金属期货交割业务介绍.ppt

金属期货交割业务介绍,目 录 CONTENTS,一.公司简介 COMPANY PROFILE,四. 作业流程 OPERATION FLOW,二. 领导关怀 LEADERSHIP,三. 从事业务 CURRENT UNDERTAKING,公 司 简 介 COMPANY PROFILE,浙江康运仓储有限公司于2006年4月在拱康路98号注册成立，注册资本3000万， 浙江康运仓储有限公司专业从事现代仓储服务,是上海期货交易所在浙江地区指定的唯一有色金属及黑色金属交割仓库。公司由浙江九龙仓仓储有限公司（注册于拱康路98号）全资拥有。浙江九龙仓仓储有限公司作为控股公司致力于“交割库”的连锁建立，携手康运公司共同投资与宁波港集团合资组建并控股宁波港九龙仓仓储有限公司。在上海与上港物流集团有限公司合资组建上港物流金属仓储有限公司；在无锡与无锡国联物资投资中心合资组建无锡市国联物流有限公司。“浙江九龙仓”总投资额近亿元。上述公司均为上海期货交易所指定交割仓库，均有浙江康运公司参与日常管理。,公 司 简 介 COMPANY PROFILE,浙江康运仓储有限公司目前主要依托浙江康桥运贸实业有限公司的场地专业从事现代仓储服务和上海期货交易所有色金属（铝、锌）及黑色金属（螺纹钢、线材）交割的交割业务。近几年的到达量每年有100%的增长幅度。康运公司目前有四家下属仓库，分别是康桥货场仓库（铝、锌、螺纹钢、线材指定交割库），宁波港仓库（螺纹钢、线材指定交割库），崇贤港仓库（螺纹钢、线材指定交割库），诸暨仓库（铝、锌、铅指定交割库）。,公司地理位置交通运输都十分便利，东面与铁路北站连为一体，公路经拱康路，南连石祥路、上塘路、104国道，北接320国道，北面通过绕城高速与沪杭、杭甬、宁杭、杭千、杭金衢高速公路相连，处于通向浙江省各地区的中心点，水路距地处沪、苏、鲁、皖、鄂水路进入京杭大运河杭州段咽喉部位的杭州三里洋港口（俗称三里洋码头）1公里。,近年来，公司努力学习实践科学发展，解放思想，创新经营，不断深化公司的转型发展。面对激烈的市场竞争，公司以打造“一流的基地型现代物流企业”为目标，坚持“为客户创造最大价值”理念，以上海期货交易所在浙江地区指定的唯一有色金属及黑色金属交割仓库品牌优势，依托强大的铁路运力资源和现代物流基地双重优势，依靠奋发进取的创业团队，运用科学的物流运作模式，借助先进的信息技术手段，努力为客户提供个性化、专业化、一体化的高效物流服务。分别与中国铝业、中电投铝业、宁夏青铜峡铝业、东方希望铝业、云南驰宏锌锗股份有限公司、沙钢、包钢等大型有色金属企业建立战略合作关系。历经多年的创业发展，公司经营规模不断扩大，综合实力大幅提升，目前达到浙江地区50%以上的有色金属近由我公司进行仓储服务。 公司下一步的发展规划是在巩固现有的业务基础上，进一步向综合物流企业方向发展。从事有色金属的全程物流，为有色金属企业代理从原材料的港口运输到工厂、再从工厂运输成品到达我公司的各个物流基地从事仓储、配送这一全程物流服务，为完善这一物流发展的规划，我司将与从事有色金属业务的中央企业形成战略合作关系，以实现企业的跨跃式发展。 在中国迈入高铁时代的新形势下，公司将充分发挥品牌和连锁经营的优势，将公司打造成以杭州康桥花园式现代化物流基地为总部的具有上海期货交易所指定交割仓储功能的、在江苏、上海、宁波、广东等地区基地配套的华东地区甚至全国一流的具有信息流、交易流、仓储物流、资金流“四流合一”的有现代化大型物流港。,公 司 简 介 COMPANY PROFILE,返回,规模庞大 SCALE LARGE,绿 色 生 态 ECOLOGICAL OFFICE DISTRICT,领 导 关 怀 LEADERSHIP,铁道部领导到公司进行调研，对公司近年来取得的成绩给予了充分的肯定，同时也对公司未来的发展提出了完善场地规划，进一步改革管理手段，提高企业的现代化程度，提高效率，节约成本的要求，为公司的发展指明了方向。,返回,FEATURES INCLUDE,特 色 业 务,FINISHED AUTOMOBILEREACH AND TRAFFIC,日 最 高 装 卸 车 突 破 200 辆,整车到达与发送,仓 储 配 送,大型仓库六座,面 积 近 万,24小时为客户服务,WAREHOUSING FACILITIES AND DELIVERY SERVICES,集装箱到达与发送 CONTAINER REACH AND TRAFFIC,集中受理 优化装车,有色金属期货交割业务 NON-FERROUS METAL FUTURES DELIVERY,康 运 库 区,有色金属期货交割业务 NON-FERROUS METAL FUTURES DELIVERY,诸 暨 库 区,钢 材 业 务 steel,卷 钢,线 材,螺纹钢,钢 管,返回,作 业 流 程 OPERATION PROCEDURE,预 报,掏 箱,卸 车,抄 码,转 堆,盘 库,门 卫 核 查 放 行,开 票,出 货,核 对,作 业 流 程 OPERATION PROCEDURE,回,公 司 制 度 CORPORATE NSTITUTIONS,一、期货交割业务 二、岗位职责 三、定置式管理 四、内部自查制度及质量保证体系 五、交割货物的单证保管制度 六、期货交割保密制度,七、期货交割业务岗位设置 八、客户投诉处理流程 九、消防安全管理办法 十、公司安全生产管理及消防安全管理办法 附件一（仓单制作流程示意图） 附件二 交割铝锭标准码垛要求,仓储业务管理办法,公司管理制度 CORPORATE INSTITUTIONS,公司管理制度 GONGSIGUANLIZHIDU,期 货 交 割 业 务 管 理 办 法,公司管理制度 corporate institutions,公司管理制度 GONGSIGUANLIZHIDU,期 货 交 割 业 务 管 理 办 法,期 货 交 割 业 务 知 识,目前我公司参与期货交割的品种有铝锭、锌锭、铅锭、螺纹钢、线材。 以下就针对这5个品种在制作仓单的过程中的共同点和不同之处，以及注意事项作具体的分析： 共同点： （1）做仓单之前都要按照交易所公布的信息仔细核对物资情况，如质保书、标签等，确认其是否有做仓单的资格。 （2）每一标准仓单应当是同一企业生产，同一牌号，同一注册商标，同一公称直径，同一规格的商品组成。 （3）每一标准仓单都应当存放在规定的期货存放场地，并且仓单上的货位要与实际存放的货位保持一致。,期 货 交 割 业 务 知 识,不同之处： （1）铝锭、锌锭、铅锭标准仓单为25吨1手，溢短不超过+2%，磅差+0.1% 螺纹钢、线材标准仓单为300吨1手，溢短不超过+3%，磅差+0.3% （2） 铝锭、锌锭入库时对产品生产日期没有时间上的限制，只要有库容，有申报就能制作仓单，并且同一手标准仓单内的产品也没有任何关于时间上的限制。 螺纹钢、线材欲制作仓单必须在该批次产品生产日期后30天内入库，并且同一手标准仓单内的产品其生产日期前后不能超过2天。 铅锭入库时客户前应提前30天用书面或传真方式通知交割库，在得到交割库确认后，方可发货。 （3）铝锭、锌锭、铅锭仓单存放没有时间限制。 螺纹钢、线材即使生成了仓单，在超过其生产日期90天后自动转为现货，无法在进行交割。 （4）铝锭、锌锭、螺纹钢、线材制作仓单没有平水、贴水之说。 铅锭仓单制作时，若判定的有白锈的捆数大于该手仓单实际捆数的20%，则仓单贴水。 （5）铝锭、锌锭、螺纹钢、线材入库时不考虑天气因素。 铅锭下雨天不能进行入库作业（有防雨措施的除外）存放在库房内 （6）铅锭的包装带锈蚀，需重新更换包装带，若包装带锈蚀影响到铅锭，则该件铅锭无法制作仓单，其他4个品种暂无次要求。,期 货 交 割 业 务 流 程,根据上海期交所有关规定，结合本公司仓储业务流程，特制定本公司期货交割业务流程如下： 一、期货入库流程 1、货主根据物资到达情况，凭上海期货交易所交割商品入库申报通知单（以下简称入库通知单）到交割业务部办理期货入库手续，同时开出入库验收单。 2、交割业务部留存入库通知单原件，并复印一联交仓单审核员，经审核后连同入库验收单等一并受理。 3、业务受理在登记台帐后连同对应的物资交接单、质保书交配单员。 4、配单员留存其它资料，将交接单交理货员，指定货位安排验收。 5、理货员及时与生产调度联系，安排机械设备和作业工人，严格按照期交所的要求进行验收码垛，形成标准垛（交割铝标准垛码垛要求附后）。验收结束后将验收码单和交接单一同交配单员。,6、配单员根据对应的质保书对该验收结果进行确认，如在磅差允许范围内，同确认该验收结果，并按实际验收数签出入库验收单。若有其它问题，则应及时与业务部联系。 7、配单员根据验收码单上的货位和重量进行配单，配出的每一手必须都符合期交的交割商品要求，不符要求的不得配入，每手重量为25吨，溢短不超过正负2%。配单完毕后即打印出期货明细码单一式三联交仓单制作员，同时迅速做出实物调整方案连同验收码单一并交理货员进行现场实物调整。 8、仓单制作员将期货码单与入库通知单进行核对无误后制作出仓单。审核员根据仓单开出收费通知单交结算中心收费，并将收完费的仓单和入库验收报告单交货主签收。,期 货 交 割 业 务 流 程,9、如需异地打印仓单，仓单制作员将需打印的仓单清单传真给上海办事处，由上海办事处打印出仓单和入库验收报告单交货主签收。 10、仓单制作员将仓单编号标于每手期货码单（三联）上，留存一联，另两联返回配单员。 11、配单员将其中一联归档，另一联与复印好的质保书一起作为以后仓单提货的出库凭证备用。原质保书交仓单制作员归档。 12、配单员根据本次配单情况对每一张入库验收单进行销帐。 13、配单员和仓单制作员各自将手中留存和接收的资料归档保管，以入库通知单的编号为准，一批一档。,期 货 交 割 业 务 流 程,二、期货过户、转让流程 （一）过户 1、审核员检查货主所需过户仓单的背书以及委托过户的相关资料，校对仓单和对应副本。 2、经审核无误后，在仓单上加盖“过户”章，结算仓储费、过户费，开具费用结算单，过户人到结算中心结算费用。 3、制单员在“仓单管理系统”中办理过户手续，打印出新仓单，并打印出过户清单交过户人签收。 4、将新标准仓单交审核员审核盖章，并由部门领导加盖仓库章后交过户人。 5、将原仓单、新仓单副本及相关过户资料归档存放。 6、打印出过户明细单交配单员。 7、配单员根据过户明细单更新码单上的相关内容，重新整理归档。,期 货 交 割 业 务 流 程,（二）背书转让 1、审核员检查货主所需转让仓单的背书以及委托转让的相关资料，校对仓单和对应副本。 2、经审核无误后，在仓单背面“仓库鉴证”栏加盖仓库章，结算仓储费，开具费用结算单，转让人到结算中心结算费用。 3、制单员在“仓单管理系统”中办理背书转让手续，打印出转让清单交转让人签收。 4、将背书转让资料归档存放。 5、打印出背书转让明细单交配单员。 6、配单员根据背书转让明细单更新码单上的相关内容，重新整理归档。,期 货 交 割 业 务 流 程,三、仓单所外质押流程 1、审核员检查货主所需质押仓单的背书、质押合同以及委托质押的相关资料，校对仓单和对应副本。 2、经审核无误后，制单员在“仓单管理系统”中办理仓单质押手续，打印出质押清单交质押人签收。 3、将质押合同和相关他单质押资料归档存放。 四、期货出库流程 1、审核员检查货主所需出库仓单的背书以及委托出库的相关资料，校对仓单和对应副本。 2、经审核无误后，在仓单背面“提货记录”处加盖提货经办人章和仓库章，结算仓储费和出库费，开具费用结算单，提货人到结算中心结算费用。 3、制单员在“仓单管理系统”中办理出库手续，打印出出库清单交提货人签收。 4、提货人凭缴费证明和标准仓单到期货场提货。 5、配单员接单后审核缴费证明和标准仓单，确认无误后安排理货员发货。 6、理货员发货完毕后提供期货码单和对应质保并在仓单上注明日期和发货人姓名，交配单员，由配单员加盖“货讫”章。 7、配单员将已发货的仓单销帐，并于次日交仓单制作部归档存放。,返回,期 货 交 割 业 务 流 程,加快转型发展步伐 打造现代物流基地,谢 谢！,