9月证券市场基础知识真题

2011年9月证券市场基础知识真题一、单选（60题，每题0.5分）1、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A 证券服务机构 B 发行人 C 上市公司 D 证券投资者2、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、 以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、 我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、 证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、 政府发行的证券品种一般为( )。A 债券B 股票C 基金D 互换14、 ( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A B股B H股C 蓝筹股D 红筹股15、 股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。A 注册公司B 股份有限公司C 合业企业D 有限公司16、 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 公司净资产B 公司总资产C 公司总负债D 公司总收入17、 在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是( )。A 存券银行发出ADRB 存券银行一定要命令托管银行移送证券C 将所购买的证券存放在托管银行D 存券向ADR的持有者派发红利或利息18、 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。A 期限较长的债券流动性差，风险相对较大。B 期限较长的债券流动性好，风险相对较小。C 期限较长的债券流动性差，风险相对较小。D 期限较长的债券流动性好，风险相对较大。19、 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保价值与其债务的比例，超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。A 融资融券合同B 担保协议C 委托代理协议D 托管协议。20、 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是( )。A 股份有限公司B 有限责任公司C 股份责任公司D 合伙制企业21、 净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A 总资产B 净资产C 总资本D 注册资本。22、 以下哪种风险不属于系统风险( )。A 信用风险B 利率风险C 经济周期波动风险D 政策风险23、 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。A 契约型基金B 开放式基金C 封闭式基金D 公司型基金。24、 股权式衍生工具的种类不包括( )。A 货币期货B 股票期货C 股票期权D 股票指数期货。25、 我国证券交易所采用的交易方式为( )。A 专家经纪人制B 经纪制C 自助方式D 做市商制26、 通常，加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。A 价格B 发行量或成交量C 量比D 换手率。27、 无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有( )，它与面额股票的差别仅在表现形式上。A 面额价值B 票面价值C 内在价值D 名义价值28、 我国公司法规定，公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取。( )A 公交益金B 红利C 任意公积金D 股息29、 目前我国证券投资基金主要投资于( )。A 未上市企业股权B 实业C 国内依法公开发行上市的证券D 商品期货30、 为了增加( )的资本金，我国发行过特别国债。A 国有商业银行B 国有政策性银行C 财政部D 中央政府31、 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为( )A 股息B 红利C 资本利得D 利息32、 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于( )。A 50% B 70% C 80% D 100%33、 股票风险的内涵是指预期收益的( )。A 不确定性B 变动性C 跳跃性D 间断性34、 ( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。A 法人股B 国有股C 社会公众股D 限售股。35、 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。A 限制基金投资B 减少基金的投资风险，保证投资收益C 防止基金过度投机和操纵股市D 避免投资过于分散36、 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。A 收入或利润B 原材料C 负债D 总资产37、 如果要在美国市场上筹集资本，则须采用( )。A 三级有担保存存托凭证B 一级有担保存存托凭证C 二级有担保存存托凭证D 144A存托凭证38、 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为( )。A 远期合约B 期货合约C 金融远期合约D 金融期货合约。39、 欧洲债券是指借款人( )A 在欧洲发行的债券B 在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C 在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D 在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。40、 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。A 监察独立B 运行独立C 代码独立D 指数独立。41、 目前我国权证交易实行( )回转交易。A T+0B T+1C T+2D T+3。42、 证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。A 适当的价格B 合理的成本C 稳健的速度D 相互制衡为目的43、 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A 证券交易所B 国务院证券监督管理机构主要负责人C 执法机构D 司法部门44、 在证券发行市场上，不属于证券发行人的是( )。A 公司B 企业C 政府D 个人45、 证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。A 管理人B 托管人C 份额持有人D 监管人46、 公司债发行试点办法规定公司债券发行采用( )，实行保荐制度，发行程序简单规范。A 备案制B 核准制C 注册制D 批准制。47、 证券公司可以接受( )家期货公司的委托，从事期货IB业务。A 1B 2C 3D 4。48、 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。A 1 B 2 C 3 D 449、 （）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A 金融时报交易所指数B 日经225股价指数C 道-琼斯股价平均数D NASDAQ市场及其指数。50、 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有法令管制的约束的债券是（）。A 武士债券B 扬基债券C 熊猫债券D 欧洲债券51、 以下有关实物债券的表述中正确的是（）。A 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B 一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C 一种具有标准格式实物券面的债券D 以某种货币为本位而发行的国债52、 证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。A 买者自负承诺函B 风险揭示书C 委托代理协议D 融资融券合同。53、 在很多股票交易所中，买卖成效后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A 期货交易B 现货交易C 期权交易D 互换交易54、 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。A 金额结算B 净额结算C 逐笔结算D 全员结算55、 （）是证券监管工作的首要目标。A 依法监管B 保护投资者利益C 保证证券市场的公平、效率和透明D 降低系统性风险56、 我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A 5%B 8%C 10%D 20%57、 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A 收益权B 财产权C 物权D 股东权58、 依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。A 欺诈发行股票、债券罪B 操纵市场罪C 内幕交易罪D 非法发行股票和公司、企业债券罪59、 投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A 封闭式基金B 开放式基金C 契约型基金D 公司型基金60、 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A 自销B 包销C 代销D 直销二、多选题（40题，每题1分）61、 在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。A 发行市场是交易市场的基础和前提B 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件C 交易市场是发行市场的基础和前提D 发行市场是交易市场得以持扩大的必要条件62、 深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）A 有一定的上市交易时间B 有一定的上市规模C 交易活跃D 股价较高63、 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。A 工业产权B 实物C 非专利技术D 土地使用权64、 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A 证券市场是财产权利直接交换的场所B 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券C 有价证券是价值的直接代表D 证券市场是风险直接交换的场所。65、 证券市场的基本功能包括（ ）。A 定价功能B 筹资一融资C 资本配置功能D 调节供求功能66、 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（ ），A 损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益B 贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务C 拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务D 违规向客户作出投资不收损失或保证最低收益的承诺67、 证券市场禁入措施的使用对象包括（ ）。A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B 发行人、上市公司的控股股东，实际控制人或者发行人，上市公司的控股股东，实际控制人的董事、监事、高级管理人员C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D 散户投资者68、 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要因素是（ ）。A 干扰因素深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股票短期影响大69、 开放式基金的特点有（ ）。A 收益率一般低于封闭性基金的收益率B 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回C 交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D 基金份额不固定70、 证券公司的资产管理业务包括（ ）。A 定向资产管理业务B 集合资产管理业务C 专项资产管理业务D 特定资产管理业务71、 对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（ ）。A 一次发行。两次融资B 相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务C 无赎回或强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅度降低时，发行人需要承担一定的机会成本D 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响72、 根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为（ ）。A 认股权证B 股权类权证C 债券类权证D 备兑权证73、 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（ ）。A 债券B 股票C 银行定期存款单D 金融衍生工具74、 设立证券公司需要符合的条件有（ ）。A 有符合法律、行政法规规定的公司章程B 有符合证券法规定的注册资金C 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元75、 证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A 代理委托人从事证券投资B 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息76、 证券市场的产生和发展，主要归因于（）。A 股份制的发展B 信用制度的发展C 社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D 社会化大生产产生了对巨额资金的需求77、 下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。A 定期存款单B 短期债券C 长期债券D 单个股票78、 首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。A 证券投资基金公司B 证券公司C 信托投资公司D 财务公司79、 债券是（）。A 债权债务关系的表现B 真实资本C 无期证券D 有价证券80、 根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。A 证券回购市场B 证券发行市场C 证券转换市场D 证券交易市场81、 下列表述中正确的是（）。A 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司B 在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户C 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务D 中央存托公司负责ADR的保管和清算82、 下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。A 基金资产净值=基金资产总额/基金负债B 基金资产净值=基金资产总额-基金负债C 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额D 基金份额净值=基金资产净值-基金总份额83、 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A 发行人和持有人之间的关系B 持有人和管理人之间的关系C 管理人与托管人之间的关系D 持有人与托管人之间的关系84、 我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。A 证券交易所上市证券交易的清算和交收B 证券持有人名册登记C 为证券发行出具法律意见书D 证券的存管和过户85、 证券发行的承销方式主要有（）。A 全额包销B 余额包销C 自销D 代销86、 创业板股票首次公开发行的程序包括（）。A 首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准B 其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议C 最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件D 由保荐人保荐并向中国证监会申报87、 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。A 股权类产品和衍生工具B 货币衍生工具C 利率衍生工具D 信用衍生工具88、 根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括( )。A 独立衍生工具B 股票衍生工具C 嵌入式衍生工具D 信用衍生工具89、 投资者投资于债券的收益来自( )。A 资本利得B 再投资收益C 利息收益D 公积金转增收益90、 公司的内部控制目标包括( )。A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。B 规范经营风险和道德风险。C 保证客户和证券公司的资产的安会、完整。D 保证公司的业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。91、 证券投资基金支付的费用主要有以下方面（）。A 基金管理费B 申购赎回费C 基金托管费D 基金销售服务费92、 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人必须在约定的时间付息还本D 债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证93、 每个经济周期一般都要经过（）等阶段。A 高涨B 稳定C 停滞D 衰退94、 根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（）等类别。A 不动产证券化B 信贷资产证券化C 未来收益证券化D 债券组合证券化95、 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。A 反映的经济关系不同B 所筹集资金的投向不同C 风险水平不同D 基金所筹集的资金主要投向实业96、 无记名股票的特点包括（）。A 股东权利归属股票的持有人B 认购股票时要求一次缴纳出资C 转让相对简便D 安全性较差97、 债券票面金额定得较小，将会（）。A 印刷费用较高B 持有者分布较广C 发行工作量大D 有利于小额投资者购买98、 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（）。A 引导基金分散投资，降低风险B 避免基金操纵市场C 发挥基金引导市场的积极作用D 保证基金的投资收益99、 基金份额持有人享有基金 的( )。A 基金份额转让权B 投资管理权C 收益权D 资产保管权100、 根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有( )。A 证券公司全资拥有的期货公司B 证券公司控股的期货公司C 与证券公司被同一机构控制的期货公司D 与证券公司无业务往来的公司三、判断（60题，每题0.5分）101、 地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。102、 外国债券也被称为无国籍债券。103、 根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。104、 短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。105、 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。106、 我国现在法律规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。107、 股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。108、 修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。109、 流通国债的转让只能通过证券交易所进行。110、 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。111、 根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。112、 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金。113、 指数基金的收益率都高于市场平均收益率。114、 我国公司法规定，公司法定公积金转为资本时，所留在的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。115、 有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。116、 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。117、 与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。118、 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并在的关系。119、 我国证券法规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。120、 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。121、 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。122、 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。123、 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。124、 证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。125、 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。126、 发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红127、 债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。128、 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。129、 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。130、 证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。131、 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。132、 基金托管费通常按月计算并支付给托管人。133、 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。134、 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。135、 金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。136、 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。137、 无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。138、 根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。139、 交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。140、 基金托管人是基金投资收益的受益人。141、 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。142、 证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。143、 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。144、 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。145、 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。146、 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。147、 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式想其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。148、 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。149、 有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。150、 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。151、 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。152、 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。153、 对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。154、 公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。155、 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。156、 权证的行权结算方式是证券给付结算方式157、 一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。158、 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。159、 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。160、 普通股股东有权利随时要求分配公司资产。 答案1、答案 A解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。2、答案 D解析 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。3答案 D解析 开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。4答案 C解析 考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。5答案 B解析 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。6答案 B解析 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。7答案 C解析 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。8答案 D解析 通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。9答案 A解析 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。10答案 D解析 考察欺诈客户的定义。11答案 C解析 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。12答案 A解析 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。13答案 A解析 政府发行的证券品种仅限于债券。14答案 D解析 红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。15答案 B解析 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。16答案 A解析 这是股票账面价值的定义。17答案 B解析 可以不必进行证券的传送。18答案 A解析 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大19答案 A解析 债券担保内容的第四条20答案 A解析 既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。21答案 B解析 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标22答案 A解析 系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；非系统风险包括信用风险、经宫风险和财务风险。23答案 B解析 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险24答案 A解析 货币期货属于货币衍生工具25答案 B解析 我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。26答案 B解析 加权股份指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，双有基期加权、计算期加权和向何加权之分27答案 C解析 常识题，考察无面股票与有面额股票的区别。28答案 C解析 公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润 中提取任意公积金。法律法规性问题。29答案 C解析 目前我国证券投资基金主要投资于依法公开发行上市的证券、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。30答案 A解析 特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大党委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财下部 于1998年8月18日发行了2.7000亿元特别国债。31答案 C解析 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为资本利得。32答案 D解析 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于100%33答案 A解析 一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。34答案 A解析 法人般是指是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份35答案 C解析 各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。36答案 A解析 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。37答案 A解析 如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级有担保存存托凭证。38答案 C解析 此题考察金融远期合约的定义39答案 D解析 此题 考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国以外的国家发行的，40答案 B解析 此题考察运行独立的定义不以发行市场所在国货币为面值的国际债券41答案 A解析 目前我国权证交易实行T+0回转交易42答案 B解析 考察内部控制机制的合理性原则。43答案 B解析 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。44答案 D解析 证券发行人包括公司（企业）、和政府机构。45答案 C解析 证券投资基金管理人的目标函数是受益人（即份额持有人）利益的最大化。46答案 B解析 公司债发行试点办法规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范47答案 A解析 证券公司申请业务资格，应当符合的条件之三；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前2个月的风险指标持续符合规定48答案 C解析 此题考察证券公司申请融资融券试点应具备的条件。49答案 C解析 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标50答案 D解析 常识 其他三种债券都属于外国债券。51答案 C解析 常识 考察实物债券的定义。52答案 D解析 证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同签订前向客户履行告知义务53答案 B解析 很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。54答案 B解析 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边净额结算方式。55答案 B解析 保护投资者利益是证券监管工作的首要目标。56答案 C解析 我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集57答案 B解析 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。58答案 D解析 依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于非法发行股票和公司、企业债券罪。59答案 B解析 根据题目，这是开放式基金的特征。60答案 C解析 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。二、多选61答案 AB解析 发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。62答案 ABC解析 考察深证证券交易所选取成份股的一般原则。63答案 ABCD解析 股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。64答案 ABCD解析 常识题，考察证券市场特征以及有价证券65答案 AC解析 证券市场的基本功能包括筹集一投资功能、定价功能、资本配置功能66答案 ABD解析 考察从业人员一般性禁止行为。67答案 ABC解析 适用的范围的内容68答案 ABC解析 短期印象不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况69答案 BCD解析 收益率无法比较，有可能低也有可能高70答案 ABC解析 证券公司的资产管理业务的3种类型71答案 BCD解析 一次发行。两次融资是该种公司债券的有利点，非不利影响。72答案 AD解析 根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证73答案 ABCD解析 金融衍生工具的金融产品不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等）也包括金融衍生工具74答案 ABC解析 此题考察证券公司的设立条件75答案 ABCD 76答案 ABCD解析 常识题，考察债券市场的发展。77答案 ABC解析 债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。78答案 ABCD解析 上述都是符合规定条件的询价机构。79答案 AD解析 债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现；具有偿还性，不是无期证券。80答案 BD解析 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场。81答案 ACD解析 在ADR交易过程中，由”存券银行”而非”托管银行”负责ADR的注册和过户。82答案 BC解析 基金资产净值=基金资产总额-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。83答案 BCD解析 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括持有人和管理人之间的关系、管理人与托管人之间的关系、持有人与托管人之间的关系。84答案 ABD解析 证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括：证券交易所上市证券的清算和交收、证券持有人名册登记、证券的存管和过户。85答案 ABD解析 承销包括包销和代销，包销包括全额包销和余额包销。86答案 ABCD解析 考察在创业板的发行程序。87答案 ABCD解析 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为股权类产品和衍生工具、货币衍生工、 率衍生工具、 信用衍生工具。88答案 AC解析 按照我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括独立衍生工具、嵌入式衍生工具。89答案 ABC解析 公积金转增收益是投资者投资于债券的收益。90答案 ABCD解析 还包括提高证券公司经营效率和效果。91答案 ACD解析 证券投资基金支付的费用主要有基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费和基金销售服务费等。申购赎回费用由投资者承担。92答案 ABCD解析 此题考查对债券定义的理解，四个选项都是正确的。93答案 AD解析 每个经济周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏4个阶段。94答案 ABCD95答案 ABC解析 基金所筹集的资金主要投向有价证券。96答案 ABCD97 ABCD解析 债券票面金额定得较小，将会印刷费用较高、持有者分布较广、发行工作量大、但是有利于小额投资者购买。98 ABC解析 我国目前对基金投资进行限制的3个主要目的。99 AC解析 基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和一定程度上对基金经营决策的参与权。100答案 ABC解析 证券公司只能接受其全资拥有的期货公司、或者同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。三、判断（A 正确B 错误）101答案 B解析 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。102答案 B解析 欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。103答案 B解析 据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。104答案 B解析 短期债券的票面利率不一定低于长期债券的票面利率。有时也会出现短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的情况。105答案 A解析 考察内部控制的目标106答案 B解析 债券基金应有80%以上的资产投资于债券。107答案 A解析 行业因素。108答案 A解析 修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。109答案 B解析 流通国债的转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易。110答案 A解析 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。111答案 A解析 考察我国证券业加入WTO后对外开放的内容。112答案 B解析 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金（不包括货币型基金和保本型基金）。113答案 B解析 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。114答案 B解析 不少于转增”前”公司注册资本的25%，而非转增”后”。115答案 A解析 作为金融衍生工具变量种类繁多，主要是各类资产价格、价格指数等，近年来，某些自然现象（如气温、降雪量、霜冻、飓风）甚至人类行为（如选举、温室气体排放）也逐渐成为金融衍生工具的基础变量。这些自然现象和人类行为是非金融变量。116答案 A解析 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。117答案 B解析 债券有利率风险和购买力风险、信用风险等。118答案 A解析 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并在的关系。119答案 B解析 证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。120答案 A解析 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。121答案 B解析 美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。122答案 B解析 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。123答案 B解析 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是专项债券124答案 A解析 这属于证券法第一百三十条的规定。125答案 B解析 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受损害的是固定收益证券，如优先股、债券。126答案 A解析 这是收益公司债券的特点。127答案 A解析 若市场利率上调，债券基金的收益将下降128答案 A解析 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。129答案 B解析 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制等服务业务，不能办理期货保证金业务。130答案 B解析 证券发行市场又称为证券一级市场或者初级市场：证券交易市场又称为二级市场或次级市场。131答案 A解析 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。132答案 B解析 基金托管费通常按日计算并累计，按月支付给托管人。133答案 A解析 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。134答案 A解析 考察证券从业资格的取得和执业证书。135答案 B解析 金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。136答案 A解析 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。137答案 B解析 无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行。138答案 A解析 根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易。139答案 B解析 交易所交易基金（ETF）是一种在交易所上市的、基金份额可变的一种基金运作方式。140答案 B解析 基金份额持有人是基金投资收益的受益人141答案 B解析 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。142答案 A解析 此题考查对证券公司经理层的理解。143答案 A解析 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。144答案 A解析 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。145答案 A解析 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。146答案 B解析 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。147答案 B解析 考察对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的情形。148答案 A解析 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。大多数期货合约并不进行实物交割，而是在到期之前即已平仓。149答案 A解析 有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。150答案 B解析 交易所本身不进行证券买卖，也不决定证券价格。151答案 A解析 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。152答案 A解析 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。153答案 A解析 此题考察对债券再投资的理解。154答案 B解析 “公正”而不是”公平”原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。155答案 B解析 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。156答案 B解析 权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。157答案 B解析 在国际金融市场筹资时，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。158答案 A解析 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值159答案 A解析 我国证券法将原由政府部门行使的一部分权利授予了证券交易所，从而确认了证券交易所的组织特性和监管特性。160答案 B解析 普通股股东行驶剩余资产分配权不是任意的，必须是在公司清算解散之时。- 20 -