广东省人民防空办公室2018年人防工程防护设备定点生产和安

广东省人民防空办公室2018年人防工程防护设备定点生产和安装企业监督管理“双随机一公开”抽查实施方案根据广东省人民防空办公室“双随机一公开”监管工作基本方案要求，制定本方案。项目名称人防工程防护设备定点生产和安装企业的监督管理实施主体广东省人民防空办公室（广园中路901号）职责信息负责本行政区域内人防工程质量管理工作，人防工程建设质量标准执行情况的监督检查抽查事项人民防空工程防护设备定点生产和安装企业从业能力抽查依据广东省人民防空办公室“双随机一公开”监管工作基本方案、建设工程质量管理条例（2000年国务院令第279号）、人民防空工程建设管理规定（2003国人防办字第18号）、人民防空工程质量监督管理暂行办法（2001国人防办字第11号）、人民防空专用设备生产安装管理暂行办法（国人防2014438号）抽查内容人民防空专用设备生产安装管理暂行办法（国人防2014438号）明确的企业从业能力指标、现场产品质量等情况抽查对象、执法人员确定按抽签方式从各自名录库中随机抽取抽查方式实地抽查：核查人员、场地、设备、质检等从业能力情况、现场产品质量情况等抽查比例5%频 次每年一次权责清单附件7一、 抽查事项清单二、建立抽查对象和执法人员名录库（一）抽查对象名录库按照动态调整的要求，以抽签前一天人防工程防护设备定点生产和安装企业实际目录清单，建立抽查对象名录库。（二）执法人员名录库以省人防办工程处具有行政执法证书的人员建立执法人员名录库。三、确定抽查对象和执法人员（一）确定抽查对象根据广东省人民防空办公室“双随机一公开”监管工作基本方案要求，按照5%的抽取比例，从人防工程防护设备定点生产和安装企业抽查对象名录库中随机抽取抽查对象。省人防办和市人防（民防）办开展“双随机一公开”抽查工作，确定的抽查对象为同一家企业时，应按照程序重新在名录库中随机抽取调整，避免重复抽查。（二）确定执法人员从执法人员名录库中随机选派执法人员2人。四、抽查专家组在市人防办、检测机构、质监站邀请4名专家组成专家组，参与抽查，提供技术支持。五、抽查规则（一）过程留痕对随机抽签和执法行为过程中容易引发争议的关键环节通过文字记录，实现过程留痕和可追溯管理。 （二）内部监督 随机确定抽查对象和执法人员，党办监察室和法规宣传处对随机抽取过程全程监督记录。（三） 过程执法执法人员对确定的检查事项和内容，按流程开展检查。发现涉嫌违法的依法查处，涉嫌犯罪的，依法移送相关部门处理。六、抽查工作流程（一）确定抽查时间抽查对象和执法人员名单、抽查事项和内容确定后，记录存档，并予以公示。通知抽查对象，明确具体抽查时间。（二）抽查准备1.明确职责分工。执法人员负责具体执法抽查，法规宣传处负责执法结果合法性审核，秘书人事处负责后勤保障。2.强调工作纪律。明确工作程序和工作纪律，强调公平公正执法，依法执法，不违法、不越权、不以权谋私，对被抽取的市场主体实施检查时，不得妨碍市场主体正常的生产经营活动，不得索取或收受市场主体的财物，不得谋取其他利益。对抽查监管工作中失职渎职和违纪的，要依法依纪严肃处理。3. 组织专题培训。组织随机确定的执法人员专题培训，结合人防工程防护设备定点生产和安装企业监管政策等实际情况，明确抽查过程中应把握的重点和相关抽查资料的填报要求。（三）实施抽查1.各地级以上市人防（民防）办按照属地管理原则，做好配合和协调工作。2.执法人员主动出示执法证件，依法告知当事人行政执法决定的事实、证据、法律依据、执法决定，享有陈述、申辩、申请听证、申请回避、救济途径等法定权利和依法配合执法等法定义务。3.防护设备定点生产和安装企业应向人防主管部门提供真实、准确、完整的单位信用档案信息，包括基本条件、人员、场地、设备以及及有关产品质量管理、安装质量管理、售后服务、安全保密等管理制度文件等情况。4.抽查采取座谈询问、查阅资料等形式进行（附件2、3、4）：人防工程防护设备定点生产和安装企业介绍基本情况，执法人员询问监督检查的有关事项；抽查企业资质条件是否符合资质标准，市场行为是否规范，是否按存在产品质量等情况。5.执法人员如实记录抽查情况，并请抽查对象盖章或者由其负责人签字确认。无法取得签字或者盖章的，执法检查人员要注明原因。七、抽查结果运用（一）抽查处理意见抽查活动完成后，抽查组提出处理意见，在作出重大执法决定前，送法规宣传处进行合法性审核，未经合法性审核或审核不通过的，不得作出决定。（二）抽查结果公布抽查结果经办领导批准后，及时在门户网站、信用广东网、国家企业信用信息公示系统（广东）等公示平台向社会公布（涉及商业秘密的内容除外）。（三）抽查资料整理抽查全过程的文字等相关资料予以分类整理、编制目录，注明取证人员、时间、地点等信息，所有资料明确保存期限。附件：1.双随机一公开抽查流程图2.随机确定抽查对象和执法人员记录表3. 现场抽查笔录4. 广东省人防工程防护设备定点生产和安装企业从业能力核查登记表5. 行政检查案卷封面6. 行政检查案卷目录7. 广东省人民防空办公室行政检查权责清单（部分）8. 广东省人民防空办公室行政执法证一览表9. 广东省人防工程防护设备定点生产和安装企业目录6附件1双随机一公开抽查流程图抽查实施方案确定抽查单位和执法人员公示实施抽查无违法、违规行为有违法、违规行为移送有关部门行政处罚程序责令改正复核结 案附件2随机确定抽查对象和执法人员记录表基本要素随机方式时 间地 点参加人员记录人员名录库确认抽查对象名录库为前一天实际目录清单是 否负责项目执法的全部执法人员是 否随机结果抽查对象1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.执法人员1.2.出席抽签过程人员签名执行人签名监督人签名7附件3现场抽查笔录抽查时间： 年 月 日 时 分至 日 时 分抽查地点： 抽查内容： 从业能力、产品质量等情况 一、被抽查对象基本情况企业名称： 注册地址： 统一社会信用代码： 法定代表人（负责人）： 联系电话： 现场负责人： 工作岗位： 联系电话： 二、告知事项问：你好！我们是广东省人民防空办公室的执法人员 、 ，执法证号分别是 、 ，这是我们的执法证件（出示执法证件），请你确认。请配合我单位开展抽查，并如实回答有关问题。如果你认为我们与本案有利害关系从而影响到本案的公正办理，可以申请我们回避，你是否申请回避？答： 三、抽查有关情况 （可另附页） 8四、告知权利 问：你（单位）违反了法第条第款第项 的规定。依据中华人民共和国行政处罚法第三十一条、第三十二条的规定，你有提出陈述、申辩意见的权利。 答： （可另附页，被抽查企业（法定代表人或其委托的现场负责人）应当逐页签字确认） （以下是笔录尾页） 被抽查企业（法定代表人或其委托的现场负责人）阅核后签注“笔录上述内容，记录属实。”被抽查企业法定代表人或其委托的现场负责人： 签名或盖章、日期（拒绝签字的，注明拒签事由）在场人（可选）： （签名或盖章、日期）见证人（可选）： （签名或盖章、日期） 抽查人： 、 （签名或盖章、日期）记录人： （签名或盖章、日期） 第 页 共 页9附件4广东省人防工程防护设备定点生产和安装企业名称现场检查工作人员是否需要回避。是否法定代表人或其委托的现场负责人签字现场检查工作人员是否存在吃拿卡要等违纪违规行为。是否检 查 内 容序号项目检查内容检查方法、标准备 注（可另附页）1资质情况营业执照、资质证书等资料方法：查看营业执照、资质证书等资料内容：国家人防办颁发的防护设备定点生产和安装企业资格认定证书符合、不符合营业执照非外资企业，中国国籍法人，注册资本不低于1000万 符合、不符合ISO9001质量体系认证 符合、不符合2企业人员情况配备的专业技术人员相关证书方法：查看人员相关证书原件等资料内容：技术总负责人具有全日制本科以上学历，有建筑工程或机械工程类专业的高级技术职称，取得人防防护工程师执业资格一级证书 符合、不符合 生产、工艺、质检、安装等技术部门的负责人具有全日制大专以上学历，有建筑工程或机械工程类专业的中级技术职称；生产、质检部门负责人须取得人防防护工程师执业资格二级证书 符合、不符合技术人员具有国家认可的相关资格，包括2名以上建筑工程专业工程师，2名以上机械工程专业工程师，1名以上电气工程专业工程师，10名以上电焊工，8名以上机加工，5名以上钳工，2名以上电工，2名以上起重设备、探伤仪等特种设备操作人员符合、不符合建有人防工程防护设备安装调试工艺专业队伍，其中常年在册20名以上，持证上岗安全员3名以上 符合、不符合专职质量检验、焊缝磁粉探伤和焊缝超声波探伤人员各不少于1人 符合、不符合具有1名以上专职负责涉密资料管理管理人员符合、不符合所有人员均依法签订劳动合同、购买社保 符合、不符合企业从业能力核查登记表10序号项目检查内容检查方法、标准备 注（可另附页）3场地情况厂区现场情况方法：查看厂区现场基本情况内容：生产场地不小于6000平方米，生产区、办公区、仓储区、生活区相对分开。其中，结构车间不小于3000平方米，机加工车间不小于300平方米；除锈、喷漆、质检、试验等操作区相互独立，总面积不小于300平方米；仓储区（含备品备件库）不小于2000平方米；办公区不小于400平方米，并有符合保密规定的图纸资料室 符合、不符合半成品、成品应当在室内分类存放，存放场地具有防水、防潮、防变形等功能、设备和手段 符合、不符合钢筋混凝土防护设备的生产设置带自动喷淋设备的混凝土养护区。自行搅拌混凝土时，应当配备混凝土电子配比装置 符合、不符合4设备情况厂区设备情况方法：查看厂区现场设备情况内容：大型加工设备。3台以上行车（其中1台载重量不低于10吨，最大起吊高度不低于6米），加工平台总面积不小于50平方米（主平台尺寸不小于6米4米，平整度公差不大于0.5毫米），振动平台，自动下料切割机，剪板机（剪板厚度8毫米以上），折弯机，喷砂或抛丸除锈设备，喷漆设施，校形设备，消除内应力设备等 符合、不符合普通加工设备。10台以上电焊机（其中二氧化碳保护焊机至少5台，大门框自动焊机、小门框自动焊机、门扇对接自动焊机、门扇及封堵门贴面角板焊缝自动焊机以及门扇嵌压条自动焊接等各至少1台），4台以上车床（其中数控车床不少于1台，工件直径800毫米、长度1500毫米的车床不少于1台），2台以上铣床，1台以上刨床，2台以上钻床，1台以上摇臂钻等 符合、不符合各种加工设备工况处于完好状态，符合国家有关规定要求，大型加工设备具有先进工艺水平 符合、不符合5质检情况质检设备及操作规程情况方法：查看质检设备、操作规程情况内容：质检设备：大小钢尺、卷尺、游标卡尺、千分尺、螺纹检测仪、材料硬度检测仪（金属、橡胶）、粗糙度检测仪；焊缝检测尺、焊缝超声波探伤仪、焊缝磁粉探伤仪、超声波测厚仪、同轴度检测仪、平面度检测仪、塞尺、拉力计、垂直度检测仪、漆膜附着力划格器、漆膜测厚仪、钢筋混凝土扫描仪、回弹仪、气密性测量装置等。质检设备应当定期标定，处于有效精度状态 符合、不符合各类防护设备生产安装质检操作规程 符合、不符合6规章制度各项规章制度方法：查看各项规章制度内容：员工管理制度 符合、不符合产品质量保证制度 符合、不符合安装质量保证制度 符合、不符合售后服务制度 符合、不符合安全保密制度 符合、不符合序号项目检查内容检查方法、标准备 注（可另附页）7质量检测基本项目一方法：查看现场质量是否符合标准要求内容：型钢（槽钢、工字钢、角钢）规格是否符合图纸设计要求符合、不符合面板规格是否符合图纸设计要求 符合、不符合钢结构悬摆门悬摆板厚度否符合图纸设计要求 符合、不符合钢筋混凝土门扇回弹值符合要求 符合、不符合钢筋混凝土门扇严禁有蜂窝、孔洞或露筋等缺陷 符合、不符合基本项目二方法：查看现场质量是否符合标准要求内容：拼接焊缝、角焊缝质量符合标准 符合、不符合钢筋混凝土门扇配筋及混凝土保护层厚度符合图纸设计要求 符合、不符合嵌压板高度符合图纸设计要求 符合、不符合允许偏差项目方法：查看现场质量是否符合标准要求内容：门框孔宽、门框孔高、门扇宽度、门扇高度、门扇厚度、门框对角线、门扇对角线符合标准要求 符合、不符合门扇贴合面平面度、门框贴合面平面度符合标准要求 符合、不符合钢筋混凝土门扇麻面面积（0.5%） 符合、不符合备 注12备 注（附页）检查人员签名1检查人员日 期2检查人员日 期承办人意 见未发现问题，建议通过责令停止违规或违法行为责令改正违规或违法行为移送有关部门处理承办人： 年 月 日13附件5行政检查案卷封面广东省人民防空办公室案号（行政检查登记表文号）任务来源举报投诉 上级交办 其他机关移送日常巡查 “双随机”抽查 其他抽查单位 基本情况名 称法 定代表人注 册地 址联 系电 话执法人员执法证号检查日期处理结果承办机构广东省人民防空办公室承 办 人登记日期 年 月 日结案日期 年 月 日归 档 人归档日期 年 月 日保管期限归 档 号卷内 页附件6行政检查案卷目录序号文书 （材料）名称页 码备注12345678910111213说明15附件7广东省人民防空办公室行政检查权责清单（部分）序号编码职权名称依据责任事项问责依据及监督方式300694118606000030002440000对人民防空工程建设质量进行监督检查1.建设工程质量管理条例（2000年国务院令第279号）第四十七条。 2.广东省实施中华人民共和国人民防空法办法（2010年修改）第十二条。3.人民防空工程建设管理规定（2003国人防办字第18号）第二十九条、第三十条。 4.人民防空工程质量监督管理暂行办法（2001国人防办字第11号）第三条。1.检查责任：开展巡查、专项监督检查或根据举报提供的线索进行检查。实施检查前依法制定含有正当理由、事项和内容的检查方案，依照检查方案规定的时限、范围开展检查，依法查阅资料、查看现场、听取当事人陈述申辩并取证， 实施检查应当不影响当事人的正常生产经营活动与生活。2.处置责任：对违法法律法规规定的，责令改正。跟踪改正落实情况，拒不改正的，依法查处。应当由其他部门查处的，通报有关部门查处；有关部门未及时查出的，直接报告、通报地方政府，责成有关部门查处。3.事后管理责任：对监督检查情况进行汇总、分类、归档备查，并跟踪监测。4.其他：法律法规规章等规定应履行的责任。1.问责依据：行政许可法第七十三条；行政处罚法第六十条；行政机关公务员处分条例第二十一、二十三条；其他问责依据。2.监督方式：广州铁路运输第一法院，020-37890908；广东省人民防空办公室，020-86115271，网上投诉：http：/900694118606000090002440000检查受监工程的勘察、设计、施工、监理单位和人民防空构配件厂的资质等级和营业范围人民防空工程质量监督管理暂行办法（2001国人防办字第11号）第二条、第四条、第六条。1.检查责任：开展巡查、专项监督检查或根据举报提供的线索进行检查。实施检查前依法制定含有正当理由、事项和内容的检查方案，依照检查方案规定的时限、范围开展检查，依法查阅资料、查看现场、听取当事人陈述申辩并取证， 实施检查应当不影响当事人的正常生产经营活动与生活。2.处置责任：对违法法律法规规定的，责令改正。跟踪改正落实情况，拒不改正的，依法查处。应当由其他部门查处的，通报有关部门查处；有关部门未及时查出的，直接报告、通报地方政府，责成有关部门查处。3.事后管理责任：对监督检查情况进行汇总、分类、归档备查，并跟踪监测。4.其他：法律法规规章等规定应履行的责任。1.问责依据：行政许可法第七十三条；行政处罚法第六十条；行政机关公务员处分条例第二十一、二十三条；其他问责依据。2.监督方式：广州铁路运输第一法院，020-37890908；广东省人民防空办公室，020-86115271，网上投诉：http/1000694118606000100002440000负责本行政区域内人防工程质量管理工作，人防工程建设质量标准执行情况的监督检查人民防空工程质量监督管理暂行办法（2001国人防办字第11号）第五条、第十六条、第十七条、第十九条。1.检查责任：开展巡查、专项监督检查或根据举报提供的线索进行检查。实施检查前依法制定含有正当理由、事项和内容的检查方案，依照检查方案规定的时限、范围开展检查，依法查阅资料、查看现场、听取当事人陈述申辩并取证， 实施检查应当不影响当事人的正常生产经营活动与生活。2.处置责任：对违法法律法规规定的，责令改正。跟踪改正落实情况，拒不改正的，依法查处。应当由其他部门查处的，通报有关部门查处；有关部门未及时查出的，直接报告、通报地方政府，责成有关部门查处。3.事后管理责任：对监督检查情况进行汇总、分类、归档备查，并跟踪监测。4.其他：法律法规规章等规定应履行的责任。1.问责依据：行政许可法第七十三条；行政处罚法第六十条；行政机关公务员处分条例第二十一、二十三条；其他问责依据。2.监督方式：广州铁路运输第一法院，020-37890908；广东省人民防空办公室，020-86115271，网上投诉：http：/16附件8广东省人民防空办公室行政执法证一览表序号姓名性别执法证号执法单位执法区域有效期至状态1王亚敏 女O092280广东省人民防空办公室（广东省民防办公室）广东省2019-05-31正常 2区徽 男O092282广东省人民防空办公室（广东省民防办公室）广东省2019-05-31正常 3孙向阳 男O092283广东省人民防空办公室（广东省民防办公室）广东省2019-05-31正常 4高显微 男O184981广东省人民防空办公室（广东省民防办公室）广东省2020-11-30正常 18附件9广东省人防工程人防工程防护设备定点生产和安装企业目录（截止时间：2018年8月 日）序号单位名称12