TS169492002审核规则[1]

无忧资源：http:/ Rules forISO/TS16949:2002依据依据 ISO/TS 16949：2002 审核质量管理体系的规则审核质量管理体系的规则 阶段描述阶段描述 时间安排时间安排 人员人员 事物事物 1.审核前的活动审核前的活动 T0（起始点）组织 申请认证的组织必须向认证机构提供下述信息和文件：信息文件应包括根据 ISO/TS 16949：2002 认证方案规则进行认证报价的充分信息，包括：包括的雇员人数 认证范围 产品设计责任 将注册的现场 外部活动 已获得的质量管理体系认证 设计责任设计责任：对于设计责任的确定，只允许 2 个选项：组织责任（包括分包的设计）顾客责任 对于分包设计的情况，审核员必须验证组织和设计分承包方都有适当的能力来满足要素 7.3 的要求，包括组织和分承包方之间的接口。认证要求认证要求 设计责设计责任任 认证机构和认证机构和 组织之间的合同组织之间的合同 阶阶段段描描述述 时时间间安安排排 人人员员 事事物物 T1 组织 认证机构 组织必须向认证机构提供下列文件用于评审及审核策划（格式见IATF ISO/TS 16949:2002 指南）：质量手册（每一个受审核的现场）最近12 个月内部审核和管理评审策划及其结果 认可的内部审核员清单 顾客特殊要求清单 顾客抱怨状况 最近至少12 个月的运行性能趋势 认证机构必须分析前述的组织文件，以决定：适当的审核范围 现场审核是否准备就绪（如有疑问，认证机构和组织可以决定进行一次预审）在这一阶段，认证机构可以在供方现场进行一次“预审”。认证机构必须任命一名组织同意的审核员进行预审。下列规则必须遵守：预审不能被认为是初次认证审核的一部分。不能因为预审所用时间减少审核天数要求（见附录3）如果初次审核尚未准备充分，组织可以与认证机构协商，终止该过程。认证机构必须在数据库中记录该事实。为为现现场场审审核核 分分析析准准备备就就绪绪 文文件件评评审审 预预审审 （可可选选）认认证证审审核核？没没有有现现场场访访问问。认认证证机机构构 数数据据记记录录 否否 是是 阶阶段段描描述述 时时间间安安排排 人人员员 事事物物 2.审审核核策策划划 认证机构 认证机构必须遵守现场审核天数的规定要求，考虑：雇员人数，包括现场所有活动的全部员工和班次（见附录3：审核人日表）初次审核必须在文件评审后3 个月内完成。不允许因初次审核进行多次访问。认证机构 认证机构必须根据“ISO/TS 16949:2002 汽车行业认证方案规则”、第三部分、附录 2、附录 3 以及如下规定，遵守审核小组要求：如果审核员人日要求超过5 天，由至少2 个审核员组成审核组，（见附录3：审核人日表）语言能力必须足够 审核组 组长 审核组组长必须在现场访问前准备审核计划，并就此与组织沟通。认证机构 认证机构必须验证审核计划中审核人日表和审核组组成的充分性。认证机构必须准备月审核时间表（提交给 IATF 公共数据库）审审核核天天数数计计算算 建建立立审审核核组组 确确定定审审核核计计划划 准准备备每每月月审审核核时时间间表表 第 1 页 共 1 页 阶段描述阶段描述 时间安排时间安排 人员人员 事物事物 3.现场审核现场审核+报告报告 T2 T1之后之后 3 个月内个月内 审核组 初次认证审核活动必须根据如下规则进行：使用“ISO/TS 16949：2002 检查清单”检查清单覆盖认证范围内的每一个现场（不允许对现场抽样）联系计划和实施的质量绩效，评审 ISO/TS 16949：2002 要求实施、实践的有效性。审核组 组织和审核组之间应该就关于审核进展及结果进行定期沟通。审核员发现的任何不合格或改进机会必须提供给组织确认。经过组织与审核组长的磋商，严重不合格项可导致审核终止。在此情况下，审核组长将立即终止审核过程，并向认证机构准备一份报告（向组织提供副本）认证机构在其数据库中记录终止的原因并向 IATF 报告。当出现此状况，任何重新审核必须从过程的初始阶段开始。T3 T2+规划的天数规划的天数 审核组长 在现场访问的最后阶段，审核组长进行最终陈述并发表草案报告，包括：所有不合格项的描述 改进的机会 审核小组向认证委员会的推荐 举行首次会议举行首次会议 完成初次认证审核完成初次认证审核 提供反馈提供反馈 继续审核？继续审核？停止的审停止的审核。数据核。数据库中的记库中的记录录 是是 否否 进行末次会议进行末次会议 草案报告草案报告 阶阶段段描描述述 时时间间安安排排 人人员员 事事物物 T4 T3之之后后15 天天内内 审核组长 审核组 现场访问结束后15 个工作日内，审核组长将向组织和认证机构提供与 ISO/10011-1 一致的最终报告并详细陈述以下内容：范围-产品-顾客发布的特殊要求 审核要素及相关结果的概要 审核过程中不合格项的证据 改进的机会 审核小组（如果有，附加上技术专家）对组织质量管理体系文件的前后参照 不合格项必须通知组织，其代表将签署此报告并接受一份副本。即使已经立即实施纠正措施，审核员也必须在审核报告中记录所有确认的不合格项。4不不合合格格项项管管理理 T5 T4之之后后90 天天内内 组织 审核组 组织必须尽快，任何情况下不得超过现场访问后 3 个月，分析每一个不合格的根本原因，确定将实施的相应纠正措施。组织将通知审核组纠正措施和目标实施日期。审核组必须发布一个验证纠正措施的补充报告，作为最终审核报告附件。T5 T4之之后后90 天天内内 审核组 审核小组可以建议认证机构进行一次跟踪访问以验证纠正措施的实施。适当时，审核报告通过向认证机构提交详细描述纠正措施验证的补充报告来完成。提提出出最最终终报报告告 确确定定纠纠正正措措施施 并并实实施施 增增补补报报告告的的提提交交和和审审核核组组报报告告的的完完成成 阶阶段段描描述述 时时间间安安排排 人人员员 事事物物 5认认证证发发布布 认证机构 审核组长 认证机构 认证机构 在做出认证决定之前，认证机构可以要求附加的信息阐明审核组最终报告的各个方面。审核组长必须报告认证功能提出的所有特殊问题。审核小组组长在 7 日内向认证机构提交所要求信息。证书只有在 100%符合要求时才能颁发，这意味着所有在审核时发现的不符合项已经在现场审核开始后3个月内100%解决。100%解决指：遏止住预防顾客风险的条件。诸如措施计划、指导书、记录等证据已证明消除了不合格的条件，包括指定职责或跟踪访问验证。认证机构必须将决定通知给供方（如果是积极决定，则提供证书）。认证机构必须将其记入数据库。认证机构 认证机构必须将决定通知给组织 如积极决定：认证机构必须在 IATF 数据库中记录证书信息。只有得到 IATF 证书编号后，认证机构才能颁发证书并递送给组织。认认证证决决定定 需需要要补补充充信信息息？进进行行跟跟进进确确认认 未未认认证证。数数据据 库库 中中 的的记记录录 数数据据库库中中 颁颁发发的的记记录录 颁颁发发证证书书 是是 是是 是是 否否 否否 谢谢观看/欢迎下载BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES.BY FAITH I BY FAITH