河南省水利工程质量监督规程附件2016年

附 录 A（规范性附录）水利工程质量监督(补充)注册登记表格式注册编号：豫水20XX-XXX 水利工程质量监督(补充)注册登记表工程名称： 项目法人（现场管理机构）： （盖章）法定代表人：（签字） 20XX年XX月XX日（监督注册登记表背面）填表说明1.项目法人(现场管理机构)应按水利工程质量监督(补充)注册登记表的格式、内容如实填写，报水利工程质量监督机构登记注册。2.注册编号由水利工程质量监督机构确定。如河南省水利水电工程建设质量监测监督站的注册编号为“豫水20XX-XXX”，“豫水”代表河南省水利水电工程建设质量监测监督站监督的水利工程项目，“20XX”代表注册年份，“XXX”代表当年注册序号。3.水利工程质量监督(补充)注册登记表中，项目法人(现场管理机构)的主要管理人员应根据实际情况填写，其他参建单位数量和人员应根据投标文件填写。4.主要建设内容应按批复的初步设计内容填写。5.监督注册回执单中，首次注册时将“补充”用“/”划掉。6.补充注册只填写首次注册未填写的内容。工程名称 建设地点工程项目主管部门可行性研究报告批准机关批准日期、文号初步设计报告（实施方案）批准机关批准日期、文号批复工期计划开工日期计划竣工日期主要建设内容主要工程量及投资土石方 万m3混凝土及钢筋混凝土 万m3砌体 万m3总投资 万元项目法人名 称 法定代表人 职称及证书编号联系电话技术负责人 职称及证书编号联系电话质检部门负责人职称证书编号联系电话电子信箱现场管理机构名 称现场负责人职称及证书编号联系电话技术负责人 职称及证书编号联系电话质检部门负责人职称及证书编号联系电话资格证书及编号电子信箱 勘测单位名 称资质等级及证书编号法定代表人职务职称联系电话现场主要人员负责人职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话设计单位名 称资质等级及证书编号法定代表人职务职称联系电话现场主要人员负责人职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话成员职称及证书编号联系电话设备制造单位名称资质或生产（制造）许可证号法定代表人职务职称联系电话项目负责人职称及证书编号联系电话设备制造主要内容设备制造工程量及投标报价监理单位名 称资质等级及证书编号法定代表人职务职称联系电话总监理工程师职称及证书编号联系电话总监岗位证书编号电子邮箱副总监理工程师职称及证书编号联系电话证书编号电子邮箱监理工程师证书编号联系电话监理工程师证书编号联系电话监理工程师证书编号联系电话监理员证书编号联系电话监理员证书编号联系电话监理员证书编号联系电话施工单位名 称资质等级及证书编号法定代表人职务职称联系电话项目经理职称及证书编号联系电话建造师注册编号电子信箱技术负责人职称及证书编号联系电话质检部门负责人职称及证书编号联系电话证书编号电子信箱标段主要建设内容及投标报价 工程量土石方 万m混凝土及钢筋混凝土 万m砌体 万m（其他）附录B（规范性附录）水利工程质量监督（补充）注册回执格式注册编号：豫水20XX-XXX工程名称建设地点主管部门主要建设内容计划开工时间年 月计划竣工日期年 月质量监督期限年 月至 年 月质量监督人员项目监督负责人职称联系电话电子信箱监督员职称联系电话电子信箱监督员职称联系电话电子信箱质量举报电话质量举报电子信箱工程质量监督单位注册意见经审查:1 . 项目法人(现场管理机构)所报资料齐全。 项目法人(现场管理机构)所报资料基本齐全，请尽快补充报送以下资料：1）2）3）2.该项目符合监督注册条件，同意注册。我站从即日起对该项目进行质量监督。 负责人(签字)： (盖公章) 年 月 日 备 注1.在质量监督期内，工程停工、复工、新开工时，项目法人(现场管理机构)应以书面形式告知水利工程质量监督机构。2.项目法人(现场管理机构)应根据工程建设情况，按要求及时补充报送水利工程质量监督(补充)注册登记表等相关资料。质 量 责 任水利工程实水行政主部门或其组建的水利工程质量监督机构监督、项目法人（现场管理机构）负责、监理（监造）单位控制、勘察、设计、施工、设备制造（设备供应商）等参建单位保证的质量管理体制。水利工程质量监督机构履行政府部门监督职能，不代替项目法人（现场管理机构）、监理（监造）、勘察、设计、施工、设备制造（设备供应商）等参建单位的质量管理工作。水利工程质量由项目法人（现场管理机构）负全面责任。监理（监造）、勘察、设计、施工、设备制造（设备供应商）等参建单位按合同及有关规定对各自承担的工作负责。水利工程质量监督机构依法对水利工程建设质量进行强制性监督管理，项目法人（现场管理机构）、监理（监造）、勘察、设计、施工、设备制造（设备供应商）等参建单位及质量检测单位在工程建设阶段，必须主动接受水利工程质量监督机构的监督。有关单位和个人对监督检查应当支持与配合，不得拒绝或阻碍质量监督人员依法执行职务。工程建设各方均有责任和权力向水利工程质量监督机构反映工程质量问题。项目法人（现场管理机构）、监理（监造）、勘察、设计、施工、设备制造（设备供应商）等参建单位和检测单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成质量事故的，将按建设工程质量管理条例（国务院令第279号）追究有关单位和人员的责任。 （监督注册回执单背面）附 录 C（规范性附录）质量体系检查表C.1 项目法人（现场管理机构）质量管理体系检查表见表C.1。表C.1 项目法人(现场管理机构)质量管理体系检查表项目法人(现场管理机构)：检查项目检查内容检 查 情 况组织机构机构成立机构成立文件： 机 构 组 建 ： 符合规定 不符合规定内设部门部门成立文件： 内设部门名称： 共设 个部门。现场管理部门: 有 无独立质检部门: 有 无人员配备法定代表人（现场负责人）法定代表人 姓名: 专职 兼职(现场负责人)技术负责人职称专业技术负责人姓名： ，职称 ，专业 。符合规定要求 不符合规定要求管理人员人员数量：共 人；其中高级职称 人，中级职称 人，初级职称 人。专业情况： 专业 人； 专业 人； 专业 人； 专业 人。人员结构情况： 符合规定要求 不符合规定要求质检部门人员人员数量：共 人 ，其中持水利工程质量检查（检测）员证 人。质检科长持证情况:有 无质量管理制度建立情况1、质量责任制2、质量检查制度3、质量例会制度4、质量奖惩制度5、其他制度对监理机构质量控制体系检查情况是否检查： 检查 未检查对设计单位现场服务体系检查情况是否检查： 检查 未检查对工地第三方实验室质量管理体系检查情况是否检查： 检查 未检查规程、规范、质量标准及工程建设标准强制性条文有效 部分无效 未列水利工程质量监督机构核查意见：质量监督人员：（签名） 年 月 日注：项目法人有现场管理机构时，应分别填写本表格。C.2 监理单位质量控制体系检查表见表C.2。表C.2 监理单位质量控制体系检查表监理单位：检查项目检查内容检 查 情 况组织机构监理资质资质等级： 资质证书编号: 符合要求 不符合要求监理机构设置监理机构成立文件： 机构组成情况： 按投标文件承诺组建 未按投标文件承诺组建监理人员投标文件人员人员数量：共 人，其中监理工程师 人，监理员 人，监理工作人员 人。专业情况： 专业 人， 专业 人， 专业 人。监理机构人员到岗到岗人员数量：共 人，其中监理工程师 人，监理员 人，监理工作人员 人。专业情况： 专业 人， 专业 人， 专业 人满足工作要求 基本满足工作要求 不满足工作要求监理机构到岗人员变更监理工程师变更 人，监理员变更 人符合规定 不符合规定总监理工程师到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定副总监理工程师到岗情况：未变更 变更符合规定 变更不符合规定监理检测检测设备进场主要检测设备： 是否满足监理工作需要：满足 基本满足 不满足进场检测设备检定主要检测设备数量 ，其中检定设备数量 ，未检定设备数量 。符合规定 不符合规定检测人员持证上岗情况持证人员数量 人满足 不满足平行检测符合规定 不符合规定跟踪检测符合规定 不符合规定质量控制监理规划满足要求 基本满足要求 不满足要求 未编制监理实施细则满足要求 基本满足要求 不满足要求 未编制岗位责任制建立情况完善 基本完善 不完善 未建立质量控制制度完善 基本完善 不完善 未建立监理规范表格使用情况符合要求 基本符合要求 不符合要求 监理日记完整 不完整 无记录 监理日志完整 不完整 无记录 会议纪要符合要求 基本符合要求 不符合要求对施工单位质量保证体系检查情况检查 未检查对设备制造单位质量保证体系检查情况检查 未检查规程、规范、质量标准及工程建设标准强制性条文 有效 部分无效 未列项目法人（现场管理机构）检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日水利工程质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日C.3 勘察/设计单位现场服务体系检查表见表C.3。表C.3 勘察/设计单位现场服务体系检查表勘察/设计单位：检查项目检查内容检 查 情 况组织机构勘察/设计资质资质等级： 资质证书编号: 符合要求 不符合要求现场设代机构（设代/地代）已成立（明确） 未成立（未明确） 设代/地代人员项目负责人明确 未明确人员数量及专业共 人，其中高级 人，中级 人，初级 人。专业情况： 专业 人， 专业 人， 专业 人满足需要 基本满足需要 不满足需要 未配置服务制度设计文件、图纸签发制度完善 不完善 无 单项设计技术交底制度完善 不完善 无 现场设计通知、设计变更的审核及签发制度完善 不完善 无工程标准规程、规范、标准及工程建设标准强制性条文有效 部分无效 未列项目法人检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督人员：（签名） 年 月 日C.4 施工单位质量保证体系检查表见表C.4。表C.4 施工单位质量保证体系检查表施工单位：检查项目检查内容检 查 情 况组织机构施工资质资质等级： 资质证书编号: 符合要求 不符合要求项目部组建项目部成立文件： 内设部门名称： 共设 个部门。独立质检部门: 有 无现场实验室建立或委托情况：建立 委托 未建立、无委托 施工人员主要管理人员到岗人员数量：共 人，其中工程师以上 人，助理工程师 人。人员情况：满足工程需要 不满足工程需要项目经理未变更 变更符合规定 变更不符合规定技术负责人未变更 变更符合规定 变更不符合规定质检机构负责人未变更 变更符合规定 变更不符合规定质检人员到岗 人，持质检证 人。持证情况：全部持证 部分持证 无持证人员关键岗位人员到岗 人，持证 人。人员情况：满足工程需要 不满足工程需要工地实验室有工地实验室仪器设备进场情况主要仪器设备： 是否满足施工实验需要：满足 基本满足 不满足进场仪器检定情况主要仪器设备数量 ，其中检定仪器设备数量 ，未检定仪器设备量 。符合规定 不符合规定检测人员共 人，持证人员： 人，其中量测类 人，岩土类 人，混凝土类 人，机电类 人，金属结构类 人专业类别：满足要求 基本满足要求 不满足要求无工地实验室委托第三方检测协议 没有委托第三方检测机械设备机械设备进场进场施工设备的数量、规格、性能是否满足施工合同的要求：满足 基本满足 不满足机械报验报验 部分报验 未报验质量保证规章制度岗位责任制建立共 个，包括 完善 基本完善 不完善质量保证制度建立共 个，包括 完善 基本完善 不完善规程、规范、质量标准及工程建设标准强制性条文有效 部分无效 未列“三检制”制定情况：按规定制定 未按规定制定 未制定施工技术方案申报情况：已申报 未申报技术工人技术交底情况进行情况：按要求进行 未按要求进行监理单位检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日项目法人（现场管理机构）复查意见：复查人：（签名） 年 月 日水利工程质量监督机构核查意见：质量监督人员：（签名） 年 月 日C.5设备制造单位（设备供应商）质量保证体系检查表见表C.5。表C.5 设备制造单位（设备供应商）质量保证体系检查表设备制造单位（设备供应商）名称：检查项目检查内容检 查 情 况资质情况设备安装资质等级资质等级： 资 质 证 书 编 号 : 符合要求 不符合要求设备制造（设备供应商）许可（合格）证设备制造（设备供应商）许可（合格）证: 许可种类：闸门类、防腐处理、电气、压力钢管类、清污装置类 符合要求 不符合要求启闭机使用许可证启闭机使用许可证编号： 符合要求 不符合要求人员配备项目负责人姓名 职称 专业 明确 未明确质量负责人姓名 职称 专业 明确 未明确技术负责人姓名 职称 专业 明确 未明确质检人员共 人， 专业 人， 专业 人。满足需要 基本满足需要 不满足需要特殊工种操作人员持证上岗情况 机械钳工 人，持证 人；焊工 人，持证 人；机加工 人，持证 人；防腐处理 人，持证 人。满足需要 基本满足需要 不满足需要规章制度质量体系认证通过 未通过岗位责任制建立情况共 个，包括 完善 基本完善 不完善质量保证制度共 个，包括 完善 基本完善 不完善工艺文件工艺文件共 个，包括 完善 基本完善 不完善外购、外协件质量保证体系许可证 满足 不满足监理单位检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日项目法人（现场管理机构）复查意见： 复查人：（签名） 年 月 日水利工程质量监督机构核查意见：质量监督人员：（签名） 年 月 日C.6检测单位质量保证体系检查表见表C.6。表C.6 检测单位质量保证体系检查表检测单位：检查项目检查内容检 查 情 况组织机构检测资质资质等级： 资质证书编号: 资质类别：岩土工程，混凝土工程，金属结构，机械电气，量测。满足要求 不满足要求工地实验室成立文件: 实验室负责人、技术负责人、质量负责人是否明确：明确 未明确工地实验室人员人员情况检测人员数量：共 人，持证 人。专业情况：岩土工程类 人，混凝土工程类 人，金属结构类 人，测量类 人，机械电气类 人。满足要求 基本满足要求 不满足要求实验室负责人任职：符合规定 不符合规定 技术负责人职称 ：符合规定 不符合规定质量负责人职称 ：符合规定 不符合规定现场设备仪器设备仪器主要检测设备（附一览表，注明仪器名称、编号、型号、测量范围、准确度等级、不确定度、量值溯源）是否满足检测工作需要：满足 基本满足 不满足设备仪器检定情况主要检测设备数量 ，其中检定设备数量 ，未检定设备数量 。符合规定 不符合规定检测参数授权检测参数共 个，其中岩土工程类 个，混凝土工程类 个，金属结构类 个，机械电气类 个，量测类 个。未授权检测参数 个。试验室设施和环境设施场地是否满足检验工作的正常运行：满足 基本满足 不满足环境条件是否按规定进行监测控制：按规定 不按规定内务和安全管理是否制定内务和安全管理措施：制定 未制定质量保证制度维护制度制定 未制定仪器设备状态标识规范 不规范仪器设备档案建立 不规范 未建立仪器设备的检定校验计划制定 未制定质量内控制度建立质量手册、程序文件、作业指导书等制定情况：完善 基本完善 不完善规程、规范、标准及工程建设标准强制性条文有效 部分无效 未列项目法人检查意见： 检查人：（签名） 年 月 日质量监督机构核查意见：质量监督员：（签名） 年 月 日附 录 D（规范性附录）体系监督检查结果通知书格式_项目法人（或现场管理机构）：年 月 至 月 日，我站质量监督人员对 工程各参建单位及检测单位的质量体系进行了检查。现将监督检查结果通知如下：一、项目法人（或现场管理机构）：（一）基本情况（二）存在的问题二、监理单位：（一）基本情况（二）存在的问题三、施工单位：（一）基本情况（二）存在的问题四、设计单位：（一）基本情况（二）存在的问题针对以上问题，项目法人（或现场管理机构）应_ 进行整改，并将整改情况报我站备查。 水利工程质量监督机构（盖章） 年 月 日抄送：1.问题比较严重时抄水行政主管部门或市（县）人民政府）；2.主送项目法人时抄送现场管理机构或主送现场管理机构时抄送项目法人附 录 E（规范性附录）质量监督工作记录表质量监督工作记录表见表E.1。表E.1 质量监督工作记录表工程名称时 间 年 月 日 星 期 天 气最高气温最低气温填写人： 附 录 F（规范性附录）质量监督检查结果通知书格式_项目法人（或现场管理机构）：年 月 至 月 日，我站质量监督人员对 工程进行了监督检查，发现存在以下问题：一、项目法人（或现场管理机构）：（一） 。（二） 。二、监理单位：（一） 。（二） 。三、施工单位：（一） 。（二） 。四、设计单位：（一） 。（二） 。针对以上问题，项目法人（或现场管理机构）应_进行整改，并将整改情况报我站备查。 水利工程质量监督机构（盖章） 年 月 日抄送：1.问题比较严重时抄水行政主管部门或市（县）人民政府）；2.主送项目法人时抄送现场管理机构或主送现场管理机构时抄送项目法人附 录 G（规范性附录）单元工程施工质量验收评定情况监督抽查表单元工程施工质量验收评定情况监督抽查表见表G.1。表G.1 单元工程施工质量验收评定情况监督抽查表工程名称： 抽查时间：分部工程名称及编码单元工程名称及编码单元工程质量等级单元工程抽查意见单元工程评定资料抽查结论备注表格使用是否规范“三检”/原始记录资料是否完整评定结果是否准确检验项目是否齐全质量标准引用是否准确检验数量是否满足表格填写是否规范监理抽检资料是否完整是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否齐全基本齐全不齐全是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否齐全基本齐全不齐全是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否齐全基本齐全不齐全是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否齐全基本齐全不齐全是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否齐全基本齐全不齐全是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否齐全基本齐全不齐全是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否齐全基本齐全不齐全项目法人（现场管理机构或监理单位）代表：（签字） 抽查人（签字）填表说明：1.“三检”/原始记录资料是否完整为“否”的，或全部检查项目为“否”的大于6项的，单元工程资料为不齐全； 2. “三检”/原始记录资料是否完整为“是”的，其他检查项目为“否”的为1-5项的，单元工程资料为基本齐全。 3.全部检查项目为“是”的，单元工程资料为齐全。附 录 H（规范性附录）工程质量监督报告（评价意见）一、工程概况二、质量监督工作三、参建单位质量管理体系四、工程项目划分确认五、工程质量检测六、工程质量核备与核定七、工程质量事故和缺陷处理八、工程项目质量结论意见（阶段验收评价意见）九、附件（一）、有关该工程项目质量监督人员情况表（二）、工程建设过程中质量监督意见（书面材料）汇总附 录 I（规范性附录）重要隐蔽（关键部位）单元工程质量核查表重要隐蔽（关键部位）单元工程质量核查表见表I.1。表I.1 重要隐蔽（关键部位）单元工程质量核查表工 程 名 称单位工程名称分部工程名称单元工程名称单元工程编码工 程 类 别 重要隐蔽单元工程 关键部位单元工程联合小组鉴证日期项目法人（现场管理机构）意见：质量负责人（或质检部门负责人）：（签字）单位名称：（盖公章） 年 月 日 报送人接收人接收时间年 月 日核 查 意 见： 核查人：水利工程质量监督机构：年 月 日备注：当项目法人授权现场管理机构负责有关工程质量评定验收工作的管理时，项目法人认定意见可由现场管理机构质量负责人（质检部门负责人）签名、盖公章。附 录 J（规范性附录）重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表见表J.1。表J.1 重要隐蔽（关键部位）单元工程质量核查表单位工程名称单元工程量分部工程名称施工单位单元工程名称、部位自评日期年 月 日施工单位自评意见1、自评意见：2、自评质量等级： 终检人员： （签名）监理单位抽查意见抽查意见： 监理工程师： （签名）联合小组核定意见1、核定意见：2、质量等级： 年 月 日 保留意见 （签名）备查资料清单（1） 地质编录 （2） 测量成果 （3） 检测试验报告（岩芯试验、软基承载力试验等） （4） 影像资料 （5） 其他（ ） 联合小组成员单位名称职务/职称签名项目法人（现场管理机构）监理单位勘察/设计单位施工单位运行管理工程质量监督机构核备意见：核备人：（签名） 负责人：（签名） 年 月 日 年 月 日注：重要隐蔽单元工程验收时，勘察/设计单位应同时派地质工程师参加。备查资料清单中凡涉及到的项目应在“”内打“”，如有其它资料应在括号内注明资料的名称。附 录 K（规范性附录）分部工程验收质量结论核定（核备）报送资料清单表见表K.1K.1分部工程验收质量结论核定（核备）报送资料清单表见表K.1。表K.1 分部工程验收质量结论核定（核备）报送资料清单表编 码：工程名称单位工程名称分部工程名称监理单位施工单位验收日期序号资 料 名 称份 数1分部工程验收鉴定书_份2分部工程质量评定表_份3分部工程质量检测资料_份4验收申请报告_份5单元工程施工质量验收评定汇总表_份6单元工程施工质量验收评定资料_份7原材料、中间产品、混凝土（砂浆）试件等检验与评定资料_份8金属结构、启闭机、机电产品等检验及运行试验记录资料_份9监理抽查资料_份10设计变更资料_份11质量缺陷备案资料_份12质量事故资料_份13其他_份报送人接收人接收时间年 月 日项目法人（现场管理机构）应按表内清单提供资料原件，并对报送资料的真实性负责。负责人：（签字） 项目法人（现场管理机构）：（盖章） 年 月 日K.2 XX单元工程施工质量验收评定汇总表见表K.2。表K.2 XX工程 单元工程施工质量验收评定汇总表XX 工程单元工程施工质量验收评定汇总表分部工程名称： 施工单位名称：序号单元工程名称单元工程编码评定时间终检人员监理工程师复核结果监理单位审核人： 施工单位填表人： 填表日期： 年 月 日K.3 单位工程验收质量结论核定报送资料清单表见表K.3。表K.3 单位工程验收质量结论核定报送资料清单表编 码：工程名称单位工程名称监理单位施工单位验收日期序号资 料 目 录份 数1单位工程验收鉴定书_份2单位工程施工质量评定表_份3单位工程施工质量检验与评定资料核查表_份4单位工程完工质量检测资料_份5单位工程外观质量评定表_份6工程施工期及试运行期观测资料及分析结果_份7竣工图_份8质量缺陷备案资料_份9质量事故处理情况资料_份10分部工程遗留问题已处理情况及验收情况_份11未完工程清单、未完工程的建设安排_份12验收申请报告_份13工程建设管理工作报告_份14工程建设监理工作报告_份15工程设计工作报告_份16工程施工管理工作报告_份17其他_份报送人接收人接收时间年 月 日项目法人（现场管理机构）应按表内清单提供资料原件，并对报送资料的真实性负责。负责人：（签字） 项目法人（现场管理机构）：（盖章） 年 月 日附 录 L（规范性附录）工程验收质量结论核查表L.1分部工程验收质量结论核查表见表L.1。表L.1 分部工程验收质量结论核查表编 码：工程名称单位工程名称分部工程名称施工单位验收日期核 查 意 见：核查人：水利工程质量监督机构： 年 月 日单位工程验收质量结论核查表见表L.2。表L.2 单位工程验收质量结论核查表编 码：工程名称单位工程名称项目法人（现场管理机构）监理单位施工单位验收日期核 查 意 见：核查人：水利工程质量监督机构：年 月 日附 录 M（规范性附录）水利工程质量缺陷备案登记表水利工程质量缺陷备案登记表见表M.1。表M.1 水利工程质量缺陷备案登记表工程项目名称:序号单位工程分部工程缺陷类别报送人报送日期登记人备注