《标准化管理办法》doc版

标准化管理办法目次前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义14公司标准化工作的基本要求25标准化体系建设基本原则25.1基本原则26机构与人员36.1标委会36.2办公室36.3专业标委会36.3.1技术标准委员会36.3.2管理标准委员会36.3.3工作标准委员会36.4标准化管理小组36.5公司总部标准化组织机构36.6公司各级标准化机构47职责57.1标委会职责67.2办公室职责67.3专业工作组职责68规划和计划79标准化信息管理710标准体系的建立811标准的制定、修订、采用和废止811.1公司标准范围811.2标准制定、修订的程序911.2.1调查研究、收集资料911.2.2起草或修订标准、形成标准草案911.2.3形成标准送审稿911.2.4审查标准911.2.5编制标准报批稿1011.2.6标准的批准和发布1011.3标准的采用1011.4标准的废止1011.5集团各企业标准制定、修订、废止原则1011.6标准的复审1012标准的实施及相关指导、监督和考核1113标准体系的评价与改进1214标准化培训管理1214.1培训范围1214.2标准化培训程序1315报告和记录14附录A（规范性附录）标准制定、修订流程图26附录B（规范性附录）标准采用流程图27附录C（规范性附录）标准废止流程图28标准化管理办法1 范围本标准规定了公司标准化管理的工作要求、基本原则、组织机构的人员与职责、规划计划管理、信息管理、标准体系的建立、标准的制定程序、标准的实施、标准实施的监督检查、标准的评价与改进、标准化培训管理等工作的规定。 本标准适用于阳城国际发电有限责任公司（以下简称公司）标准化管理工作。2 规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB/T1.1-2009 标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写规则 GB/T 15496-2003企业标准体系 要求GB/T 15497-2003 企业标准体系 技术标准体系的构成和要求GB/T 15498-2003 企业标准体系 管理标准、工作标准体系的构成和要求GB/T 19273-2003 企业标准体系 评价与改进GB/T 20000.2-2009 标准化工作指南 采用国际标准DL/T 485-2012 电力企业标准体系表编制导则DL/T 800-2012 电力企业标准编制规则中国大唐集团公司标准化管理办法（Q/CDT 201010012012）3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1技术标准技术标准是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。企业技术标准的形式可以是标准、规范、规程、守则、操作卡、作业指导书等。DL/T 8002012，术语和定义3.23.2管理标准对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。注： “管理事项”主要指在营销、设计、采购、工艺、生产、检验、能源、安全、卫生环保等管理中与实施技术标准有关的重复性事物和概念。DL/T 800-2012，术语和定义3.33.3工作标准对企业标准化领域中需要协调统一的工作事项所制定的标准。注： “工作事项”主要指在执行相应管理标准和技术标准时与工作岗位的职责、岗位人员基本技能、工作内容、要求与方法、检查与考核等有关重复性事物和概念。DL/T 800-2012，术语和定义3.43.4技术标准体系企业范围内的技术标准按其内在联系形成的科学的有机整体。GB/T 15497-2003，定义3.23.5管理标准体系企业标准体系中的管理标准按其内在联系形成的科学的有机整体。GB/T 15498-2003，定义3.33.6工作标准体系企业标准体系中的工作标准按其内在联系形成的科学的有机整体。GB/T 15498-2003，定义3.44 公司标准化工作的基本要求4.1 贯彻执行国家有关标准化的法律、法规、方针政策。4.2 建立并实施企业标准体系。4.3 实施国家标准和行业标准。4.4 制定和实施企业标准并持续改进。4.5 对标准的实施进行监督检查。4.6 采用国际标准和国外先进标准。4.7 参加国内、国际有关标准化活动。GB/T15496-2003，企业标准化工作的基本要求5 标准化体系建设基本原则5.1 基本原则5.1.1 公司标准体系以技术标准为主体，以管理标准和工作标准为配套，并以标准体系表的形式来表述。5.1.2 公司标准化管理体系建设，坚持统筹规划，分步实施；坚持闭环管理，持续改进；坚持以人为本，从目标和需求出发。通过标准化管理实现凡事有章可循，凡事有人负责，凡事有人监督，凡事有据可查。6 机构与人员6.1 标委会公司设立标准化管理委员会（以下简称标委会），公司总经理担任标委会主任，公司领导班子其他成员担任标委会委员。标委会下设标准化管理办公室（以下简称办公室）及标准化专业工作组。6.2 办公室是标委会的日常办事机构和工作协调机构，负责标委会的日常工作，该机构设在总经理工作部。6.3 专业工作组标委会下设技术标准、管理标准、工作标准三个专业工作组。在标委会的领导下，根据公司标准化工作的部署和要求，承担相关领域的具体工作。6.3.1 技术标准工作组公司发电部是技术标准的牵头部门，负责组织技术标准的制定、实施和动态管理，机务设备管理部、仪电设备部管理部、安全监察部、燃料质检中心、工程管理部、综合管理部等部门负责在各自分管的范围内，实施或组织技术标准的制定、实施和动态管理。6.3.2 管理标准工作组公司总经理工作部是管理标准的牵头部门，负责组织管理标准的制定、实施和动态管理。公司各部门负责在各自分管的范围内，实施或组织管理标准的制定、实施和动态管理。6.3.3 工作标准工作组公司人力资源部是工作标准的牵头部门，负责组织工作标准的制定、实施和动态管理。7 职责7.1 标委会职责7.1.1 贯彻国家标准化法律、法规和方针政策，负责制定标准化工作规划和年度计划，统一领导公司标准化系统的建设和管理。7.1.2 负责公司标准化平台建设，组织公司企业标准制定、复审、修订、废止，国际和国内标准的采集、宣传和贯彻，标准培训与实施及实施结果的评价与考核。7.1.3 负责审批和发布公司企业标准。7.1.4 负责建立法规、标准、资料动态数据库，在公司系统内实现标准化管理信息共享。7.1.5 负责对公司系统各企业和总部各部门标准化管理工作的监督和考核。7.2 办公室职责7.2.1 在标委会的领导下，提出标准化平台建设思路，提出完善企业标准化管理的意见和建议。7.2.2 负责公司标准化建设各项工作的组织协调和日常管理。7.2.3 协调督促标准化管理各项推进计划的实施与落实。7.2.4 研究解决标准化管理信息系统建设和运行中的具体问题。7.2.5 牵头组织集团各企业参加国内、外标准化活动。7.2.6 向标准化委员会报告标准化工作的开展情况和需要其决策的重大问题。7.3 专业工作组职责7.3.1 建立责任到岗到人的标准化工作责任清单，督导各级责任人开展标准化工作。7.3.2 组织开展外部标准以及与标准相关信息的收集、审查、报送发布以及贯彻执行。7.3.3 组织开展内部标准的制定、审核、报送发布以及贯彻执行。7.3.4 组织开展标准的定期复审、确认、修订、废止。7.3.5 组织编制专业标准化工作规划、计划、经费预算等。7.3.6 组织专业标准的技术培训。8 规划和计划8.1 公司标准化专业工作组应根据标准化工作规划，组织并指导标准化工作年度计划的编制，并报标准化委员会批准后组织实施。标准化工作年度计划应主要包含：a) 制定、修订标准体系和企业标准以及外部采用标准的年度计划；b) 标准有效性检查计划；c) 标准宣贯、培训年度计划；d) 标准执行的监督、评价、考核年度计划；e) 标准化工作资金预算年度计划；f) 参加标准化工作国际、国内交流年度计划；g) 采用国际标准和国外先进标准年度规划、计划。8.2 公司各部门在每年一月份完成本部门本年度标准化工作总结以及下年度标准化工作计划的编制和上报工作。8.3 公司每年一季度发布本年度标准化工作计划。9 标准化信息管理9.1 标准化办公室负责建设标准资料动态数据库，通过公司信息网络，在公司门户网站上发布公司企业标准信息和国际、国内标准发布信息，在系统内实现标准化管理信息的共享。9.2 公司各标准化工作组应组织责任人员通过各种渠道收集与本专业相关的标准信息，包括法律、法规、规章、上级制度文件、标准、制度等，并及时报送标准化委员会审核后在标准化信息系统中发布。9.3 公司实行对标准信息查询、储存的计算机管理。进入系统方式按标准化办公室发布的方式进入。9.4 仪电设备部管理部负责该系统软件和服务器工作，保证该系统的正常运行；负责对该系统的维护和管理。10 标准体系的建立10.1 公司企业标准体系按照技术标准、管理标准和工作标准的体系框架建立、加以实施，并持续评审与改进其有效性。建立企业标准体系应符合以下要求：a) 企业标准体系应以技术标准体系为主体，以管理标准和工作标准体系相配套；b) 应符合国家有关法律、法规，涉外企业还应符合项目所在国法律、法规；实施有关标准和行业标准；c) 企业标准体系内的标准应能满足公司生产、经营、管理等活动的需要；d) 企业标准体系应在企业标准体系表的框架下制定；e) 企业标准体系内的标准之间相互协调；f) 管理标准体系、工作标准体系应能保证技术标准体系的实施；g) 企业标准体系应与其他管理体系相协调并提供支持。11 标准的制定、修订、采用和废止11.1 公司标准范围11.1.1 公司企业标准分为制定的企业标准和采用的外部标准，具体包括：a) 公司生产、经营、管理等活动制定的技术标准、管理标准和工作标准；b) 为提高工作质量，促进技术进步，公司制定的严于国家标准和行业标准的企业标准；c) 采用的国际标准、国家标准和行业标准；11.2 标准制定、修订的程序标准制定、修订流程图见附录A。11.2.1 调查研究、收集资料11.2.1.1 根据标准制定、修订计划，各标准化专业工作组应选定专人，组成标准编写组，负责标准的起草工作。11.2.1.2 在研究起草标准前，应开展广泛的调查研究，掌握标准化对象的国内外以及公司的现状和发展方向、有关的最新科技成果资料、先进的管理经验和管理方法、公司生产和经营工作中积累的技术数据和统计资料、以及相关的国际标准、国外先进标准、国家技术法规、国内和公司相关标准等资料。11.2.2 起草或修订标准、形成标准草案11.2.2.1 根据标准化工作年度计划中标准制定、修订计划内容，由各标准化专业工作组负责标准制定、修订的组织工作，标准编写组负责相关标准的起草、形成标准草案。11.2.2.2 标准编写组在对搜集的资料进行整理、分析、选优的基础上，依据国家标准化法和相关法律法规，由标准编写组起草标准（草案）和编制说明，必要时对草案进行必要的试验验证。起草的标准（草案），应与公司标准体系相协调。11.2.2.3 起草的标准格式、内容、规格应遵守公司企业标准编写规定的相关规定。11.2.3 形成标准送审稿11.2.3.1 标准编写组将标准草案连同“编制说明”发至公司其他相关部门征求意见，对返回意见分析研究，编写出标准送审稿。 11.2.4 审查标准a) 是否与上级标准相抵触；b) 是否符合实际情况并具有可操作性；c) 横向专业管理部门意见；d) 与已实施的标准是否相矛盾。标准化专业工作组组织对标准进行审查，提出审查意见。起草小组根据审查意见进行修改，并经标准化专业工作组再次审核确认后，形成标准报批稿。11.2.5 编制标准报批稿报批公司标准时，需提供以下书面材料（两份）及相应电子文件：a) 标准草案报批稿；b) 标准草案编制说明；c) 必要的验证报告和其他辅助材料（包括专利的相关材料）。11.2.6 标准的批准和发布标准报批稿经标准化委员会审定后，由公司标准化委员会主任或标准化委员会主任授权的委员（一般为公司分管领导）批准，由公司标准化办公室发布、实施。11.3 标准的采用11.3.1 标准化专业工作组集中审核年度外部标准采用方案，形成当年度采用外部标准汇总意见稿，报标准化委员会批准。11.3.2 标准化委员会审定采用外部标准汇总意见稿后，由公司总经理或其直接授权的领导批准，由公司标准化委员会组织发布和实施。标准采用流程见附录B。11.3.3 在标准化专业工作组集中审核批准之后，由于生产急需要使用的，但在标准化工作年度计划外的外部标准，可单独申报审批。11.4 标准的废止各标准化专业工作组根据标准化工作年度计划中标准废止计划内容，在当年度集中发布企业标准废止通知。11.5 标准的复审11.5.1 公司及各部门对标准实行动态复审制度，复审周期一般不超过三年。复审工作由公司标准化委员会负责组织。复审后的企业标准应重新备案。11.5.2 复审结果按下列情况处理：a) 确认：标准内容不作任何改动仍能继续使用的,给予确认并公布，确认的标准不改变标准编号，电子版本在标准前言标明“年确认”。b) 修改：标准内容大部分适用,仅个别条文或图、表需作少量修改或补充称为修改。修改的标准只需发布“标准修改通知单”, 并根据“标准修改通知单”内容修改标准电子文本；c) 修订：标准的内容需作大量修改为修订。标准修订后顺序号不变,只改变年号并应在标准前言中标明所代替的原标准编号；d) 废止：标准的内容已不适应需要时,应予以废止并公告，电子版本在标准资料内容中的“是否作废”栏标明“是”并在标准封面明显处标明“废止”。12 标准的实施及相关指导、监督和考核12.1 公司发布的企业标准从发布之日起开始实施。在标准化委员会的统一领导下，由各部门负责组织实施标准。12.2 公司各标准管理小组负责对公司相关专业标准的实施情况进行技术指导和监督管理，对违反公司企业标准的行为进行纠正和处理。12.3 公司标准化委员会定期组织开展各部门标准化管理工作的综合考评。各部门根据标准化委员会的考评意见，对存在的问题进行整改，不断完善公司标准化管理体系。13 标准体系的评价与改进13.1 公司标准化工作办公室每年四季度，依据国家标准化法律法规和企业标准体系系列国家标准要求，组织公司内外的专家对公司标准化工作和体系运行情况进行评价，评价范围为公司标准体系内的所有标准。13.2 评价内容：a) 评价标准体系的适宜性、充分性和有效性；b) 评价标准体系符合国家有关法律法规、强制性国家标准要求和公司方针目标的程度；c) 检查标准体系是否符合GB/T1549615498企业标准体系系列国家标准要求；d) 甄别标准体系存在的不合格项，制定纠正措施和预防措施，建立标准体系持续改进机制。13.3 评价工作要坚持客观证据为依据原则，坚持标准与客观实际相对照原则，坚持独立、公正原则。13.4 评价结束后，应编写报告和不合格报告。各标准化专业工作组应会同相关人员组织对不合格项进行分析和试验，提出改进和预防措施，并付诸实施。整改后应由评价人员进行跟踪评价，并写出验证意见。13.5 日常改进：各标准化专业工作组的日常改进应包括收集有关不合格信息，确定信息来源，分析不合格原因，制定纠正措施，对过程或管理机构进行调整，避免不合格再发生。14 标准化培训管理14.1 培训目标14.1.1 公司标准化组织机构人员应熟悉国家有关标准化的方针、政策和法律、法规，了解标准化基本知识，熟悉、掌握管理范围内的技术、管理和工作标准。一般员工应熟悉并能熟练运用与本岗位工作有关的各类技术、管理和工作标准。14.2 标准化培训程序14.2.1 每年一季度，公司标准化管理办公室下发标准化培训计划。14.2.2 公司各标准化专业工作组应编制完成本专业标准化培训计划，并组织实施；标准化办公室制定全员培训计划并纳入公司的年度培训计划,由人力资源部组织对全员进行培训。15 报告和记录表1标准征求意见稿意见汇总处理表表2标准送审稿审查表表1 标准征求意见稿意见汇总处理表标准名称： 共 页 第 页负责起草部门： 承办人： 年 月 日 编写序号 意见内容 提出人 处理意见备注说明：（） 发送“征求意见稿”的人数： 个； （） 收到“征求意见稿”后，回复的人数： 个； （） 收到“征求意见稿”后，回复并有建议或有意见的人数： 个； （） 采纳建议和意见条数： 条。表2 标准送审稿审查表起草部门标准编号标准名称（可多个标准一齐送审）送审日期 年 月 日审查意见：1.该标准草案不与上级标准抵触，符合公司工作实际并具有可操作性，与现执行的其他标准不矛盾。2.该标准草案在起草过程中充分征求其他相关部门的意见和建议，并经协商达成一致。该标准草案批准下发。批准人（签名）： 年 月 日 附录A开始（规范性附录）标准制定、修订流程图标准化专业工作组制定年度标准制定计划各部门、相关岗位人员组成标准编写组标准编写组调查研究、收集资料，编制标准草案和编制说明标准编写组将标准草案和编制说明发给公司相关部门征求意见标准化专业工作组组织审查同意通过审查提出修改意见标准编写组根据返回意见编制标准送审稿标准编写组根据专业工作组审查意见编制标准报批稿结束标准化委员会准予标准发布实施标准化委员会审查提出修改意见同意通过审查附录B （规范性附录）标准采用流程图标准采用小组调查研究，确定标准采用方案，并编制采用方案说明各部门组成标准采用小组标准化专业工作组制定年度标准采用计划开始同意通过审查提出修改意见标准化委员集中审批，准予标准上传信息系统标准化委员会组织审查结束同意通过审查提出修改意见由专业工作组集中将年度外部标准采用方案汇总后报标准化委员会标准化专业工作组组织审查标准采用小组将标准采用方案和采用方案说明形成送审稿附录C （规范性附录）标准废止流程图由专业工作组集中将年度标准废置方案汇总后报标准化委员会专业小组将标准废止名录及废止方案说明提交标准化专业委员会标准化专业工作组组织审查开始标准化专业委员会制定年度标准废止计划专业小组正式提出标准废止名录及废止方案说明各部门组成专业小组同意通过审查提出修改意见 _同意通过审查提出修改意见标准化委员会组织审查结束标准化委员集中审批，准予标准废止方案