西安交通大学2022年3月“工商管理”《证券投资与管理》平时作业一（答案参考）试卷号：11

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她西安交通大学2022年3月“工商管理”证券投资与管理平时作业一（答案参考）一.综合考核(共45题)1.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()A.正确B.错误参考答案：A2.股票体现的是()。A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、契约关系参考答案：A3.证券的发行市场又被称为()。A.资本市场B.一级市场C.二板市场D.二级市场参考答案：B4.基本分析的内容主要包括()。A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析参考答案：ABC5.金融期货的类型主要有()。A、外汇期货B、股票期货C、利率期货D、股价指数期货参考答案：ACD6.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的价值增值D、虚拟资本价值参考答案：C7.下列说法正确的是()。A、股票基金的风险高于债券基金B、债券基金的风险高于混合基金C、混合基金的风险高于货币市场基金D、债券基金的风险高于货币市场基金参考答案：ACD8.债券是由()出具的。A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者参考答案：C9.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式参考答案：A10.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于()。A、综合指数B、成份指数C、分类指数D、其他都对参考答案：A11.在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。()A.对B.错参考答案：A12.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。()A、错误B、正确参考答案：B13.影响债券偿还期限的因素主要有()。A.债券票面金额B.债务人资金需求时限C.市场利率变化D.债券变现能力参考答案：BCD14.在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。()A、错误B、正确参考答案：B15.销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量()的重要指标。A.投资者投入企业资本金获利B.企业将存货转化为现金的快慢程度C.企业获利能力D.企业自有资本的获利能力参考答案：C16.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为()。A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股参考答案：C17.监事由()选举产生。A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命参考答案：A18.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有()。A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.风险与收益无关参考答案：AB19.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。()A、错误B、正确参考答案：A20.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为()。A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券参考答案：B21.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是()。A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线参考答案：C22.道氏理论认为，股价变动趋势有()，它们同时存在，相辅相成。A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.其他都不对参考答案：ABC23.广义的有价证券包括很多种，其中有()。A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券参考答案：ACD24.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。()A.对B.错参考答案：B25.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。()A.对B.错参考答案：A26.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。()A.对B.错参考答案：A27.监事由()选举产生。A.股东大会B.职工代表大会C.董事会D.上级任命参考答案：A28.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。()A、错误B、正确参考答案：B29.下列说法正确的是()。A.股票基金的风险高于债券基金B.债券基金的风险高于混合基金C.混合基金的风险高于货币市场基金D.债券基金的风险高于货币市场基金参考答案：ACD30.收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()A.对B.错参考答案：A31.安全性最高的有价证券是()。A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券参考答案：B32.认股权证的认购期限一般为()。A、2-10年B、3-10年C、两周到30天D、两周到60天参考答案：B33.证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。()A、错误B、正确参考答案：A34.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。()A.正确B.错误参考答案：A35.基金在美国的称谓是()。A、共同基金B、互助基金C、单位信托基金D、证券投资信托基金参考答案：A36.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。()A.正确B.错误参考答案：A37.我国证券市场的监管机构的主体是()。A、中国人民银行B、财政部C、证监会D、银监会参考答案：C38.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()A.正确B.错误参考答案：B39.()交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。A、金融期货B、金融期权C、权证D、可转换证券参考答案：A40.影响债券利率的因素主要有()。A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限参考答案：ABD41.波浪理论考虑的因素主要有()。A、股价走势所形成的形态B、股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C、完成某个形态所经历的时间长短D、其他都对参考答案：ABCD42.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业参考答案：B43.某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8%，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为()。A.7.14%B.6.92%C.8.5%D.5.34%参考答案：B44.基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高;反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。()A、错误B、正确参考答案：A45.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为()市场。A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币参考答案：B