克歇尔俄林理论假定 9假设两国消费者对两种商 品偏好相同，所以，对国际贸易原因的考察剔除了需 求方面的影响。 如果一国对于某一种商品享有比较优势，而且消费者 特别偏好这一产品时，赫克歇尔俄林定理决定的进 口方向将改变。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释 2要素需求逆转 按照需求逆转说，美国是资本丰裕的国家，美国如果 偏好资本密集型产品，而美国的贸易方向偏好于劳动 密集型产品，美国的资本密集型产品的相对价格将被 抬高，直到美国的比较优势转为劳动密集型产品。因 此，美国出口的是劳动密集型产品，进口是资本密集 型产品。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释 3.自然资源说 该理论认为，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫 克歇尔俄林模型的使用范围。里昂惕夫在 1956年指 出，没有考虑自然资源的影响是可能出现悖论的原因 之一。 比如，美国大量进口的石油、煤炭、钢铁等产品的生 产，既包括资本的贡献，同时也离不开自然资源的贡 献。这些产品是自然资源密集型产品。美国的进口产 品中初级产品占 60 -70，这些产品的自然资源密 集度很高，把这些产品归入资本密集型产品加大了美 国进口产品的资本 /劳动比率。 国际贸易 第四节 生产要素禀赋论的实证 悖论的解释 4人力资本说 认为，劳动要素过于宽泛。实际上，劳动有很多种类， 性质不同。 一般劳动可以分为：熟练劳动和非熟练劳动两类。 其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和 培训后具有一定的技能，我们称之为 人力资本 。 可以说，美国是一个技术劳动禀赋丰裕的国家，通过 美国和 13个国家相比，美国出口的是技术劳动密集型 产品。 国际贸易 “世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品出口。 在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈 资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家， 甚至连劳动也不充裕。”请对这段话进行经济学 评价。 据报道，某国的资本所有者要求他们的政府通过 进口配额限制贸易。你从中可推断该国的相对要 素丰裕状况如何？为什么？ 思考题 国际贸易 根据赫克歇尔 -俄林理论，一国如果比他国拥有更 多英亩的土地，该国便是“土地丰裕”的。 在成本递增的条件下，各国并不一定要完全专业化 于一种商品的生产。 美国的非技术性工人会比技术性工人更加反对贸易 自由化。 思考题 国际贸易 如果一个劳动力丰富的国家与另一资本丰富的国 家进行自由贸易，那么将出现（ ）趋势。 A.两国工资水平都会相对资本成本上升 B.两国工资水平都会相对资本成本下降 C.前一国家的工资会相对后一国家上升 D.前一国家的工资会相对后一国家下降 思考题 国际贸易 在下述条件中，要素价格均等化定理将不能成立 A. 要素不会在各产业间流动 B. 要素在不同国家中具有不同的生产率 C. 各国均建立贸易壁垒以阻止自由贸易 D. 上述所有 3项 思考题 国际贸易 作业题 设中国是汽车进口的小国，对汽车的需求和供给分别为： D=2000-0.02P， S=1200+0.02P。并设国际市场上汽 车的价格为 10 000，请用数字和图形说明下列问题： （ 1）贸易前，中国汽车的产量和价格； （ 2）自由贸易下，中国汽车的产量及进口或出口量； （ 3）自由贸易对国内消费者、厂商及整个社会福利影 响。 国际贸易 作业题 假设 A、 B两国生产技术相同且在短期内不变：生产一单 位衣服需要的资本为 1，需要的劳动为 3；生产一单位食 品需要的资本为 2，需要的劳动为 2。 A国拥有 160单位劳 动和 100单位资本； B国拥有 120单位劳动和 80单位资本。 问： （ 1）哪个国家为资本充裕的国家？ （ 2）哪种产品为劳动密集型产品？ （ 3）假设所有要素都充分利用，计算各国各自 最多 能生 产多少服装或多少食品？ （ 4）假设两国偏好相同，两国间进行贸易，哪个国 家会出口服装？哪个国家出口食品？