资源描述
1ISO14001:2004标准培训标准培训英格尔认证2ICAS培训服务部培训服务部 Tel：021-51114700 Fax：021-54253711ISO14001:2004标准培训标准培训3培训目培训目录录 1.环境管理体系环境管理体系标准概论标准概论 5.环境管理体系环境管理体系审核练习审核练习 4.环境管理体系环境管理体系审核审核 2.ISO14001:2004标准标准条文讲解条文讲解 3.环境保护环境保护法律法规和其他要求法律法规和其他要求 4第一章第一章 环境管理体系标准概论环境管理体系标准概论第一节第一节 环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景（一）（一）人与环境的关系人与环境的关系以前多少万年以前多少万年，人类长期依赖于自然界，并且受自然力人类长期依赖于自然界，并且受自然力的统治的统治。人类进入了大量生产、大量消费和大量浪费的人类进入了大量生产、大量消费和大量浪费的“文明文明”时代时代,不顾一切地向大自然展开不顾一切地向大自然展开 掠夺，任意地向大自然排掠夺，任意地向大自然排放各种废物，为所欲为放各种废物，为所欲为。在几百年时间里在几百年时间里，地球人口呈指数增长、资源濒临耗尽、地球人口呈指数增长、资源濒临耗尽、几乎每一种污染物都达到了地球无法承受的程度几乎每一种污染物都达到了地球无法承受的程度。5第一节第一节 环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景（二）（二）严重的环境危机严重的环境危机1.全球环境问题全球环境问题分三种类型：分三种类型：消耗型消耗型：从环境中摄取资源而引起：从环境中摄取资源而引起如如矿物资源、生物资源、矿物资源、生物资源、森林资源森林资源等的等的急剧减少急剧减少。污染型污染型：向环境排放污染物向环境排放污染物如废水、废气、危废等使环境被如废水、废气、危废等使环境被污染。污染。破坏型破坏型：所有引起：所有引起环境结构变化环境结构变化的问题，如生态系统的破坏、的问题，如生态系统的破坏、景观的变化、人员的伤亡、土地的干固和沙漠化等。景观的变化、人员的伤亡、土地的干固和沙漠化等。6第一节第一节 环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景 目前，全球有目前，全球有七大环境问题七大环境问题：（1）温室效益与气候变化）温室效益与气候变化（2）臭氧层破坏）臭氧层破坏（3）水资源危机）水资源危机（4）海洋污染）海洋污染（5）酸雨）酸雨（6）生态环境的恶化与生物多样性减少）生态环境的恶化与生物多样性减少 森林减少；土地退化、沙漠化和耕地损失；生森林减少；土地退化、沙漠化和耕地损失；生物多样性减少。物多样性减少。（7）城市环境问题）城市环境问题72.我国的环境状况我国的环境状况（1）大气污染问题大气污染问题十分突出十分突出（2）水体污染情况水体污染情况相当严重相当严重（3）城市垃圾污染城市垃圾污染日渐突出日渐突出（4）城市噪音污染城市噪音污染很严重很严重第一节第一节 环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景8第一节第一节 环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景（三）（三）国际社会对环境问题采取的对策国际社会对环境问题采取的对策1.人类人类早期的生产活动早期的生产活动，没有采取任何保护环境的措施没有采取任何保护环境的措施。2.二战之后到二战之后到70年代年代，实施末端治理实施末端治理。3.70年末、年末、80年初年初，向全过程控制转变，后又发展为清洁向全过程控制转变，后又发展为清洁生产生产。4.1972年年，第一次联合国人类环境大会，通过了，第一次联合国人类环境大会，通过了人类环人类环境宣言境宣言开始了世界范围内开始了世界范围内探讨环境保护和改变发展战略探讨环境保护和改变发展战略的进程的进程。5.1992年年，联合国，联合国“环境与发展环境与发展”大会，通过了大会，通过了21世纪世纪议议程程、里约宣言里约宣言、联合国气候变化框架公约联合国气候变化框架公约、生物多样性公约生物多样性公约等文件，提出了等文件，提出了“可持续发展可持续发展”战略。战略。9第一节第一节 环境管理体系标准产生的背景环境管理体系标准产生的背景（四）（四）企业推行企业推行ISO14001:2004的意义的意义 （1）获取国际贸易的）获取国际贸易的“绿色通行证绿色通行证”（2）树立）树立优秀组织的形象优秀组织的形象，赢得客户信赖，满足相，赢得客户信赖，满足相关方的需要和期望。关方的需要和期望。（3）用标准化手段规范组织的环境管理工作，提高）用标准化手段规范组织的环境管理工作，提高组织内部的管理水平，组织内部的管理水平，向管理要效益向管理要效益。（4）改进产品性能，改革工艺设备，生产）改进产品性能，改革工艺设备，生产“绿色产绿色产品品”，实现，实现污染预防污染预防和和节能降耗节能降耗。（5）提高全体员工的）提高全体员工的环保意识环保意识，增强，增强遵纪守法遵纪守法的主的主动性和自觉性。动性和自觉性。（6）减少环境风险减少环境风险，避免因环境问题所造成的经济，避免因环境问题所造成的经济损失，实现组织永续经营。损失，实现组织永续经营。10 第二节第二节 ISO14000系列标准的制定和构成系列标准的制定和构成 1.于于1993年年6月正式成立月正式成立环境管理技术委员会环境管理技术委员会（ISO/TC207），并着手），并着手ISO14000系列标准的起草。系列标准的起草。2.发布发布ISO14001：1996及其系列标准及其系列标准3.发布发布ISO14001：2004及其系列标准及其系列标准 11第二节第二节 ISO14000系列标准的制定和构成系列标准的制定和构成 1.ISO14000系列标准的标准号分配表系列标准的标准号分配表 1）环境管理体系环境管理体系：EMS:14001-14009 2）环境审核环境审核 EA：14010-14019 3）环境标志环境标志 EL：14020-14029 4）环境表现评价环境表现评价 EPE：14030-14039 5）生命周期评价生命周期评价 LCA：14040-14049 6）术语和定义术语和定义 L&D：14050-14059 7）产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素EAPS：14060 8）备用备用：14060-1410012第二节第二节 ISO14000系列标准的制定和构成系列标准的制定和构成 2ISO14000系列按标准的属性形成的结构系列按标准的属性形成的结构 1）基础标准子系统基础标准子系统：术语和定义：术语和定义 2）基本标准子系统基本标准子系统：环境管理体系环境管理体系 3）支持子技术系统支持子技术系统：环境审核：环境审核 环境标志环境标志 环境表现评价环境表现评价 生命周期评价生命周期评价13第二节第二节 ISO14000系列标准的制定系列标准的制定 3ISO14000系列按标准的功能形成的结构系列按标准的功能形成的结构 1）评价组织评价组织：环境管理体系环境管理体系 环境表现评价环境表现评价 环境审核环境审核 2）评价产品评价产品：生命周期评价：生命周期评价 环境标志环境标志 产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素14第二节第二节 ISO14000系列标准的制定系列标准的制定 4环境管理体系核心标准环境管理体系核心标准 ISO14001：2004环境管理体系环境管理体系 要求及使用指南要求及使用指南 ISO14004：2004环境管理体系环境管理体系 原则、体系和支持技原则、体系和支持技术指南术指南 ISO19011：2002质量和（或）环境管理体系审核指南质量和（或）环境管理体系审核指南 151.引言引言 1）本标准）本标准规定了规定了对环境管理体系的要求，对环境管理体系的要求，使使组织能组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定制定和和实施实施方方针与目标。针与目标。2）本标准）本标准适用于适用于任何类型与规模的组织，并任何类型与规模的组织，并适用于适用于各种地理、文化和社会条件。各种地理、文化和社会条件。即即本标准本标准适用于适用于希望采用希望采用它的所有组织以及它们的结合体或其中的一部分。它的所有组织以及它们的结合体或其中的一部分。第二章第二章 ISO14001：2004环境管理体系要求环境管理体系要求第一节第一节 引言和范围引言和范围16第一节第一节 引言和范围引言和范围 3）本标准）本标准基于基于策划策划-实施实施-检查检查-改进改进（PDCA）运行模式（见环境管）运行模式（见环境管理体系运行模式理体系运行模式图图1）。）。通过通过由过程组成的体系以及过程之间的相互作用由过程组成的体系以及过程之间的相互作用对对运行进行管理运行进行管理，称之为，称之为“过程方法过程方法”。关于关于PDCA的的含义含义简要说明如下：简要说明如下：P-策划策划：建立建立需要的目标和过程，需要的目标和过程，以实现以实现组织环境方针所期望的结组织环境方针所期望的结果；果；D-实施实施：对过程予以实施；：对过程予以实施；C-检查检查：根据根据方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过对过程程进行监测和测量，进行监测和测量，并并报告结果；报告结果；A-改进改进：采取措施采取措施，以以持续改进持续改进环境管理体系的绩效。环境管理体系的绩效。4）本标准）本标准规定了规定了对组织的环境管理体系的要求，对组织的环境管理体系的要求，能够用于能够用于对组织的对组织的环境管理体系进行认证（或注册）环境管理体系进行认证（或注册）和和（或）自我声明。（或）自我声明。5）本标准）本标准除了除了要求要求在方针中在方针中承诺承诺遵守适用的法律法规要求和其他应遵守适用的法律法规要求和其他应遵守的要求遵守的要求，以及进行，以及进行污染预防污染预防和和持续改进持续改进外，外，未提出未提出对环境绩效的绝对环境绩效的绝对要求，对要求，因而因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织，可能都是符合本标准要求的。符合本标准要求的。17第一节第一节 引言和范围引言和范围 2.范围范围 本标准本标准适用于适用于任何有下列愿望的组织任何有下列愿望的组织：a)建立、实施、保持并改进建立、实施、保持并改进环境管理体系；环境管理体系；b)使自己使自己确信确信能符合所声明的环境方针；能符合所声明的环境方针；c)通过下列方式通过下列方式证实证实对本标准的符合对本标准的符合：1）进行进行自我评价自我评价和和自我声明自我声明；2）寻求寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认确认；3）寻求寻求外部对其自我声明的外部对其自我声明的确认确认；4）寻求寻求外部组织对其外部组织对其EMS进行进行认证认证（或注册）。（或注册）。18第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义1.环境环境 组织组织（3.16）运行活动的外部存在，包括空运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系它们之间的相互关系。注注：从这一意义上，外部存在从从这一意义上，外部存在从组织组织（3.16）内延伸内延伸到全球系统到全球系统。19第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义2.环境因素环境因素 一个一个组织组织（3.16）的活动、产品和服务中能与的活动、产品和服务中能与环境环境（3.5）发生相互作用的要素发生相互作用的要素。注注：重要环境因素是指具有或能够产生重大重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响环境影响（3.7）的环境因素的环境因素。20第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义3.环境影响环境影响 全部或部分地由全部或部分地由组织组织（3.16）的的环境因素环境因素（3.6）给给环境环境（3.5）造成的任何有害或有益的造成的任何有害或有益的变化变化。21第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义4.环境方针环境方针 由最高管理者就由最高管理者就组织组织（3.16）的的环境绩效环境绩效（3.10）所正式表述的总体意图和方向所正式表述的总体意图和方向。注注：环境方针为采取措施环境方针为采取措施,以及建立以及建立环境目标环境目标（3.9）和和环境指标环境指标（3.12）提供了一个框架提供了一个框架。22第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义5.环境目标环境目标 组织组织（3.16）依据其依据其环境方针环境方针（3.11）规定的规定的自己所要实现的总体环境目的自己所要实现的总体环境目的。23第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义6.环境指标环境指标 由由环境目标环境目标（3.9）产生，为实现环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个于整个组织组织（3.16）或其局部或其局部。247.环境管理体系环境管理体系 组织组织（3.16）管理体系的一部分，用来制定管理体系的一部分，用来制定和实施其和实施其环境方针环境方针（3.11），），并管理其并管理其环境因素环境因素（3.6）。）。注注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序程序（3.19）、）、过程和资源过程和资源。第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义25第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义8.内部审核内部审核 客观地获取审核证据并予以评价客观地获取审核证据并予以评价,以判定以判定组织组织（3.16）对其设定的环境管理体系审核准则满足程对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现通过与所审核活动无责任关系来体现。26第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义9.环境绩效环境绩效 组织组织（3.16）对其对其环境因素环境因素(3.6)进行管理进行管理所取得的可测量结果所取得的可测量结果。注注：在在环境管理体系环境管理体系（3.8）条件下，可对照条件下，可对照组织组织（3.16）的的环境方针环境方针（3.11）、）、环境目标环境目标（3.9）、环境环境指标指标（3.12）及其他环境绩效要求对结果进行测量及其他环境绩效要求对结果进行测量。2710.持续改进持续改进 不断对不断对环境管理体系环境管理体系（3.8）进行强化的过程，进行强化的过程，目的是根据目的是根据组织组织（3.16）的的环境方针环境方针（3.11），实），实现对整体现对整体环境绩效环境绩效（3.10）的改进的改进。注注：该过程不必同时发生于活动的所有方面该过程不必同时发生于活动的所有方面。第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义28第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义11.污染预防污染预防 为了降低有害的为了降低有害的环境影响环境影响（3.7）而采用（或综而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。的产生、排放或废弃。注注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改务的更改,资源的有效利用资源的有效利用,材料或能源替代材料或能源替代,再利用、回收、再利用、回收、再循环、再生和处理再循环、再生和处理。2912.相关方相关方 关注关注组织组织（3.16）的的环境绩效环境绩效（3.10）或受或受其环境绩效影响的个人或团体其环境绩效影响的个人或团体。第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义30第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义13.组织组织 具有自身职能和行政管理的公司、集团具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营营或私营。注注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织一个运行单位视为一个组织。31第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义14.程序程序 为进行某项活动或过程所规定的途径为进行某项活动或过程所规定的途径。注注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件程序可以形成文件，也可以不形成文件。注注2：摘编自摘编自GB/T19000-2000的的3.4.5。32第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义15.文件文件 信息及其承载媒体信息及其承载媒体。注注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合媒体，照片或标准样品，或它们的组合。注注2：摘编自摘编自GB/T 19000 2000 的的3.7.2。33第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义16.记录记录 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件文件（3.4）。）。注：注：摘编自摘编自GB/T19000-2000的的3.7.6。34第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义17.不符合不符合 未满足要求未满足要求。GB/T 19000 2000，3.6.2 注注:此术语在此术语在GB/T 19000 2000 中为中为“不合格（不不合格（不符合）符合）。35第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义18.纠正措施纠正措施 为消除已发现的为消除已发现的不符合不符合（3.15）的原因所采取的原因所采取的措施的措施。36第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义19.预防措施预防措施 为消除潜在不符合为消除潜在不符合（3.15）的原因所采的原因所采取的措施取的措施。37第二节第二节 环境管理体系基本术语和定义环境管理体系基本术语和定义20.审核员审核员 有能力实施审核的人员有能力实施审核的人员。GB/T190002000，3.9.9 38第三节第三节 总要求总要求 4.1 总要求总要求 “组织应根据本标准的要求组织应根据本标准的要求建立建立、实施实施、保持保持和和持续持续改进改进环境管理体系，确定如何环境管理体系，确定如何实现实现这些要求，这些要求，并并形成文件形成文件。组织应界定环境管理体系的组织应界定环境管理体系的范围范围，并，并形成文件形成文件。”394.2 环境方针环境方针“最高管理者应最高管理者应确定确定本组织的环境方针，本组织的环境方针，并在并在界定的环境界定的环境管理体系范围内，管理体系范围内，确保确保其其：a）适合于适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响响；b）包括对持续改进和污染预防的包括对持续改进和污染预防的承诺承诺；c）包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的要求的承诺承诺；d）提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架；e）形成形成文件文件，付诸，付诸实施实施，并予以，并予以保持保持；f）传达传达到所有为组织或代表组织工作的人员到所有为组织或代表组织工作的人员；g）可为公众所可为公众所获取获取。”第四节第四节 环境方针环境方针40第五节第五节 策划策划4.3 策划策划4.3.1 环境因素环境因素 “组织应建立、实施并保持一个或多个组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序，用来，用来：a)识别识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中务中能够控制、或能够施加影响的能够控制、或能够施加影响的环境因素环境因素，此时应，此时应考虑考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素服务等因素；b)确定确定对环境具有、或可能对环境具有、或可能具有重大影响的因素具有重大影响的因素（即（即重要环境因素）重要环境因素）。组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并及时更新及时更新。组织应组织应确保确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以重要环境因素加以考虑考虑。”414.3.1 环境因素环境因素 1.识别环境因素、确定重要环境因素的识别环境因素、确定重要环境因素的意义意义 4.3.1是是最重要最重要的条款，是将组织的环境与管理连接起来的的条款，是将组织的环境与管理连接起来的桥桥梁梁。全面识别全面识别环境因素，环境因素，准确判定准确判定重要因素重要因素是是建立体系的基建立体系的基础础。环境因素。环境因素是是体系的管理核心体系的管理核心，其他各项环境管理工作都，其他各项环境管理工作都是是围绕围绕着环境因素而展开的。着环境因素而展开的。只有只有明确了明确了组织的体系覆盖范围内的活动、产品和服务中的组织的体系覆盖范围内的活动、产品和服务中的环境因素，环境因素，判定出判定出重要环境因素，重要环境因素，才能找到才能找到环境管理的薄弱环境管理的薄弱环节环节和和明确明确环境管理工作的重点，环境管理工作的重点，才能明确才能明确适用的法律法规适用的法律法规和其他要求，和其他要求，并以并以法律尺度法律尺度评价评价环境因素的控制状况，环境因素的控制状况，策划策划、运行控制运行控制以及以及应急准备和响应应急准备和响应、监测和测量监测和测量和和持续改进持续改进等各等各项环境管理项环境管理才能够才能够有的放矢有的放矢。由此可见，建立环境管理体系的由此可见，建立环境管理体系的目的目的就在于就在于识别、评价与控识别、评价与控制环境因素，减少环境影响制环境因素，减少环境影响。422.建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，用程序来，用程序来规范规范环境因素环境因素的识别与评价工作的识别与评价工作。3.环境因素的识别环境因素的识别 1）识别范围识别范围：环境因素分为环境因素分为两大类两大类，一类是组织通过自身管理，一类是组织通过自身管理“能够控能够控制制”的环境因素，的环境因素，如如设计产品、生产加工、设备维护、办公活动及设计产品、生产加工、设备维护、办公活动及后勤生活中的环境因素。另一类是组织后勤生活中的环境因素。另一类是组织“能够施加影响能够施加影响”的环的环境境因素，因素，也就是也就是不能或难以通过行政管理及其他技术手段改变，不能或难以通过行政管理及其他技术手段改变，或或不能直接加以控制和管理的环境因素，不能直接加以控制和管理的环境因素，如如原材料供应商、半原材料供应商、半成品、外协件供应商、运输贮存的合同方、建筑施工承包商、成品、外协件供应商、运输贮存的合同方、建筑施工承包商、废物处置机构和技术服务单位等的环境因素。可以废物处置机构和技术服务单位等的环境因素。可以通过通过某种利某种利益关系益关系对对相关方相关方施加影响施加影响，间接间接实现对它的控制或管理。实现对它的控制或管理。4.3.1 环境因素环境因素434.3.1 环境因素环境因素 2）识别方法识别方法：初始环境评审法初始环境评审法；生命周期评估法生命周期评估法（产品的生命周期（产品的生命周期包括包括原材料的采购和加原材料的采购和加工、产品设计、生产制造、检验、搬运、贮藏、销售、使用、工、产品设计、生产制造、检验、搬运、贮藏、销售、使用、报废、处置和再生利用等环节）。报废、处置和再生利用等环节）。3）环境因素识别应注意的问题环境因素识别应注意的问题：“三种时态三种时态”：指过去、现在和将来指过去、现在和将来“三种状态三种状态”：指正常、异常和紧急状态指正常、异常和紧急状态“八种情况八种情况”：指向指向大气大气排放、向排放、向水体水体排放、向排放、向土壤土壤排放、排放、原材料和自然原材料和自然资源资源使用、使用、能源能源使用、使用、能量能量释放（如热、辐射、释放（如热、辐射、振动等）、振动等）、废物废物和付产品、和付产品、物理属性物理属性，如大小、形状、颜色、，如大小、形状、颜色、外观等。外观等。“一个过程一个过程”：指产品、活动和服务整个生命周期全过程。指产品、活动和服务整个生命周期全过程。“已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务服务”。444.3.1 环境因素环境因素4.确定重要环境因素确定重要环境因素：1）确定重要环境因素的确定重要环境因素的目的目的 从从识别出的环境因数中识别出的环境因数中评价出评价出具有或可能具有重大环境影响的环境因具有或可能具有重大环境影响的环境因素，素，即即重大环境因素，重大环境因素，排排出优先次序，以此出优先次序，以此作为作为环境管理控制的重点，环境管理控制的重点，有针有针对性地对性地制定制定环境目标、指标和环境管理方案环境目标、指标和环境管理方案。2）确定重要环境因素的确定重要环境因素的步骤步骤和和方法方法 对每一环境因素确定其环境影响的对每一环境因素确定其环境影响的规模规模、严重程度严重程度、发生的、发生的频率频率和持续和持续的的时间时间。还要综合考虑组织的。还要综合考虑组织的经营经营方面的因素和有关环境方面的因素和有关环境法律法规法律法规的要求，的要求，主要包括：主要包括：有害环境影响给组织带来的有害环境影响给组织带来的风险风险 相关方相关方关注的程度关注的程度 对组织对组织公众形象公众形象的影响的影响 对对其他活动和过程其他活动和过程的影响的影响 改变某种环境影响的改变某种环境影响的难易程度难易程度/最佳实用可行的最佳实用可行的技术技术/所需所需费用费用/组织的组织的管管理能力理能力等。等。不存在不存在普遍适用的方法，普遍适用的方法，也没有也没有硬性的评价标准规定。组织可硬性的评价标准规定。组织可根据根据自身情自身情况和要控制的重点，况和要控制的重点，自行确定自行确定评价准则和判定尺度。评价准则和判定尺度。常用的评价方法常用的评价方法：专家：专家评估法、加权打分法、集思广益法和是非判断法。通常评估法、加权打分法、集思广益法和是非判断法。通常综合运用综合运用上述方法。上述方法。454.3.1 环境因素环境因素5.将将识别环境因素和确定重要环境因素的信息识别环境因素和确定重要环境因素的信息形成文件形成文件，并并及时更新及时更新，因为因为产品、原材料、服务、经营、生产和产品、原材料、服务、经营、生产和管理等的变化，技术革新、新产品开发、业务发展、规管理等的变化，技术革新、新产品开发、业务发展、规模扩大和新建项目，新的法律、法规及要求的出台，公模扩大和新建项目，新的法律、法规及要求的出台，公众环境意识的提高和相关方要求的变化等，原本次要环众环境意识的提高和相关方要求的变化等，原本次要环境因素上升为重要环境因素。境因素上升为重要环境因素。464.3.1 环境因素环境因素6.组织应组织应确保确保在建立、实施和保持在建立、实施和保持EMS时，对重要环境因素加以时，对重要环境因素加以考虑考虑1）组织制定的）组织制定的环境方针环境方针应适合于其活动、产品和服务的环境影响；应适合于其活动、产品和服务的环境影响；2）识别适用于重要环境因素的）识别适用于重要环境因素的法律法规和其他要求法律法规和其他要求；3）制定）制定目标、指标和方案目标、指标和方案时要考虑重要环境因素；时要考虑重要环境因素；4）通过）通过培训或其他措施培训或其他措施使员工意识到他们工作中的重要环境因素和实际使员工意识到他们工作中的重要环境因素和实际或潜在的环境影响；或潜在的环境影响；5）决定是否就其重要环境因素）决定是否就其重要环境因素与外界交流与外界交流；6）建立确保对涉及重要环境因素的过程进行有效的策划、运行和控制所）建立确保对涉及重要环境因素的过程进行有效的策划、运行和控制所需的需的文件文件和和记录记录；7）识别和策划与所确定的重要环境因素相关的）识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行控制运行控制，并确保其在规，并确保其在规定条件下进行；定条件下进行；8）识别可能对环境造成影响的潜在的）识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故紧急情况和事故，并规定响应措施；，并规定响应措施；9）对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行的）对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行的监测和测量监测和测量；10）对重要环境因素进行控制，并定期）对重要环境因素进行控制，并定期评价评价其对适用的法律法规和其他其对适用的法律法规和其他要求遵守的情况；要求遵守的情况；11）在策划、制定、实施和保持）在策划、制定、实施和保持内审方案内审方案时应考虑到相关运行的环境重时应考虑到相关运行的环境重要性；要性；12）评审评审对重要环境因素控制后所取得的环境绩效。对重要环境因素控制后所取得的环境绩效。474.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 “组织应建立、实施并保持一个或多个组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序，用来用来：a）识别识别适用于其活动、产品和服务中环境因适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，素的法律法规和其他应遵守的要求，并并建立获取建立获取这些要求的这些要求的渠道渠道；b）确定确定这些要求这些要求如何应用如何应用于组织的环境因素。于组织的环境因素。组织应组织应确保确保在建立、实施和保持环境管理体系在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑考虑。”484.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求1.组织应建立、实施并保持一个或多个程序组织应建立、实施并保持一个或多个程序 程序的内容应程序的内容应明确明确：1）如何识别如何识别适用的法律法规和其他要求适用的法律法规和其他要求 2）确定这些）确定这些“要求要求”如何应用如何应用于组织的环境因素于组织的环境因素2.识别适用的法律法规和其他要求识别适用的法律法规和其他要求 应按照程序应按照程序针对针对识别出的环境因素识别出的环境因素收集收集相关的环境法律法规和其他要求，相关的环境法律法规和其他要求，这这有助于有助于环境管理体系的建立和实施，环境管理体系的建立和实施，并并为合规性评价提供依据。为合规性评价提供依据。“法律法规法律法规”：国家、地方政府及相关部门国家、地方政府及相关部门制定或颁布的环境方面的制定或颁布的环境方面的法律、法律、法规、规章、条例和制度法规、规章、条例和制度等。等。“其他要求其他要求”：法律法规以外的法律法规以外的其他能够控制、规范或影响组织环境行为其他能够控制、规范或影响组织环境行为的规定和要求，的规定和要求，包括包括：行业协会要求、与政府机构的协议、非法规性指南、：行业协会要求、与政府机构的协议、非法规性指南、与顾客的协议、组织或上级组织对公众的承诺、母公司的方针和条例、相与顾客的协议、组织或上级组织对公众的承诺、母公司的方针和条例、相关方的合理要求等，国家有关部委发布的规定、通知和红头文件、行业标关方的合理要求等，国家有关部委发布的规定、通知和红头文件、行业标准和设计规范，与社会团体或非政府组织的协议。准和设计规范，与社会团体或非政府组织的协议。494.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求组织应对法律法规和其他要求组织应对法律法规和其他要求定期评审定期评审，以识别以识别新增的和新增的和/或发生变化的或发生变化的要求，要求，并在并在组织及其活动或产品中组织及其活动或产品中针对针对这些变化做出这些变化做出响应响应。对于收集到的。对于收集到的法律法规和其他要求法律法规和其他要求形成形成“适用的法律法规清单适用的法律法规清单”，以便于以便于管理并随时掌管理并随时掌握法律法规的变化情况。握法律法规的变化情况。应记载应记载法律法规的颁布和实施日期，并法律法规的颁布和实施日期，并明确明确法律法律法规中法规中适用条款的要求适用条款的要求，必要时，必要时摘编适用条款摘编适用条款并并下发下发到各有关部门。到各有关部门。3.建立获取法律法规和其他要求的渠道建立获取法律法规和其他要求的渠道渠道渠道：各级环保部门、政府部门、专业出版社、环境报刊、法规和标准汇：各级环保部门、政府部门、专业出版社、环境报刊、法规和标准汇编、各种媒体、网络或商业数据库等。编、各种媒体、网络或商业数据库等。为了为了能够适应内外部的变化、持续能够适应内外部的变化、持续地符合法律法规要求，必须对法律法规的变化情况地符合法律法规要求，必须对法律法规的变化情况跟踪跟踪并及时并及时更新更新。4.确定适用的法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素确定适用的法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素方法方法：识别识别和和理解理解对每一环境因素有约束作用的法律法规和其他要求适用对每一环境因素有约束作用的法律法规和其他要求适用条款，然后将这些条款的要求条款，然后将这些条款的要求转换转换成适宜于组织的环境管理体系要求，在成适宜于组织的环境管理体系要求，在体系运行中加以体系运行中加以实施实施，并针对这些要求，并针对这些要求评价评价组织在体系运行中对他遵循的组织在体系运行中对他遵循的情况。情况。504.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求5.组织应确保在建立、实施和保持组织应确保在建立、实施和保持EMS时，对这些适用的法律法规和其他时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑要求加以考虑1）在）在环境方针环境方针中公开中公开承诺承诺遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求。要求。2）确定这些）确定这些“要求要求”如何应用于如何应用于环境因素环境因素，依据这些，依据这些“要求要求”把他把他转换转换成适宜于组织成适宜于组织EMS的要求来的要求来控制控制重要环境因素。重要环境因素。3）制定）制定目标、指标和方案目标、指标和方案时考虑这些时考虑这些“要求要求”。4）定期）定期监测和测量监测和测量这些具有重大环境影响的运行的关键特性。这些具有重大环境影响的运行的关键特性。5）对不符合法律法规的）对不符合法律法规的不符合不符合，采取纠正措施，采取纠正措施/预防措施。预防措施。6）定期进行）定期进行合规性评价合规性评价。7）管理评审管理评审时评审合规性评价的结果。时评审合规性评价的结果。8）确保对适用的）确保对适用的“要求要求”进行进行培训培训。9）就获取这些）就获取这些“要求要求”与与外部信息交流外部信息交流。10）对）对“要求要求”按受控按受控文件控制文件控制。11）按）按“要求要求”实施实施运行控制运行控制/应急准备和响应应急准备和响应。12）保存）保存记录记录、证明满足、证明满足“要求要求”。13）“要求要求”是是内审内审的重要依据。的重要依据。514.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 “组织应针对其内部有关组织应针对其内部有关职能职能和和层次层次，建立、实施并，建立、实施并保持形成文件的保持形成文件的环境目标和指标环境目标和指标。如可行，目标和指标应如可行，目标和指标应可测量可测量。目标和指标应。目标和指标应符合符合环境方针环境方针，包括包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。律法规和其他要求的承诺。组织组织在在建立和评审目标和指标时，应建立和评审目标和指标时，应考虑考虑法律法规法律法规和其他要求和其他要求，以及自身的，以及自身的重要环境因素重要环境因素。此外，还应。此外，还应考考虑虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的标和指标的方案方案，其中应，其中应包括包括：a）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责职责；b）实现目标和指标的）实现目标和指标的方法方法和和时间表时间表。”52 第六节第六节 实施和运行实施和运行4.4.实施和运行实施和运行4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 “管理者管理者应确保应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改为环境管理体系的建立、实施、保持和改进进提供提供必要的资源。资源必要的资源。资源包括包括人力资源和专项技能、组织的基人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。础设施，以及技术和财力资源。为便于为便于环境管理工作的有效开展，环境管理工作的有效开展，应对应对作用、职责和权限作用、职责和权限作出作出明确规定，形成文件，并予以传达明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者组织的最高管理者应任命应任命专门的管理者代表，无论他（们）专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，是否还负有其他方面的责任，应应明确明确规定规定其作用、职责和权限，其作用、职责和权限，以便以便：a)确保确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b)向最高管理者向最高管理者报告报告环境管理体系的运行情况以供评审，并环境管理体系的运行情况以供评审，并提出提出改进建议改进建议。”534.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限1.“管理者管理者”包括包括最高管理者最高管理者和和各级管理者各级管理者。2.应对作用、职责和权限作出明确规定应对作用、职责和权限作出明确规定 首先首先应确定应确定环境管理结构化环境管理结构化组织结构组织结构和和岗位设置岗位设置。其次，其次，应对应对各部门、各岗位的各部门、各岗位的作用、职责、权限和相互关作用、职责、权限和相互关系系予以予以规定规定，明确明确要素的主控部门、配合部门和参与部门，要素的主控部门、配合部门和参与部门，对对从事与从事与EMS有关的有关的管理、执行和验证人员管理、执行和验证人员的职责权限，的职责权限，应落实应落实到到具体人中。组织具体人中。组织应将应将组织结构的设置和职责的分配组织结构的设置和职责的分配形成文形成文件件，如如“环境管理组织结构图环境管理组织结构图”、“EMS要素职能分配表要素职能分配表”和和“岗岗位作用、职责和权限位作用、职责和权限”的形式，并的形式，并传达传达到全体员工。全体员工到全体员工。全体员工应应就就所规定的环境作用、职责和权限进行所规定的环境作用、职责和权限进行交流交流，以，以确保确保各职能和各职能和层次层次不但不但熟悉自己的职责，熟悉自己的职责，也也相互明了彼此的职责范围，相互明了彼此的职责范围，避免避免职权矛盾或出现管理空当，职权矛盾或出现管理空当，以便于以便于环境管理体系的有效运作。环境管理体系的有效运作。544.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限3.大型组织的环境管理者代表大型组织的环境管理者代表可不止一人可不止一人，可以专职，可以专职也可以也可以兼职，关键是保证能够兼职，关键是保证能够胜任胜任。管理者代表管理者代表应具备应具备：1）一定的）一定的协调协调和和组织能力组织能力；2）熟悉熟悉业务工作；业务工作；3）熟悉熟悉环境管理体系标准；环境管理体系标准；4）言行言行应有一定的权威性。应有一定的权威性。554.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 “组织组织应确保应确保所有所有为它或代表它为它或代表它从事被确定为可能具有从事被确定为可能具有重重大环境影响的工作的人员，大环境影响的工作的人员，都具备都具备相应的相应的能力能力。该能力。该能力基于基于必要的必要的教育、培训或经历教育、培训或经历。组织应保存相关。组织应保存相关记录记录。组织组织应确定应确定与其环境因素和环境管理体系有关的与其环境因素和环境管理体系有关的培训需培训需求求并并提供培训提供培训，或或采取其他措施来满足这些需求。应保存相采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的关的记录记录。组织应建立、实施并保持一个或多个组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序，使使为它或代为它或代表它工作的人员表它工作的人员都意识到都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要重要性性；b)他们工作中的他们工作中的重要环境因素重要环境因素和实际或潜在和实际或潜在环境影响环境影响，以及个人工作的改进所能带来的以及个人工作的改进所能带来的环境效益环境效益；c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与作用与职责职责；d)偏离规定的运行程序的偏离规定的运行程序的潜在后果潜在后果。”564.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 特殊环境岗位的员工特殊环境岗位的员工：指那些：指那些与重大环境因素有关与重大环境因素有关的的关关键岗位键岗位，包括包括库管员、污水厂治理人员和监测人员、安全员、库管员、污水厂治理人员和监测人员、安全员、内审员、特殊工种人员等内审员、特殊工种人员等，列出一份名单。，列出一份名单。应应把他们作为把他们作为重点培训对象重点培训对象，对其，对其确定确定培训需求培训需求。这些人。这些人员不仅员不仅应具有应具有相当的环保意识，更相当的环保意识，更应具备应具备相应的工作能力，因相应的工作能力，因而而加强环境知识和环境技能的培训加强环境知识和环境技能的培训是是培训的重点培训的重点，通过通过培训及培训及考核，考核，应应使他们使他们熟悉熟悉操作规程、操作规程、相关技术标准相关技术标准以及以及适用的环境适用的环境法律法规内容，并法律法规内容，并具备具备上岗操作的资格上岗操作的资格。574.4.3 信息交流信息交流 “组织组织应应建立、实施并保持一个或多个建立、实施并保持一个或多个程序程序，用于用于有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的：a)组织组织内部内部各层次和职能间的信息交流各层次和职能间的信息交流 b)与外部与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。相关方联络的接收、形成文件和回应。组织组织应决定应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，交流，并并将决定形成文件。将决定形成文件。如决定如决定进行外部交流，进行外部交流，则应则应规定交流的方式并予以实施规定交流的方式并予以实施。”584.4.3 信息交流信息交流1.进行内外部信息交流的进行内外部信息交流的目的目的在于在于：1）阐明阐明管理者对环境保护的管理者对环境保护的承诺承诺；2）促进促进相关方相关方对对组织改进环境绩效的组织改进环境绩效的理解、认同和支理解、认同和支持持；3）提高提高对对环境方针、目标、指标和方案的环境方针、目标、指标和方案的认识认识；4）调动调动员工的员工的积极性积极性；5）达成达成共识共识，统一统一思想思想，统一统一行动行动，使使各职能、层次各职能、层次的的环境管理工作协调环境管理工作协调；6）与重要环境因素有关的与重要环境因素有关的运行得到有效控制运行得到有效控制；7）改进改进环境绩效环境绩效。594.4.3 信息交流信息交流2.信息交流的内容信息交流的内容1）环境方针；）环境方针；2）环境因素和重要环境因素；）环境因素和重要环境因素；3）适用的法律法规和其他要求；）适用的法律法规和其他要求；4）目标、指标和方案；）目标、指标和方案；5）作用、职责和权限；）作用、职责和权限；6）培训和其他措施的效果评价；）培训和其他措施的效果评价；7）文件控制；）文件控制；8）运行控制；）运行控制；9）应急准备和响应；）应急准备和响应；10）监测和测量结果；）监测和测量结果；11）合规性评价结果；）合规性评价结果；12）不符合、纠正措施和预防措施；）不符合、纠正措施和预防措施；13）记录控制；）记录控制；14）内审结果；）内审结果；15）管理评审报告；）管理评审报告；16）外部相关方环境信息；）外部相关方环境信息；17）MSDS（化学品安全技术说明书）。（化学品安全技术说明书）。60 4.4.3 信息交流信息交流3.信息交流的方式信息交流的方式 1）内部信息交流内部信息交流包括包括组织内部组织内部自上而下自上而下、自下而上自下而上和和左右之间左右之间的信息交流。的信息交流。可采用可采用内刊、板报、张贴公告内刊、板报、张贴公告和宣传栏、职工建议箱、各种会议、电子邮件、信息反和宣传栏、职工建议箱、各种会议、电子邮件、信息反馈单或内部培训以及环保小组活动等形式。馈单或内部培训以及环保小组活动等形式。2）组织的）组织的外部信息交流外部信息交流包括包括自内向外自内向外和和自外向内自外向内的信息交流。的信息交流。可采用可采用年度报告、法规要求的呈文、产业年度报告、法规要求的呈文、产业协会出版物、传媒和商业广告等形式，也可通过参加相协会出版物、传媒和商业广告等形式，也可通过参加相关团体的活动、设立开放接待日或公布投诉和咨询电话关团体的活动、设立开放接待日或公布投诉和咨询电话等方式。等方式。614.4.3 信息交流信息交流4.建立外部信息交流机制建立外部信息交流机制 1）组织）组织应设立应设立专门部门或人员专门部门或人员负责负责对外部信息管理接对外部信息管理接收、记录、传递、调查研究、处理和回应，收、记录、传递、调查研究、处理和回应，明确明确职责。职责。来自外部的信息来自外部的信息：来自来自上级上级政府部门和行政主管部门的要求；政府部门和行政主管部门的要求；来自来自客户客户关于提供产品和服务的环境要求和询问；关于提供产品和服务的环境要求和询问；来自来自当地居民或周边社区当地居民或周边社区的咨询、投诉、意见和抱怨；的咨询、投诉、意见和抱怨；废弃物处理处置废弃物处理处置的相关信息；的相关信息；市场环境需求的变化市场环境需求的变化等。等。特别是特别是对于外部相关方的对于外部相关方的抱怨抱怨或或投诉投诉要高度重视要高度重视，应将其应将其作为作为管理评审的主要内容以及制定和修改方针、目标和指标管理评审的主要内容以及制定和修改方针、目标和指标的的重要依据重要依据。2）还应决定还应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，流，如果如果一旦决定，组织一旦决定，组织应应将其决定形成文件。将其决定形成文件。在在文件中文件中规规定定交流的职责、交流的方式，交流的职责、交流的方式，并并予以实施。予以实施。62 4.4.4 文件文件 “环境管理体系文件环境管理体系文件应包括应包括：a)环境环境方针方针、目标目标和和指标指标；b)对环境管理体系覆盖对环境管理体系覆盖范围范围的描述；的描述；c)对对环境管理体系环境管理体系主要要素及其相互作用主要要素及其相互作用的的描描述述，以及以及相关文件的相关文件的查询途径查询途径；d)本标准要求的本标准要求的文件文件，包括记录；，包括记录；e)组织组织为确保为确保对涉及重要环境因素的过程进行对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的有效策划、运行和控制所需的文件文件和和记录记录。”634.4.5 文件控制文件控制 “应对应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行本标准和环境管理体系所要求的文件进行控控制制。记录是记录是一种特殊类型的文件，一种特殊类型的文件，应依据应依据4.5.4的要求的要求进行控制。进行控
展开阅读全文