中期北京分公司绩效考核指标体系

中国国际期货经纪有限公司北京分公司KPI考评指标体系新华信管理咨询 北京2002年7月3日目 录中期公司北京分公司KPI指标体系说明1高层管理人员KPI组成表3总经理3副总经理5交易部岗位KPI组成表8经理8经纪人10交易结算部岗位KPI组成表12经理12结算员15会计16出纳17研发部岗位KPI组成表18研发部经理18分析师（中长期）20分析师（短期）22网络管理员24运作部岗位KPI组成表25主管（下单员）25综合管理部岗位KPI组成表27经理27前台秘书30司机31营业部岗位KPI组成表32经理32财务员34风险监控员35运作员36前台秘书39经纪人40中期公司北京分公司KPI指标体系说明 每个岗位的KPI指标由KPI组成表、KPI说明表（对某些KPI专有名词的解释）、软指标评分表三部分组成，部分岗位由于KPI指标有约定俗成的解释，略去KPI说明表，在KPI组成表的KPI说明一栏给予简短的说明。 考评周期：指的是考评的频度，即多长时间考评一次。 考核标准：指的是各考核项目采用何种考核指标进行考核，一般有硬指标与软指标之分，随着岗位不同阶段的工作内容而变动,一般在年度考核后由薪酬绩效委员会根据本年度考核状况讨论通过。 KPI说明：对KPI指标内容的详细介绍，考评人和被考评人在确定KPI指标时需要就KPI内容达成共识。 KPI权重：根据组成某岗位的3-5个KPI指标对岗位业绩影响的大小确定它们各自的权重，KPI权重随着不同阶段工作重点而进行调整，为了使岗位员工投入更多的资源开展某项工作，公司将加大该项工作的权重。KPI权重通常在年度考核后由薪酬绩效委员会根据本年度考核状况讨论通过。 计算方式指的是计算该岗位员工实际得分的方法，其中硬指标在KPI组成表中直接列出记算方法，软指标在后面的软指标分析表中列明打分方法。 信息来源指的是打分所依据的信息从哪里得到。 考核目的一栏明示考核该指标使公司或部门在哪方面获益。 在软指标评分表中，评分表通常由被考核人的直接上级填写，部分情况下由其他人员填写，在组成表下有明确的填写人注释。 人力资源部起到组织整个考核过程并整理备案及向被考核人提供反馈的作用。高层管理人员KPI组成表总经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的分公司经营状况分析报告半年软指标考核期内分公司期货业务经营状况的分析总结以及改进意见35见软指标分析分公司经营状况分析报告把握分公司业务状况，及时合理提出改进净利润率增长额半年硬指标100分指考核期内主管部门净手续费收入与前一期比较的差额35净手续费收入与前一期相比持平为80分下降减10n分上升加10n（1（n1）/10）分，n为净手续费升降的百分点数结算报表提高总经理经营积极性重大风险事故半年硬指标100分考核期内分公司重大风险事故的发生次数（非本人造成），事故金额底线为10万元300次100分1次702次40 超过 0分CEO避免重大风险造成的损失总经理软指标分析表一、分公司经营状况分析报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%副总经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的主管部门经营分析报告1季度软指标考核期内主管部门1的经营状况的分析总结以及改进意见25见软指标分析主管部门经营分析报告1把握部门业务状况，及时合理提出改进主管部门经营分析报告2季度软指标考核期内主管部门2的经营状况的分析总结以及改进意见25见软指标分析主管部门经营分析报告2把握部门业务状况，及时合理提出改进主管部门经营分析报告3季度软指标考核期内主管部门3的经营状况的分析总结以及改进意见25见软指标分析主管部门经营分析报告3把握部门业务状况，及时合理提出改进重大风险事故季度硬指标100分考核期内主管部门重大风险事故的发生次数（非本人造成），事故金额底线为5万元250次100分1次702次40 超过 0分CEO避免重大风险造成的损失副总经理软指标分析表一、主管部门经营分析报告1分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%表二、主管部门经营分析报告2分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%表三、主管部门经营分析报告3分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%交易部岗位KPI组成表经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的业绩;手续费收入保证金季度硬指标100分每周最后一日金额加总平均计算本月数额50%占总体60%每月15万 100分,每减少1万减10分,不足1万四舍五入季度每月皆高于等于15万元加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长每周最后一日金额加总平均计算本月数额占总体40%每月1500万 100分每减少10万减1分不足10万以5万为界四舍五入季度每月皆高于等于1500万元加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长风险处理及时性季度硬指标100分对病态帐户的及时处理是否及时，是否给公司造成损失20%0次100分1次 502次 0季度每月皆0次加分15分公司领导规避营业风险，保证交易正常进行每月新开发客户数量或新进入保证金数季度硬指标100分入资10000以上客户或本月新客户入资的保证金（不计提出部分）20每月50人或500万保证金100分每少1人或10万保证金减1分保证金不足10万以5万为界四舍五入季度每月皆高于等于50人或500万加分15财务结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长客户投诉季度硬指标100分以败诉次数为准100次100分1次80分2次60分3次0分分公司领导激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长经纪人KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的业绩:每月手续费收入与保证金季度硬指标100分每月手续费收入以每周最后一日数额加总平均计算本月数额60%占总体60每月20000元100分10000元以上 90分5000元60分500010000每千元加分平均计算，季度每月皆高于等于20000元加分15结算部记帐激励经纪人努力工作带动公司收入增长每月保证金收入，以每周最后一日数额加总平均计算本月数额占总体40每月200万 100分50万60分50200万每10万元平均计算加分，季度每月皆高于等于200万加分15分每月新开发客户数或新开发保证金数季度硬指标100分入资10000元以上客户或本月新客户入资的保证金(不计提出的保证金)25每月5人/50万保证金100分1人/10万保证金 60分每增加1人/10万 加10分，季度每月皆高于等于5人加分15分 经理记录激励经纪人努力工作带动公司收入增长客户投诉次数季度软指标以败诉率为准150次100分1次80分2次60分3次0分经理记录激励经纪人努力工作带动公司收入增长交易结算部岗位KPI组成表经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的报表差错次数季度硬指标100分包括财务和结算报表,主要是给公司造成损失的差错1000元以上为造成损失40%季度累计错误不超过1000元为100分超过1000为80分超过2000元为60分再有超过为0分分公司领导，财务、结算报表准确把握公司财务结算状况，减少差错次数财务报表及时性季度硬指标100分在六个工作日之内完成,每月月初第一个工作日开始20%在六个工作日之内完成100分延迟一天为80分延迟2天为0分分公司领导保证财务、结算信息传递及时，工作正常进行财务分析报告季度软指标包括预算与成本的分析10%见软指标分析分公司领导，财务分析报告保证正确有效的成本控制审核费用支出季度硬指标100分对于相关部门费用支出的申请审核10%分公司经理直接打分分公司领导确保费用正确合理支出对营业部综合财务管理季度软指标包括考核费用资金成本控制10%分公司经理直接打分分公司经理保证营业部财务活动正常公司业务发展建议报告季度软指标对分公司业务的分析与发展建议10%见软指标分析公司业务发展建议报告把握现有业务，合理规划将来发展财务结算部经理软指标分析公司业务发展建议报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%结算员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的帐单对帐结果差错次数季度硬指标100分 每日客户帐单核对，在其他工作环节被发现差错40期末余额差错 60平均每日三项共3次 差错100分，4次80分5次50分 超过0分季度每日差错小于等于3次加10分经理记录，其他部门反映，客户投诉减少客户帐单差错率，保证交易实施正常浮动盈亏差错 30保证金占用差错 10手续费收缴差错次数季度硬指标100分个人原因犯错，剔除手续费标准变化、信息不全等原因每月1次 100分2次70分3次0分季度每月小于等于1次加10分经理记录，客户投诉减少差错，提高服务质量申报递交审核及时性季度硬指标100分有关请示申报在6个工作时那必须报给领导审批完成完成每月延迟0次 100分1次 90分2次 70分3次 0分部门经理，上级主管，相关投诉减少差错，保证交易顺利进行工作流程规范性季度软指标每日工作是否遗漏流程环节经理直接打分部门经理规范工作流程，合规经营，避免因之带来的损失会计KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的会计核算差错次数季度硬指标100分各种会计处理的帐目核算在其他工作环节被发现出错40%2次 100分3次 90分4次 70分4次以上 0分其他相关环节工作人员反映,经理掌握提高帐目正确率,保障财务工作顺利进行对外报送税务报表延误次数季度硬指标100分对外税务报表30%0次 100分1次 70 分2次 0分工商税务通知避免发生工商处罚其他往来清理催收差错次数季度硬指标100分其他往来催款帐目清理、催收是否遗漏公司或出现错误20%2% 100分3% 90分4% 80分超过 0分经理抽查确保公司资金往来正常与安全会计资料差错次数季度硬指标100分所有由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、10%1次 100分2次 90分3次 70超过 0分各帐务记录保障财务工作顺利进行出纳KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的票据差错率 季度硬指标100分与外部工作环节发生关系50%1%内 100分2% 90分3% 70分3%以上 0分0加20四舍五入银行，收款方，部门经理，其他渠道保证公司财务票据正确,减少不必要时间损耗,降低风险银行帐户余额动态掌握差错次数季度硬指标100分透支、提供错误信息给资金调拨人20%4次 100分2次90分3次70分3次以上 0分对照比较幅度为3万元每日出纳上报的银行帐户余额表保证资金调拨正确会计资料差错次数季度硬指标100分所有由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、30%1次100分5次 90分6次 70超过 0分各帐务记录提高帐目正确率研发部岗位KPI组成表研发部经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的部门研发状况报告季度软指标对于部门考核期内研究数量、质量等状况作出分析与总结并提出建议50见软指标分析部门研发状况报告把握部门状况，及时合理进行改进客户满意度季度硬指标100分客户对于研发部提供的业务信息是否满意，以投诉败诉为准30%投诉0次 100分1次 90分2次 703次 40 超过0分主管副经理部门工作记录提高客户服务质量培训规划与实施报告季度软指标分析总结考核期内培训开展状况并分析，提出合理建议20%见软指标分析培训规划与实施报告提高培训质量研发部经理软指标分析表一、部门研发状况分析报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%表二、培训规划与实施报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%分析师（中长期）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的期货投资报告半年软指标关于期货行情分析与预测40见软指标分析期货投资报告客户与公司能更好把握行情，并据此作出判断每月交易品种研究、分析、预测文章季度硬指标100分每月对于相关交易品种分析与研究，作出相应预测30季度12篇 100分11篇90分10篇70分9篇50分 超过0分每月交易品种研究、分析、预测文章基本面与技术面研究报告季度软指标短期那对于行情分析与研究30见软指标分析研究报告研发部分析师（中长期）软指标分析表一：期货投资报告软指标评分项目权重得分加权得分及时性20%客户满意度30%分析质量50%总计100%表二：基本面与技术面研究报告软指标评分项目权重得分加权得分及时性20%客户满意度30%分析质量50%总计100%分析师（短期）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的国外市场分析报告季度软指标对国外短期内行情的分析报告40%见软指标分析国外市场分析报告提高研究质量，准确把我行情，为客户与公司提供准确有效的信息国内市场分析报告季度软指标对国内短期内行情分析报告60%见软指标分析国内市场分析报告研发部分析师软指标分析表一：国外市场分析报告软指标评分项目权重得分加权得分及时性（以发出时间为准）25%客户满意度25%分析质量50%总计100%表二：国内市场分析报告：软指标评分项目权重得分加权得分及时性（以发出时间为准）25%客户满意度25%分析质量50%总计100%网络管理员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的非不可抗力造成系统不正常季度硬指标100分除去软件、服务提供商等不可抗力造成的系统不正常40%季度1次100分2次 80分3次60分超过0分投诉,领导打分保障交易系统正常运作，避免损失维护系统的响应及时性季度硬指标100分对系统问题的应答速度,限期为1小时30%季度1次 902次 703次 0投诉对网上交易客户系统障碍反应及时性季度硬指标100分时间限期为半小时20%季度1次 902次 703次 0投诉开发客户或保证金收入季度硬指标100分客户数目或保证金数目达到要求105个客户或25万 100分每少1个客户或每少5万 减20分结算部发展网上交易客户规模运作部岗位KPI组成表主管（下单员）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的下单差错次数季度硬指标100分下单员个人因素造成的下单差错301次100分2次80分3次 50分超过0分 季度100分加10分客户投诉部门主管减少错单次数，提高服务质量系统故障通知及时季度硬指标100分发现故障及时通知相关维修人员102次 100分3次 80分4次 50分超过0分 季度100分加10分部门主管交易系统正常运行编码权限申请办理的及时性季度硬指标100分及时处理相关申请20客户投诉1次 100 2次50 3次0分部门主管提高服务质量，保证工作环节顺利进行控制交易风险的报告季度软指标及时发现病态帐户并做合理建议20见软指标分析风险报告控制交易风险交易所信息传递及时季度硬指标100分相关文件通知的传递200次100分1次70次2次50分超过为0分部门主管其他投诉保证其他部门及时准确得到交易信息运作部主管（下单员）软指标分析一、控制交易风险报告的软指标分析软指标评分项目权重得分加权得分及时发现病态帐户50%处理建议合理性50%总计100%综合管理部岗位KPI组成表经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的综合宣传报告季度软指标用各种方式向外界推广企业10%见软指标分析综合宣传报告扩展企业知名度业余活动组织安排季度软指标在企业内外部组织丰富员工生活、建设企业文化的活动10%领导直接打分分公司领导丰富员工生活，建设企业文化费用报告季度软指标包括核算,控制成本等20% 见软指标分析费用报告控制费用，合理利用成本内、外勤服务投诉次数季度硬指标100分客户或内部对部门服务的投诉，以败诉为准20%1次 100分2次 803次 50分 超过为0分客户投诉、分公司领导提高服务质量车辆的管理调度季度硬指标100分车辆调度、使用、管理、保养合理，以败诉为准10%1次 100分2次 803次 50 超过为0分其他部门投诉、车辆管理记录加强车辆管理制度办公设备管理差错次数季度硬指标100分办公区内固定资产、办公用品的安全与其帐目正确与否20%0次 100分1次 80分2次 50分 超过0分办公用品使用登记，分公司领导确保办公设备安全与合理使用分公司综合管理部经理软指标分析表一：综合宣传报告指标分析软指标评分项目权重得分加权得分递交的及时性10%宣传活动全面、积极度40%宣传成本20宣传反馈30%总计100%表二：费用报告软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性%核算情况%成本控制情况%总计100%前台秘书KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的文件打印及保管差错次数季度硬指标100分公司文件打印是否正确及时，保管是否有丢失、破损201次100分2次90分3次 70分4次 0分部门经理、其他部门确保公文传递正确及时开户手续差错次数季度硬指标100分客户手续是否、有差错、不齐全每月0次100分1次80分2次50分超过 0分 季度无差错加10分其他工作环节相连部门部门经理确保客户开户顺利、合规日常接待投诉次数季度硬指标服务态度、规范性等受投诉败诉次数0次 100分1次 90分2次 70分3次 50分 超过0分投诉记录部门经理提高服务质量司机KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的服务质量季度硬指标100分对公司内部或外部的服务25%1次 100 分2次 90次3次 704次 0 季度内投诉为0加10分 投诉记录提高司机服务质量安全与违章季度硬指标100分一般安全与违章，无重大事故50%1次 90分2次 603次 0分 季度内违章为0加10分安全违章记录保证行车安全电子眼统计保养季度软指标对车辆的清洁、性能等维护25%部门经理直接打分部门经理提高员工对公司财产爱护程度营业部岗位KPI组成表经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的业绩;手续费收入保证金季度硬指标100分每周最后一日金额加总平均计算本月数额50%占总体60%每月15万 100分,每减少1万减10分,不足1万四舍五入季度每月皆高于等于15万元加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长每周最后一日金额加总平均计算本月数额占总体40%每月1500万 100分每减少10万减1分不足10万以5万为界四舍五入季度每月皆高于等于1500万元加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长风险处理及时性季度硬指标100分对病态帐户的及时处理是否及时，是否给公司造成损失20%0次100分3次 504次 0季度每月皆0次加分15分公司领导规避营业风险，保证交易正常进行每月新开发客户数量或新进入保证金数季度硬指标100分入资10000以上客户或本月新客户入资的保证金（不计提出部分）20每月50人或500万保证金100分每少1人或10万保证金减1分保证金不足10万以5万为界四舍五入季度每月皆高于等于50人或500万加分15财务结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长客户投诉季度硬指标100分以败诉次数为准100次100分1次80分2次60分3次0分分公司领导激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长财务员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的会计核算差错次数季度硬指标100分各种会计处理的帐目核算在其他工作环节被发现出错30%2次 100分3次 90分4次 70分4次以上 0分其他相关环节工作人员反映,经理掌握提高帐目正确率,保障财务工作顺利进行财务印章管理差错次数季度硬指标100分印章使用是否正确、合法，印章是否丢失30%3次 100分4次 70 分5次 0分印章使用登记保证印章安全合规使用保证金出入管理差错次数季度硬指标100分保证金出入手续、程序合规30%0次 100分1次80分2次50分超过 0分分公司结算部风险监控员部门经理确保公司资金往来正常与安全会计资料差错次数季度硬指标100分所有由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、10%7次 100分8次 90分9次 70超过 0分各帐务记录保障财务工作顺利进行风险监控员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的抽查错误次数季度硬指标100分抽查其他员工工作是否正确、合规，抽查但没发现错误视为出错30每月1次 100分2次80分3次50分超过为0分其他环节，营业部经理保证员工工作正确合规风险通知及时性季度硬指标100分以通知的发出为准700次为100分1次 50分2次 0分季度为0次，奖励20分部门经理、分公司领导降低公司风险运作员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的下单错误率季度硬指标100分排除非个人因素造成的下单错误301为100分2为90分3为70分超过0分客户投诉，部门经理杜绝由于个人因素造成的服务差错，避免造成损失客户开发季度硬指标100分每月手续费收入以每周最后一日数额加总平均计算本月数额20占总体60每月20000元100分10000元以上 90分5000元60分500010000每千元加分平均计算，季度每月皆高于等于20000元加分15分公司财务结算部激励员工努力工作带动公司收入增长每月保证金收入，以每周最后一日数额加总平均计算本月数额占总体40每月200万 100分50万60分50200万每10万元平均计算加分，季度每月皆高于等于200万加分15分服务投诉次数季度硬指标100分以败诉为准200次 100分1次 90分2次 70分 超过为0分部门经理提高服务质量一般系统维护季度软指标非个人原因造成的一般系统问题10部门经理直接打分部门经理保证系统运行正常培训报告季度软指标培许的组织、质量20见软指标分析培许报告学习性的组织，加强客户对行业的了解，为开发客户做准备客户服务中心主任软指标分析一、培训报告分析软指标评分项目权重得分加权得分组织情况30%是否符合被培训人需求30%反馈满意度40%总计100%前台秘书KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的客户投诉次数季度硬指标100分以败诉为准25季度2次 100分3次90分4次70分5次50分 超过0分客户投诉、部门经理提高服务态度与客户满意度经理交代工作完成情况季度软指标营业部经理交代的工作50经理直接打分部门经理协助经理完成工作文件传递及时性季度软指标分公司与营业部的往来文件25经理直接打分部门经理保证信息交流通畅经纪人KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的业绩:每月手续费收入与保证金季度硬指标100分每月手续费收入以每周最后一日数额加总平均计算本月数额60%占总体60每月20000元100分10000元以上 90分5000元60分500010000每千元加分平均计算，季度每月皆高于等于20000元加分15结算部记帐激励经纪人努力工作带动公司收入增长每月保证金收入，以每周最后一日数额加总平均计算本月数额占总体40每月200万 100分50万60分50200万每10万元平均计算加分，季度每月皆高于等于200万加分15分每月新开发客户数或新开发保证金数季度硬指标100分入资10000元以上客户或本月新客户入资的保证金(不计提出的保证金)25每月5人/50万保证金100分1人/10万保证金 60分每增加1人/10万 加10分，季度每月皆高于等于5人加分15分 经理记录激励经纪人努力工作带动公司收入增长客户投诉次数季度软指标以败诉率为准150次100分1次80分2次60分3次0分经理记录激励经纪人努力工作带动公司收入增长