东北财经大学22春“金融学”《证券投资学》作业考核易错、难点汇编⑥（带答案）试卷号：3

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她东北财经大学22春“金融学”证券投资学作业考核易错、难点汇编（带答案）一.综合考核(共45题)1.平衡型基金会将基金资产主要投资于()。A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等参考答案：C2.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为()。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：C3.财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表。()A.正确B.错误参考答案：B4.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值()发生的债务额。A.必须大于B.必须小于C.必须等于D.不一定等于参考答案：D5.股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为()。A.股利请求权B.分配公司剩余财产权C.参与公司的决策权D.召开股东大会的请求权参考答案：A,B,C,D6.在市场模型中，大于1的证券被称为防御型证券。()A.正确B.错误参考答案：B7.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是()。A.紧缩性货币政策B.扩张性货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A8.不属于积极投资主张的是()。A.推出市场B.采取价格投资C.建立一个充分分散化的证券投资组合D.多方打听内幕消息以弥补市场无效不足参考答案：C9.对于看涨期权来说，期权价格随着股票价格的上涨而上涨，当股价足够高时()。A.期权价格可能会等于股票价格B.期权价格可能会超过股票价格C.期权价格不会超过股票价格D.期权价格会等于执行价格参考答案：C10.股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓; 随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为()。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：C11.证券投资基金反映的是()关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理参考答案：D12.下列属于衍生金融工具的是()。A.股票B.债券C.期货D.外汇参考答案：C13.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是()。A.优先股B.后配股C.混合股D.特别股参考答案：B14.资本资产定价模型存在一些假设，包括()。A.市场是均衡的B.市场不存在摩擦C.市场参与者都是理性的D.存在一定的交易费用参考答案：ABC15.积极成长型基金的投资目标是()。A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A16.普通股股东享有的权利包括哪些()。A.股票表决权B.优先认股权C.资产分配权D.收益分配权参考答案：ABCD17.以下不是股票基本特征的是()A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性参考答案：A18.()债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配。A.累进利率债券B.参加债券C.收益债券D.企业债参考答案：B19.按是否记名，债券可以划分为()。A.记名债券B.无记名债券C.交换债券D.无交换债券参考答案：ABC20.我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按()。A.会员制B.公司制C.代理制D.自助制参考答案：A21.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10%，则该股票的投资价值为()。A.10B.15C.50D.80参考答案：C22.国际债券目前可以分为()。A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.龙债券参考答案：A,C,D23.无偿增资发行方式有()。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：A,B,C,D24.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的?()A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约参考答案：C25.形态理论中W底形态的特征有()。A.在跌势中出现往往形成两个低点B.两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小C.第二个低点出现后即开始放量收阳线D.在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认参考答案：A,C,D26.道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。()A.正确B.错误参考答案：A27.投资者持有有价证券可以获得一定数额的收益。这属于有价证券的()特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：B28.某股票的现行价格为20元，以该股票为标的资产的欧式看涨期权和欧式看跌期权的执行价格均为24.96元。且都在6个月后到期。年无风险利率为8%，如果看涨期权的价格为10元，看跌期权的价格为()元。A.6.89B.13.11C.14D.6参考答案：C29.根据有效市场假说，说法正确的有()。A.只要所有的投资者都是理性的，市场就是有效的B.只要投资者的理性偏差具有一致性，市场就是有效的C.只要投资者的理性偏差可以相互抵消，市场就是有效的D.只要有专业投资者进行套利，市场就是有效的参考答案：ACD30.中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌。()A.正确B.错误参考答案：B31.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累计优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股参考答案：B32.尽管历史的股票价格信息是最容易获取的信息，但弱型效率并非是资本市场所能表现出的最低型的效率。()A.正确B.错误参考答案：B33.集合竞价应遵循的原则()。A.时间优先B.价格优先C.成交量优先D.资金量优先参考答案：AB34.以下属于债券特征的是()。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性参考答案：ABCD35.短期国库券收益免除所有的税。()A.正确B.错误参考答案：A36.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。()A.正确B.错误参考答案：A37.按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是()。A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.时价发行参考答案：D38.()即代表了对抵押贷款资产池的求偿权，也代表了由该资产池作担保的一项负债。A.抵押贷款证券B.公司债券C.市政债券D.国际债券参考答案：A39.根据CAPM模型，下列说法不正确的是()。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A40.金融中介具有的优点包括()。A.通过聚集小投资者的资金可以为大客户提供贷款B.通过众多客户贷款可以分散风险C.通过大量业务来储备专业知识，并可以利用规模经济和范围经济来评估、监控风险D.可以提供单笔风险很高的贷款参考答案：ABCD41.道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是()。A.10家B.15家C.25家D.30家参考答案：D42.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括()。A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法参考答案：AB43.()基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B44.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是()。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线参考答案：A,C45.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称()。A.单位信托基金B.投资基金C.投资信托基金D.共同基金参考答案：D