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期货法律法规题库期货法律法规题库7-0-8 问题： 多选期货公司可以申请经营的业务有（）。 A.A境内期货经纪业务 B.B境外期货经纪业务 C.C期货投资咨询业务 D.D国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务 根据期货交易管理条例第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 问题： 多选期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。 A.A变更公司形式、业务范围、注册资本 B.B合并、分立、停业、解散或者破产 C.C设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 D.D取消或者恢复交易品种 根据期货交易管理条例第19条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更公司形式；变更业务范围；变更注册资本；变更5% 以上的股权；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 问题： 多选国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易 等方面提出要求。 A.A净资本与净资产的比例 B.B净资本与境内期货经纪业务规模的比例 C.C净资本与境外期货经纪业务规模的比例 D.D流动资产与流动负债的比例 根据期货交易管理条例第58条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本-9净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比 例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 出处：辽宁11选5 ; 问题： 多选期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。 A.A谈话 B.B提示 C.C通知出境管理机关依法阻止其出境 D.D记入信用记录 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期 货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 问题： 多选期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（） A.A违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B.B限制会员实物交割总量的 C.C违反规定收取手续费的 D.D任用不具备资格的期货从业人员的 根据期货交易管理条例第68条规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。 问题： 多选期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（） A.A不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B.B不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C.C不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.D任用不具备资格的期货从业人员的 根据期货交易管理条例第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上 10万元以下的罚款： 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的； 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的； 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； 任用不具备资格的期货从业人员的； 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的； 违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。 问题： 多选对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。 A.A对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下合10万元的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿 B.B对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下含10万元的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 C.C对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下含10万元的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿 D.D对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下含10万元的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第20条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿： 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下合10万元的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿； 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下含10万元的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。 问题： 多选期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。 A.A向会员收取保证金的标准和形式 B.B专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.C当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D.D有价证券冲抵保证金的比例 期货交易所保证金管理制度应当包括下列内容： 向会员收取保证金的标准和形式； 专用结算账户中会员结算准备金最低余额； 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。