国际工程承包中的索赔

第八章 国际工程承包中的索赔,教学要求 1、了解工程索赔的种类 2、掌握工程索赔的内容 3、了解索赔的步骤和方法 4、熟悉索赔工作应注意的问题,一、国际工程索赔概述 （一）索赔含义 （二）索赔特征 （三）索赔目的 （四）索赔作用 （五）索赔的程序 （六）索赔的主要内容 （七）反索赔的含义、作用、内容 （八）工期索赔 （九）费用索赔,索赔事件,工期延长,索赔证据,索赔理由分析,索赔理由评价,索赔原因,加速成本,干扰引起的成本状况,干扰引起的成本变化,加速,不加速,成本增加,其他成本,仲裁,谈 判,提交索赔文件,开始索赔谈判,内部处理阶段,解决阶段,索赔一般工作程序,工期索赔,干扰事件对工程活动的影响分析（实例均有特定的合同背景，仅供参考） 1、工程拖延影响的分析 例：某承包工程，承包商总承包工程的全部设计和施工。合同规定，业主应于1987年2月中旬前向承包商提供全部设计资料。工程主要结构设计部分约占75%，其他轻型结构和零星设计部分约占25%。在合同实施中，业主在1987年9月至1987年12月陆续将主要结构设计资料交付齐全，其余设计资料在1988年3月到1988年7月底陆续交付齐全，有设计资料交接表及附属的资料交接手续为证。对此，承包商提出工期拖延索赔： 主要结构设计资料的提供期可以取1987年9月初至1987年12月底的中值，即1987年10月中旬。其他设计资料的提供期可以取1988年3月到1988年7月底的中值，即1988年5月中旬。综合这两方面，以平衡点作为全部设计资料的提供期（如图）,全部设计资料的提供期应为1987年12月上旬，即1987年10月中旬向后推1.75个月。由设计资料延缓造成工期延长的索赔值约为9.5个月，即由1987年2月中旬至1987年12月上旬。,在图中， 1987年10月中旬至1988年5月中旬为7个月。,1987年10中旬,1988年5中旬,1987年12月,这个索赔值计算方法，表面上看是公平的，但在有些情况下不尽合理。因为在计算中没有考虑设计资料对设计工作的实际影响。有如下几种情况： （1）如果设计资料未按设计进程提供，只有等设计资料齐备后，才能开展施工工作，则主要结构的施工开始期应为1987年12月。同样，其余结构的施工开始期应为1988年7月底。 （2）如果设计资料完全按设计进程提供，开始提供设计资料后，即可开始施工工作，则主要结构的施工开始期应为1987年9月。 （3）其他轻型结构和零星工程的施工很迟，而且具有独立性，这些设计工作推迟并不影响施工进度，不应考虑它对总工期的影响。,2、工程变更的影响分析 工程变更有如下几种情况 （1）如果工程量的增加超过合同规定的承包商应承担的风险范围，可进行工期索赔。通常可按工程量增加的比例同步延长网络活动的持续时间。 （2）增加了新的附加工程。增加合同中未包括的、在合同范围内新的工程分项，导致网络中新活动的增加。合同双方应商讨确定新活动的持续时间和新活动与其他活动间的逻辑关系。 （3）对因业主责任造成的工程停工、返工、窝工、等待变更指令等事件，可按经工程师签字认可的实际工程记录延长相应网络活动的持续时间。,例：某工程合同规定工程工期为：土建工程21个月，安装工程12个月。现以一定量的劳动力需要量作为相对单位，合同范围内土建工程量折算为310个单位，安装工程量折算为70个单位。 合同规定，工程量增减10%以内的为承包商的风险，不能要求工期补偿。施工过程中，土建和安装工程的工程量有较大幅度的增加，另有许多附加工程，使土建工程量增加到430个单位，安装工程量增加到117个单位，对此，承包商提出工期索赔。,考虑到工程量增加10%为承包商的风险，则： 土建工程量为： 安装工程量为： 由于工程量增加造成工期的延长为： 土建工程工期延长 安装工程工期延长 总工期索赔,这里将原计划工作量增加10%作为计算基数，一方面考虑到合同规定的风险，另一方面由于工作量的增加，工作效率会有所提高。这种分析师基于合同总工期的计算上的匡算，而不是对工程变更引起工期延长的精确分析，这是一种粗略的分析方法。,3、工程中断的影响分析 对于罢工、恶劣气候条件和其他不可抗力因素造成的工程中断，或业主指令停止施工，其工期索赔值一般按工程实际停滞时间计算。 如果干扰事件的后果要处理，还要加上处理后果的时间。 如恶劣的气候条件造成工地混乱，需要在开工前清理场地，重新招雇工人，组织施工，安装和检修施工设备。这些因素的影响以工程师填写或签证的现场实际工程记录为证。,干扰事件对整个工期的影响分析 1、网络分析法 通过分析干扰事件发生前后的网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值。这种方法使用于各种干扰事件的工期索赔。它要以计算机网络技术进行计划和控制为前提条件。 需要有计算机的网络分析程序，否则分析极为困难，甚至不可能实现。,2、比例计算法 在实际工程中，若干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，要分析它们对总工期的影响，可采用此方法。 （1）按工程量进行比例类推 （2）按造价进行比例类推 例：某工程基础施工中出现了不利的地质障碍，业主指令承包商进行处理，土方工程量由原来的2760m3增加至3280m3 ，原定工期45天。因此承包商可提出工期索赔值为：,例：某工程合同总价为1000万元，总工期为24个月，现业主指令增加额外工程90万元，则承包商提出工期索赔为：,注：这种分析方法较网络分析法不够科学合理，如关键线路活动的任何延长，总工期会延长，而非关键线路活动延长常常对总工期没有影响。,费用索赔,费用索赔产生的原因 1、业主违约索赔 例：布鲁格引水系统工程，合同实施后日本大成公司提出了一项业主违约索赔：合同规定业主要为承包商提供三级路面标准的现场公路。由于业主指定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准，使得承包商的车辆只能在块石垫层路面上行使，造成轮胎严重的非正常消耗，承包商提出索赔，要求给予400多条超耗轮胎的补偿，最后工程师批准了208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计1900万日元。,2、业主下达变更指令 例：上海某工程施工中，业主对原定的施工方案进行变更，尽管采用改进后的方案使工程投资大为节省，但同时也引发了索赔事件。在基础施工方案专家论证过程中，业主确认使用钢栈桥配合挖土施工，承包商根据设计图纸等报价139万元。在报价同时，承包商为了不影响总工期，即开始下料加工。后业主推荐租用组合钢栈桥施工方案，费用为72万元，节约费用67万元。但施工方案变更造成承包商材料运输、工料等损失，承包商即向业主提出费用索赔。后经双方友好协商，承包商获得12.5万元赔偿。,3、业主拖延支付工程款或预付款 4、业主指令加速 例：某工程地下室施工中，发现有残余的古建筑基础。有关部门对此进行了考古研究，决定对其开挖，然后由承包商继续施工，期间共延误50天。事后业主要求承包商加速施工，赶回延误损失。因此承包商向业主提出工程加速索赔累计达131万元。 5、业主或工程师责任造成的工期延长，导致费用增加,6、工程中断或终止 例：某水利工程，要求进行河流拓宽，修建两座小型水坝。工程于1990年11月签订合同，合同价为4000万美元，工期为2年。该河流拓宽后，将会导致湖泊水位下降，对生态环境造成不良影响。所以国际绿色和平组织不断向该国政府及有关人员施加压力，要求取消合同。最后业主于1991年1月解除了合同。承包商对此提出索赔，要求业主补偿这两个月发生的所有费用。外加完成全部工程所应得的利润。经过谈判，业主支付了1200万美元的补偿。,7、工程量增加 例：某工程在基础工程施工中，因地质条件与合同规定不符，使工程量增加，原计划土方量为4500m3，实际达到5780m3。合同规定承包商应承担5%的工程量增加的风险。因此，承包商提出如下费用索赔：,8、业主指定分包商违约 9、合同缺陷 10、国家政策及法律、法令变更等,费用索赔的计算示例 例：某国际承包工程由一条公路和跨越公路的人行天桥构成。合同总价为400万美元，合同工期为20个月。施工过程中由于图纸出现错误，工程师指示一部分工程暂停，承包商只能等待图纸修改后继续施工。后来又由于原有的高压线需等待电力部门迁移后才能施工，造成工程延误2个月。另外又因增加额外工程12万美元（已得到支付），经工程师批准延期1.5个月。承包商对此三项延误除要求延期外，还提出费用索赔。,1、承包商的费用索赔计算如下： （1）因图纸错误的延误，造成三台设备停工损失1.5个月。,（2）高压线迁移损失两个月的管理费和利润。,（3）新增额外工程使工期延长1.5个月，要求补偿现场管理费。,经工程师和计量人员的检查核实，工程师原则上同意该三项费用索赔，但对承包商的计算有分歧。,2、工程师的计算和分析： （1）图纸错误造成工程延误，有工程师暂停施工的指令，承包商仅计算受到影响的设备停工损失（而非全部设备）是正确的，但工程师认为不能按台班费计算，而应按租赁费或折旧率计算，故该项费用核减为5200美元（具体计算过程略）。,（2）因高压线迁移而导致的延误损失中，工程师认为每月管理费的计算是错误的，不能按总标价计算，应按直接成本计算。即：,工程师认为，承包商有权获得现场管理费的补偿，但不能获得利润和公司管理费的补偿，同意补偿现场管理费损失38146美元。,（3）对于新增额外工程，工程师认为虽然在批准延期的1.5个月内完成，但新增工程量与原合同中相应工程量和工期相比应为0.6个月，即：,新增额外工程与原合同相比应在0.6个月内完成。而新增工程量已按工程量表中的单价付款，按标书的计算方法，这个单价中已包括了现场管理费、公司管理费和利润，亦即0.6个月中的上述三项费用已经支付给承包商。承包商只能获得其余0.9个月的附加费用，即：,经过工程师审核，应付给承包商62632.7美元，比承包商的计算减少了34927.9美元（承包商计算97559.6美元）。考虑到工程师计算的合理性，承包商同意了工程师计算的结果，对获得六万多美元的补偿感到基本满意。,