煤矿安全管理制度有效性提升路径思考

精品论文煤矿安全管理制度有效性提升路径思考唐秋明1，邢宝君2（1. 辽宁工程技术大学工商管理学院，葫芦岛市 125105；52. 辽宁工程技术大学校党委，阜新市 123000）摘要：国家煤矿安全生产总体状况明显改善，但事故报告表明违法生产、违章作业问题仍旧 突出，煤矿安全管理制度的有效性值得深入研究。为了提高煤矿安全管理制度有效性，采用文献分析法与调查法，深入分析了煤矿安全管理制度有效性相关概念，首次提出了煤矿安全10管理制度有效性内涵。其次，基于内涵和调查情况，提出了影响煤矿安全管理制度有效性的 SESEI 模型，即从煤矿安全管理制度本身的科学性、遵章者的能力与态度、制度执行过程的 监督、制度外部环境和煤矿安全管理制度整体有效的完善等五个最重要最直接的角度来分析 对煤矿安全管理制度有效性的影响。最后，基于该模型，通过构建煤矿安全管理制度本身科 学性提升模型等提出了提升煤矿安全管理制度有效性的针对性五条建议。15关键词：煤矿安全管理；制度有效性；提升路径；SESEI 模型中图分类号：F270Views on Improving Path of Coalmine Safety ManagementInstitutions Effectiveness20TANG Qiuming1, XING Baojun2(1. College of business administration,Liaoning Technical University,Huludao 125105;2. the Party committee of Liaoning Technical University,Fuxin 123000)Abstract: The overall situation of coalmine safety improved obviously, but illegal production and illegal operations were still serious, it made that the coalmine safety management institutions25effectiveness were worthy of studying. To solve the problem, and to improve the present situation,by using literature analysis and investigation methods, this paper analyzed the related concepts and connotation of coalmine safety management institutions effectiveness deeply.Based on the connotation and research condition, it put forward a model of the impact factors of coalmine safety management institutions effectiveness which called SESEI, it analyzed the coalmine safety30management institutions effectiveness from coalmine safety management institution itself, observer ability and attitude, implementation process supervision, external environment and coalmine safety management institution perfect.Then, the article put forward five targeted suggestions for the problem,including estabished a model of improving the coalmine safety management institutional scientificity.35Key words: Coalmine safety management；institutional effectiveness; way to improve it;impactfactors model0引言从表 1 可知，近 10 年我国煤矿安全生产状况明显改善，死亡人数大幅减少，取得如此40成绩得益于国家对煤矿安全的高度重视，尤其是安全技术的投入、大量小煤矿关闭和法律法 规的出台，如仅 2000 年到 2009 年的 10 年，先后有 6 部法律法规颁布实施，制定部门规章 近 30 部，陆续制定、修订煤矿安全标准和行业标准 400 余项1。可见，国家煤矿安全监管 已经走上了法治化道路。然而，同国外相比（表 1），我国的煤炭行业仍是一个高风险行业， 安全管理不容忽视。仅对国家煤矿安监局公布的今年下半年部分事故调查报告进行分析，见45 表 2，可以发现煤炭企业非法违法生产、企业内部安全管理制度不完善不落实、员工违章操作者简介：唐秋明（1988- ），男，在读研究生，主要研究制度管理、组织行为学通信联系人：邢宝君（1960- ），男，教授，主要研究高等教育管理，组织行为学. E-mail: lntuxbj- 2 -作等问题突出，今年国家开展全国煤矿“打非治违”专项行动也证明了违法违章的严重性。因此，可以说煤矿安全事故的发生必然与煤矿安全管理制度有效性息息相关。从企业管理角 度看，煤炭企业内部安全管理制度的有效运作是现代煤炭企业长治久安的必然选择。因此， 深入研究煤矿安全管理制度有效性问题，科学分析其有效性内涵与影响因素，探寻提升有效50性的路径，对持续做好煤矿安全管理具有深远意义。表 1.20022011 年中美煤矿事故死亡人数比较Tab.1 coalmine accident deaths between China and the US in 2002-2011中国美国中国美国2002 年6995 人28 人2007 年3786 人34 人2003 年6434 人30 人2008 年3215 人30 人2004 年6027 人28 人2009 年2631 人18 人2005 年5938 人23 人2010 年2433 人44 人2006 年4746 人47 人2011 年1973 人21 人数据来源：国家煤矿安全监察局.国家煤矿安全监察 10 年专题等相关资料整理.表 2.中国 2012 年下半年部分煤矿事故原因分析55Tab.2 Analysis part of the coalmine accidents occurred in China, the second half of 2012事故名称伤 亡事故重要原因响水煤矿“1124”重大煤与瓦斯突出事故23 亡、5 伤未按设计采取区域防突措施，导致煤与瓦斯突出高坑煤矿“92”重大瓦斯爆炸事故15 亡违规设置的专用排瓦斯巷瓦斯积聚，未能及时监测发现瓦斯超限并采取措施肖家湾煤矿“829”特别重大瓦斯爆炸事故45 亡、1 失踪、54 伤违法违规组织生产；通风管理混乱；技术管理缺失；现场管理混乱吉盛矿业有限公司一井“813” 重大瓦斯爆炸事故17 亡、3 被困掘进中瓦斯浓度异常增高而未采取防治措施造成煤与瓦斯突出后遇火源发生爆炸晋家冲煤矿“727”顶板事 故4 亡巷道局部支护、背顶安全技术措施不完善且未严格按安全技术措施组织施工，采用工字钢棚支护时接顶不严实，未打中 间立柱，引发事故安利来煤矿“725”顶板事故无巷道支护设计不合理，施工质量不合格，现场管理不到位，顶板冒落；另，该矿存在瞒报行为资料来源：国家安全生产监督管理总局首页-总局机关子站-煤监调查司-文件司函：http:/www.chinasafety.g1煤炭企业安全管理制度概念煤矿安全管理制度概念是本文研究的起点，而制度的概念是煤矿安全管理制度的基础，60弄清出制度的概念至关重要。当前，对制度的研究要数经济学贡献最为突出，凡勃伦、康芒 斯、青木昌彦等经济学家在其著作或论文中对制度展开了相关研究。凡勃伦2认为“制度实 质上就是个人或社群在某些关系或某些作用方面的流行思想习惯”；康芒斯3认为“制度是 集体行动控制个人的一系列行为准则和标准”；青木昌彦4指出“制度是关于博弈重复进行 的共有信念的自我维系系统”。国内学者董志强5综述了国外各学派对制度概念的研究，将65制度概念分为强调制度与精神观念相联系、强调演进而来的稳定行为和秩序、强调制度乃人 为的行为规则三类。总结起来，我们认为制度是与精神观念相联系的限制行为以形成一定秩 序的人为规则体系，制度的直接目的是规范人的行为，深层目的是实现特定目标或解决特定 问题，根本目的是维护相关人权利或组织利益最大化，最终是促进组织或社会秩序的良好运 行。- 3 -707580859095100105煤矿安全管理制度是制度的微观体现，内容更加具体。陈红6认为煤矿安全管理制度是 煤矿生产活动中的各类行为所应当遵循的某种可识别的行为模式规定，她强调直接目的，即规范行为。曹庆仁等7认为对煤矿安全来说，管理的规章制度主要是指煤矿制订的作业规程 和安全管理规定，包括各种涉及安全的规程、规定、标准、程序、规范、制度等。我们认为煤矿安全管理制度是指限制煤矿生产相关者（煤炭企业及其员工等）行为的旨在确保煤矿安 全生产秩序的一系列规则总和，包括相关普适性的法律法规和特殊性的煤炭企业内部安全管 理制度。2煤矿安全管理制度有效性内涵分析2.1制度有效性概念目前，关于有效性的概念不同学科存在不同理解，尤其是法学领域差异较大。魏德士8 将法律有效性分为法律效力（应然效力）、现实效力（实然效力）和道德效力；博登海默9 则指出，一项法律规定的有效性所探求的是确定一项法律规范是否应当被遵守，而不是实效。 而非法学领域的学者10-11则认为有效性是指在多大程度上塑造或影响行为，也有学者12认 为有效性是指建立机制以用来解决或减轻特定问题的程度。国内学者冯务中、李妍、霍春龙 等13-15对制度有效性概念也进行了界定，大致可归纳成三类：一类是指对人的行为的影响效 力，即从限制行为角度对行为改变产生影响的程度；第二类是指制度实现预期目标的程度或 解决问题的程度；第三类是指制度被制度相关人认同和遵守的程度。对于第三类 George Downs16认为由于有些制度规则非常薄弱，甚至功能异常，因此把有效性解释为对条约的遵 守并不恰当。我们也认为，从遵章角度理解制度有效性不合适宜。管理思想史表明，人性的 假设经历了“经济人”、“社会人”和“复杂人”等阶段的发展，员工也从被动遵守各项规 章制度逐步发展为心理认同而主动执行的阶段，因此，当前对制度有效性的理解应该符合发 展趋势，即培养员工主动执行规章制度。根据质量管理体系一一基础和术语（ISO 90002000）的定义：“有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。”综上，从管理学角 度，我们认为法律制度的有效性是指其实效，因而制度有效性是统指制度通过规范行为而实现特定目标或解决特定问题的程度。2.2煤矿安全管理制度有效性内涵针对煤矿安全管理制度有效性，郭建利17认为应从“过程”的良好运行和实现安全生 产的“结果”有效两方面来理解；陈红6认为应从矿井作业人员是否选择遵章行为角度理解， 如果矿井作业人员稳定地按照管理者意图选择遵章行为，则认为该制度是有效的；反之，则 无效。对此，我们认为煤矿安全管理制度所追求的直接效果是规范煤炭企业及其员工等相关 者的行为，如限制违法行为和杜绝员工违章行为，但不能仅从矿工遵章与否这一结果判断制 度有效性，有学者就认为“遵约与有效性是两码事”18。结合前文分析，我们认为煤矿安 全管理制度有效性是指煤矿安全管理制度（法律法规与普通管理制度）在对煤炭生产相关者 行为的规范基础上实现特定目标或解决特定问题的程度。为进一步理解煤矿安全管理制度有效性概念，我们首次提出并分析了煤矿安全管理制度 的内涵，它包括煤矿安全管理制度本身有效（制定有效）、执行有效和持续有效（完善有效）。 本身有效是指煤矿安全管理制度本身是科学的，它包括正确性、全面性、简化而具系统性、 规范性、人性化、公平性和明确而具可操作性。正确性是指煤矿安全管理制度内容、形式等 的合法与合理，不存在错误；全面性指制度应该将煤矿安全管理的方方面面涵盖进来，尽可- 6 -110115120能完善，实现全方位制度化管理；简化而具系统性指煤矿安全管理制度应简单，不能太复杂，形成体系且相互配合，层次清晰；规范性是指煤矿安全管理制度应具有统一的标准，用语、 形式等应形成规范；人性化指其体现的对员工的尊重；公平性指制度背后所体现的相关人职 权的公平，不应出现不公平性分配等；明确而具可操作性指制度内容明确，具体而易被理解， 程序清晰等而好操作。其次，煤矿安全管理制度执行有效是指确立制度之后在执行过程发挥 了制度应有的功效，其内涵包括对员工行为的规范程度、相应问题的解决程度和其执行效率。 制度的直接目的即是规范行为，因此煤矿安全管理制度有效的首要内涵即是对矿工行为的规 范程度，如违章行为的减少程度；深入的内涵即是煤矿安全管理制度与相对应的问题的解决 程度，如煤炭企业具体的瓦斯防治条例的执行有效即是该企业因瓦斯发生的事故的减少程 度；执行效率是煤矿安全管理制度执行达到有效所花费的资源多少，我们认同相关学者18 的观点，即效率是衡量制度有效性的标准之一。第三，煤矿安全管理制度有效性还应包括持 续有效这一内涵，即是指煤矿安全管理制度不是短暂的有效，而应该具有自我完善机制以使 其在相当长的时段内都是有效的，深入包括对煤矿安全管理制度本身科学性的完善、执行有 效的完善和完善的效率，具体如表 3。表 3.煤矿安全管理制度有效性的内涵Tab.3 Connotation of coalmine safety management institutional effectiveness有效性内涵正确性制度本身经科学制定和修订内容合法、正确，不存在错误的制度 全面性制度应该将煤炭企业安全管理的方方面面涵盖进来，尽可能完善安制度 煤本身 矿有效全 管 理制制度度有执行效性有效制度持续 有效简化而系统性制度应简单，不能太复杂，形成体系且相互配合，层次清晰 规范性制度应具有统一标准，词语、形式等应形成规范人性化制度本身所体现的对员工的尊重公平性 制度所体现的职权要公平赋予矿工、管理者、企业所有者等 明确而可操作性 制度应该内容明确，具体，易理解，程序科学，好操作 行为规范程度执行制度后员工行为得到多大程度的规范，违章次数的减少程度 问题的解决程度 制度实施后对所要解决的问题起的作用多大，事故发生的减少程度执行效率制度在执行过程所花费资源（人、财、时间等）的多少 制度本身完善不断对制度本身的进行评估、修正，尽可能完善 制度执行完善总结执行过程中的经验，而对制度执行的方式等的改进完善效率完善制度本身和执行中所花费资源（人、财、时间等）的多少1251301353煤矿安全管理制度有效性影响因素分析研究煤矿安全管理制度有效性的相关概念，特别是深入分析其内涵，是为了探寻真正影 响其有效性发挥的重要因素。已有研究认为，煤矿安全观管理制度有效性影响因素主要有内 外部的因素17，如制度的科学性与执行性、工作时间和环境等，以及违章行为影响因素如 违章行为代价与遵章行为效价6、任务压力19、矿工的个体特征（自身因素）和环境特征（外 部因素）20等，其中环境因素具体又分为管理环境因素、行为环境因素、工作环境因素、 设备环境因素和社会环境因素等。而在对矿工的调查中，得到的答案是实际的：“这个因素就太多了，方方面面都有”， 这是多位一线矿工反馈的共识。的确，实际调查和理论相符，影响煤矿安全管理制度有效性 的因素繁复，无法一一列举和一一治理。但从宏观的角度，结合对一线矿工和经理层的调查， 提出影响煤矿安全管理制度有效性的最重要和最直接的因素是可行的，如煤矿安全管理制度 本身的科学性、制度执行时的监督机制、遵章者的素质与态度和制度执行的外部环境，以及保证煤矿安全管理制度整体有效的完善机制，这构成了一个影响因素模型SESEI 模型，如图 1。制度本身的科学性（S）环境（E）不断完善（I）环境（E）遵章者能力与态度（E）外在监督（S）140145150155160图1 影响煤矿安全管理制度有效性的SESEI模型Fuc.1 the SESEI model of institutional effectiveness factors3.1煤矿安全管理制度本身的科学性（Scientificity)制度本身的科学性是制度严格执行的前提，是制度最终有效的基础。煤矿安全管理制度 的科学性包括制度的正确性、全面性、简化而系统性、规范性、人性化、公平性和明确可操 作性等内涵，具体内容如表 3。进一步探寻，可以发现煤矿安全管理制度的产生、经营者的 重视、制定者的素质与构成、制定程序等因素会影响其科学性。3.2煤矿安全管理制度遵守者的能力与态度(Executor)心理学家认为，能力和态度是影响人做出决策的重要因素。能力是一种心理素质，是个 体顺利完成某项活动的心理条件，包括智力、理解力、判断力和掌握的知识等等。态度是一 种具有结合和组织的复杂的认知体系，也即人们关于物体、人物和事件的评价性陈述，这种 评述反映了一个人对某一对象的内心感受，如认同或反对，以及对应的责任心大小。在煤矿 安全管理制度执行过程中，遵守者1的能力和心态将决定制度的有效执行，这里的遵守者包 括煤矿安全相关法律法规的遵守者，如煤炭企业等相关组织及其经营者，他们的知识、能力、 态度等会影响煤矿安全管理相关法律法规的执行，如高度认同法律，则会选择守法生产；其 次，也包括煤炭企业内部安全管理制度的遵守者，包括管理者和基层矿工，他们的相关知识、 理解力、判断力以及做出的态度无疑会影响他们做出遵章或违章行为的选择。3.3煤矿安全管理制度执行的监督(Supervision)制度的执行，需要人的自觉性，但更需要外界强有力的监督。煤矿安全管理制度的执行 离不开强有力的监督，它能提供制度执行以强大的外在动力。监督一方面能约束制度相关者， 如企业或企业内部员工，按规定执行行为，以确保行动的确定性；另一方面，监督还能及时 发现制度执行过程中存在的问题，以针对性地进行规范。煤矿安全管理制度的执行过程中， 安监员的出现对煤炭企业及其员工的行为选择产生影响巨大，这正是当前各煤矿入驻安监员的原因所在。监督的背后应具有一套完整的机制，包括与监督相关的人员与机构的配置、职1 之所以用遵守者，而不是执行者，是为了反映当前存在的一个现状，即绝大多数人都认为煤炭安全管理 制度相关者都是被动遵守该制度，而不是主动执行。165170175180185190195200权划分、方式、奖惩办法以及监督人员的独立性保证等内容体系。只有这一套监督机制科学、有效，监督功能才能得以发挥；相反，煤矿安全管理制度只是“纸上谈兵”与“摆设”，其 有效执行的不确定性将会增强。其次，监督的执行也需要第三方考核或者被监督方与监督者 双向监督，但如果第三方或双向监督不严格，力度不够，甚至相互勾结，监督也将流于形式。3.4煤矿安全管理制度执行的外部环境(Environment)执行环境影响着制度执行的空间和可持续性，甚至决定了制度执行能否有效。煤矿安全 管理制度执行的外部环境包括自然环境和人文环境，前者如气候、土壤、时间以及具体地点 等，后者包括社会的经济水平、文化和价值观念、制度意识以及对制度的认同感。只有执行 环境与具体执行行为匹配，才能有利于制度的执行，这就包括矿区内环境和矿区外的社会大 环境，当然，宏观的环境因素对微观行为影响较小，也较少。但煤矿安全管理制度的有效执 行受外部环境影响较大，这是因为煤矿的特殊性造成的。如煤矿井下作业要遵守具体操作规 程，必然受到更为具体的自然环境影响，像光照、温度、湿度、声音等因素，这都是与煤矿 不安全事故明显相关的17。其次，整个煤矿社区的遵章氛围、“人情”程度等也会影响煤 矿安全管理制度的有效执行，遵章氛围愈浓，制度越有利于有效执行；而“人情”程度越高， 不利于制度的有效执行。3.5完善机制（Improvement mechanism）从表 3 可知，煤矿安全管理制度有效性应包括持续有效性，即该制度应具有自我完善机 制与之相配套，以保证该煤矿安全管理制度本身和执行的长期有效。短时间内合时宜的制度 不一定算是高效的，而一套能长久发挥效用的制度是需要“能工巧匠”钻研的，这需要设立 一套完善机制适时作出修补。经济学家研究也证实了这一点：由于环境的不确定性、信息的 不完全性以及人类认知能力的限制，人类只有努力通过“干中学”来设定一系列的结构。随 着时间的推移，新问题的出现，煤矿安全管理制度需要作出改革以顺应发展，如采掘技术的 重大突破、安全监管的重组调整等引起相关操作规程或实施程序的变化，要求煤矿安全管理 制度作出合适的修订，以使制度科学或执行有效。更重要的是，煤矿安全管理制度完善中是 否有一套机制去察觉外界变化，是否坚持与相关人如煤炭企业经营者、基层管理者和矿工进 行广泛切实交流，是否对自身制度进行全面科学评估等对安全管理制度影响更为深远。当然， 除了对制度进行完善，对遵守者的培训、监督机制的改进和矿区安全环境的完善也不容忽视。4煤矿安全管理制度有效性提升路径提升煤矿安全管理制度有效性不能面面俱到，需要有重点有目标，有的放矢；不能一蹴 而就、一劳永逸，需要建立机制，打持久战，从少数几个重要的、直接的因素开展行动。上 述煤矿安全管理制度影响因素的 SESEI 模型可以看出，建议针对性地从以下几个方面着手。4.1确保煤矿安全管理制度本身科学分析表明，只有相对科学的煤矿安全管理制度才能为该制度整体有效性提供坚实的基 础，这包括制度内容的正确性、全面性、简化而系统性、规范性、人性化、公平性和明确可 操作性。煤矿安全管理制度科学性的实现，应高度重视煤矿安全管理制度的制定。首先，应 高度重视。人的因素是影响制度的最重要因素，而领导的重视可以调动人的因素。这就包括 政府及其相关部门领导者与煤矿经营者对制度的重视。其次，应该确保制度制定者构成的科 学，针对不同制度，应召集该领域专家、管理者、基层矿工和社区居民代表等共同商议决策- 7 -205（因具体制度涉及范围而确定参与者），尽可能征求意见。第三，应重视制度制定的方式和程序科学，即不涉及保密的制度应尽可能公开民主，通过草案-讨论-审查-试行-正式执行这 一程序，以确保争取集思广益，提前解决问题。第四，应重视对制度的评估，建立评估机制， 这也是制度完善的环节。通过比较和调查，切实对已经制定的安全管理制度进行评估，尽可 能找出存在的问题，将错误尽快解决。深层次而言，还应做到提高政府相关官员素质，严格 实施问责制和发挥社会监督的力量，尤其是新闻媒体的曝光与追踪以保证政府对煤矿安全管 理的重视。其次，加大对煤炭企业经营者的培训与考核。最后是煤炭企业应该鼓励员工参与管理，参与制度建设，同时建立沟通机制，保证企业上下的有效沟通，见图 2。210政府及其相关部门对煤矿安全管理 制度的重视官员的素质、 问责制的严格 执行、社会监 督（媒体等）煤炭企业经营者对制度本身科学的 重视经营者的素质、培训、 考核等制定者构成煤矿 安制定程序与方式全管 理过程和结果的评估制度本 身 的煤炭企业内部员工科 学的参与程度、沟通性机制等215220225230图 2 煤矿安全管理制度本身科学性提升模型Fac.2 model of improving the coalmine safety management institutional scientificity4.2提高并转变煤矿安全管理制度遵章者能力与态度既然遵章者的能力与态度直接影响其行为选择，影响煤矿安全管理制度的有效性，在煤 矿安全管理制度执行过程中，应重视遵守者的能力和态度。这里的遵守者既包括煤矿安全相 关法律法规的遵守者，如煤炭企业等相关组织及其经营者，他们的知识、能力、态度会影响 煤矿安全管理相关法律法规的执行，如经营者高度认同法律，则相关可能选择守法生产；也 包括煤炭企业内部安全管理制度的遵守者，如管理者和基层矿工，他们的相关知识、技术能 力、理解力、判断力以及做出的态度无疑会影响他们做出遵章或违章行为的选择。具体而言， 首先，应重视学习与培训。政府相关部门和煤炭企业应结合实际定期或不定期开展学习与培 训班，既教授相关基础知识、技术和管理制度，也对近期的矿内矿外发生的事故或日常状态 进行通告，鼓励学习，消除知识、能力或意识“盲区”，增进他们的能力。其次，重视同遵 章者沟通。煤矿安全管理制度只有遵章者认真参与执行，才能实现高有效性，因此，加强同 遵章者之间进行正式与非正式相结合的平等友好的沟通交流，掌握他们的想法与意见，也让 他们认知制度的原理与重要性。同时，在沟通中应重视沟通方式、形式和技巧，及时作出回 应，增进信任，转变他们对安全管理制度的态度。4.3强化对煤矿安全管理制度执行的监管仅仅依靠遵章者的自觉遵守，煤矿安全管理制度有效性难以保证，因为这对遵章者的素 质要求过高，必须加强对煤矿安全管理制度的监管。当前煤矿存在监管，监管人员与机构、 技术与设备、职权划分和奖惩办法都客观存在，但问题在于监管功能的有效发挥，一方面监 管体制本身存在不足，如配置不合理、投入不够，另一方面监管存在形式化倾向，过于强调- 9 -235240245250255260265270固定程序与方法。对于这些问题，首先，重新完善监管体制。针对存在的不足，强调责任制，组织认真调查研究，加强同专家、执行者甚至遵章者等沟通，参考业内榜样，地方政府相关 部门和煤炭企业从客观实际出发，量身确定适合的监管体制。其次，创新监管形式。日常检 查、专项检查或定期抽查耳熟能详，但要真正落到实处，应充分发挥群众力量。对于煤矿安 全管理法律制度的监督，不能靠煤炭企业自觉遵守，不能仅靠司法机关或政府相关部门；对 于煤炭企业内部安全管理制度监管执行，同样不能仅靠正式的监管人员。两者都需要发挥社 会力量的作用，如普通群众、媒体以及矿内员工等，这要求执行者推进政务公开，广泛宣传 并向社会公开制度落实情况，同时拓宽参与渠道，保证畅通。第三，应严格推行责任制，确 保监督力度。要获得广大遵章者对监督机构的认可和监管工作的支持，应该切实推行责任制， 对违法、违章责任人公平公开公正地追究责任，落实监管力度。4.4营造有利煤矿安全管理制度有效的环境环境塑造人。要促进煤矿安全管理制度有效，应积极营造一个良好的环境。首先，尽可 能调和自然环境。这是指对煤炭企业员工在井下或矿区的具体工作场所的温度、湿度、光照 等自然条件进行调整，尽可能使自然因素利于员工行为，否则，煤炭企业内部的操作规程等 安全管理制度有效性就会受到影响。其次，营造良好的社会环境。一方面在矿区内形成一种 重视安全，重视规章制度，以遵章为荣的氛围，具体包括提高管理者、基层矿工及相关者的 制度意识、执行意识、积极态度、参与与沟通意识。在社会上，应宣传并强调遵章守纪、认 真、诚信等基本价值观，重视并珍爱生命，鼓励媒体与群众广泛参与，积极监督，对违反煤 矿安全管理法律法规的企业经营者等相关人进行严惩，对有贡献的人进行奖励，这样，社会 才能有助于形成良好遵章环境。另外，增加员工收入、丰富员工精神生活，给提供员工认真 工作、遵章工作的物质条件和精神条件，有利于促进员工遵章。4.5建立确保管理制度有效的完善机制煤矿安全管理制度的产生和运作有其特殊环境背景，自然环境、技术条件和人的素质等 的不确定性必然导致该制度不完善，这就要求建立确保煤矿安全管理制度整体长期有效的完 善机制。首先，坚持评估与修订煤矿安全管理制度。针对制度本身和执行过程等出现的问题， 定期与不定期相结合，开展制度评估与修订活动，一方面应注意评估修订对象的选择与确定， 力求制度内容达到科学、简洁、易理解与操作。另一方面，评估修订目的在于发现、分析和 解决问题，应力求各相关工种、工作面等员工参与，着实发挥评估修订作用。其次，建立沟 通机制。卓越企业管理制度高效在于员工的建言作用有效发挥，因此，煤炭企业应重视并嘉 奖员工建设性建言行为，运用意见箱、交流会等形式让员工意见得以表达，应特别重视煤矿 安全管理制度存在问题的看法，坚持动员发表意见、搜集意见（意见箱或交流会）、平等自 由地沟通过程、反馈和表彰总结流程，确保沟通机制动态运作。第三，加大对相关者的培训。 管理的实质是人的效用发挥，煤矿安全管理制度有效离不开制度相关者的参与。当前，煤矿 经营者、管理者、矿工以及社区居民等相关者素质不高，尤其是制度意识、参与意识、遵章 意识等不强，能力与态度需要综合提升，这需要切实加强培训，同时配合各监督、完善、沟 通机制，做到“人尽其才”。5结论1）文章对煤矿安全管理制度有效性提升进行初步研究，辨清了煤矿安全管理制度有效 性的概念，首次提出了煤矿安全管理制度有效性的内涵。基于内涵和调查，提出影响煤矿安275280285全管理制度有效性的 SESEI 模型，从煤矿安全管理制度本身的科学性（Scientific）、遵守者的能力与态度(Executor)、执行过程的监督(Supervision)、外部环境(Environment)和煤矿安全管理制度整体有效的完善机制（Improvement mechanism）五个方面来分析对煤矿安全管理 制度有效性的影响；文章还首次提出煤矿安全管理制度本身科学性提升模型。最后，由 SESEI 模型提出了针对性的五条建议。2）本文还没有从微观和定量角度研究煤矿安全管理制度有效性，是一大不足。同时， 对于提出的保证煤矿安全管理制度本身科学性的办法，有人表示制度成本会太高，对于此， 我们认为安全第一，在制定过程广泛沟通，集思广益，将不安全因素解决在萌芽之中，换来 的效益和生命安全远大于成本。当然，在制定过程中，也必须考虑成本，但不能一味追求省 时省力。另外，影响煤矿安全管理制度有效性的因素很多，我们远远没有分析完全，这是因 为受到缺少大样本数据支持和长时间实地调查研究条件的限制，但本文的研究仍旧是基于对 少量矿工和短时间观察的基础上，具有一定代表性和建设性。最后，我们呼吁一个宏大的工 程建设，即构建煤矿工人参与安全管理工程，这需要解放思想以重视企业民主建设，重视培 训矿工素质，建立参与机制、沟通机制、完善机制，构建利益共同体计划等具体项目，这一 工程困难重重，但却是总体的指导方向，我们将脚踏实地的深入探究。参考文献2902953003053103151 国 家 煤 矿 安 全 监 察 局 . 热点专题之 国 家 煤 矿 安 全 监 察 10 周年 法 律 法 规 建 设 成 就 回 顾.2 凡勃伦.有闲阶级论M.北京：商务印书馆，1964 年. 3 康芒斯.制度经济学M.北京：商务印书馆，1997.4 青木昌彦.比较制度分析M.周黎安.上海：上海远东出版社，2001.5 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