对完善玉烟工程建设廉政监督标准规范的思考(刘春华)cakk

2011年党风廉政建设论文对完善玉玉烟工程程建设项项目廉政监督督标准规规范的思思考玉溪溪卷烟厂厂卷包一一车间 刘刘春华在20111年全全国烟草草工作会会议上，姜姜局长在在回顾总总结“十一五五”工作时时，再次次强调了了“坚持把把严格规规范作为为保持行行业持续续健康发发展的生生命线”对于中中国烟草草发展的的重要意意义。李李穗明总总裁在220111年红塔塔集团纪纪检监察察会议上上的讲话话中也重重点强调调了“严格规规范”的重要要性，“集团公公司上下下要把思思想统一一到国家家局、云云南中烟烟的要求求上来，“严格规范”这根弦时刻都不能松，我们要看到在“十一五”期间抓好“严格规范”给集团公司带来的好处和产生的效益；在“十二五”期间，我们依然要高度重视“严格规范”工作，充分认识到只有严格规范了，大家都遵纪守法、按章办事，“51518”战略目标才能更好、更快地实现。”大家都知道，工程建设领域历来是腐败行为滋生的肥沃土壤，所以我认为健全和完善玉烟工程建设项目廉政监督标准规范，进一步提高廉政监督员对工程建设项目监督的实效性和针对性,也是我们企业践行国家局关于“严格规范”和“三项工作”精神的具体工作之一。一、玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督的现现状玉烟企业业每年有有大小几几百个工工程建设设项目，包包括工程程项目、基基建维修修、设备备技改及及修理。在制度建设上，玉溪卷烟厂纪检监察室针对工程建设项目的监督制订了相应的规章制度，比如玉溪卷烟厂招投标监督工作实施细则，玉溪卷烟厂招标采购活动廉政监督实施办法。这些规章制度通过纪检监察工作人员的执行，在一定程度上预防了工程建设项目各环节的违纪违规行为，但是由于玉溪卷烟厂纪检监察室对工程建设项目的廉政监督人员工作量大，出现廉政监督人员短缺的现象。为确保玉烟工程建设项目的廉政监督人员保障，2009年玉溪卷烟厂纪检监察室根据工作需要，从各党支部委员或党员中聘请党风廉政监督员，并制订了玉溪卷烟厂党风廉政监督员管理办法，参与到玉烟工程建设的廉政监督工作中，从而解决了玉烟工程建设项目廉政监督人员的短缺问题。二、玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督存在在的问题题1、我认认为针对对工程建建设项目目廉政监监督所出出台的规规章制度度原则性性强，缺缺乏可操操作性，廉廉政监督督员很难难通过这这些制度度识别工工程建设设项目各各重要环环节和风风险点的的监督对对象，从从而自信信大胆的的履行自自己的监监督职责责，久而而久之，可可能对于于部分廉廉政监督督员而言言监督过过程会逐逐渐成为为一种形形式，使使廉政监监督员在在工程建建设项目目中的监监督作用用逐渐弱弱化。2、廉政政监督员员缺乏对工工程建设设项目各各环节的的监督标准准规范系系统认识识。比如如参加“商务谈谈判”应该注注意那些些重点监监督事项项，没有有清晰监监督思路路，仅凭凭廉政监监督员在在项目监监督中积积累的一一些经验验作为监监督依据据，而对“招投标标会议”的监督督有的廉廉政监督督员以玉玉溪卷烟烟厂招标标投标监监督工作作实施细细则作作为监督督依据文文本，有有的廉政政监督员员以中中华人民民共和国国招标投投标法作作为监督督依据的的文本。3、玉烟烟工程建建设项目目招标比比例少。据统计，近年来公开招标项目有2个，邀请招标项目有6个。2011年云南中烟工业有限责任公司工作会议提出，烟用物资公开招标采购比例要达到70%以上，宣传促销品和50万元以上宣传促销服务项目要实行100%公开招标采购。工程投资项目采购管理规定Q/HTG.G01.09-2010规定“项目单项合同估算金额在50万元人民币以上”或“项目总投资估算金额在100万元人民币以上（含100万元）”必须进行招标。三、问题题原因分分析1、我认认为目前前玉烟对对工程建建设项目目廉政监监督所制制订的规规章制度度大多是是原则性性的要求求，缺乏乏可操作作性。比比如玉玉溪卷烟烟厂党风风廉政监监督员管管理办法法中没没有对工工程建设设项目的的监督办办法方面面做出指指导性要要求，而而玉溪溪卷烟厂厂招投标标监督工工作实施施细则、玉溪卷烟厂招标采购活动廉政监督实施办法只针对工程建设项目中招投标、采购活动所要监督的内容和监督要点进行了指导性的要求。2、对工工程建设设项目开开工前、开开工后、竣竣工的廉廉政监督督内容没有有就工程程项目管管理、财财务管理理、合同同管理等等方面，从从工程建建设项目目的立项项、招标标与否、合合同签订订、项目目实施、竣竣工验收收几个重重要环节节以及各各重要环环节中的的关键程程序强化化、优化化、创新新，并制制订出工工程建设设项目廉廉政监督督工作指指导文件件。3、玉烟烟工程建建设项目目本身存存的一些些特殊性性，急需需解决的的技术难难题，以以及一些些专用设设备设施施改造经经验和专专利技术术的延续续性，所所以只有有缩小招招标范围围，或采采用邀请请招标方方式确定定承包单单位。甚甚至有的的项目采采用直选选的采购购方式，问问题的关关键是我我们廉政政监督员员如何明明晰这样样情况下下的监督督标准规规范。四、解决决问题的的对策与与措施玉烟纪检检监察室室在执行行纪检监察工作时时，对违违法违规规行为的的认定评评判并纠纠正，除除了要依依据法律律法规，还还需要依依据国家家标准、行行业标准准和企业业标准，并并采取可可量化的的评估方方式。所所以我认认为应该该健全和和完善玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督标准准规范，因为标准相对于法律法规更细致，更周密，更具有指导性。廉政监督员依据标准和量化评估模式实施廉政监督工作，对工程建设项目的监督和廉政性评估更有实效性和针对性，提升纪检监察的监督执行力，纪检监察工作才能真正落到实处，使玉烟的工程建设项目经得住廉政检验，干部经得住廉政考验。五、玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督标准准规范的的完善（一）玉玉烟工程程建设项项目廉政政监督标标准化规规范完善善的思路根据玉玉溪卷烟烟厂工程程项目实实施管理理规定QQ/HTTG（YYX）GG09.14-20009内容容,我们们可以清清楚知道道玉烟工工程建设设项目的的重点环节节,再根根据财务务、审计计、招投投标相关关管理制制度（如如玉溪溪卷烟厂厂工程建建设项目目费用管管理规定定）对对重点环环节中的的关键程程序进行行排查，查查找廉政政风险点点，制定定具体的的廉政风风险监督督要素与与措施。根据法法律法规规、行业规规章、企企业标准准的顺序序结构，从事前、事中、事后监督探索性地制定玉烟卷烟厂工程建设项目廉政监督员工作手册玉溪卷烟厂工程建设项目廉政监督量化评估表，从法律法规依据、工作标准、记录规范、监督要素及量化评估等方面，为廉政监督员提供玉烟工程建设项目的监督“导航系统”，也可作为新聘用廉政监督员的学习材料。（二）玉玉烟工程程建设项项目廉政政监督标标准规范范体系框架架由下图可可见“玉烟工工程建设设项目廉廉政监督督标准体体系”，拟新新增玉玉溪卷烟烟厂工程程建设项项目廉政政监督员员工作手手册玉溪卷卷烟厂工工程建设设项目廉廉政监督督量化评评估表标准文文件，进进一步完完善玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督标准准规范,增强工工程建设设项目监监督工作作的实效效性和针针对性。（三）玉玉烟工程程建设项项目廉政政监督员员工作手手册建立立n 标题玉溪卷卷烟厂工工程建设设项目廉廉政监督督员工作作手册n 使用范围围说明 本手册涉涉及各项项记录表表格在实实际监督督工作中中，按照照各监督督环节的的要求实实事求是是的认真真填写，字字迹清晰晰。 本手册由由玉溪卷卷烟厂纪纪委根据据工作需需要从各各车间（科科室）聘聘请的党党风廉政政监督员员使用和和保管。 在使用过过程中，廉政监督员如有好的建议或思路，经玉溪卷烟厂纪检监察室审核备案后，可作为本手册下次修订内容。 本手册内内容为工工程建设设项目的的廉政监监督标准准规范，具具有较强强的适用用性、可可操作性性和指导导性，是是各位兼兼职廉政政监督员员开展工工程项目目廉政监监督工作作的指导导手册，也也可作为为新聘用用党风廉廉政监督督员的学学习资料料。 本手册中中若有错错漏或不不适之处处，请各各相关领领导或工工程项目目相关部部门业务务员、项项目负责责人批评评指正，以以便下一一步的修修订与完完善。n 规范性引引用文件件下列文件件的条款款通过本本标准的的引用而而成为本本标准的的条款。国烟监2200881227号烟烟草行业业招标采采购活动动廉政监监督工作作暂行规规定（试试行）Q/HTTG（YYX）GG01.11-20008玉玉溪卷烟烟厂招标标投标监监督工作作实施细细则Q/HTTG（YYX）GG01.28-20008玉玉溪卷烟烟厂招标标采购活活动廉政政监督实实施办法法Q/HTTG（YYX）GG04.12-20110玉玉溪卷烟烟厂工程程项目费费用管理理规定Q/HTTG（YYX）GG09.14-20009玉玉溪卷烟烟厂工程程项目实实施管理理规定n 术语和定定义1、项目目项目是指指为提供供某种独独特产品品、服务务或成果果所作的的复杂并并相互关关联的活活动，这这些活动动有着一一个明确确的目标标或目的的，必须须在特定定的时间间、预算算、资源源限定内内，依据据规范完完成。项项目参数数包括项项目范围围、任务务、成本本、时间间、资源源。2、玉烟烟工程建建设项目目玉溪卷烟烟厂工程程建设项项目包括括新建、改改扩建、技技术改造造、基建建修缮等等项目。3、玉烟烟工程建建设项目目费用玉溪卷烟烟厂组织织的新建建、改扩扩建、技技术改造造、基建建修缮等等工程建建设项目目的前期期预算，价价格审核核，工程程量审核核，项目目结算费费用。4、招标标招标是指指招标人人（建设设单位）发发出招标标通知，说说明采购购的商品品名称、规规格、数数量及其其他条件件，邀请请投标人人在规定定的时间间、地点点按照一一定的程程序进行行投标的的行为。招招标分为为公开招招标与邀邀请招标标。5、公开开招标是指招标标人以招招标公告告的方式式邀请不不特定的的法人或者者其他组组织投标标。公开开招标，又又叫竞争争性招标标，即由由招标人人在报刊刊、电子子网络或或其它媒媒体上刊刊登招标标公告，吸吸引众多多企业单单位参加加投标竞竞争，招招标人从从中择优优选择中中标单位位的招标标方式。6、邀请请招标邀请招标标是一种种由招标标人选择择若干供供应商或或承包商商（长期期与集团团或玉烟烟合作且且具有相相应资质质、信用用较高的的投标人人），向向其发出出投标邀邀请，由由被邀请请的供应应商、承承包商投投标竞争争，从中中选定中中标者的的招标方方式。邀邀请招标标的特点点是：（11）邀请请投标不不使用公公开的公公告形式式；（22）接受受邀请的的单位才才是合格格投标人人；（33）投标标人的数数量有限限。7、竞争争性谈判判竞争性谈谈判，是是指采购购人或者者采购代代理机构构直接邀邀请三家家以上供供应商就就采购事事宜进行行谈判的的方式。 竞争性性谈判采采购方式式的特点点是：一一是可以以缩短准准备期，能能使采购购项目更更快地发发挥作用用。二是是减少工工作量，省省去了大大量的开开标、投投标工作作，有利利于提高高工作效效率，减减少采购购成本。三三是供求求双方能能够进行行更为灵灵活的谈谈判。四四是有利利于对民民族工业业进行保保护。五五是能够够激励供供应商自自觉将高高科技应应用到采采购产品品中，同同时又能能转移采采购风险险。8、单一一来源采采购单一来源源采购是是没有竞竞争的谈谈判采购购方式，是是指达到到竞争性性招标采采购的金金额标准准，但在在适当条条件下采采购人向向单一的的供应商商征求建建议或报报价来采采购货物物、工程程或服务务。这种种方法的的采用都都是出于于紧急采采购的时时效性或或者只能能从唯一一的供应应商或承承包商取取得货物物、工程程或服务务的客观观性。n 工程建设设项目廉廉政监督督员工作作标准1、知识识能力要求求（1）法法律法规规：中中华人民民共和国国招标投投标法中中华人民民共和国国政府采采购法；（2）行行业标准准：烟烟草行业业招标采采购活动动廉政监监督工作作暂行规规定（试试行）；（3）玉玉溪卷烟烟厂管理理标准：1) 纪检监察察管理标标准：玉玉溪卷烟烟厂招标标投标监监督工作作实施细细则玉玉溪卷烟烟厂招标标采购活活动廉政政监督实实施办法法2) 工程项目目管理标标准：玉玉溪卷烟烟厂工程程项目实实施管理理规定玉玉溪卷烟烟厂招标标投标管管理规定定3) 财务管理理标准：玉溪溪卷烟厂厂工程项项目费用用管理规规定（4） 熟悉玉烟烟工程建建设项目目实施业业务流程程；（5） 有一定的的工作协协调能力力及沟通通能力、语语言表达达能力、人人际交往往能力。2、职责责（1）根根据玉溪溪卷烟厂厂设备技技术科工工程项目目工作周周计划，参参与工程程项目的的监督工工作。 （2）参参加纪检检监察有有关检查查和监察察工作。（3）参参加有关关纪检监监察理论论的学习习与研究究，提出出改进工工程项目目廉政监监督工作作的意见见和建议议。（4） 办理玉溪溪卷烟厂厂纪委委委托和交交办的其其他事项项。（5） 做好监督督记录的的填写和和上报工工作，字字迹工整整，记录录清晰完完整。 3、廉政政监督工作作任务与标准（1）玉玉烟工程程建设项项目廉政政监督的的重要环节节和关键键程序（如如下图一一所示）： 图一一（2）玉玉烟工程程建设项项目廉政政监督任任务下达达玉溪卷烟烟厂纪检检监察室室根据设设备技术术科工程程项目工工作周计计划表通通过电话话预约和和电子邮邮件的方方式向兼兼职廉政政监督员员下达监监督任务务，如下下图二所示。图二（3）各各重要环环节及关关键程序序监督标标准要素素1）对玉玉烟工程程建设项项目从项项目申报报、评审审到项目目验收整整个业务务流程，每每项工作作、每个个环节都都根据实实际情况况和可能能出现的的问题，进行了风险识别，对各重要环节有关键程序列出了详细的廉政监督标准要素，制定一套清晰、系统的工程项目廉政监督员监督工作标准体系，确保了整个工程建设项目监督工作的规范、严密、完整。2）玉烟烟工程建建设项目目廉政监监督标准准要素图图21(4)工工程建设设项目监监督记录录红塔塔集团玉玉溪卷烟烟厂廉政政监督记记录表YYX/JJJ00013的的填写规规范（见见下表）工程项目目实施流流程填写要求求记录内容容真实、突突出重点点；文字字工整、准准确，层层次清晰晰；记录录表格使使用红红塔集团团玉溪卷卷烟厂廉廉政监督督记录表表YXX/JJJ00113（见见附录一一）监督记录录环节项目评审审及承揽揽方选择择招标会竞争性谈谈判商务谈判判项目竣工工验收记录内容容要点1、项目目审批情情况；1、开标标时，投投标文件件密封情情况；1、 项目预预算金额额；1、项目目预算金金额；1、工程程名称、合合同价和和审计后后结算价价；2、项目目预算；2、投标标人报价价，工期期等相关关内容；2、三家家以上供供应商名名称；2、 项目审审批情况况；（满满足招标标条件出出示项项目不招招标审批批表）；2、开工工起止时时间及项项目负责责人；3、 项目实实施小组组成立及及组长；3、评标标时，各各评委意意见记录录；3、评标标组长姓姓名；3） 承揽方方名称及及报价；3、主管管领导签签字的施施工方验验收申请请情况；4、 项目实实施方式式；（招招标？竞竞争性谈谈判？直直选？。）4、投标标人综合合得分；4、 各投标标人每次次报价，是是否有泄泄露各竞竞争方报报价的情情况；4、华昆昆公司询询价；4、施工工方工程程质量、性性能、技技术指标标与合同同内容要要求符合合情况；5、 承揽方方直选理理由；5、中标标结果，记记录推荐荐的前三三名中标标候选人人。5、评委委以最低低价确定定中标人人名称。5、 谈判小小组集体体讨论报报价（民民主讨论论及回避避情况）；5、使用用部门对对承揽方方及其工工程质量量的评价价；6、 承揽方方相关资资质6、 双方最最终协商商确定价价格；6、会议议结论。7、项目目不实施施或变更更理由。7、谈判判失败原原因。（四）玉玉烟工程程建设项项目廉政政监督量量化评估估思路1、结合合玉烟工工程建设设项目廉廉政监督督标准要要素图，将工程项目各重点环节和关键程序的廉政监督要素确定相应基础分值，实行量化评估。2、评估估方式可可根据事事前监督督、事中中监督、事事后监督督的具体体情况采采取室内内会议现现场评（查查阅资料料、审批批表、记记录等台台帐）、施施工现场场和室内内相结合合评以问问卷和访访谈方式式了解工工程项目目在合同履履行、承承包分包包、工程质质量、资资金运作作等方面面的情况况。、3、玉溪溪卷烟厂厂工程建建设项目目廉政监监督量化化评估表表工程建设设项目廉廉政监督督重点环环节廉政监督督要素评估分权重事前监督督(755%)项目评审审及承揽揽方选择择单项合同同估算金金额在550万元元以上工工程项目目不招标标审批表表是否否审批325总投资估估算金额额在1000万元元以上工工程项目目不招标标审批表表是否否审批3项目执执行审批批表，设设备主任任、主管管厂长、厂厂长审批批3预算执执行审批批表，设设备主任任、主管管厂长、厂厂长审批批3是否成立立项目实实施小组组并推举举项目负负责人2承揽方直直选理由由是否充充分8承揽方资资质、经经营范围围、信用用评价等等3招标是否按规规定时间间、地点点开标650是否按规规定投标标截止时时间中止止接收投投标文件件6投标文件件开启前前的密封封情况8专家评委委是否55人以上上单数8专家评委委是否和和投标人人就技术术方案等等讨论。5专家评委委在评标标过程中中是否擅擅离职守守6专家评委委是否与与投标人人私下接接触6是否形成成评标报报告，明明确推荐荐中标候候选人排排序5竞争性谈谈判是否经过过审批15是否有泄泄露各竞竞争方报报价的情情况25评委确定定中标候候选人是是否以最最低价确确定10商务谈判判谈价小组组成立（相相关部门门人员是是否到场场）5项目执执行审批批表预预算执行行审批表表是否否审批10是否根据据华昆公公司询价价设备、材材料、人人工费进进行谈价价10无正当理理由超预预算10是否采用用回避方方式，以以民主决决策谈价价15事中监督督(100%)合同签订订及实施施50万万元签订订廉政政合同210是否存在在违法分分包、转转包2是否按合合同展开开工程进进度2工程款支支付是否否按照合合同约定定进行2工程合同同总量有有无扩充充和变更更，变更更程序是是否合法法2事后监督督(155%)项目竣工工验收承揽方施施工验收收申请是是否有主主管领导导认可签签字215项目总结结报告及及廉政总总结是否否完成3施工质量量、技术术等是否否达到工工程设计计（合同同）要求求5使用部门门对项目目及承揽揽方评价价5参考资料料1 李穗明明 李穗穗明总裁裁在集团团公司220111年纪检检监察工工作会议议上的讲讲话，20011年年3月224日2 周光顺顺 怎样样做好玉玉烟工程程项目建建设、物物资采购购招标投投标活动动中的廉廉政监督督工作，玉溪卷卷烟厂纪纪检监察察室20009年年5月113日3 关于于表格填填写及会会议记录录要点的的说明，玉玉溪卷烟烟厂纪检检监察室室20111年66月144日附录一红塔集团团玉溪卷卷烟厂廉廉政监督督记录表表记录编号号： YYXJJ000133时 间间年 月 日地 点项目名称称会议类别别项目评评审 商务谈谈判 项目验验收 其它（ ）实施方式式公开招招标邀请招招标竞争性性谈判单一来来源采购购询价直选( )实施部门门是否代理理 是 否代理单位位是否公证证 是 否公证单位位参 会 人 员员姓 名部门姓 名部门姓 名部门姓 名部门会议主持持廉政监督督员会 议 内 容容监 察 建 议议附录二20111年廉政政监督员员监督次次数统计计表单 位姓 名名一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月全年附录三设备技术术科工程程项目工工作周计计划序号项目名称称工作内容容参与部门门时间会议地点点廉政监督督员编制：审批：编制时间间：