监理部合同专项治理活动工作方案实施细则

合同专项治理活动工作方案实施细则根据关于开展南水北调中线干线工程直管及代建项目合同专项治理活动的通知（直局合号）要求和平顶山项目部印发的南水北调中线干线工程直管建管局平顶山项目部直管项目合同专项治理活动工作方案实施细则，为更好地开展此次专项治理活动，我部制定了南水北调中线干线工程鲁山北段监理部合同专项治理活动工作方案实施细则（以下简称“实施细则”），落实合同集中整治活动工作方案要求，进一步贯彻落实年度“突出监控管资金”总体部署和南水北调工程合同监督管理有关规定，及时整改上半年国家审计发现的问题，及时破解制约本标段工程建设的各类合同问题。具体细则如下：一、指导思想针对施工现场各方普遍反映的合同管理及资金紧张影响工期建设问题，结合项目建设实际情况，充分调动各参建单位和广大参建工作者的积极性，攻坚克难，集中解决各类合同问题，切实破解重点项目关键合同问题，保障资金支付，保证资金安全，严格合同管理，规范履约行为，全面服务工程建设。二、治理目标要求本次合同专项治理活动以“突出监控管资金，全面服务工程建设”为指导思想，以“破解合同问题、规范合同管理”为主题，以“施工合同”为治理重点，通过问题查摆、集中整治，全面落实合同责任，确保实现本标段合同目标。（-）保障资金供应、保证资金安全调查分析造成合同资金紧张的具体原因，对存在问题进行梳理汇总，按照合同要求、管理权限，逐项提出处理方案并落实责任人及完成时限。在合同框架下实现保障资金支付、保证资金安全。（二）严格合同管理、规范履约行为检查施工单位合同履约情况，维护合同的严肃性、权威性，鲁山北段监理部在细抓合同管理基础工作、狠抓合同执行关键环节、严抓合同履约责任追究等方面进行集中整治，对未按照合同履约的行为，将按照合同约定及南水北调工程合同监督有关规定予以处理。三、组织机构为进一步强化合同管理意识，提高合同管理能力，夯实合同管理基础，落实好合同管理责任，攻坚克难，切实破解鲁山北段的合同问题，保障资金与资金安全，做好此次合同专项治理工作，我监理部特组织成立合同专项治理工作领导小组，其机构成员如下：组长：副组长：成员：领导小组下设办公室，任办公室主任。四、整治范围和内容（-）整治范围南水北调中线干线工程鲁山北段监理部负责此次合同管理专项治理活动的工作，整治范围为南水北调中线干线工程鲁山北段施工标。（二）整治内容本次合同专项治理的重点是施工合同，切实做好所辖工程合同专项治理活动的组织领导和管理工作。进一步强化合同管理意识，提高合同管理能力，夯实合同管理基础，突出合同管理重点，落实合同管理责任，实现合同建设目标。1. 监理单位（1）能否主动开展监理合同履约自查自纠，主动履行合同职；是否按照合同承诺投入资源（包括人员及设备等）；配备人员数量、资源能否满足合同要求；合同管理人员数量、资源能否满足现场监理合同管理要求；能否及时对施工合同履约情况进行检查，对未按合同履约的行为是否进行了处理。（2）从监理部自身管理环节查找影响资金到位的因素；是否配置足够合格的合同管理人员，是否及时督促、知道施工单位完成进度支付、变更索赔的报送工作，能否按权限及时处理；对承包人上报的变更索赔申报文件，合同管理人员能否按合同条款约定进行审核,审核是否认真负责。（3）认真客观分析本监理部所辖施工单位资金现状，要从合同管理角度提出切合实际的解决资金问题的措施或建议。2. 施工单位（1）能否主动开展施工合同履约自查自纠，主动履行职责。（2）从施工单位自身管理环节查找影响资金到位的因素；是否配置足够合格的合同管理人员，能否按时完成进度支付、变更索赔的编制、报送工作（3）认真客观分析施工标段合同资金现状及合同承诺流动资金到位情况，从内部管理及合同履约角度提出解决资金问题的措施或建议。五、治理阶段本次合同专项治理活动共分四个阶段：（-）动员部署阶段（2012年8月7日-8月10H）监理部及时研究制定本次合同专项治理工作方案实施细则，组织施工单位召开合同专项治理活动专题会议，传达部署专项治理活动精神及工作，要求务必高度重视、积极组织、认真对待此次合同专项整治活动。（二）查找问题阶段（2012年8月11日-8月31日）围绕治理重点，对照合同和工程建设实际，逐项查摆在资金管理、资源配置、进度、投资控制等方面存在的问题，并认真分析，由十六局项目部形成自查报告监理部核实后上报建管单位。1.自查报告主要内容应包括（1）对照合同文件，查摆所辖工程各标段资源配置、进度、资源控制、工程管理、资金监督等方面存在的问题，分析原因并提出整改措施。（2）本标段合同总金额、完成投资（清单项目、变更索赔项目、价差）及预计完成投资（清单项目、变更索赔项目、价差）情况。合同资金进度支付申报情况，是否按照合同要求、按照完成合同资金进度支付工作。（3）合同变更索赔项目报审情况，是否按照合同约定完成合同变更索赔处理工作;分析未及时处理的原因并提出处理建议。（4）本标段合同施工单位承诺流动资金到位情况，分析未到位的原因并提出处理建议。（5）本标段合同资金紧张情况，分析未及时解决的原因并提出解决建议。（6）其他合同管理和投资控制问题、成因及解决建议。2.查摆分析阶段安排（1）2012年8月11日-8月17日：利用一周时间进行自查，由施工单位理出变更索赔清单（包括已定性未定价、预结算及预计发生变更索赔项目），并形成自查报告初稿。（2）2012年8月18日-8月250：按照平顶山项目部安排，讨论工程合同管理及资金方面存在问题，重点是预计发生的变更索赔项目清单3）2012年8月26日-8月310：认真审核施工单位上报的自查报告，审核后报平顶山项目部合同处。（三）集中整治阶段（2012年8月11H-10月31H）积极配合平顶山项目部根据自查自纠情况，按照权限及时处理存在的问题。对于查摆的问题，能够及时解决的及时解决，不能及时解决的，将明确解决时限，形成治理报告，于9月30日前上报治理办公室。（四）考核评比阶段（2012年11月1日-11月16H）1.积极参与平顶山项目部对监理、施工单位进行的考评。监理部同时给施工单位进行考评，此次治理活动考评结果纳入季度考核中。2.河南直管局对治理工作进行全面总结和表彰，对治理活动中表现突出、成效良好的单位和个人经报请中线建管局给以奖励。3. 治理办公室对治理过程中发现的问题，提出处理建议，报请领导小组批准后实施。对合同管理和投资控制问题严重的标段实行红、黄牌警示制度并跟踪监控，采取更严格的措施加以治理。六、治理要求（一）精心组织管理，确保治理效果。监理部将按照河南直管建管局的部署和要求，认真贯彻落实本次合同专项治理活动的目的、意义和重要性，组织发动施工单位和广大建设者积极投入到活动中来，切实破解制约工程建设的各类合同管理和投资监控问题，积极促进完成工程建设目标任务。积极给予配合，认真组织落实。（二）严肃违约追究，规范合同管理。对弄虚作假、转移挪用建设资金、拒不履行合同承诺、恶意停工等行为坚决整治，追究责任，切实规范合同履约行为，把整治工作落到实处。（三）严密组织，全面有序推进整治活动。要围绕合同管理的重点、难点和关键环节，把标段内的每一个合同问题，层层分解。要加强治理活动的过程管理，进行定期与不定期相结合的检查考核，推进治理活动深入开展，促进工程建设进展。