证券从业《证券投资顾问》试题模拟卷及答案（第5卷）

证券从业证券投资顾问试题模拟卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.()是证券投资技术分析的理论基础。A.道氏理论B.波浪理论C.K线理论D.趋势理论【正确答案】A2.实施对冲策略的主要步骤包括（）。I风险敞口分析II市场分析III对冲工具的选择IV对冲比率的确定A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C3.当股价下跌到某价位附近时，出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）。A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【正确答案】A4.()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算公司【正确答案】A5.我国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C6.（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D7.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。?A.中小非金融企业?B.非金融企业债务融资工具?C.中期票据?D.集合票据?【正确答案】B8.商业银行了解客户的渠道有（）。I开户资料II调查问卷III家访IV面谈沟通V电话沟通A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、III、IV、V【正确答案】C9.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。A.必须是在公司正常经营时B.必须是在公司解散清算时C.普通股股东必须持股一年以上D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的?【正确答案】B10.金融期货的主要交易制度不包括（）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则【正确答案】B11.现金类证券产品即货币型理财产品，其基本特征为（）。收益稳定风险较小流动性弱安全性较高A.、B.、C.、D.、【正确答案】B12.下列指标中反映证券市场容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B13.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.协定价格与基础资产市场价格的关系B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质的不同D.选择权的性质【正确答案】B14.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系【正确答案】A15.即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策，但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的效应是()。A.确定性效应B.同结果效应C.反射效应D.隔离效应【正确答案】D16.证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。.投资目标.投资?模.投资对象.投策略及措施A.、B.、C.、D.、【正确答案】A17.【真题】2004年6月1日，我国（）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法【正确答案】D18.【真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4【正确答案】A19.【真题】般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【正确答案】D20.了解证券产品的特性要求投资者了解（）。产品期限收益高低风险水平担保情况.分红方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。资产负债率有形资产净值债务率产权比率利息保障倍数A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月方可转换为公司股票。A.1B.8C.6D.12【正确答案】C23.【真题】证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。A.固定资产B.负债C.总资产D.净资本【正确答案】D24.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.33%B.35%C.50%D.49%【正确答案】D25.以下说法错误的是（）。A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加?【正确答案】B26.影响货币时间价值的首要因素是()。A.时间B.收益率C.通货膨胀率D.单利与复利【正确答案】A27.长期国债的偿还期限一般为（）。A.5年以上B.10年C.15年以上D.10年及以上?【正确答案】D28.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿【正确答案】D29.【真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险【正确答案】A30.【真题】证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。A.分配权利B.指挥权利C.股东权利D.管理权利【正确答案】C31.金融债券的期限以（）较为多见。A.短期B.中期C.长期D.永久期【正确答案】B32.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A.全面原则B.真实原则C.准确原则D.完整原则【正确答案】A33.以下不属于企业债券管理暂行条例管理范围的是（）。A.外币债券B.地方企业债券C.地方投资公司债券D.中央企业债券?【正确答案】A34.【真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B35.下列属于寡头垄断市场特征的有()。厂商数目很少厂商之间相互依存进入和退出壁垒高厂商数目众多A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36.收入型基金是以获取（）为目的。A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入【正确答案】D37.根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。?A.资本公积金?B.净资产?C.应付款项?D.留存收益【正确答案】A38.在K线理论的四个价格中，()是最重要的。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价【正确答案】B39.我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【正确答案】C40.下列关于可行域的说法中，正确的有()。可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A42.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A43.【真题】在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【正确答案】B44.财政政策分为()。紧缩性财政政策扩张性财政政策中性财政政策针对性财政政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A45.中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B46.中国证券业协会的章程应由（）制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所【正确答案】A47.【真题】证券市场本质上是（）。A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所【正确答案】A48.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B49.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【正确答案】D50.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（）。A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制【正确答案】A51.下列关于统计推断的假设检验，说法正确的有（）。根据实际问题的要求提出一个论断，称为统计假设，记为H根据样本的有关信息，对H的真伪进行判断可作出拒绝H，或接受H的决策假设检验的基本思想是概率性质的反证法概率性质的反证法的根据是小概率事件原理A.、B.、C.、D.、【正确答案】D52.【真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（）。A.债券的承销B.债券的承销C.A股的经纪D.A股的承销【正确答案】C53.公司的税后利润按（）程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配【正确答案】B54.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D55.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C56.下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易?【正确答案】D57.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。发布人发布日期发布地点理论模型A.、B.、C.、D.、【正确答案】A58.如果银行具有一笔1000万元的贷款资产，10年后到期，固定贷款利率为10%，根据银行的安排，支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款，年利率会根据某个基准利率进行同步调整，那么，该银行的这个组合所面临的风险属于（）。A.重新定价风险B.收益率曲线风险C.基准风险D.期权性风险【正确答案】C59.下列关于政府机构的说法错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D60.【真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（）。A.国债B.地方政府债券C.公司债券D.金融债券【正确答案】A61.下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C62.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权【正确答案】B63.下列不属于金融投资的是()。A.固定收益证券投资B.金融信托和基金产品投资C.金融衍生品投资D.厂房投资【正确答案】D64.向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询职业资格并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。.中国证监会.中国证监会在各地的派出机构其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构A.、B.、C.、D.、【正确答案】A65.【真题】行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.57B.58C.510D.810【正确答案】C66.【真题】在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【正确答案】A67.在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人的其他支出B.采购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出【正确答案】A68.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【正确答案】A69.现金流量表主要包括()活动产生的现金流量。.筹资.经营.会计政策变更.投资A.B.C.D.【正确答案】D70.下列关于系数的说法中，错误的有()。系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小系数是衡量证券系统风险水平的指数系数的值在01之间系数是证券总风险大小的度量A.、B.、C.、D.、【正确答案】A71.保险规划的风险体现在()。充分保险的风险未充分保险的风险过分保险的风险不必要保险的风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B72.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D73.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）。A.市场风险B.非系统性风险C.系统性风险D.违约风险【正确答案】C74.【真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗【正确答案】B75.以下关于现金股利说法错误的是（）。A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额【正确答案】B76.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A.2005年1月1日B.2004年l2月31日C.2004年6月1日D.2003年l0月12日【正确答案】B77.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C78.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票【正确答案】C79.【真题】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A.合理的成本B.最高成本C.最低成本D.预计成本【正确答案】A80.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C81.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A.流动性强，风险相对较小B.流动性差，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性强，风险相对较大?【正确答案】B82.外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权【正确答案】B83.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【正确答案】C84.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B85.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.证券法B.财政法C.税法D.预算法【正确答案】D86.【真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司【正确答案】C87.经济周期的变动中，利率和成本的降低以及政府支出增加对行业轮动影响的说法正确的是（）。利率和成本降低，刺激可选消费复苏，并沿产业链向下利率降低和货币供应宽松，大宗商品价格迎来第一次反弹政府支出增加，导致基建和新技术兴起，并且沿产业链传导出口增加会促进经济的快速复苏，并且沿着产业链带动经济全面发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】C88.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上证成分股指数的样本股共有180只股票【正确答案】C89.投资者风险承受能力常见的评估方法有（）。定性方法和定量方法客户投资目标对投资产品的偏好概率和收益的权衡A.、B.、C.、D.、【正确答案】B90.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。投资偏好风险承受能力服务需求资产状况A.、B.、C.、D.、【正确答案】B91.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）等机构投资者。A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构?【正确答案】B92.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。A.70%，现金B.90%，现金C.70%，红利再投资D.90%，红利再投资【正确答案】B93.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A94.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。A.运作费高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值【正确答案】C95.下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A96.债券是实际运用的（）证书。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本?【正确答案】A97.消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭状况、实际需要等因素相关，在消费管理中要注意的有（）。即期消费和远期消费消费支出的预期孩子的消费住房汽车等大额消费保险消费A.、B.、C.、D.、【正确答案】D98.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C99.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】D100.投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长，使财富得以累积是（）。A.本金保障B.财富积累C.资本积累D.资本增值【正确答案】D二.多选题(共70题)1.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同D.发行定价方式不同?【正确答案】ABCD2.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A.债券回购B.权证C.普通上市开放式基金D.债券【正确答案】ABD3.【真题】我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A.监管权B.现场检查权C.检查权D.管理权【正确答案】AB4.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。A.从业人员的资格管理、后续职业培训B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C.制定从业人员的行为准则和道德规范D.规范业务，制定业务指引【正确答案】AC5.我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务【正确答案】ABD6.【真题】储蓄国债（电子式）的特点是（）。A.收益安全稳定B.采用实名制，可以流通转让C.由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用实名制，不可流通转让【正确答案】ACD7.对基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略【正确答案】ABC8.下列属于公司的公积金来源的是（）。?A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分?B.股东大会决议后提取的任意公积金?C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分?D.公司从外部取得的赠与资产【正确答案】ABCD9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票B.优先股C.不记名股票D.普通股【正确答案】BD10.下列属于公司债券的是（）。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务【正确答案】BC11.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（）特殊情况，有权暂停估值。A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答案】ABCD12.我国证券公司短期融资券（）。A.不属于金融债券B.在银行问债券市场发行C.由证券公司依法发行D.约定在一定期限内还本付息?【正确答案】BCD13.【真题】下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.根据中华人民共和国证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【正确答案】BD14.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC15.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.基金份额持有人和管理人之间的关系B.基金管理人和托管人之间的关系C.基金份额持有人和托管人之间关系D.基金份额持有人、管理人、托管人与证券业协会之间的关系?【正确答案】ABC16.创业板市场的功能主要表现在（）。A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用【正确答案】CD17.中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统【正确答案】BC18.【真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级债券【正确答案】ACD19.上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（）。A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价【正确答案】BC20.关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（）。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%【正确答案】AB21.【真题】定向资产管理业务的特点包括（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】ABC22.被认定为市场禁入者的人员（）。?A.可以担任上市公司的高级管理人员?B.不得继续在原机构从事证券业务?C.不得继续担任原上市公司董事?D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】BCD23.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。A.主要包括信用互换、信用联结票据等B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品【正确答案】ACD24.证券公司接受客户的委托买卖证券时（）。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券?【正确答案】ABC25.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。?A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息?B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利?C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额?D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送【正确答案】ABCD26.【真题】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（）。A.信息交换制度B.联合监管制度C.信息披露制度D.单独监管制度【正确答案】AB27.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A.负责保护投资者的合法权益B.负责监督有关法律法规的执行C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场【正确答案】ABCD28.【真题】中华人民共和国证券法对证券交易所主要内容的规定包括（）。A.证券交易各机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序D.证券交易所从业人员的回避原则【正确答案】ABD29.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A.一般股票基金B.高风险股票基金C.专门化股票基金D.低风险股票基金?【正确答案】AC30.有担保的存托凭证的存券协议的内容包括（）。?A.协议三方的权利义务?B.存托凭证持有者的权利?C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付?D.存托凭证与基础证券的关系?【正确答案】ABCD31.关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（）。A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等【正确答案】AB32.【真题】利率从（）方面影响证券价格。A.改变资金流向B.改变资金数量C.影响公司的盈利D.影响证券供求【正确答案】AC33.【真题】场外交易市场具有（）等特征。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交易所更严格【正确答案】ABC34.【真题】在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募【正确答案】ACD35.特殊类型基金包括（）。A.上市开放式基金B.QDII基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金【正确答案】ABCD36.保证公司债券的担保人可以是（）。A.政府B.信誉好的银行C.发行人自身D.举债公司的母公司?【正确答案】ABD37.下列属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的C.行权价格D.行权比例【正确答案】ABCD38.下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。?A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚?B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚?C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚?D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚?【正确答案】ABCD39.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是（）。A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况?B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况?C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况?D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况?【正确答案】ABCD40.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。?A.定向资产管理业务?B.特定目的的专项资产管理业务?C.集合资产管理业务?D.其他资产管理业务?【正确答案】ABC41.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A.价格平衡作用?B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险?D.使市场更有序?【正确答案】ABC42.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（）。?A.流通或变现方式不同?B.到期前变现收益预知程度不同?C.付息方式不同?D.发行利率确定机制不同?【正确答案】ABD43.根据我国基金法规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失【正确答案】ABD44.已上市流通股份包括（）。A.A股B.B股C.境外上市外资股D.其他【正确答案】ABCD45.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。?A.监事会可以检查公司财务?B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况?C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询?D.监事会可以更换经理层人员?【正确答案】ABC46.【真题】恒生流通综合指数系列包括（）。A.恒生综合指数B.恒生流通综合指数C.恒生香港流通指数D.恒生中国内地流通指数【正确答案】BCD47.【真题】我国的金融衍生工具市场分为（）。A.交易所交易市场B.银行间市场C.银行柜台市场D.证券公司柜台市场【正确答案】ABC48.【真题】下列符合证券公司业务规则的有（）。A.经纪业务为客户买空卖空B.自营业务要求账户实名C.资产管理业务要求客户盈亏自负D.实行逐日盯市和强制平仓制度【正确答案】BCD49.【真题】境外上市外资股包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】BCD50.可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。A.基金管理公司B.证券公司C.保险资产管理公司D.财务公司【正确答案】ABCD51.证券市场交易场所结构可以分为（）。A.货币市场B.外汇市场C.无形市场D.有形市场?【正确答案】CD52.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%【正确答案】ABD53.【真题】货币市场基金利润分配的规定有（）。A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润【正确答案】ABCD54.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金【正确答案】ABC55.股票的基本要素有（）。A.发行主体B.股份C.持有人D.面值【正确答案】ABC56.影响股票价格的宏观经济因素包括（）。A.市场利率B.财政政策C.经济增长D.货币政策?【正确答案】ABCD57.【真题】证券公司的资产管理业务包括（）。A.集合资产管理业务B.财务顾问业务C.定向资产管理业务D.专项资产管理业务【正确答案】ACD58.【真题】证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本【正确答案】ABD59.【真题】中央银行通常采用（）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。A.税收政策B.存取准备金制度C.公开市场业务D.再贴现政策【正确答案】BCD60.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB61.【真题】中华人民共和国证券法规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B.发行人的董事、监事、高级管理人员C.非法获得内幕信息的人D.持有公司5%以上股份的股东【正确答案】ABD62.我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）等。?A.证券及期货交易所?B.上市公司?C.首次公开发行的证券公司?D.证券登记结算机构?【正确答案】ABCD63.【真题】在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，这是由于（）。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好【正确答案】ABC64.【真题】证券市场上的机构投资者包括（）。A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金【正确答案】ABCD65.【真题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（）。A.保护投资者B.防止市场操纵行为C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【正确答案】ACD66.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意