2017煤矿年安全风险辨识评价报告

山西煤炭有限公司第五矿年度安全风险辨识评估报告调度安全指挥中心2017年7月18日、人刖百基于近年来我矿在原安全质量标准化建设基础上，为了企业的长远发展，高质量地搞好矿井安全风险分级和辨识评估工作，我矿成立了以矿长为组长的评估专家组，对矿井上下所有主要作业场所和相关作业范围，进行全面排查和分级，针对水、火、煤尘、瓦斯、顶板等五大灾害和提升运输系统、大型机械设备、电气设备等可能导致群死群伤事故发生的致灾因素，进行了全面的辨识和分级评估，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节以及生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查、分级和评估，建立安全风险数据库，制定相应的管控措施，提升全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，有效防控重特大事故。目录第一章矿井危险因素5第二章风险辨识范围8第三章风险辨识评估11第四章风险管控措施26山西煤炭有限公司第五矿2017年度安全风险辨识评估参与人员签字表序号姓名职务签字备注1矿长2副书记3工会主席4生产副矿长5安全副矿长6机电副矿长7总工程师8通风区队长9防治水副总10调度安全指挥中心主任11办公室主任12保卫科科长13安全科科长14通风技术科科长15机电科科长16生产科科长17防治水科科长18监控室主任19职业病防治科20基建环保科21销售科科长22掘进队队长23综采队队长24机运队队长第一章矿井危险因素山西煤炭有限公司第五矿，地处，矿井井田面积7.5912平方公里，矿井设计生产能力120万吨/年、核定生产能力101万吨/年，至2016年底，矿井尚保有储量5846.68万吨，可采储量2240.23万吨；矿井采用立井开拓，布置主立井、副立井、回风井三个井筒，批准开采3#煤层，平均厚度5.82米，井下布置1个综采工作面，全部垮落法管理顶板。矿井主要危险因素如下：1、顶板：3#煤层直接顶为3m左右的粉砂岩，老顶为细粒砂岩，胶结坚硬。2、瓦斯：绝对涌出量为2.82m3/min、相对涌出量为1.55m3/t、回采工作面最大绝对瓦斯涌出量为1.78m3/min、掘进工作面最大绝对瓦斯涌出量为0.22m3/min,属低瓦斯矿井。3、煤尘：3#煤挥发分14.51%,煤尘具有爆炸性，主要来源于生产活动中产生的浮尘。4、火：我矿开采3#煤层，3歌层自燃倾向性等级为田级，属于不易自燃煤层，因此我矿主要是受外因火灾的影响。5、矿井水：矿井正常涌水量25n3/h,最大涌水量40nB/h。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。地面生产场所标高960米-976米，高于历史最高洪水位948米，3歌层最低底板标高为610米，低于奥灰水位标图37米。井下设有中央水泵房、西翼采区水仓；其中中央水泵房主水仓容量1300吊，副水仓容量900m3,中央水泵房安装2台D85-45X9型多级离心泵，配用电机功率160KW额定流量85m3/h,额定扬程360m排水高度260m排水能力170m3/h,一台工作，一台备用；一台检修水泵型号为D85-45X8型，电机功率为132KW西翼采区水仓主水仓容量1050m，副水仓容量650m，配备3台D85-45X3型水泵，额定流量85m3/h,额定扬程135m两台工作，一台检修。6、冲击地压：本矿不受冲击地压影响。7、提升运输：(1)主立井提升系统：主立井装备一部2JK-2.5/20型矿用缠绕式双滚筒提升机，采用双钩箕斗提升方式，担负矿井原煤提升和辅助进风任务。提升机最大静张力90kN,最大静张力差65kN,最大提升速度4.78m/s,提升高度278m配套电机额定功率475kVV采用JLG-5AQ型箕斗提升原煤，箕斗最大载重量5t,各种保护装置齐全可靠。(2)副立井提升系统：副立井装备2JK-2.5/30型矿用双滚筒缠绕式提升机，采用双钩罐笼提升方式，担负矿井主进风、物料及人员上下井开降提升任务。最大静张力90kN,最大静张力差55kN,最大提升速度2.5m/s,提升高度244m配套电机额定功率200kVY提升容器采用GLG-1/6/1/2Q型立井单绳轻型罐笼，名义载重23人/6000kg,最大载重9人/4500kg,各种保护装置齐全可靠。(3)原煤运输系统：井下原煤采用带式输送机接续运输方式。(4)辅助运输系统：井下辅助运输采用调度绞车、双速绞车及无极绳绞车牵引矿车方式分段运输物料、研石。(5)井下运输人员系统：人员通过副立井乘坐罐笼入井，乘坐架空乘人装置至工作面。8、供电：地面建有一座35KV变电站，采用双回路35kV电源供电，一回路引自苏店220kV变电站35kV母线段，另一回路引自韩店110kV变电站35kV母线段，一回路工作，一回路带电热备，两回路均能保证矿井全部负荷用电。矿井电源线路均为专用线路，不分接任何负荷。主变容量均为4000KVA矿井用电设备总容量约3500kVA供电容量满足矿井用电要求。井下中央变电所采用6kV双回路双电源供电，电源引自地面35kV变电站6kV侧不同母线段。下井电缆选用MYJV42-10-3x95-600m矿用粗钢丝铠装电缆，沿副立井井筒敷设至井下中央变电所，一回路工作，一回路带电备用。井下还有1个西翼变电所和3个配电点，以满足井下供电需要。9、通风：矿井采用中央并列式通风方式，机械抽出式通风方法。布置有主立井、副立井和回风立井回风3个井筒，其中主立井、副立井进风，回风立井回风。回风立井井口安装有1台FBCDZ19型轴流式通风机和1台BDK54-6NH9轴流式通风机，1台工作，1台备用，风量均为2838n3/min4980m/min,额定功率为2X132kW回风立井口安装有防爆盖，并设有平衡配重，其周边采用油梢密封，密封性能良好。井下掘进采用局部通风机供风。10、职业卫生：我矿设职防科，专门负责职业卫生管理、职业危害因素监测等工作，每年开展职业卫生健康专项培训工作，做好职业卫生“一人一档”工作，我矿主要职业卫生风险源有粉尘、有毒有害气体、高温、噪声等。11、安全培训和应急管理：我矿设培训科及安全培训中心，配置有专职培训管理人员8名，具有工程专业中级以上专业技术职称的安全培训专兼职教师14名，建设有多功能视频教室、微机电教室，满足我矿自主安全培训教学场地及后勤保障设施需求；保证安全培训经费投入，严格实施安全生产培训规定教学规定、培训“一人一档”档案管理及学员考核规定等内容。应急救援管理工作方面，我矿成立了以矿长为首的应急救援工作领导组、应急救援指挥机构以及兼职矿山救护队组成的应急管理工作体系。矿山兼职救护队员24人，按规定参加兼职救护队理论及实操培训，全部取得救护资格证书，按照救护规程规定配齐救护装备。12、民爆物品管理：我矿建有民爆物品储存库，四周为小土坡和农田，存在少量树木，且远离城镇，不受滑坡及其他地质灾害影响；同时设有不低于2米的砖砌密实围墙，顶部设有碎玻璃及铁丝网围栏。炸药库建筑面积28nl定量5t,雷管库建筑面积28nl定量2万发。13、调度和地面设施：建有行政办公楼、食堂、调度综合楼、宿舍楼、职工活动中心、安全教育中心等人群密集区域；生产系统建有主副提升机房、地面变电所、空压机房、锅炉房、主副井口区域（包括附属暖风机间）、回风井口区域、风机房、静压水池、生活用水池、油库、库房、木料场、二次库房、大型材料库、烘炉工房、电修车间、维修车间、地面消防材料库及兼职救护队装备室、地面筒仓、煤场、地面栈桥、运输皮带、污水处理站、地面车场、地面火药库、地面防雷电设施、交通运输等。调度安全指挥中心设在综合楼二楼，安设有安全监控系统、人员定位系统、通信联络系统，满足及时准确地反映井下各监控点的环境参数、人员分布和应急广播等功能，各系统均运行正常，配备调度员、监控员、监控维护人数符合规定。14、六大系统：监测监控系统型号为KJ102N于2011年9月升级改造完成，地面中心站装备2套主机，1套使用，1套备用，能够确保系统24小时不间断运行。井上下共布置21台分站，监控范围包括采掘工作面、皮带机头、煤仓、筒仓、水仓、主要机电碉室、风机房、避难碉室等区域。该系统传输方式采用485传输方式和矿用光纤，通过井上下交换机，并入工业环网。人员定位系统型号为KJ272,厂家为深圳翌日公司，于2011年安装完成，地面中心站装备2套主机，1套使用，1套备用，能够确保系统24小时不间断运行。井上下共布置27台基站，分6个区域，监控范围包括采掘工作面、主要机电碉室、人员出入井口、风机房、避难碉室等区域。该系统传输方式采用网络传输方式和矿用光纤，通过井上下交换机，并入工业环网。通信联络系统由以下部分组成，一台型号SOCP4810/500申瓯交换机、一台型号华为UA5000生产调度交换机、一台型号为SOC8000s控电话调度平台、型号KT132井下无线通讯系统和型号KTK11狒下广播系统。在机房设有型号MCS1800c-48V/3叶达电源，机房在外部断电情况下能够保证调度交换机24小时持续供电，调度员能随时与井上下任何一部电话建立联系，不受被叫、占线等限制，具备强插、强拆、群呼、群叫、电话会议、临时会议等调度功能分路入井，井上下各关键场所设置有与调度室直通电话，能够保证矿井通讯系统安全运行；配置井下本安型手机50部。在西翼运输大巷800米处建设有一座服务全矿井的永久避难碉室，由山西中远设计工程有限公司进行设计、龙煤卓异救援装备科技有限公司进行设备供应、装备及气密性测试，永久避难碉室可满足100人紧急避难需要；在西翼两采区连接处建设有一座服务西翼采区的永久避难碉室，可满足60人紧急避险需求；在W30丽W31睬区运输巷500-600处分别建设两个服务采掘工作面的临时避难响室，容量为15人；避难碉室均将压风、供水、监控、通信等系统接入碉室。井下供水施救系统，井下供水水源引自地面风井井口附近600m饮用水净化水池，净化水池补给方法为电气自动化，通过风井底水仓补给。主管路由直径4寸钢管从风井井筒接入井下饮用水管路，经回风大巷延伸至西翼运输巷1200m处，3寸支管路布置到各工作面、碉室，同时按每200米装备供水施救装置；在各供水施救点设置有供水施救装置为阜宁县顺帆矿用器材有限公司生产，型号为ZY乙在地面副井口联合建筑南侧建设有独立的空压机房，面积60吊，装备空气压缩机两台，型号为DH-175A;一台工作；一台备用；单台空气压缩机供风量24m/min;排气压力0.8Mpa;配套电机功率132KW供电电压380V。矿井主压风管路选用直径4寸无缝钢管，沿副井井筒敷设入井，经轨道大巷一西翼皮带巷7W30侨口W31睬区，在每200m间隔距离设有一组呼吸头，靠近碉室时依据碉室设置，能满足4-5个人同时呼吸。管路色为黄色，管路规格分别为：主管路从副井筒至轨道大巷，为直径4寸的无缝钢管；干管路从西翼皮带巷到W308W310K域，为直径3寸无缝钢管；采掘工作面管径为3寸无缝钢管。主要及采区大巷中已经形成规范碉室的地点安装有“箱式压风自救装置”(淮北创奇设备有限公司生产，型号为ZYZ(C)型,安全标志为MLA11007；靠近工作面及受宽度限制的其他巷道布置有“护袋式压风自救装置”(四川华艺塑胶有限公司，安全标志为MIC090064,目前系统运行正常。第二章风险辨识范围风险辨识范围包括矿井地面主要场所、井下各生产系统及2017年度采掘范围。根据矿井中长期规划及2017年采掘计划，2017年矿井采掘作业主要集中在W308W310两个采区，分别布置1个综采工作面和2个综掘工作面、开展西翼运输大巷扩改作业及部分巷道维修工作，计划总产量101万吨，掘进5127米，地面主要场所及采掘范围具体如下：1、地面主要场所：行政办公楼、食堂、调度综合楼、宿舍楼、职工活动中心、安全教育中心、主副提升机房、地面变电所、空压机房、锅炉房、主副井口区域（包括附属暖风机间）、回风井口区域、风机房、静压水池、生活用水池、油库、库房、木料场、二次库房、大型材料库、烘炉工房、电修车间、维修车间、地面消防材料库及兼职救护队装备室、地面筒仓、煤场、地面栈桥、运输皮带、污水处理站、地面车场、地面火药库、地面防雷电设施、交通运输等。2、井下主要采掘：回采区域及回采顺序为：1、W30802B采工作面2、W31002B采工作面掘进区域及掘进顺序为：1、W3080洞风顺梢、W3080驯眼2、W31位输巷、W310回风巷、W3100旄输顺梢、W3100洞风顺梢、W3100羽眼3、W3080隹输顺梢、W30801切眼4、东翼回风大巷、东翼运输大巷。扩改区域为：西翼皮带运输大巷（100米-340米处）3、井下主要设施：皮带巷运输设备、轨道运输巷无极绳绞车、中央变电所、西翼采区变电所、西翼运输大巷、西翼行人斜巷架空乘人装置、水仓、煤仓。第三章风险辨识评估2017年5月23日，矿长组织各分管负责人和相关业务科室、科队(名单详见签字表)召开了年度安全风险辨识会议，决定建立矿长全面负责，分管负责人分管范围内的安全风险分级管控领导组，并布置年度风险辨识评估工作。一、风险辨识通过经验判断法，重点对辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统、供电、通风、职业病等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，具体如下：1、顶板(1) W3080药采工彳面、W3100鲸采工作面初次放顶前悬顶距离过大，有可能造成大面积跨落，瓦斯涌出。(2) W3080药采工彳面、W3100鲸采工作面三角区、两顺梢顶板维护，易造成片帮、冒顶。(3) W3080药采工作面回采逐步撤架作业时，回风顺梢空顶距可能较大，易造成冒顶。(4) W3080药采工作面推进过程中存在褶曲和两米左右的小断层，容易造成工作面冒落现象。(5) W3100侏采工作面回采受中部陷落柱的影响，容易造成工作面冒落现象。(6) 东翼回风大巷、东翼运输大巷掘进时特殊地段构造破碎带、煤岩体不稳定区域，易造成冒顶(7) W31强输巷、W31C0风巷掘进通过DF4DF5断层时，围岩不稳定，易造成片帮、冒顶。(8) W3100次输顺梢、W3100洞风顺梢掘进时可能受陷落柱的影响，容易造成冒顶。(9) 西翼扩帮作业遇高冒区作业时，顶板破碎，容易出现冒落现象。2、瓦斯(1) W3080药采工彳面、W3100绘采工作面上隅角可能造成瓦斯积聚。(2) W310输巷、W3100风巷巷道高冒区可能造成瓦斯积聚。(3) 光感式瓦斯检查仪、甲烷传感器与便携式瓦斯检查仪监测数据出现误差。(4) W31强输巷、W31(0风巷、W3100旄输顺梢、W3100洞风顺梢掘进过程中可能受陷落柱影响，有毒有害气体涌出。(5) W31强输巷对东帮钻探时探透原10901采空区，可能出现瓦斯、有毒有害气体涌出。(6) 地面筒仓、井下各煤仓通风管理不到位，可能造成瓦斯积聚。(7) 井下各密闭前可能造成瓦斯积聚。3、煤尘(8) W3080药采工彳面、W3100绘采工作面运输顺梢皮带机头处，可能造成煤尘积聚。(9) W3080药采工彳面、W3100绘采工作面架间浮煤多、回风顺梢未打开喷雾装置，可能造成煤尘积聚。(10) 面筒仓、井下各煤仓放煤口，可能造成煤尘积聚。(11) 翼扩帮作业爆破作业后，可能造成煤尘飞扬，西翼皮带巷喷雾未打开时可能扩散到回采、掘进工作面。(12) W30802综采工彳面、W31002综采工作面、W310运输巷、W310回风巷、W31001运输顺梢、W30801运输顺梢、东翼回风大巷、W31001回风顺梢、东翼运输大巷掘进作业时，未安装喷雾装置，造成煤尘飞扬。(13) 采面采煤机、掘进面掘进机、各皮带运输转载点喷雾装置未及时打开，造成煤尘飞扬。4、火(14) 面各科室、各作业场所用电不规范、线路老化等，可能造成电缆着火，形成火灾。(15) 面油库、地面火药库由于管理不规范、人员违规等，可能造成火灾或爆炸事故。(16) 电部门、维修工房在电、气焊作业时，由于作业人员违规作业、管理不到位等，可能造成火灾、人员伤亡。(17) 下各作业场所机电设备管理不规范、检查不到位、作业人员违章操作，可能造成火灾、人员伤亡。5、防治水(18) W310输巷掘进过程中可能受东部10901采空区积水影响，必须严格执行探放水制度，钻探过程中出现有老空水流出，必须制定放水安全措施，放水结束彻底排除水患后，方可掘进；(19) W310输巷掘进过程中可能受断层构造导水性影响；(20) W310回风巷掘进过程中可能受断层构造导水性影响；(21) W3100旄输顺梢、W3100洞风顺梢掘进过程中可能受陷落柱导水性影响；(22) W31002B采工作面区域有一处富水异常区和一处陷落住，可能有积水影响；(6)西翼轨道巷可能受“W307采空区”积水影响，W307采空区留设导水观测孔，必须加强观测；(7)西翼皮带巷可能受“1060+1040+1020采空区域”以及“1010采空区”积水影响，留设导水观测孔，必须加强观测；(23) 季主、副井井筒淋水加大，可能造成积水影响。(24) W3080洞采工作面地面相对位置无湖泊及河流，仅有一地质钻孔，编号为XW1根据隐蔽致灾普查报告对该钻孔进行查看验收，该钻孔封闭良好，待回采过该钻孔时要定期对其查看，避免钻孔塌孔，形成导水通道，导通地面积水和含水层水。(25) W31的进工作面地面区域有一古河道，该河道位于辉河村东北部，近几年，由于河道被生活垃圾、淤泥、废砖块等堵塞，没有得到有效治理，雨季受大到暴雨影响，造成地面农田有大小不同面积的积水不能得到充分排放，经过本矿技术科与辉河村委沟通协调，到目前已采取治理措施，消除了隐患，疏通了河道，修理小河岸及周边排水通道设施，能够起到正常排水的作用。(26) W3100洞采工作面(准备工作面)地面有一地质钻孔，编号XW7,根据隐蔽致灾普查报告对该钻孔进行查看验收，该钻孔封闭良好。6、冲击地压辨识范围内无冲击地压危险因素。7、提升(1)副井提升机钢丝绳及其楔形连接装置未定期检查，可能出现坠罐事故。天轮、罐道等未定期检查或支罐器未收回，可能出现卡罐等现象，造成机械事故。制动器失灵、调绳时未使用锁紧器、变频器未投用松开刹车，造成溜车事故。提升机提升过程中可能出现工作人员误操作或者突然断电造成紧急停车，导致机械事故、人员伤亡等。信号系统故障，造成操作失误或不能紧急停车，造成事故。过卷、松绳、错向等保护失效，造成事故。雷击或老鼠咬坏控制线路造成控制系统失灵，造成事故。防坠器未按规定进行检查、维护、检测、试验，致使防坠器失效，造成事故。在罐笼上或井筒检修时不系安全带，造成人员伤亡事故。(2)主井提升机钢丝绳及其楔形连接装置未定期检查，可能出现坠罐事故。天轮、罐道等未定期检查或箕斗簸箕未收严、曲轨变形，可能出现卡罐等现象，造成机械事故。制动器失灵、调绳时未使用锁紧器、变频器未投用松开刹车，造成溜车事故。提升机提升过程中可能出现工作人员误操作或者突然断电造成紧急停车，导致机械事故、人员伤亡等。信号系统故障，造成操作失误或不能紧急停车，造成事故。过卷、松绳、错向等保护失效，造成事故。雷击或老鼠咬坏控制线路造成控制系统失灵，造成事故。在箕斗上或井筒检修时不系安全带，造成人员伤亡事故。8、运输(1)辅助运输轨道大巷和西翼回风斜巷，“一坡三档”装置失效、矿车和钢丝绳之间连接装置未连接以及刹车失灵，造成跑车事故。钢丝绳未按规定检查或接头不合理，造成断绳事故，尤其是西翼轨道运输巷、W3081助运输巷、W3101助运输巷无极绳连续牵引绞车的钢丝绳。绞车司机违章操作、队干违章指挥，造成事故。声光信号装置不灵敏可靠，造成事故。保护装置失效，造成事故。特殊运输时未采取好安全技术措施，造成事故。未严格执行“行人不行车，行车不行人”制度。W3080药采工作面回采中撤架和W3100侏采工作面安装支架，运输线路及运输设备未进行检查或道轨安装不合理、设备存在故障，导致运输支架出现问题。架空乘人装置钢丝绳未检测，导向轮损坏未及时更换，易造成设备损坏。西翼轨道运输巷、W3081助运输巷、W310ffi助运输巷无极绳连续牵引绞车钢丝绳接头不合理、钢丝绳断丝较多，易造成断绳及运输事故。(2)主运输(皮带运输)皮带机综合保护失效或甩保护运行，造成事故。皮带机机头、机尾未安设防护装置，造成事故。皮带机机头、机尾未固定牢固，造成事故。声光信号装置不灵敏可靠，造成事故。皮带机司机违章操作、未按规定着装，造成事故。偶合器未按规定加注了易燃液或使用非阻燃胶带，造成火灾事故。地面栈桥皮带运输、井下皮带运输皮带可能跑偏，与H架发生摩擦。9、供电(1)韩慈线线路老化，可能造成矿井单回路供电或全矿井停电，影响安全生产。(2)电气设备保护整定不合理，可能造成越级跳闸或烧坏电气设备。(3)地面变电站、井下各配电点未按照操作程序操作，可能造成设备损坏。(4)地面变电站、井下各配电点工作人员未严格执行“两票”制度，易造成人员伤亡、设备损坏。(5)地面变电站、井下各配电点工作人员进行高低压操作时，未戴绝缘手套或使用不合格绝缘用具，容易造成人员伤亡。(6)夏季雷雨天气可能造成双回路失电，导致全矿井停电。(7)供电设备绝缘老化造成短路接地，可能导致故障跳闸。(8)未按检修计划检修或未进行春检，导致设备未及时得到检修而出现故障停电。(9)检修时未验电、放电，进入带电间隔或带电杆塔，造成人员伤亡事故。(10)外线路检修时，未采取好安全措施(包括系安全带、戴安全帽穿绝缘鞋、验放电、挂接地等)，造成事故。(11)未严格执行停送电制度，约时停送电，造成事故。(12)未经调度批准，随意停送采掘工作面供电，造成事故。10、通风(1)主要通风机、局部通风机未进行风机切换，各类通风设施未定期检查，易导致通风系统故障。(2)W31位输巷、W310回风巷、W3100隹输顺梢、W31001回风顺梢、东翼回风大巷、东翼运输大巷掘进时，可能由于风筒接口不良、风筒破口多等，易造成工作面风量不足。(3)井下所有风门组闭锁失效，关闭不严易造成漏风。(4) W3080药采工作面回采结束后，密闭打设不合格，易造成漏风。(5) W3100药采工作面形成后，未及时调整通风系统，易造成风流短路、漏风现象。11、职业卫生：(1)地面压风机房、主副井绞车房、捡研间等及井下井下局部通风机、带式输送机、采煤机、转载机、掘进机、风钻等设备工作时产生噪音，可能对工作人员听力、情绪及工作效率造成严重影响。(2)W3080综采工作面、W3100绘采工作面回采及W31g输巷、W310回风巷、W31002输顺梢、W3100洞风顺梢、东翼回风大巷、东翼运输大巷掘进过程中产生粉尘，易导致接触人员患尘肺病。(3)地面栈桥皮带运输、井下各皮带运输、转载过程中过程可产生大量粉尘，易导致接触人员患尘肺病。(4)W31强输巷对东帮钻探时探至原10901采空区，可能出现瓦斯、有毒有害气体涌出，导致接触人员窒息、急性或慢性中毒。(5)进入夏季高温季节食物会出现霉变现象，食堂要严把材料购进关，不准选用霉变食材，不准将上顿剩菜剩饭掺入下次食用，已防发生食物中毒现象。(6)夏季高温天气，地面露天工作场所、室内场所及其它温度异常地点温度过高，易对工作人员身体安全造成一定影响。12、安全培训和应急管理：(1)安全管理机构不完备，机构职能不明确，人员配置不足及职责不明确，可能导致人员管理混乱，机构不健全，人员岗位职责履行不到位。(2)规章制度制定程序不合理、制度与工作实际不符，制度执行不严格，无执行痕迹，易造成规章制度存在缺陷，规章制度缺乏实用性、约束力，制度执行存在偏差，制度无管理作用。(3)安全管理规章制度不完善，制度修订不及时、与国家规定标准不一致，可能造成管理规章制度与国家规定不符，违反国家标准施行。(4)文件、计划、方案、设计、安全措施、各类记录、操作规程不齐全，贯彻不到位，资料档案不详尽，相关人员掌握情况较差，极易导致作业过程存在偏差。(5)作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻记录不完善，培训成效不达规定要求，可能导致现场作业人员执行过程存在安全风险，且对安全措施及作业标准掌握不到位。(6)生产安全事故应急预案不完善、不合理，预警预报不清晰、应急响应程序混乱、应急处置措施无针对性等存在问题，可能导致应急指挥系统运行不良，存在应急响应不当情况。(7)从业人员安全培训、岗位培训、职业健康专项培训、应急知识培训、应知应会知识培训等岗位培训不到位，从业人员掌握专业知识及安全意识不能满足岗位要求，造成从业人员现场作业安全意识淡薄，岗位规范程序执行不到位，导致存在自身不安全行为等。(8)应急管理物资、材料、人员日常管理不到位，兼职救护队日常训练记录、资料不全，应急管理机构人员对应急职责不清楚，可能导致应急管理职能部门职责履行不到位；兼职救护队日常管理松散，无实战救援能力。13、民爆物品管理：(1)地面火药库巡检不及时、电气设备管理不规范，可能造成火灾、爆炸、民爆物品丢失等。(2)检查人员进入火药库未按要求穿着静电衣服或携带电子设备，易造成民爆物品爆炸。(3)地面工作人员不熟悉所在区域楼层情况和疏散通道，可能造成人员撤离中出现伤亡现象。(4)井上下各作业场所消防设施、器材和应急灯长时间失效未能及时更换，可能造成发生事故时现场措施采取不及时，事故扩大。(5)地面油库及火药库管理不到位，可能造成火灾、爆炸等重大事故。(6)西翼扩帮作业火工品管理不到位，未严格执行“一炮三检”和“三人连锁放炮”制，可能造成火工品丢失、爆破事故。14、调度和地面设施：(1)地面作业场所存在机械、电击、污水、高空等伤及人身的因素。(2)研石场未及时覆盖黄土、污水处理站处理废水不及时、安全设施不到位，可能造成环境污染或人员伤亡。(3)地面作业场所可能存在高空作业。(4)办公场所环境可能不整洁、物品摆放无序。(5)调度室人员配备可能不满足工作需求；调度工作管制制度可能不健全；调度技术人员可能不完备、不能规范作业；易导致调度工作不能正常开展；队组汇报可能不准确，内容、范围可能不符合要求，易造成调度指挥不当，出现错误；出现险情或发生事故时，调度人员的停止作业撤出人员指令可能执行不好，易造成人员撤离不及时或者事故扩大。(6)工业广场及道路可能不符合规范。(7)地面设备材料库可能不符合规范，设备及材料验收、保管、发放管理可能不规范。二、风险评估常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，本次采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=LXEXC。其中：L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险性。安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为极其危险、高度危险、一般危险和低危险四个等级(见图表1)。通过风险辨识和风险评估，共辨识出顶板、供电、防治水、提升运输等极其危险风险点7项(见图表2),其他风险点68项(见安全风险辨识清单)。表1:风险等级标准风险分级等级D（值）危险程度红色风险重大D（值）二320极其危险，必须高度关注、重点防控橙色风险较大320D（值）呈160高度危险，应采取严密防控措施黄色风险一160D（值）二70一般危险，应采取有效防控措施蓝色风险低70D（值）低危险，需严格按章正规操作评估参数表发生事件的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）产生的后果（C）风险等级划分（D）分数可能程度分数频繁程度分数后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续泰解100大灾难，许多人死亡或70极其危险6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡270高度危险3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-140危险1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤20-70低危险表2极其危险风险评估表序号风险地点风险描述风险风险评估可能性暴露率后果风险值风险等级1W310运输巷、W310回风巷过DF4、DF5断层掘进通过DF4DF5断层时围岩不稳定，易造成片帮、冒顶。顶板3615270红色2西翼扩帮作业遇高冒区作业时容易造成冒落现象。顶板3615270红色3主、副提升机钢丝绳、天轮等机械设备未定期检查，可能出现卡绳、卡罐等现象，造成机械事故。提升运输310401200红色4W3080海米工作面回采中撤架和W3100琮采工作面安装支架，运输线路及运输设备未进行检查或道轨安装不合理、设备存在故障，导致运输支架出现问题。提升运输3615270红色5韩慈线线路老化未及时检修，可能造成矿井单回路供电、停电，影响安全生产供电31015450红色6W31(fe输巷掘进过程中可能受东部10901采空区积水影响未严格执行探放水制度，可能造成水灾水灾3340360红色7地面油库及火药库管理/、到位，可能造成火灾、爆炸等重大事故火灾爆炸310401200红色第四章风险管控措施一、风险管控针对辨识评估出的极其危险风险点，采用技术和管理措施降低和控制风险。技术措施主要有及时制定专项技术措施、强制放顶、根据矿压显示调整支护形式等；管理措施有定期检查、指定具体科室组织人员进行现场验收，安排专职人员观察顶板、管理及技术人员现场跟班监督等，管控措施详见附件。二、风险管控责任划分按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。1、红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣；管控负责人由矿长牵头，全矿各级领导、各职能部门制定严格的制度、措施，重点管控，及时上报集团公司和上级部门。2、橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，管控负责人由分管副矿长牵头，需公司相关部门严格执行相关规定要求，重点管控，及时将情况汇报矿长。3、黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，由科长、大队长负责，分管科队逐级落实措施、重点防控。4、蓝色风险：有发生伤害事故的风险，由带班长、副科长负责，班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。三、成果应用依据辨识评估成果，我矿在制定下一年度安全生产工作计划时，需加强对煤层顶板、瓦斯、水害、煤尘及提升运输灾害的预防和处理计划编写，完善应急救援预案，具体如下：（一）红色风险管控1、W31够输巷、W310回风巷掘进通过DF4DF5断层时，围岩不稳定,易造成片帮、冒顶。管控措施：揭露断层前制定好专项安全技术措施，分管总工程师、技术科科长、掘进大队长必须每天对作业点进行安全检查，上报矿长现场状况；当班队长具体负责将措施严格落实到现场，加强顶帮观测，加强支护质量，并对该区域加密支护。2、西翼扩帮作业遇高冒区作业时，顶板破碎，容易出现冒落现象。管控措施：提前制定安全技术措施，分管生产矿长、生产科长、机运大队长必须每天对作业点进行安全检查，上报矿长现场安全生产情况；当班队长具体负责现场指挥作业，加强支护质量，做好临时支护措施，观察好顶帮，严格落实好安全技术措施。3、主、副提升机钢丝绳、天轮等机械设备未定期检查，可能出现卡绳、卡罐等现象，造成机械事故。管控措施：由机电矿长具体负责，检查情况及时上报矿长；操作人员严格按程序进行操作，定期检查钢丝绳及其楔形连接装置、箕斗、罐道、曲轨，严格执行“中间快，两头慢”，发现异常及时停车，确保制动器灵敏可靠，调绳时必须使用锁车器；试验过巷、松绳等提升装置各类保护完好情况。井口信号必须与提升机回路相闭锁，只有在井口信号工发出信号后，提升机才能开车，严格按照信号开车。4、W3080药采工作面回采中撤架和W3100侏采工作面安装支架，运输线路及运输设备未进行检查或道轨安装不合理、设备存在故障，导致运输支架出现问题。管控措施：由安全矿长、安全科长、综采大队长组织人员在安装或回撤前，对无极绳绞车、调度绞车设备、钢丝绳、压绳轮、托绳轮进行安全检查，存在问题立即整改，验收情况及时上报矿长。绞车司机严格按规程上岗操作，机电科责成专人坚持班班检查绞车制动及供电系统，保证设备完好，严防带病作业；运输前必须确保所有信号装置齐全、灵活可靠。5、韩慈线线路老化，可能造成矿井单回路供电或全矿井停电，影响安全生产。管控措施：由机电矿长具体负责，组织机电部门人员定期对韩慈线线路6、W31位输巷掘进过程中可能受东部10901采空区积水影响，必须严格执行探放水制度，钻探过程中出现有老空水流出，必须制定放水安全措施，放水结束彻底排除水患后，方可掘进；管控措施：7、地面油库及火药库管理不到位，可能造成火灾、爆炸等重大事故。管控措施：(二)其他风险管控1、顶板(1) W3080跺采工彳面、W3100药采工作面在推进过程中，要保持架与架之间的间距，重视工作面及端头端尾区域的顶板的管理；及时打设超前支护(20米范围内)，工作面初次放顶需制定专项安全技术措施，根据矿压显现规律，加快工作面推进。(2) W310g输巷、W3100风巷、W3100侏采工作面运输顺梢、W31001综采工作面回风顺梢使用掘进机进行掘进作业时，必须严格落实超前支护措施，严禁空顶作业。过DF4DF5断层时，及时制定安全技术措施，应采取特殊的支护措施，落实现场顶板管理工作。(3) 岩巷开拓、煤巷掘进工作面在掘进时要严格执行“敲帮问顶”制度，综掘面10米范围强化支护，严格执行正式支护前先支设临时支护措施，严禁空顶作业；锚网支护严格执行满足一架支设一架的规定，支护顺序严格执行“先顶后帮，顶部先中间后两边，帮部自上而下的支护顺序”。(4) 工作面初采和末采必须制定专门安全技术措施(5) 在工作面揭露陷落柱前制定专项安全技术措施，过陷落柱期间当班队长必须在现场指挥，加强安全管理，严格落实安全技术措施，根据现场实际情况超前移架，好煤壁和顶板。(6) 掘进至特殊地段时制定专项安全技术措施，减缓当班推进量，加强支护质量，对该区域加密支护。(7)揭露断层前制定好专项安全技术措施，当班队长将措施严格落实到现场，加强顶帮观测，加强支护质量，并对该区域加密支护。(8)通过陷落柱前制定好专项安全技术措施，当班队长将措施严格落实到现场，加强顶帮观测，加强支护质量，并对该区域加密支护。(9)提前制定安全技术措施，当班队长必须在现场指挥作业，加强支护质量，做好临时支护措施，观察好顶帮，严格落实好安全技术措施。(7) 斯(1)加强W3080药采工彳面、W3100药采工作面回风隅角的管理，必要时对两隅角采取隔离措施；正确合理调配工作面风量，将瓦斯浓度控制在煤矿安全规程规定以下。要加强采煤面撤面、封闭期间的通风管理，适时调整通风系统。(2)W31位输巷、W310回风巷在掘进过程中初次揭露煤层或断层时，要设专人检查瓦斯。特别是W31位输巷探透原10901采空区，排水时，各级管理人员必须加强现场监管，排完水后及时将探孔进行封堵，预测瓦斯涌出量高的地点并按煤矿安全规程规定制定安全措施，地测部门定期提出地质预报。(3)瓦斯检查员必须严格执行瓦斯巡回检查制度及请示报告制度；不准空班漏检、假检，发现瓦斯超限或积聚地点时必须及时报告通风科、调度室，并撤出现场人员，采取措施进行处理。(4)安全监测系统，要实现24h连续监控。并加强仪表、瓦斯传感器定期校验与维修，确保准确有效，及时预测预报瓦斯涌出规律，采取切实可行的防治措施。应配备便携式数字瓦斯报警仪的人员下井时必须携带仪器入井、并按规定悬挂在相应地点。(5)对高冒区、工作面上隅角、回风流等易积聚瓦斯地点，及时进行引排、封堵或充填。3、煤尘(1)按制度定期冲刷粉尘，消灭积尘点。(2)各进风大巷、回风大巷及皮带巷按规定安设净化水幕。(3)井下所有转载点必须有完善的喷雾装置，并且必须保证雾化效果良好、可靠，使用正常。(4)采煤工作面进、回风巷，采区内的煤或半煤岩掘进巷道，采用独立通风、并有煤尘爆炸危险的其他巷道，都要设置辅助隔爆水棚。(5)采煤机、掘进机内外喷雾保持完好。4、防治水(1) W31位输巷掘进过程中可能受东部原10901采空区积水影响，必须严格执行探放水制度，钻探过程中出现有老空出水，必须制定放水安全措施，放水结束彻底排除水患后，方可掘进；(2) 每月对排水设备、排水管路系统检修一次，保证排水系统正常。(3) 矿区内的裂隙、裂缝、排水沟，每一季度分别检查维修一次。雨季来临时，应制定专门的应对措施。(4) 加强工作面临时水仓、采区水仓、中央水仓的清淤工作，使水仓具备足够的容量。(5) W3080洞采工彳面、W31002B备工作面回采工作面初次来压前应制定专门的防治水措施。(6) 所有掘进巷道掘进时必须严格执行探放水制度。(7) 一旦发生水灾事故，各采区工作面的作业人员要迅速通知附近作业人员一起撤离，其原则是最短的路程、最快的速度。5、提升运输(1)加强对机电设备的管理，保证设备完好率100%(2)经常检查、维护无极绳绞车、调度绞车、皮带机、矿车、绳卡、钢丝绳、压绳轮、托绳轮、张紧装置等运输设备、设施。(3)采用轨道运输的工作面，要制定矿车防倒、防跑措施。采用煤溜运输的工作面，要加强煤溜机尾、机头压柱及断链、误启动等防护措施。采用皮带运输时，应防止皮带乘人，制定皮带运行中更换托辑的安全措施。(4)提升系统，尤其是副井提升系统要严格执行检查、维修、保养制度，严格按照规定开展各项检查工作。(5)绞车司机严格按规程上岗操作，机电科责成专人坚持班班检查绞车制动及供电系统，保证设备完好，严防带病作业。(6)所有斜巷运输，必须信号齐全，灵活可靠。打卡处必须设躲避响室或满足安全间隙，严格执行有关安全运输规定。6、供电(1)严格执行矿井供(用)电管理制度及措施。供电系统应安全可靠，当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不应分接任何负荷。(2)井下电气保护必须整定正确，齐全可靠。每月变电所、井下主排水泵房、主要通风机、主通必须检查校验一次，做好记录，且供电系统图、设备责任牌与开关三者的整定必须一致。(3)井下电缆必须采用不易燃电缆，定期对电气设备的绝缘材料进行绝缘测试。(4)井下接地网和接地保护系统必须完好可靠，接地电阻必须符合有关规范、规程的要求。(5)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏，欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、漏电保护、防雷电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等必须可靠。(6)必须严格执行停送电制度、工作票制度和操作票制度。(7)电气设备必须安装在无淋水、环境状况较好的地点，如必须放在状况较差的环境中，应采取防护措施，所有电缆必须吊挂，移动拖拽电缆必须有专人进行监护，防止车辆对电缆的碾压、碰撞及煤、研砸伤电缆。(8)大型设备检修须制定专项措施7、通风(1)健全矿井通风系统，合理安排计划，优化设计，合理分配风量，保证系统稳定可靠，各作业地点的风量、风速、温度满足规程要求，改变采区通风系统时必须编制专门措施报矿总工程师批准。(2)井下的通风设施要符合安全生产标准化的有关要求。(3)因停电和检修主要通风机停止运转或通风系统遭到破坏以后恢复通风、排除瓦斯和送电的，必须有专项安全措施；恢复正常通风后，所有受到停风影响的区域，必须经过通风、瓦斯检查人员检查，证实无危险后，方可恢复工作；所有安装电动机及其开关地点附近20m的巷道内，都必须检查瓦斯，只有瓦斯浓度符合规定后，方可开启使用。(4)临时停工地点不得停风，临时停风地点恢复通风时必须制定严格的恢复通风措施，并严格执行。(5)掘进工作面的局部通风必须实现“三专两闭锁”及“双风机、双电源”自动切换。8、职业病防治(1)加强个体防护，佩戴合格的个体防护用品。(2)加强防暑降温的组织领导，合理安排高温环境工作工人的劳动休息制度。(3)加强医疗预防工作，组织好作业现场工人的自救互救工作，医务室进行中暑的初级救护和发放防暑药物等工作。对高温作业工人，要进行定期健康检查，凡有心血管系统疾病、消化性溃疡、活动性肺结核、肺气肿、肝、肾、中枢神经系统器质性疾患者不能从事高温作业。(4)在设备选型时选择低噪音设备，保持设备经常性完好，发挥设备本身消音降噪的功能，如果设备发生故障，噪音指标超过国家环保标准时，要立即进行检修，直到符合标准才可使用。(5)对职工进行定期体检，发现问题及时采取措施。9、安全培训和应急救援(1)严格按照我矿制定的年度培训计划开展培训工作。(2)编制详细的应急演练计划，开展专项演练和现场处置方案演练工作；定期对兼职救护队进行考核，发挥救护队作用。10、调度和地面设施(1)提升机房、地面变电所、空压机房、锅炉房、主副井口区域(包括附属暖风机间)、回风井口区域、风机房、静压水池、生活用水池、地面筒仓、煤场、地面栈桥、运输皮带、污水处理站等要害场所必须加设防护栏，定期检查消防设施，确保随时有效。(2)研石场及时覆土和恢复植被。(3)高空作业时必须佩戴安全防护措施。(4)地面各作业场所必须保持干净整洁、摆放整齐。科室及责任区卫生落实责任人，各类资料必须分门别类放置。(5)按规定人数配置调度人员；结合工作运行情况和调度工作需求，完善管理制度；加强调度技术人员培训学习，确保监控维护人员巡查次数和质量；对班组长及以上人员定期培训中增加各种情形下汇报内容及程序；日常汇报、矿井演练中相关内容要严格考核。(6)按标准要求设计工业广场和道路，指示牌、限速标志、弯道反光镜等辅助设施设置符合规范。