危险化学品从业单位安全标准化与考核评分细则gqto

附件1： 危危险化学学品从业业单位安安全标准准化标准准及考核核评分细细则（通通用）考 核 要 素素标准分 标 准 内 容考核要点点与评分分办法考核方法法与关注注点1 负责责人与职职责（1100）1.1负负责人201.企业业主要负负责人是是本单位位安全生生产的第第一责任任人,应应全面负负责安全全生产工工作，落落实安全全生产基基础和基基层工作作。本项5分分。 主要要负责人人不明确确或未明明确安全全生产第第一责任任人，扣扣3分。 主要要负责人人不了解解“双基”工作内内容，扣扣2分。 主要要负责人人不明确确安全生生产主体体责任的的内容，扣扣2分。 查文文件或安安全生产产责任制制，应明明确主要要负责人人是安全全生产第第一责任任人。 与主主要负责责人面谈谈，主要要负责人人是否了了解“双基”工作的的内容。 与主主要负责责人面谈谈。2.企业业主要负负责人应应组织实实施安全全标准化化，建设设企业安安全文化化。本项5分分。 未按按本规范范要求实实施安全全标准化化，扣33分。 主要要负责人人不重视视安全文文化建设设，扣11分；未未开展多多种形式式的安全全文化建建设活动动，扣11分。 查文文件是否否规定实实施安全全标准化化或是否否制定实实施安全全标准化化工作方方案或主主要负责责人未亲亲自组织织实施（抽抽查有关关文件、会会议记录录）安全全标准化化。 与主主要负责责人面谈谈，是否否了解安安全文化化建设的的内容，开开展了哪哪些形式式的安全全文化活活动（形形式包括括：安全全知识演演讲比赛赛、漫画画等）。3.企业业主要负负责人应应作出明明确的、公公开的、文文件化的的安全承承诺，并并确保安安全承诺诺转变为为必需的的资源支支持。本项5分分。 无文文件化的的安全承承诺，扣扣5分。 主要要负责人人未签字字，扣22分。 未向向社会公公开，扣扣1分。 未提提供资源源支持，扣扣2分。查文件，与与主要负负责人交交谈。4.企业业主要负负责人应应定期组组织召开开安全生生产委员员会（以以下简称称安委会会）或领领导小组组会议。本项5分分。 主要要负责人人未定期期组织召召开安委委会会议议，每季季度至少少召开一一次，漏漏一次扣扣1分。 无会会议记录录或会议议记录没没有具体体内容，每每发现11次，扣扣1分。抽查3次次以上的的安委会会会议记记录，检检查主要要负责人人是否缺缺席或会会议记录录是否有有具体内内容。1.2 方针目标101.企业业应坚持持“安全第第一，预预防为主主，综合合治理”的安全全生产方方针。主主要负责责人应依依据国家家法律法法规，结结合企业业实际，组组织制定定文件化化的安全全生产方方针和目目标。安安全生产产方针和和目标应应满足：1）形成成文件，并并得到所所有从业业人员的的贯彻和和实施；2）符合合或严于于相关法法律法规规的要求求；3)与企企业的职职业安全全健康风风险相适适应；4)目标标予以量量化；5)公众众易于获获得。 本项3分分。 未制制定或不不符合本本规范要要求扣33分。 公众众不易获获得扣11分。 目标标未量化化，扣11分。 抽查查员工，每每人次不不符合要要求扣00.5分分。查文件，抽抽查员工工。2.企业业应签订订各级组组织的安安全目标标责任书书，确定定量化的的年度安安全工作作目标，并并予以考考核。企企业各级级组织应应制定年年度安全全工作计计划，以以保证年年度安全全工作目目标的有有效完成成。本项7分分。 未制制定安全全目标责责任书，未未覆盖各各级组织织，缺少少一个部部门扣11分。 各级级组织未未制定安安全工作作计划，缺缺少一个个部门扣扣1分。 安全全工作目目标未量量化，未未对安全全目标完完成情况况进行考考核。每每漏掉一一个部门门扣1分分。 安全全目标责责任书、安安全工作作计划、安安全工作作目标，未未结合工工作特点点签订或或制定，内内容千篇篇律，视视为没有有签订或或制定。 查考考核记录录，考核核流于形形式视为为未考核核。1.3机构设置置201.企业业应设置置安委会会或领导导小组，设设置安全全生产管管理部门门或配备备专职安安全生产产管理人人员，并并按规定定配备注注册安全全工程师师。本项100分。 安委委会未设设立或虚虚设，扣扣5分。 未设设安全管管理机构构，或未未按山山东省安安全生产产条例配配备专职职安全生生产管理理人员，每每少一人人扣3分分。 未配配备注册册安全工工程师，扣扣0.55分。查文件及及相关人人员证书书。2.企业业应根据据生产经经营规模模大小，设设置相应应的管理理部门。本项5分分。未设置相相关部门门或相关关管理人人员，少少一个部部门或人人员扣11分。查文件，与与122个部门门领导交交谈。管管理部门门或人员员岗位的的设置应应根据企企业规模模大小设设置，宜宜包括负负责以下下工作的的部门或或人员：设备、动动力、生生产、技技术、教教育、财财务、环环保、供供销、运运输等。3.企业业应建立立、健全全从安委委会或领领导小组组到基层层班组的的安全生生产管理理网络。本项5分分。 未建建立从安安全生产产委员会会到班组组的安全全管理网网络扣55分。 安全全管理网网络中每每缺少一一个部门门或车间间、班组组扣1分分。 查安安全管理理网络图图及组织织机构设设置情况况（或组组织机构构图）。 与安安全管理理部门交交谈。1.4职责301.企业业应制定定安委会会或领导导小组和和管理部部门的安安全职责责。本项100分。未制定安安委会、各各管理部部门、各各车间、班班组的安安全职责责。每漏漏掉一个个部门扣扣1分。查资料。车车间、班班组如工工作性质质差别不不大，可可合并制制定。2.企业业应制定定主要负负责人、各各级管理理人员和和从业人人员的安安全职责责。本项100分。查安全生生产责任任制，缺缺少一类类人员职职责，扣扣1分或或相关人人员对本本岗位责责任制不不了解，每每人次不不符合，扣扣1分。 抽查查3人对对安全职职责的了了解情况况； 应特特别关注注特种作作业人员员的安全全生产职职责。3.企业业应建立立安全责责任考核核机制，对对各级管管理部门门、管理理人员及及从业人人员安全全职责的的履行情情况和安安全生产产责任制制的实现现情况进进行定期期考核，予予以奖惩惩。本项100分。 无安安全责任任考核制制度扣110分。 未定定期考核核，扣55分。 无奖奖惩记录录，扣55分。 考核核对象有有漏项，每每漏一个个部门（人人员）扣扣1分。查考核记记录，根据企业业制度情情况确定定考核频频次，每每季度宜宜考核一一次。 1.5安全生产产投入及及工伤保保险201.企业业应依据据国家、当当地政府府的有关关安全生生产费用用提取规规定，自自行提取取安全生生产费用用，专项项用于安安全生产产。本项5分分。 未建建立安全全投入保保障制度度，扣55分。 安全全费用提提取标准准低于有有关规定定，扣33分。查相关资资料。2.企业业应按照照规定的的安全生生产费用用使用范范围，合合理使用用安全生生产费用用，建立立安全生生产费用用台账。本项100分。 未建建立安全全费用台台帐，扣扣5分。 安全全费用挪挪作他用用，扣33分。查台帐。3.企业业应依法法参加工工伤社会会保险，为为从业人人员缴纳纳工伤保保险费。本项5分分。未参加工工伤保险险的，扣扣5分;参加工伤伤保险不不全的，少少1人扣扣1分。查相关资资料。考 核 要 素素标准分 标 准 内 容考核要点点与评分分办法考核方法法与关注注点2 风险险管理（1100）2.1范范围与评评价方法法101.企业业应组织织制定风风险评价价管理制制度，明明确风险险评价的的目的、范范围和准准则。本项3分分。 无制制度文本本，扣33分。 未明明确风险险评价目目的，扣扣1分。查文件，查查资料。2.企业业风险评评价的范范围应包包括：1)规划划、设计计和建设设、投产产、运行行等阶段段；2）常规规和非常常规活动动；3）事故故及潜在在的紧急急情况；4）所有有进人作作业场所所人员的的活动；5）原材材料、产产品的运运输和使使用过程程；6）作业业场所的的设施、设设备、车车辆、安安全防护护用品；7）丢弃弃、废弃弃、拆除除与处置置；8）企业业周围环环境；9）气候候、地震震及其他他自然灾灾害等。本项2分分。风险评价价范围不不明确，或或未覆盖盖所有活活动、区区域扣22分。查相关资资料。3.企业业可根据据需要，选选择科学学、有效效、可行行的风险险评价方方法。常常用的评评价方法法有：1）工作作危害分分析（）;2)安全全检查表表分析（）;3)预危危险性分分析（）;4)危险险与可操操作性分分析（）5）失效效模式与与影响分分析（）6）故障障树分析析（）7）事件件树分析析()8）作业业条件危危险性分分析（）等等方法。本项2分分。未确定危危险与有有害因素素辨识及及风险评评价的方方法，或或方法不不适用，扣扣2分。查风险评评价管理理制度或或作业指指导书。4.企业业应依据据以下内内容制定定风险评评价准则则：1）有关关安全生生产法律律、法规规；2）设计计规范、技技术标准准；3）企业业的安全全管理标标准、技技术标准准；4）企业业的安全全生产方方针和目目标等。本项3分分。未制定评评价准则则或评价价准则不不符合企企业实际际情况，扣扣3分。查相关资资料。2.2风风险评价价301.企业业应依据据风险评评价准则则，选定定合适的的评价方方法，定定期和及及时对作作业活动动和设备备设施进进行危险险、有害害因素识识别和风风险评价价。企业业在进行行风险评评价时，应应从影响响人、财财产和环环境等三三个方面面的可能能性和严严重程度度分析。本项255分。 未根根据已选选定的危危险、有有害因素素识别方方法开展展辨识，扣扣3分。风险评评价时未未根据评评价准则则并结合合本单位位的实际际从影响响人、财财产和环环境等三三个方面面的可能能性和严严重程度度进行分分析，扣扣10分分。危险、有有害因素素识别和和风险评评价范围围有遗漏漏，每遗遗漏一处处扣3分分。查相关资资料。氯碱生产产单位风风险评价价关注点点详见附附件2“2.2.1”合成氨生生产单位位风险评评价关注注点详见见附件33“2.2.1”2.企业业各级管管理人员员应参与与风险评评价工作作，鼓励励从业人人员积极极参与风风险评价价和风险险控制。本项5分分。评价人员员组成不不合理，缺缺一类人人员未参参与扣22分。查评价记记录或现现场询问问，了解解参与人人员组成成。2.3风险控制制201.企业业应根据据风险评评价的结结果及经经营运行行情况等等，确定定不可接接受的风风险，制制定并落落实控制制措施，将将风险尤尤其是重重大风险险控制在在可以接接受的程程度。企企业在选选择风险险控制措措施时：1）应考考虑：（1）可可行性；（2）安安全性；（3）可可靠性。2）应包包括：（1）工工程技术术措施；（2）管管理措施施；（3）培培训教育育措施；（4）个个体防护护措施。本项一五五分。 无不不可接受受的风险险清单（尤尤其是重重大风险险清单），扣扣3分； 无控控制措施施或控制制措施未未落实，缺缺一项扣扣3分；控制措措施不合合理，一一项措施施不合理理扣3分分。查评价记记录，查查相关资资料。控制措措施是指指应进一一步采取取的控制制措施，而而不是原原有的控控制措施施。评价结结果为无无不可接接受的风风险，经经现场查查看与实实际情况况不符合合，而又又未制定定具体措措施的应应视为无无控制措措施。2.企业业应将风风险评价价的结果果及所采采取的控控制措施施对从业业人员进进行宣传传、培训训，使其其熟悉工工作岗位位和作业业环境中中存在的的危险、有有害因素素，掌握握、落实实应采取取的控制制措施。本项5分分。 抽查查培训记记录、班班组活动动记录，无无相关内内容，扣扣3分； 抽查查现场作作业人员员对岗位位风险掌掌握情况况，每人人次不掌掌握扣11分。查培训记记录，抽抽查现场场作业人人员。2.4隐患治理理101.企业业应对风风险评价价出的隐隐患项目目，下达达隐患治治理通知知，限期期治理，做做到定治治理措施施、定负负责人、定定资金来来源、定定治理期期限。企企业应建建立隐患患治理台台账。本项3分分。 查隐隐患登记记（治理理）台帐帐和隐隐患整改改通知书书，无无台帐，扣扣2分。 无整整改通知知书，缺缺1份，扣扣1分。 未做做到“四定”，每处处隐患扣扣1分。或或未落实实整改措措施并验验证的，扣扣1分。查文件、资资料等相相关内容容。2.企业业应对确确定的重重大隐患患项目建建立档案案，档案案内容应应包括：1）评价价报告与与技术结结论；2）评审审意见；3）隐患患治理方方案，包包括资金金概预算算情况等等；4）治理理时间表表和责任任人；5）竣工工验收报报告。本项2分分。 未建建立档案案的，扣扣2分； 档案案内容不不全，每每缺一项项扣1分分。无重大隐隐患按缺缺项处理理。查档案、资资料等。3.企业业无力解解决的重重大事故故隐患，除除采取有有效防范范措施外外，应书书面向企企业直接接主管部部门和当当地政府府报告。本项3分分。 未采采取有效效防范措措施的，扣扣3分。 未书书面向安安监部门门和当地地政府报报告的，扣扣2分。无重大隐隐患按缺缺项处理理。查文件资资料。4.企业业对不具具备整改改条件的的重大事事故隐患患，必须须采取防防范措施施，并纳纳入计划划，限期期解决或或停产。本项2分分。未制定整整改计划划的，扣扣2分。无重大隐隐患按缺缺项处理理。查资料。*2.55重大危危险源201.企业业应按照照 一八八2一八八辨识并并确定重重大危险险源，建建立重大大危险源源档案。本项4分分。无重重大危险险源的单单位按缺缺项处理理。重大大危险源源未进行行定期检检测或评评估或监监控，扣扣20分分。 未按按 一八八2一八八进行辨辨识，确确定重大大危险源源扣3分分。确定定不全，每每遗漏一一个扣11分。 未建建立档案案，每遗遗漏一个个扣1分分。 通过过查看现现场和安安全评价价报告完完成本项项的考评评。 档案案内容（包包括：危危险物质质名称、数数量、性性质、位位置、管管理人员员、管理理制度、评评估报告告、检测测报告等等）。氯碱生产产单位关关注点见见附件22“2.5.1”合成氨生生产单位位关注点点见附件件3“2.5.1”2.企业业应按照照有关规规定对重重大危险险源设置置安全监监控报警警系统。本项3分分。无监控、报报警设施施，扣33分。查看现场场。3.企业业应按照照国家有有关规定定，定期期对重大大危险源源进行安安全评估估。本项2分分。未定期进进行评估估的，扣扣2分。查看安全全评价报报告或有有关评估估记录。4.企业业应对重重大危险险源的设设备、设设施定期期检查、检检验，并并做好记记录。本项2分分。无定期检检查、检检验记录录，扣22分；记记录流于于形式，无无具体内内容，扣扣1分。查检查、检检验记录录。5.企业业应制定定重大危危险源应应急救援援预案，配配备必要要的救援援器材、装装备，每每年至少少进行11次重大大危险源源应急救救援预案案演练。本项2分分。 未制制定应急急救援预预案或预预案无可可操作性性，扣22分。 未配配备必要要的救援援器材、装装备，扣扣2分。 未进进行演练练或演练练流于形形式，扣扣1分。查应急救救援预案案，查现现场，查查演练方方案或记记录。6.企业业应将重重大危险险源及相相关安全全措施、应应急措施施报送当当地县级级以上人人民政府府安全生生产监督督管理部部门和有有关部门门备案。本项3分分。查重大危危险源备备案记录录或备案案证明，未未备案扣扣3分，每每漏报一一个相关关单位扣扣1分。有关单位位应为公公安（消消防、治治安）部部门、周周边社区区、环保保部门、医医疗部门门、协作作单位等等。7.企业业重大危危险源的的防护距距离应满满足国家家标准或或规定。不不符合国国家标准准或规定定的，应应采取切切实可行行的防范范措施，并并在规定定期限内内进行整整改。本项4分分。 新建建企业与与周边的的防护距距离不符符合规定定扣4分分。 老企企业与周周边的防防护距离离不符合合规定，且且未采取取切实可可行的防防范措施施或未在在规定期期限内进进行整改改，扣44分。查现场，查查安全评评价报告告。2.6风险信息息更新101.企业业应适时时组织风风险评价价工作，识识别与生生产经营营活动有有关的危危险、有有害因素素和隐患患。本项4分分。未在适时时的时机机进行危危险、有有害因素素辨识、风风险评价价，缺一一次时机机扣2分分。查工作台台帐、资资料等。适时的时时机应包包括动火火、检维维修等临临时性作作业情况况。2.企业业应定期期评审或或检查风风险评价价结果和和风险控控制效果果。本项2分分。未定期评评审或检检查风险险控制效效果，扣扣2分。查工作台台帐、资资料等。3.企业业应在下下列情形形发生时时及时进进行风险险评价：1）新的的或变更更的法律律法规或或其他要要求；2）操作作条件变变化或工工艺改变变；3）技术术改造项项目；4）有对对事件、事事故或其其他信息息的新认认识；5）组织织机构发发生大的的调整。本项4分分。每发现一一种情况况未及时时进行风风险评价价，扣22分。查工作台台帐、资资料等。考 核 要 素素标准分 标 准 内 容考核要点点与评分分办法考核方法法与关注注点3 法律律法规与与管理制制度（1100）3.1 法律法法规201.企业业应建立立识别和和获取适适用的安安全生产产法律、法法规、标标准及其其他要求求管理制制度，明明确责任任部门，确确定获取取渠道、方方式和时时机，及及时识别别和获取取，定期期更新。本项8分分。 无文文件化制制度扣88分。 无责责任部门门或责任任部门不不明确扣扣2分。 未明明确获取取渠道、方方式和时时机扣22分。 未形形成法规规清单扣扣2分； 未及及时更新新，每一一项法规规不符合合扣0.5分。 未保保存文本本（或电电子文本本），缺缺少一项项法规扣扣0.55分。查文件、资资料。清单中有有过期、作作废或缺缺少的法法律法规规或标准准规范，视视为未及及时更新新。2.企业业应将适适用的安安全生产产法律、法法规、标标准及其其他要求求及时对对从业人人员进行行宣传和和培训，提提高从业业人员的的守法意意识，规规范安全全生产行行为。本项7分分。未及时宣宣传和培培训，每每少一项项法规扣扣1分。查培训记记录或活活动记录录。对复审企企业，应应重点关关注新发发布的法法律法规规、标准准的宣传传和培训训。3. 企企业应将将适用的的安全生生产法律律、法规规、标准准及其他他要求及及时传达达给相关关方。本项5分分。未及时传传达给相相关方，每每发现一一次扣11分。查相关记记录。3.2符符合性评评价一五企业应每每年至少少1次对对适用的的安全生生产法律律、法规规、标准准及其他他要求的的执行情情况进行行符合性性评价，消消除违规规现象和和行为。本项一五五分。 未进进行符合合性评价价扣100分，评评价不全全，每漏漏一项法法律法规规扣1分分。 对评评价发现现的不符符合项，未未进行原原因分析析，未制制定整改改措施或或整改措措施不落落实，每每项不符符合扣22分。 查符合性性评价记记录（评评审表）、评评价报告告。对复审企企业重点点关注达达标以来来新发布布、修订订的法律律法规、标标准。3.3 安全生生产规章章制度251.企业业应制定健全全的安全全生产规规章制度度，至少少包括下下列内容容：1）安全全生产职职责；2）识别别和获取取适用的的安全生生产法律律法规、标标准及其其他要求求；3）安全全生产会会议管理理；4）安全全生产费费用；5）安全全生产奖奖惩管理理；6）管理理制度评评审和修修订；7）安全全培训教教育；8）特种种作业人人员管理理；9）管理理部门、基基层班组组安全活活动管理理；10)风风险评价价；11）隐隐患治理理；12）重重大危险险源管理理；一三）变变更管理理；14）事事故管理理；一五）防防火、防防爆管理理，包括括禁烟管管理；16）消消防管理理；17）仓仓库、罐罐区安全全管理；一八）关关键装置置、重点点部位安安全管理理；19）生生产设施施管理，包包括安全全设施、特特种设备备等管理理；20）监监视和测测量设备备管理；21）安安全作业业管理，包包括动火火作业、进进人受限限空间作作业、临临时用电电作业、高高处作业业、起重重吊装作作业、破破土作业业、断路路作业、设设备检维维修作业、高温温作业、抽抽堵盲板板作业管管理等；22）危危险化学学品安全全管理，包包括剧毒毒化学品品安全管管理及危危险化学学品储存存、出人人库、运运输、装装卸等；23）检检维修管管理；24）生生产设施施拆除和和报废管管理；25）承承包商管管理；26）供供应商管管理；27）职职业卫生生管理，包包括防尘尘、防毒毒管理；28）劳劳动防护护用品（具具）和保保健品管管理；29）作作业场所所职业危危害因素素检测管管理；30）应应急救援援管理；31）安安全检查查管理；32）自自评等。本项200分。 查看看文本，每每少一项项内容扣扣1分。 制度度的内容容不符合合法律法法规的要要求及本本单位的的实际情情况，不不具有可可操作性性，每项项内容不不满足上上述要求求，扣11分。至少抽查查十项制制度，检检查其内内容是否否具有可可操作性性。氯碱生产产单位的的制度还还应包括括的内容容见附件件2“3.3.1”合成氨生生产单位位的制度度还应包包括的内内容见附附件3“3.3.1”2.企业业应将安安全生产产规章制制度发放放到有关关的工作作岗位。本项5分分。 查发发放记录录，未发发放到各各个工作作岗位，缺缺少一个个岗位，扣扣2分； 抽查查工作岗岗位，每每发现一一个岗位位无规章章制度扣扣2分。工作岗位位至少应应包括所所有职能能部门、所所有车间间、班组组*3.44操作规规程251.企业业应根据据生产工工艺、技技术、设设备设施施特点和和原材料料、辅助助材料、产产品的危危险性，编编制操作作规程，并并发放到到相关岗岗位。本项200分。 查看看文本，每每少一种种扣3分分； 查发发放记录录或抽查查工作岗岗位，每每发现一一个岗位位无操作作规程扣扣25分分。 所有有生产岗岗位、所所有通用用工种（管管工、焊焊工等特特种作业业）都应应编制岗岗位操作作规程。 岗位位操作规规程内容容应符合合实际情情况，且且应包括括以下内内容：本本岗位工工艺指标标、工艺艺操作方方法、正正常开停停车程序序、紧急急停车程程序和处处理方法法、可能能发生事事故原因因分析和和处理方方法、操操作过程程注意事事项、设设备巡回回检查的的规定、本本岗位有有毒有害害允许浓浓度、消消防器具具的使用用等。至至少抽查查六项岗岗位安全全操作规规程，检检查其内内容是否否满足上上述要求求。l氯碱生产产单位关关注点见见附件22“3.4.1”合成氨生生产单位位关注点点见附件件3“3.4.1”2.企业业应在新新工艺、新新技术、新新装置、新新产品投投产或投投用前，组组织编制制新的操操作规程程。本项5分分。未编制新新的操作作规程，扣扣5分。无“四新新”时按缺缺项处理理查相关资资料。3.5修订一五1.企业业应明确确评审和和修订安安全生 产产规章制制度和操操作规程程的时机机和频次次，定期期进行评评审和修修订，确确保其有有效性和和适用性性。在发发生以下下情况时时，应及及时对相相关的规规章制度度或操作作规程进进行评审审、修订订：1）当国国家安全全生产法法律、法法规、规规程、标标准废止止、修订订或新颁颁布时；2）当企企业归属属、体制制、规模模发生重重大变化化时；3）当生生产设施施新建、扩扩建、改改建时；4）当工工艺、技技术路线线和装置置设备发发生变更更时；5）当上上级安全全监督部部门提出出相关整整改意见见时；6）当安安全检查查、风险险评价过过程中发发现涉及及规章制制度层面面的问题题时；7）当分分析重大大事故和和重复事事故原因因，发现现制度性性因素时时；8）其他他相关事事项。本项9分分。 未明明确评审审和修订订时机和和频次，扣扣4分。 未按按本单位位规定的的频次进进行评审审、修订订，扣33分。 未及及时进行行评审、修修订，扣扣2分。查文件及及相关记记录。2.企业业应组织织相关管管理人员员、技术术人员、操操作人员员和工会会代表参参加安全全生产规规章制度度和操作作规程评评审和修修订，注注明生效效日期。本项2分分。查评审及及相关记记录，参参加人员员不全，缺缺少一类类人员，扣扣1分。查评审及及相关记记录。3.企业业应及时时组织相相关管理理人员和和操作人人员培训训学习修修订后的的安全规规章制度度和操作作规程。本项2分分。未及时进进行宣贯贯、学习习扣2分分。查宣贯、培培训记录录。4.企业业应保证证使用最最新有效效版本的的安全生生产规章章制度和和操作规规程。本项2分分。查工作现现场及从从业人员员持有的的制度或或操作规规程，发发现有过过期作废废版本扣扣2分。查工作现现场。考 核 要 素素标准分 标 准 内 容考核要点点与评分分办法考核方法法与关注注点4培训教教育（1100）4.1 培训教教育管理理101.企业业应严格格执行安安全培训训教育制制度，依依据国家家、地方方及行业业规定和和岗位需需要，制制定适宜宜的安全全培训教教育目标标和要求求。根据据不断变变化的实实际情况况和培训训目标，定定期识别别安全培培训教育育需求，制制定并实实施安全全培训教教育计划划。本项3分分。 未制制订培训训教育目目标和要要求，扣扣1 分分； 未按按规定识识别培训训教育需需求或识识别不全全，扣22 分； 无有有效安全全培训教教育计划划，扣22 分； 安全全培训教教育计划划未有效效实施，扣扣 2 分。 查培培训计划划，每期期培训是是否明确确目标与与要求。 对培培训教育育需求应应进行辨辨识、分分析。 并根据据培训教教育需求求制定培培训教育育计划。计计划应包包括内部部计划和和外部计计划。2.企业业应组织织培训教教育，保保证安全全培训教教育所需需人员、资资金和设设施。本项1分分。未落实组组织培训训教育的的人员、资资金或设设施，扣扣1分查有无培培训场所所、组织织实施的的人员、教教师、或或培训计计划无法法落实（包包括培训训教育资资金计划划不落实实）等。3.企业业应建立立从业人人员安全全培训教教育档案案。本项2分分。未建立培培训教育育档案或或档案不不全，扣扣2分；培训教教育台帐帐（记录录）不符符合，每每项扣00.5分分。培训教育育档案应应包括：培训教教育台帐帐（记录录）；每位从从业人员员入厂以以来历次次培训教教育记录录，应一一人一档档；培训档档案应记记录培训训时间、内内容、和和考核结结果等。4.企业业安全培培训教育育计划变变更时，应应记录变变更情况况。本项1分分。未记录计计划变更更情况扣扣2分；记录不不全，每每条扣00.5分分。查培训教教育计划划的执行行情况，未未按计划划进行视视为有变变更。 5.企业业安全培培训教育育主管部部门应对对培训教教育效果果进行评评价。本项2分分。未进行有有效的培培训效果果评价扣扣2分；漏评11次扣11分。查评价记记录。6.企业业应确立立终身教教育的观观念和全全员培训训的目标标，对在在岗的从从业人员员进行经经常性安安全培训训教育。本项1分分。培训目标标未包含含终身教教育或全全员培训训的扣11分；对对在岗人人员的培培训教育育未经常常进行的的扣1分分。根据培训训管理制制度及培培训档案案做出综综合判断断。*4.22管理人员员培训教教育201.企业业主要负负责人和和安全管管理人员员应接受受专门的的安全培培训教育育，经安安全生产产监管部部门对其其安全生生产知识识和管理理能力考考核合格格，取得得安全资资格证书书后方可可任职，并并按规定定参加每每年再培培训。本项100分。主要负责责人未接接受培训训（含再再培训）或或无安全全资格证证书扣220分；安全管管理人员员未接受受培训（含含再培训训）或无无安全资资格证书书缺一人人扣200分。查有关证证书。2.企业业其他管管理人员员，包括括管理部部门负责责人和基基层单位位负责人人、专业业工程技技术人员员的安全全培训教教育由企企业相关关部门组组织，经经考核合合格后方方可任职职。本项100分。相关人员员未接受受培训或或未经考考核或考考核不合合格上岗岗的，每每人次扣扣2分。 先任任职，后后上岗视视为未考考核而上上岗。 安全全培训教教育应分分类施教教，若发发现本项项所指人人员的安安全培训训教育采采用一本本教材、一一张试卷卷应扣分分。4.3从业人员员培训教教育201.企业业应对从从业人员员进行安安全培训训教育，并并经考核核合格后后方可上上岗。从从业人员员每年应应接受再再培训，再再培训时时间不得得少于国国家或地地方政府府规定学学时。本项5分分。抽查员员工培训训教育档档案（记记录），每每个考核核不合格格或未经经安全培培训教育育而上岗岗的员工工，扣22分。每年至至少应进进行一次次再培训训，未进进行，扣扣2分；再培训训教育的的学时数数不符和和规定要要求的，每每人次扣扣1分。查培训教教育档案案或记录录；抽查查5名员员工。2.企业业特种作作业人员员应按有有关规定定参加安安全培训训教育，取取得特种种作业操操作证，方方可上岗岗作业，并并定期复复审。本项5分分。抽查特种种作业人人员台帐帐及特种种作业操操作资格格证书，每每人不符符合扣11分。查台帐，查查5名员员工。3.企业业从事危危险化学学品运输输的驾驶驶员、船船员、押押运人员员，必须须经所在在地设区区的市级级人民政政府交通通部门考考核合格格（船员员经海事事管理机机构考核核合格），取取得从业业资格证证，方可可上岗作作业。本项4分分。抽查作业业人员台台帐及上上岗资格格证书，每每人不符符合扣22分。本单位无无运输车车辆、无无相关人人员时作作缺项处处理。查台帐，查查员工。4.企业业应在新新工艺、新新技术、新新装置、新新产品投投产前，对对有关人人员进行行专门培培训，经经考核合合格后，方方可上岗岗。本项6分分。未进行专专门培训训扣3分分；有关关人员未未经考核核上岗操操作扣33分。无“四新新”投产的的按缺项项处理。查培训记记录，查查员工。*4.44 新从从业人员员培训教教育201.企业业应按有有关规定定，对新新从业人人员进行行厂级、车车间（工工段）级级、班组组级安全全培训教教育，经经考核合合格后，方方可上岗岗。本项100分。抽查新员员工培训训记录每每人次未未接受三三级培训训教育而而上岗，每每发现一一人扣220分。查培训记记录，查查员工。2.企业业新从业业人员安安全培训训教育时时间不得得少于国国家或地地方政府府规定学学时。本项100分。抽查新员员工培训训档案（记记录）每每人次培培训学时时不足的的，扣22分。查培训记记录，查查员工。4.5 其他人人员培训训教育101.企业业从业人人员转岗岗、脱离离岗位一一年以上上（含一一年）者者，应进进行车间间（工段段）、班班组级安安全培训训教育，经经考核合合格后，方方可上岗岗。本项3分分。抽查培训训教育档档案（记记录），每每人次不不符合扣扣1分。查培训记记录。2.企业业应对外外来参观观、学习习等人员员进行有有关安全全规定及及安全注注意事项项的培训训教育。本项2分分。抽查培训训记录，每每人次不不符合扣扣1分。查培训记记录。3. 企企业应对对承包商商的作业业人员进进行入厂厂安全培培训教育育；经考考核合格格发放入入厂证，保保存安全全培训教教育记录录。进人人作业现现场前，作作业现场场所在基基层单位位应对施施工单位位的作业业人员进进行入现现场前安安全培训训教育，保保存安全全培训教教育记录录。本项5分分。 未建建立承包包商作业业人员台台帐扣33分； 无培培训的相相关记录录扣5分分； 无入入厂证扣扣3分； 每人人次考核核不合格格而发放放入厂证证的扣22分。查工作台台帐，查查相关记记录。4.6 日常安安全教育育201.企业业管理部部门、班班组应按按照月度度安全活活动计划划开展安安全活动动和基本本功训练练。本项4分分。未开展活活动的扣扣4分；未按计计划开展展活动的的每项或或每部门门扣1分分。查相关关资料；与安全全管理部部门及班班组有关关人员交交谈。2.班组组安全活活动每月月不少于于2次，每每次活动动时间不不少于11学时。班班组安全全活动应应有负责责人、有有计划、有有内容、有有记录。企企业负责责人应每每月至少少参加11次班组组安全活活动，基基层单位位负责人人及其管管理人员员应每月月至少参参加2次次班组安安全活动动。本项4分分。查班组安安全活动动记录，每每项不符符合扣11分。查班组活活动记录录。频次次、学时时、负责责人未参参加各扣扣1分。3.管理理部门安安全活动动每月不不少于11次，每每次活动动时间不不少于22学时。本项4分分。查部门安安全活动动记录，每每项一个个部门不不符合扣扣1分。查相关记记录。4.企业业安全生生产管理理部门或或专职安安全生产产管理人人员每月月至少11次对安安全活动动记录进进行检查查，并签签字。本项4分分。查安全活活动记录录，每项项不符合合扣1分分。查相关记记录。5.企业业安全生生产管理理部门或或专职安安全生产产管理人人员应结结合安全全生产实实际，制制定管理理部门、班班组月度度安全活活动计划划，规定定活动形形式、内内容和要要求。本项4分分。未制定部部门、班班组安全全活动计计划扣44分；计计划内容容每项不不符合扣扣1分。查相关记记录。考 核 要 素素标准分 标 准 内 容考核要点点与评分分办法考核方法法与关注注点5 生产产设施及及工艺安安全（1100）*5.11 生产产设施建建设一五1.企业业应确保保建设项项目安全全设施与与建设项项目的主主体工程程同时设设计、同同时施工工、同时时投入生生产和使使用。本项5分分。查项目建建设“三同时时”资料，发发现一个个项目资资料不全全，缺一一项资料料扣3分分。危险化化学品建建设项目目安全许许可实施施办法（88号令）实实施之前前的建设设项目按按缺项处处理。2.企业业应按照照建设项项目安全全许可有有关规定定，对建建设项目目的设立立阶段、设设计阶段段、试生生产阶段段和竣工工验收阶阶段规范范管理。本项5分分。查各阶段段资料，每每项不符符合扣22分。查各阶段段文件、资资料。3.企业业应对建建设项目目的施工工过程实实施有效效安全监监督，保保证施工工过程处处于有序序管理状状态。本项2分分。查施工监监督管理理记录，未未进行有有效管理理扣2分分。无在建项项目按缺缺项处理理。查对施工工队伍的的协议，监监督管理理记录；查施工工单位资资质。4.企业业建设项项目建设设过程中中的变更更应严格格执行变变更管理理规定，履履行变更更程序，对对变更全全过程进进行风险险管理。本项2分分。查变更资资料，每每项不符符合扣11分；未未进行风风险管理理的扣11分。查设计变变更、查查变更单单，查资资料与现现场。5.企业业应采用用先进的的、安全全性能可可靠的新新技术、新新工艺、新新设备和和新材料料。采用淘汰汰落后的的工艺、设设备的，扣扣1000分。本项1分分。采用淘汰汰落后的的工艺、设设备，扣扣1分。按国家产产业政策策判定，注注意规定定的时间间界限。氯碱生产产单位关关注点见见附件22“5.1.5”*5.22 安全全设施251.企业业应严格格执行安安全设施施管理制制度，建建立安全全设施台台账。本项5分分。查安全设设施管理理制度、台帐，没有建立台帐的扣4分。查台帐等等资料。2.企业业应确保保安全设设施配备备符合国国家有关关规定和和标准，做做到：1）宜按按照 330633-19999在在易燃、易易爆、有有毒区域域设置固固定式可可燃气体体和/或或有毒气气体的检检测报警警设施，报报警信号号应发送送至工艺艺装置、储储运设施施等控制制室或操操作室；2）按照照 5003511在可燃燃液体罐罐区设置置防火堤堤，在酸酸、碱罐罐区设置置围堤并并进行防防腐处理理；3）宜按按照 330977-20000在在输送易易燃物料料的设备备、管道道安装防防静电设设施；4）按照照 5000577在厂区区安装防防雷设施施；5）按照照 5000166、 5501440配置置消防设设施与器器材；6）按照照 5000588设置电电力装置置；7）按照照 1116511配备个个体防护护设施；8）厂房房、库房房建筑应应符合 500016、 50160；*9）在在工艺装装置上可可能引起起火灾、爆爆炸的部部位设置置超温、超超压等检检测仪表表、声和和/或光光报警和和安全联联锁装置置等设施施。10）其其他本项5分分。抽查现场场、每发发现一处处不符合合扣1分分。未按照有有关规定定或标准准在易燃燃、易爆爆、有毒毒区域设设置检测测报警设设施或在在可能发发生火灾灾、爆炸炸的部位位设置防防超温、超超压安全全联锁设设施或泄泄压设施施及其它它控制设设施，扣扣1000分。对有危险险工艺的的企业，按按安监总总管三（220099）1116号、鲁鲁安监200081149号号的要求求考核。氯碱生产产单位关关注点见见附件22“5.2.2”合成氨生生产单位位关注点点见附件件3“5.2.2”3.企业业的各种种安全设设施应有有专人负负责管理理，定期期检查和和维护保保养。本项5分分。查定置置管理图图或安全全设施台台帐，无无专人负负责的，扣扣4分；查检查查和维护护保养记记录，未未定期检检查和保保养，漏漏一项扣扣1分。查资料，记记录。4.安全全设施应应编入设设备检维维修计划划，定期期检维修修。安全全设施不不得随意意拆除、挪挪用或弃弃置不用用，因检检维修拆拆除的，检检维修完完毕后应应立即复复原。本项5分分。无检修修计划扣扣1分；未按计计划定期期检修，扣扣1分；随意拆拆除、挪挪用或弃弃置不用用扣1分分；检修修完毕未未立即复复原，又又未采取取安全措措施，扣扣1分。查安全设设施检修修资料和和装置现现场。5.企业业应对监监视和测测量设备备进行规规范管理理，建立立监视和和测量设设备台账账，定期期进行校校准和维维护，并并保存校校准和维维护活动动的记录录。本项5分分。无监视视和测量量设备台台帐，扣扣2分；未定期期进行校校准和维维护，每每种扣11分；扣完为止止。查设备台台帐，查查有关记记录。5.3 特种设设备51.企业业应按照照特种种设备安安全监察察条例管管理规定定，对特特种设备备进行规规范管理理。本项1分分。未按特特种设备备安全监监察条例例相关关要求进进行管理理，扣11分。查相关资资料。2.企业业应建立立特种设设备台账账和档案案。本项1分分。查特种设设备分类类台帐，并并核对档档案；无无档案、台台帐，扣扣1分。查台帐和和有关档档案。3.特种种设备投投入使用用前或者者投入使使用后330日内内，企业业应当向向直辖市市或者设设区的市市特种设设备监督督管理部部门登记记注册。本项0.5分。查登记使使用证，每每缺一台台设备没没有登记记扣0.5分。查相关资资料。4.企业业应对在在用特种种设备进进行经常常性日常常维护保保养，至至少每月月进行一一次检查查，并保保存记录录。本项0.5分。查维护保保养记录录，每发发现一处处不符合合扣0.5分。抽查现场场、查记记录。5. 企企业应对对在用特特种设备备及安全全附件、安安全保护护装置、测测量调控控装置及及有关附附属仪器器仪表进进行定期期校验、检检修，并并保存记记录。本项0.5分。查检修、校校验记录录，每发发现一处处不符合合扣0.5分抽查现场场、查记记录。6.企业业应在特特种设备备检验合合格有效效期届满满前一个个月向特特种设备备检验检检测机构构提出定定期检验验要求。未未经定期期检验或或者检验验不合格格的特种种设备，不不得继续续使用。企企业应将将安全检检验合格格标志置置于或者者附着于于特种设设备的显显著位置置。本项1分分。查特种设设备台帐帐、检测测报告，每每发现一一处不符符合扣11分。抽查现场场，查记记录。7.企业业特种设设备存在在严重事事故隐患患，无改改造、维维修价值值，或者者超过安安全技术术规范规规定使用用年限，应应及时予予以报废废，并向向原登记记的特种种设备监监督管理理部门办办理注销销。本项0.5分。查报废及及注销手手续，每每发现一一处手续续不符合合扣0.5分。查相关资资料。氯碱生产产单位还还应关注注的内容容见附件件2“5.3.7”*5.44 工艺艺安全251.企业业操作人人员应掌掌握工艺艺安全信信息，主主要包括括：1）化学学品危险险性信息息：（1）物物理特性性；（2）化化学特性性，包括括反应活活性、腐腐蚀性、热热和化学学稳定性性等；（3）毒毒性；（4）职职业接触触限值。2）工艺艺信息：（1）流流程图；（2）化化学反应应过程；（3）最最大储存存量；（4）工工艺参数数（如：压力、温温度、流流量）安安全上下下限值。3）设备备信息：（1）设设备材料料；（2）设设备和管管道图纸纸；（3）电电气类别别；（4）调调节阀系系统；（5）安安全设施施（如报报警器、联联锁等）。本项3分分。现场询问问操作人人员，相相关人员员一人次次不了解解或了解解不全面面，扣11分。现场抽查查操作人人员。氯碱生产产单位关关注点见见附件22“5.4.1”合成氨生生产单位位关注点点见附件件3“5.4.1”2.企业业应保证证下列设设备设施施运行安安全可靠靠、完整整：1）压力力容器和和压力管管道，包包括管件件和阀门门；2）泄压压和排空空系统；3）紧急急停车系系统；4)监控控、报警警系统；5）联锁锁系统；6）各类类动设备备，包括括备用设设备等。本项4分分。每项不符符合扣11分。未办理相相关手续续停用安安全联锁锁设施，扣扣25分分。对1）项项，查阅阅检验报报告；对2）项项，查安安全阀查查检验报报告；防防爆膜查查出厂合合格证及及更换记记录；对3）、44）、55）项，查查调试记记录；对6）项项，查现现场和设设备档案案。3.企业业应对工工艺过程程进行风风险分析析：1）工艺艺过程中中的危险险性；2）工艺艺场所潜潜在事故故发生因因素；3）控制制失效的的影响；4）人为为因素等等。本项3分分。未进行风风险分析析，扣33分；未采用适适当的方方法进行行风险分分析，扣扣2分。较适宜的的方法是是分析4.企业业生产装装置开车车前应组组织检查查，进行行安全条条件确认认。安全全条件应应满足下下列要求求：1）现场场工艺和和设备符符合设计计规范；2）系统统气密测测试、设设施空运运转调试试合格；3）操作作规程和和应急预预案已制制订；4）编制制并落实实了装置置开车方方案；5）操作作人员培培训合格格；6）各种种危险已已消除或或控制。本项3分分。查安全条条件确认认各个阶阶段形成成的方案案、档案案、记录录，每项项不符合合扣1分分。查相关资资料。重点关注注原始开开车和大大修后的的开车。氯碱生产产单位还还应关注注的内容容见附件件2“5.4.4”。合成氨生生产单位位还应关关注的内内容见附附件3“5.4.4”。5.企业业生产装装置停车车应满足足下列要要求：1）编制制停车方方案；2）操作作人员能能够按停停车方案案和操作作规程进进行操作作。本项3分分。无停车方方案和停停车记录录，扣22分；现场抽查查操作人人员，对对停车方方案及操操作规程程不了解解，扣11分。查停车方方案和有有关记录录。氯碱生产产单位还还应关注注的内容容见附件件2“5.4.5”6.企业业生产装装置紧急急情况处处理应遵遵守下列列要求：1）发现现或发生生紧急情情况，应应按照不不伤害人人员为原原则，妥妥善处理理，同时时向有关关方面报报告；2）工艺艺及机电电设备等等发生异异常情况况时，采采取适当当的措施施，并通通知有关关岗位协协调处理理，必要要时，按按程序紧紧急停车车。本项3分分。查工艺操操作规程程或制度度，无异异常情况况处理的的内容扣扣1分；异常情情况处理理记录不不符合要要求， 扣1分分。查工艺操操作规程程或有关关制度。7.企业业生产装装置泄压压系统或或排空系系统排放放的危险险化学品品应引至至安全地地点并得得到妥善善处理。本项3分分。现场检查查，每发发现一处处不符合合，扣11分。现场检查查。对于于有毒有有害的危危险化学学品应满满足本条条要求。氯碱生产产单位关关注点见见附件22“5.4.7”。合成氨生生产单位位关注点点见附件件3“5.4.7”。8.企业业操作人人员应严严格执行行操作规规程，对对工艺参参数运行行出现的的偏离情情况及时时分析，保保证工艺艺参数控控制不超超出安全全限值，偏偏差及时时得到纠纠正。本项3分分。未严格格执行操操作规程程，每发发现一处处扣1分分；工艺参参数出现现偏离，未及及时进行行原因分分析并纠纠正，扣扣1分。查工艺规规程或操操作规程程、查操操作记录录。现场询问问操作人人员。氯碱生产产单位工工