定向资产股票质押融资业务流程表

XX资产管理定向资产股权质押融资业务流程表第一步：填写相关要素填写定向计划合同(出资方)、市值管理合同（融资方）、股票收益权转让及购回协议（融资方）、股票质押协议（融资方）、账户监管协议（融资方）等协议相关要素第二步：融资人、资金方确认合同内容及相关要素1、融资人确认市值管理合同、股票收益权转让及购回协议、股票质押协议、账户监管协议等协议相关要素2、资金方确认定向计划合同相关要素第四步：海通资管审核确认上述相关协议内容及要素第五步：托管银行审核确认上述相关协议内容及要素第六步：融资方把拟质押股票转至海通证券的证券交易单元第七步：协议签署1、资金方与海通资管签署有价证券定向计划合同，确认资金规模、期限等要素。2、融资方和海通资管市值管理合同、股票收益权转让及购回协议、股票质押协议、账户监管协议。3、托管银行签署定向计划合同市值管理合同账户监管协议第八步：办理强制执行效力公证公证所有法律文件包括：一、借款人、出质人提供：自然人：身份证明境内法人：1） 公司营业执照2） 法定代表人证明书及身份证3） 公证授权委托书及受托人身份证4） 公司董事会/股东会决议（注册地在深圳之外的公司，董事会决议或股东会决议须办理公证！）（看公司章程的约定、需把融资事项说清，向谁借款、向谁质押等）、若董事会决议还需出具董事任职证明，提供董事身份证复印件、若股东会决议需要提供股东身份证件复印件（营业执照或身份证）。5） 股权、股份凭证（股权证明：出质人持有XXX公司的股权的XXXX公司的营业执照复印件）境外法人：（见相关文件）二、贷款人、质权人（金融机构）提供：1） 公司营业执照2） 金融许可证3） 法定代表人证明书及身份证4） 公证授权委托书及受托人身份证5） 质押合同（借款主合同提交原件或复印件）、股票收益权转让及回购合同（委托书上需要写明办理融资的所有事项，并有权签署所有合同、申请办理具有强制执行效力公证等）。注：以上材料加盖公章。第九步：开户、转托管（资金方、融资方、海通资管）。1、 托管行开立银行托管开户；2、 定向证券账户开立；需要的材料如下：证券公司准备：上海、深圳特殊投资者证券账户注册申请表（账户持有人全称及以下处客户填写，申请人全称及以下由资管填，申请人处盖资管章）定向资产管理合同复印件证券资产管理业务许可证明复印件定向资产管理专用证券账户专用交易单元证明身份证明文件（营业执照、组织机构代码证、法人证明书及身份证、法人授权书及经办人身份证）客户准备：有效身份证明文件（营业执照）、法人证明书及身份证、法人授权书及经办人身份证组织机构代码证、注：营业执照、组织机构代码证正副本和法定代表人身份证均需资管盖章。原普通证券账户卡（限转换的）3、证券划转材料： （一） 证券划转申请表；（二） 划出证券所托管证券公司出具的拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出的证明文件（原券商出具的无司法冻结并同意划转的函）；（三） 证券公司（资管）法定代表人授权委托书（授权划转）；（四） 经办人有效身份证明文件原件及复印件；（五）业务资格批复（六）营业执照副本复印件（七）法人证明和身份证（八）资管合同原件与复印件（九）证券账户复印件第十步：办理质押登记手续。（融资方、海通资管）一、需要提供的证件和材料：1）证券质押登记申请表2）经公证的质押合同原件3）质押双方有效身份证明文件及复印件（营业执照、法定代表人证明书、法定代表人身份证、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件）4）出质人证券账户卡原件及复印件。（5）质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表； （6）出质人持有实物股票或证券登记证明书的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明； （7）本公司要求提供的其他材料。二、中登公司相关规定：上海中登：（一）时间安排：1、 办理质押日之前须完成事项：1） 将沪A证券账户在原证券营业部办理撤销指定，并指定到海通资管席位：20354。T+1日后确认指定成功，指定成功当日可办理质押。（可选）2） 需公证质押合同。2、 办理质押日需携带资料至上海中登公司柜台办理。地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼（二）办理方式及注意事项：1、通过上海中登现场办理：出质人、质权人至上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼，于营业大厅取“综合业务-证券质押业务”排号单至相应柜台办理。2、办理当日可知质押是否办理成功；下一个工作日后，质权人可凭业务受理单于柜台领取证券质押登记证明。3、上海中登业务接待时间：交易日9:00-11:30,13:00-15:00中登联系 ：021-68870587 服务热线：4008-058-058深圳中登：（一）业务流程1、申请人于营业大厅取号终端领取“投资者业务”号码。 2、客户服务部柜台业务人员对申请人提交的证件和材料进行审核，审核通过的，予以办理，并向投资者出具付款通知。 3、申请人按照付款通知的要求办理缴费，缴费方式及银行账号如下： （1）银行转账 户名：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开户行：中国建设银行深圳黄贝岭支行 账号：（2）现金缴费 户名：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开户行：中信银行深圳分行营业部 账 号：注：支票或汇票缴费，需待银行解付资金到账后，本公司方予以办理证券质押登记手续。 4、办理完成后，本公司立即出具“业务受理回执”。 5、领取质押或解除质押登记证明文件，质权人可以选择邮寄或于下一工作日凭“业务受理回执”临柜领取。如果选择邮寄，则须将“业务受理回执”交回柜台人员，填写邮寄地址，并缴纳邮寄费用，本公司将于下一工作日将证券质押登记证明书或解除证券质押登记通知邮寄至质权人指定的地址。（二）注意事项1、 “有效身份证明文件及复印件”具体是指： （1）境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书（格式见附件4）、经办人有效身份证明文件及复印件； （2）境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件； （3）境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件； （4）境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。 3、出质人证券账户的开户资料（姓名/名称、身份证号/注册号）务必与其身份证或者营业执照记载的內容一致。 4、质押双方的营业执照应当通过最近年度年检。 5、法定代表人授权其他人签署质押申请书等文件，须有法定代表人授权委托书。 6、高管人员持有股份质押的，须遵守深圳证券交易所有关高管股份管理的规定。 7、涉及需要公告事项的，质押双方应当及时履行信息披露义务。 8、出质人质押多只证券的，本公司按多笔质押办理。 9、业务接待时间：星期一至星期五（法定节假日、交易休市除外）8:30-11:30，13:30-15:00。 注：因需审核的业务材料较为复杂，取号时间在14:30以后的业务，本公司可能无法在当日15点闭市前处理完毕，敬请谅解和支持。注：限售股登记证明当日可以拿到。流通股要第二天拿到。第十一步：初始资金划拨出资人基本账户-出资人银行托管账户-融资方基本账户融资方账户进款前提: 中登出具股票质押登记证明，并 给托管行确认后第十二步：相关原件资料提交托管行保管。1， 定向管理计划成立确认书及托管资产移交清单2， 定向专用证券账户卡原件3， 中登股票质押登记证明原件