环境违法行为的调查取证业内参考

规范环境执法 服务经济社会和谐发展2011年12月1学习课件讲三个方面内容：一、为什么要规范环境执法二、环境执法中存在的主要问题三、如何规范执法2学习课件一、为什么要规范环境执法一是经济社会发展需要二是污染减排的需要。三是队伍建设的需要。3学习课件二、环境执法中存在的主要问题一是执法环境的制约。二是排污者法规意识不强。三是执法人员素质不高。4学习课件三、如何规范执法1、增强责任意识2、加强业务学习3、掌握工作方法5学习课件环境违法行为的调查取证是规范执法的基础是规避责任的基本方法是打击环境违法的有效手段6学习课件调查取证的主要内容 7学习课件立案登记立案的意义 立案，即成立案件，是行政处罚或处理的启动程序。立了案就表明环保部门已经成立了案件，就应当按照法定的步骤、时限、形式方法一步一步地予以查处。不立案，就不存在案件，就没有往后的处罚或处理。8学习课件立案登记立案的条件 案件来源应当符合下列条件方可立案：（1）有违法事实或违法后果；（2）有明确的违法行为人或责任人；（3）该违法行为依法应当或可以给予行政处罚；（4）依法属本环保部门管辖；（5）没有超过法定追究时效（行政处罚法第二十九条：违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。）9学习课件立案登记立案主体 立案主体应是具有行政处罚权的环保部门，环境监察机构不是环保违法案件的立案主体，而是环保违法案件的承办部门，因此立案日期应该是环保部门领导批准立案的日期。通常由分管监察支队的副局长代表环保局作出是否立案的决定。立案查处的时限 应当在检查发现或者接到举报、控告、移送的环境违法行为之日起7日内决定是否立案。并应当自立案之日起3个月内作出处理决定。特殊情况需要延长作出处理决定时间的，应当书面告知案件当事人，并说明理由。10学习课件立案登记填写立案登记表（附件材料）案情简介：（1）、简述案件来源（检查发现、举报、控告、移送等）（2）、简介基本案情（何时、地、人、事、物、因、情、果）承办人意见：（1）、初定案件性质（涉嫌有何种违法行为？）（2）、初定调查方向（确定需要查清哪些问题？）（3）、提出立案建议（分析是否满足立案条件）承办部门意见：（1）、对承办人意见作表态，全面考虑，作出补充；（2）、拟定调查分工、时限和要求领导审批意见：（1）、对承办部门意见作表态；（2）、决定是否立案；（3）、提出办案要求和注意事项。11学习课件立案登记立案登记与调查取证的顺序关系 环境保护行政处罚办法第二十二条：环境保护行政主管部门对登记立案的环境违法行为，必须指定专人负责，及时组织调查取证。可见，立案登记与调查取证的顺序关系应该是：案件来源立案登记调查取证。当然，环保部门在现场检查中如果发现违法行为，应当立即进行调查取证以保留证据，而不应当机械地等立案后再回头去调查取证。但由于对案件复杂性缺乏了解及违法行为的构成要件不熟悉，往往单靠发现违法嫌疑当场的调查取证所取得的证据是不充分的，难以做到违法事实清楚，证据确凿充分。我们认为：在立案前所取得的证据当然可以作为日后处罚的证据，但绝不能明知证据不充分，不顾违法行为构成要件是否足够，而生搬硬套地给被处罚单位一个罪名了事。这个是绝对经不起司法考验的。12学习课件证据定义 用以证明案件真实情况的事实根据特征一、真实性 证据本身是客观存在的事实二、关联性 证据与案件事实存在客观联系，证据能够证明案件真实情况三、合法性 证据来源合法；证据的形式合法；取得证据的程序合法形式 书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录及现场笔录。13学习课件证据书 证环评文件及其审批意见；试生产申请及其批准意见；竣工验收申请及其批准意见；排污申报表及排污许可证；营业执照及工商变更登记；设计文件；生产运行、消耗、排污等记录台帐；限期改正通知书，缴费及催缴通知书，收费或罚款收据；限期治理决定，行政处罚决定；各种送达回执；检举、控告材料；14学习课件证据物证生产、治污、排污的设施；原辅材料、治污药剂、产品的样品；污染痕迹；死亡动物、受害植物样品；实施违法行为的设备、工具、材料、用品等。视听资料照片、录音带、录像带、传真资料、电脑储存的数据和资料等15学习课件证据证人证言证人口头证言的录音带；执法人员询问证人的调查询问笔录；证人提供的书面证词；当事人陈述 形式与上述证人证言一致，只是对象有所区别，当事人是违法行为人或受害人，证人是除违法行为人及受害人以外的，了解案情的人。16学习课件证据鉴定结论监测结果报告；医学鉴定报告；生物鉴定报告；其他专门鉴定报告；勘验笔录、现场笔录现场检查，现场采样，现场测试以及现场处理所作的笔录。17学习课件 在立案时，我们已知道违法当事人涉嫌有什么样的违法行为，但要证明有违法事实，就必需取得一些“主要证据”以证明其违法案件的各个“构成要件”，那我们就要知道，什么样的违法行为的构成，应当有什么样的“构成要件”。法律法规我们分两部分看：一是违法条款，二是责任条款。违法条款规定了当事人的责任或者禁止的行为，责任条款就是违反了以后应承担的责任，有时也会有一定的条件加以陈述。如建设项目环境保护管理条例第十六条：建设项目需配套建设的环境保护设施必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投入使用。第二十八条：建设项目需配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该建设项目。对于环境保护设施未建成，建设项目主体工程正式投入生产的违法行为，请阐述该违法行为的构成要件？18学习课件参考意见：1、是不是建设项目。2、明确需配套建设的环境保护设施有什么。（三废治理，生态保护，监测所必备的条件）3、需配套建设的环境保护设施部分或者全部没有建或正在建但未建成。4、建设项目的主体工程已正式投入生产（不是试生产期间）。5、未过责任追究期限，即正式投入生产的行为终了未够二年。6、管辖问题，即谁审批的问题。19学习课件调查取证思路调查取证过程中，始终考虑以下五个问题：一、应受处罚的违法行为是什么？要求对法律法规有一定的熟悉程度，方可知道是否违法行为。二、为了定性需要证明哪些案件事实？要求对该违法行为的案件构成要件懂得分析。以上两点是方向性的问题，方向错了，最终就是错案。三、可以采取哪些调查方法？当然也考虑没必要采取什么样的调查方法！四、能取得哪些证据？调查部门应该想如何可以取得，不应问如何才能取得！五、能对案件事实证明到什么程度？同时可以证明某个事实的，取证明力最强一种，完全没有证明 力的就不是证据了。上述三点是调查取证能力和水平的问题，可以不断提高。20学习课件调查取证思路调查取证建议步骤：1、查阅资料2、现场检查3、调查询问4、监测鉴定21学习课件调查取证思路查阅资料 查阅资料就是收集书证，主要是查阅环保部门自已拥有的有关资料，我们把它摆在调查取证的首位，是因为在分析已有资料的基础上去进行现场检查、调查询问、监测鉴定等调查工作，可以减少盲目性，使工作目标更为明确。22学习课件调查取证思路现场检查一、检查什么？1、污染源 要知道（1）、污染源的种类、数量和规模如何？（2）、污染源的生产工艺和流程如何？是否已正式投产？（3）、污染源使用什么原辅材料和燃料，生产什么产品？（4）、污染源产生哪些污染物、性状如何？2、环保设施 要知道（1）、需配套建设的环保设施是否建成，种类、数量、规模和安装质量如何？（2）、是否具备正常运行的条件？3、排污口 要知道（1）、有几个排污口，位于何处？（2）、排污口有否进行规范化整治？有否在线监控？（3）、向环境排放什么污染物，排污去向如何？（4）、有没有不正常排污的现象？（5）、对周围环境造成污染危害的程度如何？23学习课件调查取证思路二、现场检查注意事项1、必要时可进行采样测试，如采集化学处理药剂，PH、林格曼等；2、现场检查做好各种记录，但现场检查笔录不应记现场以外、未经检查或者只凭推测、估计、想象的情况；不应写分析、评判及其结论，处理依据和处理意见；3、现场检查可制作视听资料，应突出重点，注明制作人、制作时间和证明对象。声音资料应附有该声音内容的文字记录；4、现场检查时可要求被检查单位提供前述的相关书证；5、现场检查时可对被检查单位提出以下要求：停止、改正违法行为，消除违法行为后果，恢复合法状态；采取防范和处理污染事故的必要措施；补办尚未依法办理的环保手续；但注意不能责令停止生产、停止排污。6、在现场检查时，应通知被检查单位派人到场，并记入笔录，拒不派人到场的，不影响检查的进行。24学习课件调查取证思路调查询问一、询问前三项准备1、出示执法证件（应记录在笔录中）2、说明来意、原因，问明被询问人身份、关系3、宣传法律、法规，告知权利、义务（如应配合调查等）二、询问中的三个基本环节1、倾听自由陈述；由询问人围绕调查目标提出询问的总体问题及范围，请被询问人自由作出全面表述；注意尽量不加干预，但要耐心倾听，有识别地接受信息。2、科学进行提问，根据调查目标及被询问人的自由陈述，紧扣案件定性的法定条件及量罚的具体情节进行提问及质询，由被询问人作具体回答；注意力求案件事实清楚，并消除案件疑点。3、妥善处理异议，询问人针对被询问人在询问过程中提出的异议和理由，通过沟通、引导，力求取得一致。25学习课件调查取证思路三、询问后的三项善后1、对询问笔录，经询问人检查后，交被询问人核对（允许补充、修改），请被询问人在最后一页写明认可意见，然后各自每页签名或盖章，2、注意对补充、修改后的位置进行当场确认并盖章或按指纹；记录结束位置应有所标记；记录每页页未应标明页码；以免出现争议；3、对需要保密的事项，要给予保密承诺或进行保密教育。询问过程及现场检查过程所作记录应尽量使用法律语言监测鉴定（略）26学习课件调查取证思路调查要求1、调查取证前 分析已有材料，对案件性质有所了解，熟悉相关法律法规；制定 好调查计划及拟定调查提纲。2、调查取证中 紧扣违法行为的法定构成要件及主观客观情节；笔录形式要规范，表述要准确，字迹要清楚，手续要完备，不写与本案无关的内容，不写不属于证据的内容。3、调查取证后 对取得的每个证据进行审查、判断；审查证据的真实性、关联性和合法性，判断证据的证明力；审查主要证据是否充足，判断据以定性的准确性如何；审查案件有无从重、从轻或者免于处罚的情节，判断作出量罚建议的公正性。对全部证据进行综合分析，看是否协调一致，有无矛盾冲突，可否形成证据链条，能否排除疑点和不确定性。27学习课件常见问题未拟定调查提纲，导致调查工作盲目被动。取得的证据不能清楚地证明违法事实。取得的证据不能证明违法行为的全部法定条件。取得的证据之间互相矛盾，疑点重重。取得的证据没有违法行为的主客观情节。笔录不规范，不使用法律语言。对基本概念理解有误，适用法律条文不当。28学习课件送审材料注意事项调查终结，送法制机构审查，做好五条：1、材料齐全（案件来源材料、立案登记表、全部证据、案件调查报告、其他有关材料等）2、手续完备（笔录要签名，修改要按指纹，复印材料要有保存单位核对意见并盖章）3、排列有序（可按性质或时间顺序排列）4、列出清单5、办好交接29学习课件送审材料注意事项法制机构审查内容1、违法事实是否清楚2、证据是否确凿3、调查取证是否符合法定程序4、适用法律是否正确5、处罚种类和幅度是否适当6、当事人陈述和申辩的理由是否成立30学习课件送审材料注意事项法制机构审查发现以下情形之一的，可以要求调查部门补充调查或重新调查1、违法事实不清的2、证据不足的3、调查取证不符合法定程序的31学习课件谢谢！32学习课件