国家新产品评估若干方案

国家重点新产品计划评估指南（2008年）科学技术部2008年1月目 录1.总则12. 评估基本程序23. 评估指标体系及说明33.1. 筛选条件33.2. 评价指标33.3. 参考信息33.4. 指标说明43.5. 主要指标参考权重64. 操作方法与具体要求74.1. 项目形式审查74.2. 初评委托74.3. 专家咨询74.4. 咨询专家选择原则84.5. 项目综合评价与分类排序94.6. 提交初评结果104.7. 审定初评结果及汇总上报114.8. 初评质量分析124.9. 信息录入125. 纪律与罚则135.1. 评估委托者应遵守的纪律135.2. 评估机构应遵守的纪律135.3. 咨询专家应遵守的纪律145.4. 罚则146. 技术附件15附录A： 国家重点新产品项目评估咨询专家意见表（表zj1）16附录B： 国家重点新产品项目初评报告(表cp1)20国家重点新产品咨询专家总名单（表cp2） 25附录C： 国家重点新产品项目汇总表（表sb）26 本规范适用于国家重点新产品计划评估活动的全过程及评估的委托者、承担者和咨询专家。1.总则 评估原则： 独立、客观、公正、科学，立足于国家层次，确保国家重 点新产品的质量和水平。 评估委托者：科技部；省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局）（简称地方）；部门科技司（局）（简称部门）。 评估承担者：具有良好人员素质和职业信誉并且从事过科技评估或相关 工作的专业评估机构。 评估基本准则：国家重点新产品计划管理办法、关于组织申报2008年度国家火炬计划及重点新产品计划项目的通知中“关于组织申报2008年度国家重点新产品计划项目的要求”、国家重点新产品计划申报指南（2008）（以下简称申报指南）。 评估主要依据：项目申报表及附件、专家咨询意见、评估承担者对项目 情况的调查与分析。2. 评估基本程序 程序1: 地方（或部门）对申报项目进行形式审查。 （参见 4.1 项目形式审查） 程序2: 地方（或部门）委托初评机构进行初评。 （参见4.2 初评委托） 程序3: 初评机构在专家咨询的基础上对每个项目进行评估。 包括：整理项目申报材料、初步分析项目情况、聘请和根据 需要培训专家、专家咨询、分析与综合专家意见、深入分析 项目并对关键问题进一步核实、完成每个项目初评报告。 （参见4.3 专家咨询、4.4咨询专家选择原则、4.5项目综合 评价） 程序4: 初评机构对本地区项目进行综合分类与排序。 （参见4.5 初评综合分类） 程序5: 初评机构提交初评结果。（参见4. 6交初评结果） 程序6: 地方（或部门）对初评结果进行审定，汇总上报科技部。（参见4.7初评结果审定及汇总上报） 程序7: 科技部组织核评或认定。（参见4.8初评分析）科技部委托国家科技评估中心对各初评机构的初评工作进行技术指导和咨询。3. 评估指标体系及说明新产品评估指标体系包括筛选条件、评价指标和参考信息三部分。3.1. 筛选条件 筛选条件共有6个，其中若有任意一项选择“是”，则该项目应被筛除，即落选。筛选条件如表1所示。表1 新产品评估的筛选条件该产品是否属于国家产业政策所限制的？ 该产品是否未达到国家环保标准？ 该产品是否属于“新产品计划原则不支持的范围”？ 该产品是否有引起知识产权纠纷的可能？ 对该产品申报材料的完备性、有效性和准确性是否有重大疑问？该产品是否缺乏所必须的特殊行业许可证（针对特殊行业）？3.2. 评价指标评价指标是项目评估的重要基础，它是项目评估指标体系的核心部分。它包括产业政策、技术、市场前景与经济效益、社会效益、风险五大方面，共13个一级指标，其评价指标体系见图1。3.3. 参考信息参考信息为上述评价指标判断和整个项目评估提供参考信息。它对于评估机构和咨询专家细致分析项目、管理者决策具有参考价值。参考信息共有7类，具体见表2所示。表2 新产品评估的参考信息创新类型（全新型、更新换代型、改进型、模仿型、其他）改进方面（性能、功能、结构、材质、工艺或技术路线）产品的社会意义（扩大就业、环境保护、资源合理利用、其他）产品存在的主要风险（技术、生产、市场销售、企业经营管理、政策、其他）产品主要竞争优势（性能、价格、营销、政策、服务、品牌、其他）产品的采标类型（国际标准、国外先进标准、国家标准、行业标准、企业标准）产品成熟度（批量(规模)生产、小批量生产、中试生产、产品样机(样品)、实验品样机(样品)）变通条款 评估实践中，根据时间、经费、委托者要求等具体评估条件，评估指标体系中的参考信息部分可以部分省略。图1 新产品计划项目评估指标体系中的评价指标3.4. 指标说明依据“国家重点新产品项目评估咨询专家意见表”（附件A）中列示的各个指标情况，对部分指标说明如下（这部分内容应提供给咨询专家）： (1)A03新产品计划原则上不支持的范围（参见申报指南）(2)B051创新程度 重大（较大、一般）改进型产品：指应用新技术原理、新设计构思，在结构、材质、工艺等任一方面比老产品有重大（较大、一般）改进，显著（较大、一般）地提高了产品性能或扩大使用功能的产品。(3)B080可靠性 指产品在规定条件下和规定时间内，完成规定功能的能力，它包括稳定性、耐久性和安全性。(4)B130产品风险风险是由不确定性引起的。风险本身是一个无形的因素，常常难以预测，也很难对其进行准确评估，但是我们可以通过对风险的成因进行分解，并对这些分解后的指标所作的评估，来间接推算出各类风险的大小，继而确定整个产品的风险大小。产品风险是指由于在技术、生产、经营管理、市场销售、行业政策等方面存在的困难和不确定性，使得产品未来发展具有不确定的结果。判断风险大小需综合考虑风险发生的概率及对产品的影响程度。 产品在技术上的风险主要来源于生产该产品的技术上的不确定性。技术的不确定性一般由下述几个因素所决定：技术成熟性、替代技术出现、技术更新的能力和速度、知识产权归属等等。 产品在生产上的风险主要来源于生产该产品的生产制造设备、场地、人员、工艺、原材料等因素，可根据这几方面因素进行评估。产品在经营管理上的风险主要指因企业经营管理方面的不确定性而造成的对产品发展的影响。主要包括企业组织结构、运行机制、经济实力、主要人员等方面的状况或变化可能对产品发展的影响。产品在市场销售上的风险主要来源于产品在市场需求（包括市场容量、时机、变化趋势等）和市场竞争能力（性能、品牌、价格、销售渠道、营销手段、供货速度和方式、服务等等）等方面的不确定性。 产品在政策上的风险一般来源于国家、部门、地方政策上变化的不确定性。如国家、部门、地方制订的有关法律法规禁止某些新产品进入市场；或给某些新产品的生产与销售带来困难或一些限制条件。3.5. 主要指标参考权重项目综合评价时，主要评价指标的重要性可参考表3中的权重。表3 新产品评估主要指标及其参考权重评价方面一级指标代码参考权重产业政策该产品是否符合国家产业政策B0100.100.25该产品是否为本产业的关键产品B0200.08对相关产品发展的带动作用B0300.07技术技术自主知识产权含量B0400.100.30技术创新性B0500.10技术先进性 B0600.04产品采标情况B0700.03产品可靠性 B0800.03市场前景与经济效益产品市场需求 B0900.080.25品牌竞争力 B1000.10产品预计经济效益 B1100.07社会效益产品社会效益B1200.100.10风险产品风险 B1300.100.104. 操作方法与具体要求4.1. 项目形式审查 地方（或部门）按申报指南要求对经基层科委申报或直接申报上来的项目进行形式审查，对通过形式审查的项目进行录入（简称申报信息库）。l审查材料是否真实、完备和有效，检查必备附件是否齐全，申报表中各项内容填写是否完整。对于不符合要求的项目应不予受理或要求申报单位补充和修正。l审查申报单位是否盖章，检查装订是否规范（申报表在前，附件在后），检查份数是否符合规定。l对所有通过形式审查的项目在项目申报表上填写单位所在地代码、产品类别代码。采用科技部开发的国家重点新产品计划项目推荐系统（简称推荐系统，使用方法见推荐系统使用手册）对项目进行导入、打印，经认真校对，确认数据无误后，按规定格式要求导出数据。4.2. 初评委托l地方（或部门）委托初评机构对所有通过形式审查的项目进行初评，提供项目全部材料，包括： 项目申报表及附件； 项目申报信息库。l地方（或部门）负责协调与申报和评估有关的各方，配合初评机构工作。4.3. 专家咨询l初评机构应充分发挥专家咨询的作用，建议最好采取背靠背的形式进行专家咨询。l初评机构向专家提供专家咨询意见表、项目有关申报情况和新产品计划的背景材料，包括：国家重点新产品项目评估咨询专家意见表（附录A:表zj1） 项目申报表及附件 国家重点新产品计划申报指南（2008）l初评机构应向专家介绍新产品计划、评估目的、评估指标；应向专家明确咨询的任务，明确咨询中专家和初评机构双方应遵守的纪律。l咨询专家应本着对国家和对产品负责的态度，依据项目材料和专家自身的专业知识及对项目相关情况的了解，独立、客观、公正地对项目进行评价。在规定时间内独立填写专家意见表，并向初评机构返回意见表及项目全部材料。4.4. 咨询专家选择原则 初评机构根据每个项目情况，按以下原则，选择项目咨询专家。客观公正性： 专家应具有对国家和产品负责的态度，独立、客观、公正地对项目进行评价。权威性： 专家应熟悉有关技术和行业发展情况，了解市场，在相关行业和领域内具有权威性。 针对性： 针对项目具体情况，选择熟悉情况的专家。配置合理性： 技术、经济、行业与科技管理专家兼顾；产、学、研、管 理部门、行业协会等单位的专家兼顾。每个项目应有一半 至三分之二的同行专家；同一系统（部门及其下属单位） 专家不能超过 3人；同一单位专家不能超过2人。回避原则： 以下人员不得作为咨询专家：申报单位的工作人员、与申报项目有利益关系的专家、以及申报单位书面申请希望回避的竞争对手（申报单位申请回避的人员不得超过3人）。专家数目： 原则上每个项目专家数应不少于5人，特殊情况下不得少于4人。4.5. 项目综合评价与分类排序初评机构在专家咨询和对关键问题进行深入调查与核实的基础上，对项目进行综合评价。综合评价分为多个专家意见的横向综合和多个指标的纵向综合两部分，下面介绍一些综合方法以供参考，各评估机构也可参考其它科学而适用的综合评价方法。l多专家意见横向综合 多个评估专家意见横向综合可参考公式如下： 式中：XjN个专家对第j项指标的综合评分值； W专家ij专家i针对第j项指标的权重系数。 S专家ij专家i对第j项指标的评分值； N专家数，通常N5；专家权重系数W专家ij在0至4间动态取值，与专家i对该项目第j 项指标方面的熟悉程度成正比，同一专家在项目不同评价方面的系数可不一样。专家权重系数可参考表4。表4 多个专家意见横向综合时的专家权重系数参考值专家熟悉程度1 熟悉2 较熟悉3 一般4 不太熟悉5 不熟悉W专家43210 有必要指出，在确定专家权重系数时，除了考虑专家的熟悉程度外，还应适当考虑专家的专业背景、评估态度以及评估机构所掌握的该专家其它一些信息等。l多指标纵向综合多指标纵向综合的目的是通过对项目所有指标的综合，得到对项目的整体综合评价（总分值）。建议采用线性加权求和法作为多指标综合评价方法，其公式如下：Si为项目i的综合评价值，Xij为项目i的第j个指标的分值m 为指标个数Wj为第j个指标的权重，满足： 经过指标纵向综合，得到对项目的综合评价分值，作为项目相互比较和排序的一个重要依据。l项目分类排序的规则 初评机构在对每个项目评估的基础上完成每个项目的初评报告，并对本地区（或部门）的所有项目进行综合分类与排序。项目评估结果分为四类：A类（重点推荐）、B类（推荐）、C类（备选）、D类（落选）。项目分类排序必须满足以下基本规则。基本规则1：评估机构在评估时，只要有一个“筛选条件”选择了“是”， 则该项目评价结果应为D类，即项目落选。筛选规则基本规则2：分类档次高的项目其排序先于分类档次低的项目，即A类项 目先于B类项目，B类项目先于C类项目。序列规则 初评机构在对项目进行分类时还可参考如下规则：参考规则1：原则上，在综合多个专家意见时，评估机构的评价不能高于 各专家意见中的最高评价。限高规则参考规则2：对3/5以上（含）的专家评C或D类的项目，一般来讲，项目综 合结论不能为A类。避劣规则参考规则3：项目综合结论为A类的项目，应至少有2个以上（含）的专家 评A类。选优规则4.6. 提交初评结果初评机构向地方（或部门）提交每个项目的初评报告(附录B：表CP1)、初评报告软盘，返回项目所有申报材料及软盘。注意不同载体（电子版、纸件）不同场合下的同一个项目的评估结论必须保持一致。4.7. 审定初评结果及汇总上报 地方（或部门）根据初评结果提出报送意见，并汇总报送科技部。l地方（或部门）审查初评工作是否按申报指南和本指南进行，提出报送意见。l按申报指南要求，在申报表上签署意见并盖章。将B类以上（含B类）项目上报，上报项目数量不超过本地区上两年立项平均数的130%，超报项目一律不予以认定。上报项目中A类项目不应超过上报项目总数的30%。l对项目汇总分类排序(审定后的项目分类与排序称为报送分类和报送排序）,然后按报送排序编写项目编号,完成国家重点新产品报送项目汇总表（附录C:表sb），并将报送分类和报送排序录入项目申报信息库。注意项目报送汇总表中引用的初评结论必须与初评报告中的初评结论保持一致。l按照规定的时间要求，向科技部报送初评结果、项目申报材料及推荐意见。报送材料分书面材料和电子数据两部分，采用书面报送和网上报送并行的方式。地方科委（或主管部门）上报科技部的材料书面材料1. 项目申报材料（一式二份），包括申报表和相关附加材料；2项目初评报告（一式二份）；3报送项目汇总表（一式二份）；4项目咨询专家总名单（一式二份）。电子数据1. 项目申报表的电子数据； 录入格式参见申报指南通过国家科技计划项目申报服务系统（）申报。2. 项目初评报告的电子数据。录入格式参见本指南附件按规定格式录入，并按规定格式要求导出数据，通过E-mail方式发至新产品计划网站信箱。l项目编号的后三位流水号顺序、数据录入顺序及项目书面申报材料的排放顺序应与报送项目汇总表从优到劣的报送排序一致。项目初评报告应附在项目申报材料之前。l书面材料和电子数据须一次性报送齐全，之后不得追加或修改。4.8. 初评质量分析 受科技部的委托，国家科技评估中心对初评机构进行业务指导和初评质量分析，包括对申报指南和本指南执行情况和评估结果进行了解和综合分析，其结果为科技部对项目进行最终认定提供参考。4.9. 信息录入 关于评估中报告的录入方法详见附件D，信息录入中需注意以下几点。l录入的电子版信息必须与书面信息保持一致。l关于项目的代码和数据不能漏录或录错。l每个项目与它有关的信息（如项目编号、名称、评估分类、排序结果等等）之间必须一一对应。l专家与专家编号之间必须一一对应。 5. 纪律与处罚原则新产品评估参与者应遵守国家法律法规，不得违法失职、徇私舞弊、弄虚作假，在此前提下，还应遵守如下纪律。5.1. 评估委托者应遵守的纪律 评估委托者应保证评估机构的独立性，不得干涉其评估工作。评估委托者可以向评估机构推荐咨询专家，供其参考，但不得影响其选择专家的自主权，不得向咨询专家施加倾向性影响。 评估委托者对项目审定的意见可以不同于评估意见，但不得在评估过程中向评估机构施加倾向性影响，不得伪造或涂改评估报告，在引用评估结果时，必须与正式的初评报告保持一致。5.2. 评估机构应遵守的纪律1） 评估机构应维护申报单位的知识产权，除咨询专家和本规范规定 的范围之外，不得向任何单位或个人扩散项目申报材料；不得非法占 有他人的科技成果。2） 评估机构对咨询专家意见负有保密责任，不得向被评单位及与新产品 评估无关的任何单位或个人透露咨询专家的意见。3） 不得向被评单位及与新产品评估无关的任何单位或个人提供项目评估 报告和有关项目评估结果。4） 未经评估委托者同意，评估机构不得以各种方式收取申报单位的报酬 和费用。5） 评估机构应为咨询专家创造有利于专家独立、客观、公正、充分地发 表意见的氛围。作为评估结论的责任者，评估机构应对专家意见进行 分析，在对项目进行深入分析的基础上，评估机构意见可以不同于咨 询专家意见，但不得在评估过程中向专家施加倾向性影响，不得伪造 或涂改专家咨询意见表。评估机构在引用专家对项目的评价结果时, 必须与专家咨询意见表中的评价结果保持一致。6） 当评估机构与项目申报单位有直接利害关系时，评估机构必须向其委 托者事先申明，经同意后，方可承担项目的评估任务，并须在该项目 评估报告相应位置上注明。若未申明或注明，则属违规行为。7） 初评机构不得直接要求申报单位另外补充书面材料。如确有必要补充 材料，初评机构可通过地方（或部门）向申报单位索要。5.3. 咨询专家应遵守的纪律1） 维护申报单位知识产权，项目材料应全部退回评估机构，不得向其他 单位或个人扩散项目材料，不得非法占有他人的科技成果。2） 不得向评估机构以外的单位或个人扩散项目咨询结果。3） 不得以个人身份接触申报单位，如确需核实补充某方面信息，可向评 估机构提出要求。4）不得以各种方式收取申报单位的报酬和费用。5.4. 处罚原则1) 新产品评估参与者若违法失职、徇私舞弊、弄虚作假，则由其主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。2) 申报单位在提供申报材料和有关信息时，若存在弄虚作假情况，则视情节轻重，将项目降档或取消该单位新产品申报资格。3) 评估机构若存在违规行为（参见5.2评估机构应遵守的纪律），则视情 节轻重，采取批评、通报、相关项目的评估结果无效或取消新产品评 估资格等处理措施。4) 咨询专家若存在违规行为（参见5.3咨询专家应遵守的纪律），则取消该专家新产品咨询资格，其咨询意见无效。5) 地方（或部门）若存在违规行为（参见5.1评估委托者应遵守的纪律），则视情节轻重，采取批评、通报、相关项目的审定意见无效等处理措施。6. 技术附件附录A：国家重点新产品项目评估咨询专家意见表（表zj1） （由咨询专家填写并返回初评机构，初评机构将其复印件报 科技部备案）附录B：国家重点新产品项目初评报告(表cp1) （由初评机构填写，提交地方或部门，再上报科技部） 国家重点新产品咨询专家总名单（表cp2） （由初评机构填写，报科技部备案）附录C：国家重点新产品项目汇总表（表sb） （由地方或部门填写并上报科技部）附录A 表zj1（此表由咨询专家填写并返回初评机构）国家重点新产品项目评估咨询专家意见表项目编号(XMBH) _ 产品名称型号(MCXH) _专家编号（ZJBH） _专家签名（ZJXM） _从事专业（ZJZY） _技术职务（ZJZW） _专家单位（ZJDW） _评估日期 _填表说明：1、 专家应本着对国家和申报项目负责的态度，在了解国家重点新产品计划及其项目评价要求、阅读有关指标说明、分析与鉴别项目申报材料的基础上，根据自己的专业知识和经验，独立、客观、公正地对咨询意见表中内容作出自己的判断。2、 标注“*”的部分表示非强制性，咨询专家根据具体情况及各初评机构的具体要求，可以填写，也可以不填写这部分内容。未标注“*”的部分均表示强制性，其内容必须填写。3、 评价指标部分请在相应（ ）内填写选项序号，参考信息部分请在相应选项序号前划“”。4、填表一律用钢笔或圆珠笔书写，字迹须工整，卷面须整洁。科学技术部制表二OO八年一月第一部分 材料审查与项目筛选（ ）A01 该产品是否属于国家产业政策所限制的？ 1是 2否 （ ）A02 该产品是否未达到国家环保标准? 1是 2否（ ）A03 该产品是否属于“新产品计划原则不支持的范围”？ 1是 2否（ ）A04 该产品是否有引起知识产权纠纷的可能？ 1是 2否（ ）A05 对该产品申报材料的完备性、有效性和准确性是否有重大疑问？ 1是 2否（ ）A06 该产品是否缺乏所必须的特殊行业许可证（针对特殊行业）？ 1是 2否 A11 对材料审查与项目筛选的具体说明（限100字以内）：第二部分 分项评估1 产业政策（ ）B010该产品是否符合国家产业政策1符合且属重点发展 2符合且属鼓励发展3符合且属引导发展 4一般 5限制发展（ ）B020该产品是否为本产业的关键产品1非常关键 2关键 3较关键4一般产品 5次要产品（ ）B030对相关产品发展的带动作用1很大 2大 3较大 4一般 5较小（ ）E1专家对本方面熟悉程度 1熟悉 2较熟悉 3一般 4不太熟悉 5不熟悉本项评价的具体说明（*）2 技术（ ）B040技术自主知识产权含量 1掌握核心技术 2较高 3一般 4无（ ）B050技术创新性 1很高 2高 3较高 4一般 5较低（ ）B051 创新程度 1首创型产品 2重大改进型产品 3较大改进型产品 4一般产品 5基本无改进（ ）B052 创新范围 1国际首次或首批 2国内首次 3国内首批 4省市内首次或首批 5其它（ ）B060技术先进性 1国际领先 2国际先进 3国内领先 4国内先进 5其它（ ）B070产品采标情况 1采用标准 2未采用标准（ ）B080产品可靠性 1很高 2高 3较高 4一般 5较低（ ）E2专家对本方面熟悉程度 1熟悉 2较熟悉 3一般 4不太熟悉 5不熟悉参考信息（*）创新类型： 1全新型 2更新换代型 3改进型 4模仿型 5其他改进方面（可多选）：1性能 2功能 3结构 4材质 5工艺或技术路线 产品采标类型：1国际标准 2国外先进标准 3国家标准 4行业标准 5企业标准产品成熟度 1批量（规模）生产 2小批量生产 3中试生产 4产品样机（样品） 5实验品样机（样品）本项评价的具体说明（*）3 市场前景与经济效益（ ）B090产品市场需求 1很大 2大 3较大 4一般 5较小 （ ）B091目前同类产品供求状况 1供远小于求 2供小于求 3供求基本平衡 4供大于求 5供远大于求（ ）B092 未来市场需求前景 1很好 2好 3较好 4一般 5较差 （ ）B100产品品牌竞争力 1很强 2强 3较强 4一般 5较弱（ ）B101 目前生产同类产品并具有一定竞争力的企业数 1无 2很少 3较少 4一般 5较多（ ）B102本产品竞争优势 1绝对优势 2较大优势 3有一定优势 4无明显优势 5劣势（ ）B110产品预计经济效益 1很大 2大 3较大 4一般 5较小 （ ）B111 预计该产品第二年年销售额 1）超亿元 2）50001亿元 3）10005000 万 4）5001000万 5）500万以下（ ）B112 预计该产品第二年上交增值税 1）500万 2）100500万 3）50100万 4）1050万 5）10万（ ）B113预计该产品第二年销售利税率 1）30% 2）20%30% 3）10%20% 4）5%10% 5）5%（ ）E3专家对本方面熟悉程度 1熟悉 2较熟悉 3一般 4不太熟悉 5不熟悉参考信息(*)该产品主要竞争优势（可多选）：1性能 2价格 3营销 4政策 5服务 6品牌 7其他本项评价的具体说明(*)4 社会效益（ ）B120产品社会效益 1很好 2好 3较好 4一般 5较差（ ）E4专家对本方面熟悉程度 1熟悉 2较熟悉 3一般 4不太熟悉 5不熟悉参考信息(*)该产品的社会意义（可多选）：1促进就业 2环境保护 3资源合理利用 4其他本项评价的具体说明(*)5 风险（ ）B130产品风险 1很小 2小 3一般 4较大 5很大（ ）E5专家对本方面熟悉程度 1熟悉 2较熟悉 3一般 4不太熟悉 5不熟悉参考信息(*)产品存在的主要风险（可多选）：1技术风险 2生产风险 3市场销售风险 4企业经营管理风险 5政策风险 6其他本项评价的具体说明(*)第三部分：综合评估结论评估分类(B000)： oA重点推荐 oB推荐 oC备选 oD落选主要理由（ZYLY）：对评价为A或D类的项目，必须说明该项目的主要特点、有利条件（优势）和不利条件（劣势）（限300字以内）。对B或C类项目，此部分内容可以不填写。 附录B表cp1.（此表由初评机构填写并提交地方科技厅（委、局）或部门科技司（局），再上报科技部）国家重点新产品项目初评报告项目编号(XMBH) _ 产品名称型号(MCXH) _申报单位名称(DWMC) _申报单位隶属部门(LSBM) _申报单位所在地区(DQDM) _初评分类(B000) oA oB oC oD总体排序(CPPX) _初评机构名称(CPMC)（盖章） _初评日期 _科学技术部制表二OO八年一月 第一部分 材料审查与项目筛选下述筛选条件只要出现一项“是”，则项目被筛掉，即评为D类（落选）。请在相应（ ）内填写选项序号。（ ）A01 该产品是否属于国家产业政策所限制的？ 1是 2否 （ ）A02 该产品是否未达到国家环保标准? 1是 2否（ ）A03 该产品是否属于“新产品计划原则不支持的范围”？ 1是 2否（ ）A04 该产品是否有引起知识产权纠纷的可能？ 1是 2否（ ）A05 对该产品申报材料的完备性、有效性和准确性是否有重大疑问？ 1是 2否（ ）A06 该产品是否缺乏所必须的特殊行业许可证（针对特殊行业）？ 1是 2否结论：（ ）A10 项目初筛结果： 1通过 2未通过 第二部分 分项评估 1 评价指标，请在相应（ ）内填写选项序号。（ ）B010该产品是否符合国家产业政策1符合且属重点发展 2符合且属鼓励发展3符合且属引导发展 4一般 5限制发展（ ）B020该产品是否为本产业的关键产品1非常关键 2关键 3较关键4一般产品 5次要产品（ ）B030对相关产品发展的带动作用1很大 2大 3较大 4一般 5较小（ ）B040技术自主知识产权含量 1掌握核心技术 2较高 3一般 4无（ ）B050技术创新性 1很高 2高 3较高 4一般 5较低（ ）B051 创新程度 1首创型产品 2重大改进型产品 3较大改进型产品 4一般产品 5基本无改进（ ）B052 创新范围 1国际首次或首批 2国内首次 3国内首批 4省市内首次或首批 5其它（ ）B060技术先进性 1国际领先 2国际先进 3国内领先 4国内先进 5其它（ ）B070产品采标情况 1采用标准 2不采用标准（ ）B080产品可靠性 1很高 2高 3较高 4一般 5较低（ ）B090产品市场需求 1很大 2大 3较大 4一般 5较小 （ ）B091目前同类产品供求状况 1供远小于求 2供小于求 3供求基本平衡 4供大于求 5供远大于求（ ）B092 未来市场需求前景 1很好 2好 3较好 4一般 5较差 （ ）B100产品品牌竞争力 1很强 2强 3较强 4一般 5较弱（ ）B101 目前生产同类产品并具有一定竞争力的企业数 1无 2很少 3较少 4一般 5较多（ ）B102本产品竞争优势 1绝对优势 2较大优势 3有一定优势 4无明显优势 5劣势（ ）B110产品预计经济效益 1很大 2大 3较大 4一般 5较小 （ ）B111 预计该产品第二年年销售额 1）超亿元 2）50001亿元 3）10005000 万 4）5001000万 5）500万以下（ ）B112 预计该产品第二年上交增值税 1）500万 2）100500万 3）50100万 4）1050万 5）10万（ ）B113预计该产品第二年销售利税率 1）30% 2）20%30% 3）10%20% 4）5%10% 5）5%（ ）B120产品社会效益 1很好 2好 3较好 4一般 5较差（ ）B130产品风险 1很小 2小 3一般 4较大 5很大2、参考信息（非强制性部分），请在相应选项序号前划“”。创新类型： 1全新型 2更新换代型 3改进型 4模仿型 5其他改进方面（可多选）： 1性能 2功能 3结构 4材质 5工艺或技术路线产品采标类型： 1国际标准 2国外先进标准 3国家标准 4行业标准 5企业标准产品成熟度 1批量（规模）生产 2小批量生产 3中试生产 4产品样机（样品） 5实验品样机（样品）该产品主要竞争优势（可多选）：1性能 2价格 3营销 4政策 5服务 6品牌 7其他该产品的社会意义（可多选）： 1促进就业 2环境保护 3资源合理利用 4其他产品存在的主要风险（可多选） 1技术风险 2生产风险 3市场销售风险 4企业经营管理风险 5政策风险 6其他 第三部分 综合评估评估分类(B000)： oA重点推荐 oB推荐 oC备选 oD落选总体排序(CPPX)： 第_位总体评价(CPPJ) 对该产品的1）材料审查、2）产品与国家产业政策的关系、3）技术水平与创新性、4）市场前景与经济效益、5）社会效益、6）存在困难、风险与不确定性等方面分别进行评价，并列出主要依据与关键事实。限300到500字之间。第四部分 评估摘要初评结果 专家各自的咨询意见A10 项目初筛专家1专家2专家3专家4专家5B010 该产品是否符合国家 产业政策B020 该产品是否为本产业 的关键产品B030 对相关产品发展的带 动作用B040 技术自主知识产权含量B050 技术创新性B060 技术先进性 B070 产品采标情况B080 产品可靠性B090 产品市场需求B100 产品品牌竞争力B110 产品预计经济效益B120 产品社会效益B130 产品风险B000 综合评估分类注：分项指标档次填写1、2、3、4、5，综合评估分类填写A、B、C、D。 第五部分 评估工作情况1有关该项目评估，需要特殊申明或作具体说明的问题（CPSM）（不超过100字）2项目咨询专家名单编号ZJBH姓名ZJXM单位名称ZJDW所属部门ZJBM专业ZJZY职务ZJZW职称ZJZC 表cp2. （由初评机构填写）国家重点新产品咨询专家总名单序号专家编号ZJBH姓名ZJXM出生年月CSNY工作单位ZJDW单位电话DWDH单位性质DWXZ主管部门ZJBM专业ZJZY职务ZJZW职称ZJZC注：单位性质：1、大专院校 2、研究院所 3、企业 4、政府部门 5、其他附录C：表sb（此表由地方科技厅（委、局）或部门科技司（局）填写盖章并上报科技部）国家重点新产品报送项目汇总表报送地方科技厅（委、局）或部门科技司（局）： 电子邮件：负责人： 联系人： 电话： 传真：通讯地址： 邮编：初评机构名称：受理项目总数报送项目总数其中A类B类C类D类报送分类初评分类关于项目初评及审定情况的说明： 报送地方科技厅（委、局）或部门科技司（局） 公章 日期：报送排序项目编号产品名称型号申报单位报送分类初评分类初评排序注：1、报送排序和报送分类是地方科技厅（委、局）或部门科技司（局）对项目的推荐意见，报送排序按从优到劣排序，报送分类、初评分类填写A、B、C、D；2、A类：重点支持 B类：推荐 C类：备选 D类：落选；3、C、D类项目不需报送科技部，也不必录入。A类项目不得超过上报项目总数的30%；4、报送排序和项目编号后三位流水号的顺序要一致