廉政风险点及防控措施 (2)

廉政风险点及防控措施一、 财政分局廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限1预算、决算编制及资金核算工作没有按照预算法等相关政策法规开展高新区年度预算、决算编制工作，以及预算资金核算。橙色预算组行财组基建组严格按照预算法等相关政策法规，按照预算编制“二上二下”的步骤，通过细化项目、完善信息平台一体化等手段，推动预算管理精细化、科学化、自动化，高效、实事求是地开展高新区年度预算编制工作；及时做好财政资金核算、统计工作。2财政资金审核和拨付工作没有按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进行认真的审核、复核。橙色预算组行财组严格按照预算和相关文件以及拨款流程对请款资料进行审核、复核，及时拨付到位。3政府采购资金审核工作1.没有按照政府采购部门集中采购管理有关办法对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核。橙色行财组基建组严格按照东莞市政府采购部门集中采购管理办法、东莞市政府采购市级工作程序等有关办法规定，对应年初预算，对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核，尤其是分散采购，防止“化整为零”的情况。2.没有依照规定对政府采购公开招标以外的方式进行审批。黄色严格按照政府采购法规定的4种非公开招标方式的适用条件审批。3.没有依法对政府采购机构、政府采购代理机构组织监督检查。黄色加大日常监督检查力度，按规定加强监管。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限3政府采购资金审核工作4.没有依法公平公正地对政府采购活动中发现的采购人、采购代理机构、供应商的违法违规情形开展调查工作。黄色行财组基建组严格按规定程序进行调查处罚。4预算单位银行账户的审批没有按照相关预算单位银行账户管理办法对预算单位开设银行账户进行监管。橙色预算组严格按照相关预算单位银行账户管理办法，和银行形成合力，对预算单位开设银行账户进行监管，促进预算单位自律。5非税收入征管工作1.没有按照非税收入征收管理相关办法进行非税收入征收、减免等工作。橙色预算组严格按照广东省预算外资金管理办法、加强政府非税收入管理的通知等政策文件，落实非税收入征收工作，确保应收尽收；严格审核非税收入减免申请资料，规范非税收入减免审批程序。2.没有按照财政票据管理有关规定进行财政票据的发放使用。橙色严格按照财政票据管理相关办法对申请领票单位的资格进行审核、票据发放及核销，督促用票单位及时上缴执收款项，落实以票控税。6国有资产管理没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置，造成国有资产流失。黄色预算组严格按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置，尤其是严格国有资产购置养护的预算编制、国有资产收益确认方面，确保国有资产的安全、完整、可持续。7单位固定资产管理没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置。黄色行财组严格按照现有固定资产管理办法对行政事业单位固定资产进行管理及处置，保证资产的安全、完整。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限8会计集中核算1.没有按照会计制度开展行政事业单位开展会计集中核算工作。橙色会计核算中心没有按照会计制度开展行政事业单位会计集中核算工作，通过会计集中核算对行政事业单位财务管理进行监督，规范行政事业单位财务管理及会计账务。2.没有按照会计制度开展工程项目开展会计集中核算工作。橙色没有按照会计制度开展行政事业单位会计集中核算工作，完善工程项目财务管理及会计账务。9会计事务1.没有按会计从业资格管理办法开展会计从业考试、继续教育等考试资格、证件核发工作。橙色财政窗口严格按会计从业资格管理办法、会计人员继续教育规定等政策法规开展会计从业相关考试资格、证件核发等工作。2、存在对会计从业资格、继续教育考试作弊问题的监管漏洞。橙色严格按照廉政准则、松山湖财政分局基本工作规范等行为准则开展工作。10外商投资企业事务没有按完善外商投资企业财政登记管理制度的通知核准各外商投资企业办证资格、年检资料。橙色财政窗口严格按完善外商投资企业财政登记管理制度的通知、对外商投资企业实行联合年检实施方案的通知等政策文件，认真审核各外商投资企业提交的办证、年检资料。11财政投资项目工程款的审核和拨付没有按照有关规定以及拨款程序对请款资料进行认真审核及拨付。橙色基建组严格按照付款程序，认真审核提交的请款资料，控制付款进度确保财政资金安全。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限12工程投资审核业务没有按照财政评审制度开展审核、复核、会审、编撰评审报告等工作，导致评审结果不正确、不合理。红色投资审核中心严格遵守基本建设财务管理规定、东莞市财政资金投资建设项目管理暂行办法等基建管理制度，严谨落实审核、复核、会审、编撰评审报告，做到公平、公正、公开，注重透明评审、规范评审、廉政评审。13经费支出审核、报销不按程序审核报销，财务管理不规范黄色办公室严格按照市财政局财务制度和有关规定审核、报销。14印章管理不按规定使用单位印章黄色严格按照市财政局印章管理办法对印章进行使用管理。下放权限1会计事务1、没有按规定对会计师事务所申请设立的资料进行初审。橙色财政窗口按规定对申请机构的资料进行核准。2、没有按有关规定对会计培训中介机构的办学资质进行核准及备案。橙色按规定对申请机构的资料进行核准并备案。3、没有按照相关规定到有关企业进行会计基础工作规范化检查。橙色按照相关规定到有关企业进行会计基础工作规范化检查，规范企业会计基础工作。4、没有按照相关规定对计算机脱离手工记账进行核准并备案橙色按规定对申请机构的资料进行核准并备案。二、建设局廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限1领导管理权1、执行民主集中制、局务公开等方面工作不完善红局领导1、切实抓好作风建设和党风廉政建设，增强领导岗位风险防范意识，强化自觉廉洁自律的意识。2、利用职权，以权谋私、违规审批红局领导2、严格执行审批制度。3、工作不作为，对违法违纪行为不过问、不处理红局领导3、强化学习，实行公开承诺制度。2行业管理权行业监督不严、以权谋私、违规审批，导致行业风气败坏，出现业内商业贿赂红局领导和各科室1、严格执行审批制度，工作抽查制度，员工绩效考核制度；2、坚持原则、秉公办事、自觉接受行业群众监督3内部管理权1、工作态度不端正，工作效率低，影响工作的进度与质量黄所有部门1、加强职业道德培训，执行有效的规章制度，提高工作人员的业务素质。2、财务制度管理和人事工作不完善橙建设办2、遵守国家的财务和人事法律法规，严格执行财务管理和人事管理制度。下放权限1房地产开发手册备案对申请资料、现场情况审查不严格，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。2商品住宅工程交楼标准样板房现场检查对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施下放权限3建筑工程和市政基础设施工程自行招标（或代理招标）备案（投资额3000万元以下项目）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。4房屋建筑和市政基础设施工程施工招标文件备案（投资额3000万元以下项目）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。5房屋建筑和市政基础设施工程招标投标情况报告、备案（投资额3000万元以下项目）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。6房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。7对未领取施工许可证的违法建筑处理（未办手续擅自开工工地）对现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施下放权限8市属大中型建设工程项目初步设计审查（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。9房屋建筑工程和市政基础设施工程施工图设计文件审查备案（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。10施工许可证的核发（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。11建设工程项目现场使用袋装水泥进行混凝土搅拌核准对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。12建设工程保证安全施工的措施备案对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施下放权限13房屋建筑工程和市政基础设施工程（施工、监理）合同备案（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。14房屋安全鉴定报告备案对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。15廉租住房申请审核登记对申请资料、实际情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。16经济适用住房申请审核登记对申请资料、实际情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。17合同履约现场检查对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙质安监站严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。18房屋建筑拆除工程备案及安全监督对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙质安监站严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施下放权限19房屋建筑工程和市政基础设施工程地基检测申报备案（总承包一级及以上资质的工程除外）对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙质安监站严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。20质量安全监督对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙质安监站严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。21施工起重机械和自升式架设设施安装验收登记备案对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙质安监站严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。22签发房屋建筑工程和市政基础设施质量监督报告对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙质安监站严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。23签发建筑工程施工安全评价书对现场资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙质安监站严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。24本市施工企业（含劳务分包）资质核准（办公场所检查、人员到位和证件检查）对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施下放权限25本市监理企业资质核准（办公场所检查、人员到位和证件检查）对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。26外市施工(含劳务分包)、监理、造价咨询企业在莞备案登记(场所检查、人员到位和证件检查)对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。27施工、监理企业承接业务登记（办公场所检查、人员到位和证件检查）对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。28工程勘察劳务类资质核准（办公场所检查、人员到位和证件检查）、勘察现场抽查对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。三、 社会事务管理局廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限1政府采购1、应进行政府采购而不实施红各业务部门加强对东莞市政府采购实施办法的学习，严格执行办法规定的内容。2、不按程序进行采购3、采购文件的编制违反公平竞争原则4、随意立项，将同类项目故意拆分成若干小项以逃避公开招标。成立内部投资控制小组，对所有立项必要性进行审核，对投资金额进行控制，并将“零星”项目打包公开招标，避免“化零为整”。2工程验收1、工程质量不达标却通过验收红各业务部门制定了社管局验收管理办法、工程项目验收实施细则、货物采购验收实施细则以及各项考核评分标准。2、验收过程无第三方参与3、对隐蔽工程不进行验收下放权限1临时占用城市道路审批不按规定审批临时占用城市道路申请红市政设施办制定松山湖临时占用城市道路审批办事指南，严格按照相关的法律法规实施。2挖掘城市道路审批不按规定审批挖掘城市道路申请红市政设施办制定松山湖挖掘城市道路审批办事指南，严格按照相关的法律法规实施。3修剪、砍伐城市树木审批不按规定审批挖掘城市道路申请红园林环卫办制定松山湖修剪、砍伐城市树木审批办事指南，严格按照相关的法律法规实施。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施4城市公用排水设施接驳工程备案不按规定备案城市公用排水设施接驳工程红基础设施办制定城市公用排水设施接驳工程备案办事指南，严格按照相关的法律法规实施。5婚姻登记不按规定进行婚姻登记红婚姻登记处严格按照婚姻登记条例操作。6计划生育未经查验出具计划生育证明，不按规定办理计划生育服务证和独生子女父母光荣证红民政事务办制定了计划生育相关业务的办事指南，严格按照相关的法律法规实施。7办理入户不按规定办理相关入户申请橙民政事务办制定了相关入户业务的办事指南，严格按照相关的法律法规实施。8购买社会保险不按规定受理购买社会养老、医疗保险的申请橙民政事务办制定了相关的办事指南，严格按照有关法律法规实施。9建筑物名称命名（更名）不按规定受理建筑物名称命名（更名）申请橙民政事务办制定了相关的办事指南，严格按照有关法律法规实施。10餐饮服务许可证1、餐饮服务建设项目食品安全设计审查红食品药品监督站严格按照相应的法律法规审查和监督，确保餐饮服务行业的食品安全。2、餐饮服务建设项目竣工验收红3、餐饮服务许可核准红四、政府采购中心廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限1、100万元以下工程招标1、报名。采购中心、银行、财务科均能调取保证金入账资料。黄色投资项目交易中心调查对象范围就非常明确；加强廉政建设。2、开标现场，蓄意围标的企业见前来投标的人少，就会：1、恐吓、利诱其他投标单位不要交标书；2、如果有其他1、2个单位交了标书，他们就会不交标书，任其流标。橙色各相关方现有定标方式下，要合理设置投标资质门槛，扩大应标单位数，必要时动员一些在园区声誉较好的企业过来投标；围标现象明显时，要想办法先进行废标处理。3、流标后的处理。按规定需要重新公告，但由于园区工程普遍都属于工期紧的项目，因此相关工程建设部门均要求以延长公告时间的方式规避重新公告。橙色投资项目交易中心、工程建设部门制订科学工期和预算，调整定标方式以吸引更多潜在投标人前来投标。2、政府采购1、确定采购方式。对于特殊货物或服务，采购人往往有采购偏向性，如果只能公开招标，那就需要设立一定的门槛和有针对性的技术参数；如果能不采取公开招标方式，就要确定一种合适的采购方式。这都有可能达不到采购目的，甚至引起拆标、流标、投诉，抵触相关采购规定橙色财政分局、采购中心熟悉有关规定，注意更新每年的采购目录和限额标准及相关法律法规。加强相关经办人员的廉洁教育。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限2、政府采购2、选择招标代理。代理由于业务不熟或自身有猫腻，容易出现：盲目满足采购人要求，不站在法律法规、专业角度提出中肯意见，甚至主动提出违规操作建议；在编制招标文件过程中存有漏洞或含糊不清的条款，导致废标、被围标，甚至出现投标人投诉的情况黄色招标代理，采购中心贯彻执行园区采购代理管理办法，加强业务培训和审核把关力贯彻执行园区采购代理管理办法，加强业务培训和审核把关力3、标书编制（含用户需求）。设备较多的工程，较常采用政府采购的方式实施，一般设计单位都会换个牌子参与后续的投标，他们往往会在方案中设计有利于自己的环节，容易引起投标人不足而流标或其它投标人质疑、投诉的现象。橙色采购人，政府采购中心认真核对用户需求书，尽量把歧视性条款、参数剔除，必要时可请专家进行论证。加强培训，多借鉴同行同类型项目的招标经验4、公告及报名。公告平台都按市里统一规定，一般不会出现问题。为了防止招标代理泄露报名名单，我中心已从2月份开始收回了报名受理和标书售卖权，所有投标保证金必须汇入中心账户。黄色采购中心招投标所、银行、财务科均能调取保证金入账资料，这个难以防范，但只要是从这个途径泄露名单的，那么调查对象范围就非常明确；加强廉政建设权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限2、政府采购5、抽取专家。有些投标企业会想方设法套取专家名单，以在综合评标项目里获取评分优势。采购人会有1名代表作为评审专家,也有可能成为公关对象。黄色政府采购中心、采购人、评审专家我中心只会提前1天派专人去市财政局抽取专家，专家名单只有我中心工作人员知道。就加强职业道德及廉洁教育。向市财政局采管科争取使用电脑联系专家系统。6、签订合同。根据政府采购办法，采购人与供货商签订合同后，需要把合同送到财政分局、采购中心备案，但我们的采购单位很少做到，最后实际合同内容可能会与招标文件不一致。橙色采购人联合法制办、财政分局，加强合同订立、备案环节管理7、供货。有些没实力的投标人会出恶意低价赢得中标资格，最后供应的货物货不对版；由于各种原因，采购人没有通知我中心参与货到验收黄色采购人、政府采购中心把投标样板封存，严把验收关；有些项目，如家具，可以在开标后马上组织相关人员考察中标单位生产、办公场所；联合财政分局，在付款环节明确验收需要签名的单位。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限3、投资项目交易1、确定起拍价。起拍价定得过高就容易导致无人应拍，定得过低则会在竞投人过少的情况下，容易被围标，导致国有资产损失橙色业主单位要充分了解市场行情，必要时要外聘专业中介进行价格评估，制订科学合理的起拍价。2、竞投名单泄露。竞投单位、个人都是在投资项目交易中心登记报名黄色投资项目交易中心加强廉政建设五、工程代建中心廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限1预结算管理1、工程概预算把关不严或保密意识不足，容易出现差错及贪腐行为。橙投资控制部1、不断加强业务知识学习，努力提高自己的综合素质，严格认真完成各项任务。2、不按章办事，不遵纪守法，利用便利为个人和亲友谋私利，损害公家利益。橙投资控制部2、加强自身的廉洁奉公意识，提高素质，严格依规按章办事。3、对工程进度款、变更和结算不按规定、按程序办理，收拿卡要。橙投资控制部3、警醒自己，烙守各项工作纪律，廉洁自律，加强岗位责任感。4、工作不严谨，态度懒惰，语气生硬没有很好的协商沟通能力，影响服务形象。黄投资控制部4、加强自身素质修养，自觉接受组织和群众的监督与检查。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限2合同管理1、合同签订过程中利用职务之便向合同方收取利益。橙投资控制部1、恪守纪律，拒绝接受合同方任何形式的行贿。2、合同处罚过程中容易出现权钱交易、人情案。橙投资控制部2、加强廉洁意识，完善合同管理制度。3、忽略或隐瞒合同中存在的漏洞，损害集体利益。黄投资控制部3、提供业务管理水平，增强园区集体归属感。3招投标管理1、招标过程中涉及到评标，会存在人情等因素的影响。黄投资控制部1、客观公正参与评标，避免主观打人情分。2、收受投标单位利益，开标前向投标单位泄露相关信息。黄投资控制部2、跟投标单位保持距离，做好保密工作。 3、为他人擅改投标条件，为亲朋好友谋私利。橙投资控制部3、严格按制度办事，不为他人开后门。4、将服务协议采购派单信息透露给采购单位。黄投资控制部4、加强公平公正意识，避免人情案、权钱案。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限4现场质量管理（土建工程师、市政园林工程师）1、承包人宴请吃饭，送礼等方式拉拢项目负责人。橙房建市政 园林部1、不听花言巧语，认真履行管理职责。2、收受承包人商业贿赂、替承包人隐匿工程质量缺陷，充当保护伞。红房建市政 园林部2、加强自身抵抗诱惑能力，工程质量关系到人身财产安全，绝不手软。3、擅自泄露工作中的机密文件，为承包人通风报信，损害园区经济利益。橙房建市政 园林部3、工作上、会议上的事不向外讲，和承包人保持距离，严格按制度和合同办事。4、业务水平不精，验收管理中被承包人忽悠哄骗。黄房建市政 园林部4、加强学习，提高自己的工程管理水平，联合使用单位、监理单位参与验收。5、收受利益，隐瞒施工中偷工减料、材料以次充好、工程质量缺陷等。红房建市政 园林部5、完善材料进场验收制度，坚守原则立场，严守材料和质量关。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限5设计与工程监督管理1、勘察、测量现场监督不足，出现漏测、假孔等质量问题的风险。黄综合技术部1、不断加强业务知识学习，努力提高个人业务水平，严抓个人分管工作。2、对相关工作中的问题处理、协调不及时，造成工作计划的滞后的风险。黄综合技术部2、加强勘察、测量工作的现场监督，引入建设局、国土等部门进行监管。3、收受勘察、设计等对口单位好处，隐瞒其工作中存在问题。橙综合技术部3、经常提醒自己，恪守各项工作纪律，廉洁自律。4、开展正常业务时对相关单位故意刁难，谋取不正当利益。橙综合技术部4、严格按工作流程办事，自觉接受组织和群众的监督。5、工程节点督查过程中对施工单位进行刁难或受施工单位物质所诱。橙综合技术部5、积极主动帮助施工单位解决施工过程中的困难，严把质量关。 权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限6财务管理1、违反人事工作规定，在干部员工考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。黄综合技术部1、加强反腐倡廉建设的思想道德教育。2、考核考察不够深入细致，工作走过场，存在人情因素关系，对于干部综合评价不够全面。黄综合技术部2、严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作的各项规定。3、政策法规不熟，政策把握不准，造成不公平或因疏忽违反工作程序。黄综合技术部3、坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部员工工作的透明度和公开性。4、随意采购、乱发办公用品，利用购买办公用品之机乱开发票。橙综合技术部4、完善办公用品管理制度，办公用品的采购要填好采购计划单，由领导签字方可进行，验收时需经办人签字。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限7进度款管理1、工程款的报送中对施工单位进行刁难，为个人谋私利。橙投资控制部1、严格按工作流程办事，加强廉洁意识。2、工程款审核不严谨，出现多拨少付现象。黄投资控制部2、审核实行多岗位监督审核，避免款项错漏。3、信息数据统计不及时或不完整，影响领导决策。黄投资控制部3、提供业务水平，提高信息数据的及时性和完整性。六、公用事业有限公司廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限1年度经营计划及预算编制1、制定计划时有意降低目标，以实现年度高利润。橙综合部年度经营计划及预算由各部门提出本部门预算后，由综合部汇总，经公司总经理、控股公司分管领导审核后，通过控股公司总经理办公会讨论方通过后方可实施。2、擅自增加预算。橙综合部编制预算由各部门提出本部门预算后，由综合部汇总，财务部审核，经公用公司领导审批、控股公司总经理办公会讨论后报控股公司董事会批准后实施。2公章管理未经审核擅自用章，造成公司损失。橙综合部严格按照控股公司公章管理制度进行公章管理。由用章申请人完成审批程序后凭审批表用章，并对用章情况统计归档。公章保管、监督及归档由不同人负责，形成互相监督、相互制约的作用。3收发文管理1、不按时对收文作出处理，拖延收文办结时间。黄综合部公司收文基本经控股总公司办公室收口，收文办结时间由控股办、综合部经理双层监督。2、泄露保密文件，对公司造成损失。黄综合部通过控股OA系统传送文件，减低外泄风险。3、未经批准擅自对外发文。黄综合部对外发文前走发文盖章程序，经由各级领导审核后方可用章发文。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限4人事管理1、不按规定进行员工绩效指标考核应用。橙综合部严格按照绩效考核制度，执行多人多方面考核考评管理，深入细致，做到评价全面、真实。2、不按规定进行人事档案管理、办理人员信息认定、资料归档，对相关人员材料不认真核实把关，泄漏人事档案秘密。黄综合部1、严格执行人事档案管理有关制度，做好员工人事档案保密工作。2、加强人事政策法规的学习与应用。 3、违规办理系统内部工作人员录用、调配、离退手续。橙综合部严格执行有关文件规定，优化人员编制。按照员工考勤与休假制度、人事制度、招聘制度，做好人员录用调配等管理工作。5采购管理1、私下协商，收取中间佣金，操控中标。红综合部按照控股公司采购制度，采购小组由控股办三名成员及子公司三名成员联合组成，能对个别原则不正的情况进行有效制约及监督。2、采购中标价受个别商家操纵，导致中标价远远超出市场价。橙综合部子公司采购员得到三家报价后提交控股公司采购员，控股公司采购员通过参照以往中标价格或多问几家价格进行核价。3、对大金额采购项目私下定中标单位，中标价远远高于市场价，造成公司重大损失。红综合部根据控股公司采购制度，货物类80万元以上，服务类50万元以上采购需委托政府采购中心进行采购。子公司初步询价后由控股公司采购成员确定采购方式，预防大金额采购项目私下定标的情况。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限6档案管理1、由于疏忽大意造成档案资料泄密黄综合部加强内部监督管理和思想意识教育，完善工作制度，做好工作中各环节特别是计算操作管理环节的保密控制2、由于疏忽大意造成档案资料丢失、被盗、虫蛀、霉变。黄综合部做好文件交接手续，责任到人；规划档案库房管理3、由于疏忽大意造成档案室库失火、漏水。黄综合部规范工作制度，定期进行档案库房安全检查4、由于疏忽大意造成档案整理错误。黄综合部完善工作流程，做好档案质检工作7财务管理1、会计核算及财务报表编制红财务部严格遵守企业会计制度及相关财政法律法规，做到账实相符，账账相符。严格执行审批流程，做到相互监督。2、出纳红财务部1、严格按照控股公司资金支付制度和银行结算制度，做到现金日记账日清月结，账实相符。2、严格执行审批流程，根据审批审核签章的收付款凭证进行办理支付，做到手续清楚，存放可靠。3、及时与银行对账，对未达账款及时查询。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限8仓库管理1、收受利益，虚报车队车辆维修费及油费。黄资产部每月对费用较多的情况进行调查。报销严格按照控股公司资金支付制度执行。2、收受利益，对不合格物资照常收货。橙资产部公司负责人、部门经理、组别负责人、一线工作人员不定期抽查。3、员工领取物资私用，或被盗致使资产流失。黄资产部1、须得到部门经理批准后方可到仓库领用。2、仓库定期对物品进行盘点，对循环物资进行跟踪。9闲置地租赁管理欺蒙霸地现象，造成公司巨大损失。橙资产部公司负责人、部门经理、组别负责人、一线工作人员不定期抽查。与租户签订合同前没有划清租赁范围，致使签订合同后造成公司损失。黄资产部1、与国土局、规划局确认我司闲置地管理范围，并制定CAD图。2、公司负责人、部门经理、组别负责人、一线工作人员不定期抽查。10苗场生产与管理1、私自销售苗木，获利不上报公司。橙资产部联合仓库人员定期对苗木进行盘点。对私自盗苗、卖苗作出严重处分。2、忽略某些苗木养护管理，使苗木致死造成公司资产流失。红资产部配以专业队伍对苗场进行监督管理、现场管理，减少苗木死亡率。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限11苗木销售1、苗木销售价格过低，造成公司资产流失。橙资产部1、通过市场实地走访、网上查询、电话查询等方式进行询价制定销售价格。2、采购员对价格进行横向对比。12荔枝龙眼生产管理1、纵容盗窃行为，造成公司财产损失。黄资产部通过奖惩鼓励与员工及时上报，必要时报警。2、虚报接待、外送数量。橙资产部接待、外送时需双方签名登记确认。3、因不及时处理虫害、杂草抢肥等造成结果明显减少，造成养护成本浪费。黄资产部通过经营计划与绩效考核相结合的方式鼓励员工做好生产本职工作。13预结算结果审批预结算与实际不符橙经营部预结算均交由松山湖政府采购中心协议供货单位出具结果。14工程变更、签证1、工程变更、签证与现场不符红经营部变更签证均需资料齐全、手续完备并现场勘察后按松山湖工程代建中心发布的程序进行审批确认。2、接洽、谈判养护工程项目时谋取私利橙经营部严格按照合同审批程序签订合同后方可施工。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限15投资项目经营1、私下洽谈，低价中标，损坏公司利益。橙经营部所有新项目均交由松山湖政府采购中心公开招标，按合同价通过银行转账收取租金。2、巡查出租项目过程中发现问题不及时上报，造成公司利益损失。黄经营部1、公司负责人、部门经理、组别负责人、一线工作人员不定期巡查，形成多方监督，尽量避免公司损失。2、实行分级问责制，对发现问题不上报情况进行思想教育、通报批评、扣罚奖金等多种形式落实责任到个人。16广告招商违规操作，低价中标，损坏公司利益。橙经营部价值最高的T牌已交由松山湖政府采购中心公开拍卖并签订合同。其余各类广告资源均已制定并明示单价，并通过社管局、规划局与我司三方审核批准后方可签订合同。17青少年活动中心管理1、学员学费被盗红财政投资管理部启用POS机对学员培训进行收费。2、收受利益，私自高价定采购中标单位。黄财政投资管理部公司所有采购项目（包括财政投资代管项目）严格按照控股公司采购制度执行，统一归口控股公司联合采购小组采购。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限18图书馆管理收受利益，私自高价定采购中标单位。黄财政投资管理部公司所有采购项目（包括财政投资代管项目）严格按照控股公司采购制度执行，统一归口控股公司联合采购小组采购。19公交管理1、个人私吞营运收入橙汽车运输公司严格按照收款清点流程执行，保证每个程序有2个人以上进行监督，必要时增加监控设备。2、在事故处理过程中收受好处，私了处理，对公司固定资产造成损失。黄汽车运输公司为每辆公交购买保险，并做到定线定车定人，同时另设安全员，做到多方位监督。20电影院管理个人私吞营业收入橙梦幻电影公司1、电影销售与大地影线合作，采购大地影线收银订座系统，每日核对系统与实际收入数量。2、接受大地影线不定期的现场监督。21 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