证券从业《金融市场基础知识》试题押题卷（答案）（第38卷）

证券从业金融市场基础知识试题押题卷（答案）答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【正确答案】C2.（）年，我国第一家证券交易所上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990【正确答案】D3.在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有()。科技进步、技术创新的有关内容市场对该公司产品或服务的需求该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况与主要竞争对手相比，该公司实力与差距A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4.证券市场监管机构包括（）。.国务院证券监督管理机构.国务院证券监督管理机构的派出机构.证券登记结算公司.行业协会A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C6.可转换债券具有（）特征。市场容量大筹资能力强可转换债券是一种附有转股权的特殊债券避开直接发行股票与债券的法律要求上市手续简单发行成本低可转换债券具有双重选择权的特征A.B.C.D.【正确答案】B7.影响我国货币乘数的因素包括()。超额准备金率信贷计划管理财政性存款资产负债率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.【真题】按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市场确定公允价值?B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D9.以下对外国债券的描述正确的有（）。外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家外国债券的发行人与发行市场属于一个国家在日本发行的外国债券称为武士债券在美国发行的外国债券称为扬基债券A.B.C.D.【正确答案】B10.股票价格指数的编制方法有（）。A.拉斯贝尔加权指数、费雪理想式B.简单算术股价指数、加权股价指数C.费雪理想式、简单算术股价指数D.加权股价指数、拉斯贝尔加权指数【正确答案】B11.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）。.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12.交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为()。A.交易大厅B.参与者交易业务单元C.交易主机D.交易单元【正确答案】B13.利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C14.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。I金融期权II结构化金融衍生工具III金融期货IV金融远期合约A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C15.下列选项不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案【正确答案】C16.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A.国际公司B.投资者所在国C.发行者所在国D.发行地所在国【正确答案】D17.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A.红利率B.股息率C.现金额D.票面金额【正确答案】B18.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【正确答案】C19.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D20.下列属于国有股权组成部分的是（）。A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【正确答案】B21.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【正确答案】A22.三种股票发行数量分别为1亿、1.8亿和1.9亿，股价分别是16.3、11.2和7元，则简单算术股价平均数和加权股价平均数分别为（）。A.11.50元和10.59元B.10.5元和11.59元C.10.59元和11.50元D.11.59元和10.59元*【正确答案】A23.【真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权【正确答案】A24.衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（）。A.基金面值B.基金资产总值C.基金净值增长率D.基金份额净值【正确答案】D25.企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.15%B.25%C.30%D.40%【正确答案】D26.在我国基金份额持有人大会可以对（）等重大事项审议决定。I更换基金管理人II出具业绩报告III更换基金托管人IV基金扩募A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C27.按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【正确答案】D28.假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【正确答案】C29.下列关于影响股票价格的因素的说法中，正确的有（）。.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大.本币贬值一定会使股票价格上升.通货膨胀一定会使股票价格上升.股价往往先于经济周期的变动而波动A.、B.、C.、D.、【正确答案】B30.证券交易所的交易采取的组织方式是（）。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制【正确答案】A31.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【正确答案】D32.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A33.关于政府债券的性质，描述正确的是（）I从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质II政府债券最初是政府弥补赤字的手段III政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段IV政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C34.境内上市外资股又被称为()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”【正确答案】A35.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益.禁止同业竞争A.、B.、C.、D.、【正确答案】B36.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）IAAAIIBBIIICIVDDA.I、II、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B37.货币市场基金不得投资于（）。.股票.可转换债券.剩余期限超过397天的债券.信用等级在AAA以下的企业债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D38.证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度。A.B.C.D.【正确答案】D39.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A40.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。.从业人员的资格管理.后续职业培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】A41.银行面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B42.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次【正确答案】D43.会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【正确答案】B44.关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。【正确答案】D45.可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。A.发行主体和偿债主体一致B.适用的法规相似C.发行要素相似D.所换股份的来源一致【正确答案】C46.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询业务B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券资产管理业务【正确答案】A47.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D48.下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场【正确答案】D49.下列有关国债销售的表述中，错误的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快D.若国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行【正确答案】A50.【真题】证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A.现场监管和事前监管B.现场监管和非现场监管C.事前监管和事后监管D.事前监管和事中监管【正确答案】B51.中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。.提高利率.提高再贴现利率.扩大公共支出.提高法定存款准备金率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D52.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【正确答案】C53.权证存续期满前的（）交易日，权证终止交易，但可以行权。A.5个B.4个C.3个D.2个【正确答案】A54.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C55.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.发行在外的总股本数B.可回收股本数C.可流通股本数D.剩余股本数【正确答案】C56.关于投标量限定和投标标位变动幅度，下列说法错误的是（）。A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元【正确答案】D57.可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【正确答案】A58.（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【正确答案】D59.汇率风险的特征包括（）。.累积性.或然性.不确定性.相对性A.、B.、C.、D.、【正确答案】A60.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系【正确答案】B61.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B62.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符合最低注册资本要求；有公司住所；有公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C63.我国机构投资者可以分为（）。.政府机构.金融机构.各类基金.个人投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】C64.根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【正确答案】B65.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【正确答案】C66.关于红筹股，下列描述正确的有（）。红筹股不属于外资股红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道红筹股属于境外上市外资股A.B.C.D.【正确答案】C67.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金【正确答案】C68.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B69.()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【正确答案】D70.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性【正确答案】A71.下列关于红筹股的描述中，正确的有（）。.红筹股不属于外资股.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道.红筹股属于境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】B72.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会【正确答案】B73.国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。A.并表B.直接C.垂直D.全面【正确答案】A74.证券交易所的职责不包括（）。A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责D.制定自律规则、执业标准和业务规范【正确答案】D75.一般股票基金比专门化股票基金的风险（）。A.大B.小C.一样大D.没法比较【正确答案】B76.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）I账面价值II票面金额III票面价值IV股票面值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B77.政府债券市场上最主要的投资工具是（）。A.收益债券B.普通债券C.国债D.政府保证债券【正确答案】C78.QDII基金可用于投资（）。.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】D79.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D80.政府机构直接融资的方式包括（）。.向亚洲开发银行贷款.向世界银行贷款.外国政府援助赠款.民营资本的投入A.、B.、C.、D.、【正确答案】B81.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息，到期时按票面金额偿还本金的国债是（）。A.建设国债B.贴现式国债C.短期国债D.附息式国债【正确答案】B82.下列不属于债券的基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【正确答案】D83.按基础资产的来源分类权证分为（）。认股权证备兑权证认购权证认沽权证A.B.C.D.【正确答案】A84.【真题】关于公司型基金，下列说法中正确的有()。、是通过基金契约的形式设立的基金；、依据投资公司章程营运基金；、筹集的资金是公司法人的资本；、是具有独立法人地位的股份投资公司。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A85.我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司【正确答案】A86.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是（）。A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】A87.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.超额准备金率D.再贴现率【正确答案】A88.下列关于QFII的说法中，正确的是（）。IQFII以一国的货币管制制度被废止为前提IIQFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制IIIQFII是资本市场开放的最终措施IV境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式A.IVB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A89.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【正确答案】A90.信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【正确答案】D91.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A.德意志银行、国际金融公司B.国际金融公司、亚洲开发银行C.亚洲开发银行、英格兰银行D.英格兰银行、亚洲开发银行【正确答案】B92.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C93.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C94.根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。、保证人或担保物发生重大变化；、拟变更债券受托管理人；、公司合并；、拟变更债券募集说明书的约定。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B95.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。.保险市场的发展壮大.货币市场的发展壮大.增强证券市场与保险市场之间的协同.增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、【正确答案】C96.我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金【正确答案】B97.按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类【正确答案】B98.【真题】假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【正确答案】A99.下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织【正确答案】B100.汇率变化一个最重要的影响就是对（）的影响。A.消费者B.股民C.贸易D.外汇卖家【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD2.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD3.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD4.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC5.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB6.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC7.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD8.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC9.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD10.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD11.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC12.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC13.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD14.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD15.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD16.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB17.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD18.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC19.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB